工業(yè)危險廢物生產(chǎn)單位規(guī)范化管理指標(biāo)及抽查表.

1、附1工業(yè)危險廢物產(chǎn)生單位規(guī)范化管理指標(biāo)及抽查表單位名稱：單位地址：法定代表人： 環(huán)保負(fù)責(zé)人：檢查時閽： 年 月 日 時至 時檢查人員： 姓名： 單位： 環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法證件號： 姓名： 單位： 環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法證件號： 姓名： 單位： 環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法證件號：注：1.檢查組應(yīng)當(dāng)至少包括兩名具有執(zhí)法證件的人員，可邀請專家參與檢查。2.檢查人員要填寫檢查記錄并簽字。3.對廢物流向、貯存、利用、處置等信息，要核查原始憑證。4.根據(jù)評分細(xì)則給出得分。5.備注欄可對檢查情況進(jìn)行簡要記錄。6.檢查的主要內(nèi)容不適用的，計為0分，并將該項分值從滿分中扣除，按比例換算達(dá)標(biāo)、基本達(dá)標(biāo)、不達(dá)標(biāo)界值。- 1 -工業(yè)危險廢物產(chǎn)生單

2、位規(guī)范化管理指標(biāo)及抽查表檢查項目檢查主要內(nèi)容分?jǐn)?shù)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分細(xì)則檢查方法備注滿分得分一、污染環(huán)境防治責(zé)任制度（固體廢物污染環(huán)境防治法，以下簡稱固體法，第三十條）1.產(chǎn)生工業(yè)固體廢物的單位應(yīng)當(dāng)建立、健全污染環(huán)境防治責(zé)任制度，采取防治工業(yè)固體廢物污染環(huán)境的措施。2建立了責(zé)任制，負(fù)責(zé)人明確，責(zé)任清晰；負(fù)責(zé)人熟悉危險廢物管理相關(guān)法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；制定的制度得到落實，采取了防治工業(yè)固體廢物污染環(huán)境的措施。1.建立了責(zé)任制，負(fù)責(zé)人明確，責(zé)任清晰；負(fù)責(zé)人熟悉危險廢物管理相關(guān)法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；制定的制度得到落實；采取了防治工業(yè)固體廢物污染環(huán)境的措施。得2分。2. 未建立責(zé)任制度，但負(fù)責(zé)人熟悉危險廢

3、物管理有關(guān)制度和本單位的危險廢物管理情況，且采取了防治工業(yè)固體廢物污染環(huán)境的措施。得1分。3.負(fù)責(zé)人不熟悉危險廢物管理有關(guān)制度、不熟悉本單位危險廢物管理情況，或制定的制度未得到落實，環(huán)境管理權(quán)責(zé)不明確，或未采取防治工業(yè)固體廢物污染環(huán)境的措施，現(xiàn)場管理混亂。得0分。資料檢查（查看相關(guān)管理制度）、現(xiàn)場詢問、現(xiàn)場核查1執(zhí)行危險廢物防治責(zé)任信息公開制度，在顯著位置張貼危險廢物防治責(zé)任信息。1.在適當(dāng)場所的顯著位置張貼危險廢物防治責(zé)任信息，且張貼信息能夠表明危險廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)、危害特性、去向及責(zé)任人等。得1分。2.未張貼危險廢物防治責(zé)任信息，或張貼場所位置不顯著，張貼信息未能明確表明危險廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)、危害

4、特性、去向或責(zé)任人。得0分?，F(xiàn)場核查二、標(biāo)識制度（固體法第五十二條）2.危險廢物的容器和包裝物必須設(shè)置危險廢物識別標(biāo)志。1依據(jù)危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)（GB18597）附錄A所示標(biāo)簽設(shè)置危險廢物識別標(biāo)志。1.設(shè)置了規(guī)范的（樣式正確、內(nèi)容填寫完整）危險廢物識別標(biāo)志。得1分。2、識別標(biāo)志有1處錯誤。得0.5分。3.未設(shè)置識別標(biāo)志或識別標(biāo)志樣式不正確、填寫內(nèi)容有兩處及以上錯誤的。得0分?，F(xiàn)場核查二、標(biāo)識制度（固體法第五十二條）3.收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的設(shè)施、場所，必須設(shè)置危險廢物識別標(biāo)志。1依據(jù)危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)（GB18597）附錄A和環(huán)境保護(hù)圖形標(biāo)志-固體廢物貯存（處置）場

5、（GB15562.2）所示標(biāo)簽設(shè)置危險廢物識別標(biāo)志。1.在產(chǎn)生、收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的設(shè)施、場所均設(shè)置了規(guī)范（形狀、大小、顏色、圖案均正確）的危險廢物識別標(biāo)志。得1分。2.上述危險廢物環(huán)境管理的相關(guān)設(shè)施、場所識別標(biāo)志有1處錯誤。得0.5分。3.上述危險廢物環(huán)境管理的相關(guān)設(shè)施、場所未設(shè)置識別標(biāo)志或識別標(biāo)志有兩處及以上錯誤。得0分?，F(xiàn)場核查三、管理計劃制度（固體法第五十三條）4.危險廢物管理計劃包括減少危險廢物產(chǎn)生量和危害性的措施，以及危險廢物貯存、利用、處置措施。2制定了危險廢物管理計劃；內(nèi)容齊全，危險廢物的產(chǎn)生環(huán)節(jié)、種類、危害特性、產(chǎn)生量、利用處置方式描述清晰；A.危險廢物的產(chǎn)

6、生環(huán)節(jié)、種類表述清晰；B.危險廢物產(chǎn)生量預(yù)測依據(jù)充分，且提出了減少產(chǎn)生量的措施；C.危險廢物的危害特性表述準(zhǔn)確，且提出了減少危險性的措施；D.危險廢物貯存、利用、處置措施表述清楚。以上每項符合得0.5分。資料檢查（查看危險廢物管理計劃）5.報所在地縣級以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門備案。危險廢物管理計劃內(nèi)容有重大改變的，應(yīng)當(dāng)及時申報。1報環(huán)保部門備案；及時申報了重大改變。1.經(jīng)縣（市、區(qū)）環(huán)保部門備案，并可提供相關(guān)備案證明材料；管理計劃內(nèi)容若有重大改變，及時報縣（市、區(qū)）環(huán)保部門重新備案。得1分。2.未報縣（市、區(qū)）環(huán)保部門備案或未能提供相關(guān)證明材料、有重大改變未及時申報。得0分。注：管

7、理計劃內(nèi)容有重大改變的情形包括：（1）變更法人名稱、法定代表人和地址（2）增加或減少危險廢物產(chǎn)生類別（3）改變危險廢物產(chǎn)生數(shù)量變化幅度超過20%（含）（4）新、改、擴(kuò)建或拆除原有危險廢物貯存、利用和處置設(shè)施。資料檢查（由企業(yè)提供已經(jīng)進(jìn)行備案的證明材料）四、申報登記制度（固體法第五十三條）6.如實地向所在地縣級以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門申報危險廢物的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、處置等有關(guān)資料。4如實申報（可以是專門的危險廢物申報或納入排污申報、環(huán)境統(tǒng)計中一并申報）；內(nèi)容齊全；能提供證明材料，證明所申報數(shù)據(jù)的真實性和合理性，如關(guān)于危險廢物產(chǎn)生和處理情況的日常記錄等。1.全面、準(zhǔn)確地申報了危

8、險廢物的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、利用、處置情況；且可提供證明材料（如：環(huán)評文件、竣工驗收文件、危險廢物管理臺帳、危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、危險廢物處置利用合同、財務(wù)數(shù)據(jù)等等）。得4分。2.申報登記表中存在不多于兩處錯誤。得2分。3.不報或虛報、漏報、瞞報關(guān)鍵危險廢物的，或申報登記表中關(guān)于危險廢物的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、利用和處置情況存在兩處以上錯誤。得0分。資料檢查（由企業(yè)提供已經(jīng)申報登記的證明材料和相應(yīng)的其他證明材料）7.申報事項有重大改變的，應(yīng)當(dāng)及時申報。1及時申報了重大改變。1.申報事項有重大改變的進(jìn)行了及時申報。得1分。2. 發(fā)生重大改變未及時申報的。得0分。資料檢查五、源頭分類制度（固

9、體法第五十八條）8.按照危險廢物特性分類進(jìn)行收集。2危險廢物按種類分別存放，且不同類廢物間有明顯的間隔（如過道等）。A.危險廢物按種類分別存放；B.不同廢物間有明顯間隔（如過道等）。以上每項符合得1分。注：此條考核收集時的源頭分類?，F(xiàn)場核查六、轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度（固體法第五十九條）9.在轉(zhuǎn)移危險廢物前，向環(huán)保部門報批危險廢物轉(zhuǎn)移計劃，并得到批準(zhǔn)。2有獲得環(huán)保部門批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)移計劃。1. 有獲得環(huán)保部門批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)移計劃。得2分。2.未獲得環(huán)保部門批準(zhǔn)，擅自轉(zhuǎn)移危險廢物。得0分。注：需報批轉(zhuǎn)移計劃指跨設(shè)區(qū)市、跨省的轉(zhuǎn)移，設(shè)區(qū)市市內(nèi)轉(zhuǎn)移不需報批，該項不適用。資料檢查（查看批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)移計劃）、現(xiàn)場詢問所在地縣級以上

10、環(huán)保部門六、轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度（固體法第五十九條）10.轉(zhuǎn)移危險廢物的，按照危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法有關(guān)規(guī)定，如實填寫轉(zhuǎn)移聯(lián)單中產(chǎn)生單位欄目，并加蓋公章。4按照實際轉(zhuǎn)移的危險廢物，如實填寫危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。1.根據(jù)實際轉(zhuǎn)移的危險廢物，按照危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法如實填寫、運行危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。得4分。2.聯(lián)單填寫不規(guī)范，存在兩處及以下錯填、漏填等情況。得2分。3.對未執(zhí)行一車一聯(lián)單、聯(lián)單未按規(guī)定交付相應(yīng)單位、未按照實際轉(zhuǎn)移情況填寫聯(lián)單、聯(lián)單為非所在地設(shè)區(qū)市環(huán)保部門發(fā)放（跨省轉(zhuǎn)移聯(lián)單由省級固體廢物管理部門發(fā)放）及聯(lián)單填寫存在錯填、漏填在兩處以上。得0分。注：若當(dāng)?shù)貙嵭须娮愚D(zhuǎn)移聯(lián)單，企業(yè)如實、規(guī)范地填寫

11、電子轉(zhuǎn)移聯(lián)單也視為符合要求，得4分。資料檢查（現(xiàn)場查看轉(zhuǎn)移聯(lián)單，并結(jié)合環(huán)評文件、臺賬記錄等材料進(jìn)行核對）11.轉(zhuǎn)移聯(lián)單保存齊全。1截止檢查日期前的危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單齊全。1.近五年內(nèi)所有危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單保存齊全，數(shù)據(jù)與申報登記等材料數(shù)據(jù)一致。得1分。2.聯(lián)單保存不齊全或數(shù)據(jù)與申報登記等材料數(shù)據(jù)不一致。得0分。注：往年度此項檢查已扣分的，核查其他年度情況，不重復(fù)扣分。資料檢查（查看聯(lián)單，可與申報登記數(shù)據(jù)核對）七、經(jīng)營許可證制度（固體法第五十七條）*12.轉(zhuǎn)移的危險廢物，全部提供或委托給持危險廢物經(jīng)營許可證的單位從事收集、貯存、利用、處置的活動。2除貯存和自行利用處置的，全部提供或委托給持危險廢物經(jīng)

12、營許可證的單位。1.除貯存和自行利用處置的，危險廢物全部委托給具有相應(yīng)資質(zhì)的危險廢物經(jīng)營單位處理（與申報登記、環(huán)評、轉(zhuǎn)移聯(lián)單等數(shù)據(jù)核對）。得2分。2.除貯存和自行利用處置的，危險廢物部分或全部交由無相應(yīng)經(jīng)營資質(zhì)的單位處理。得0分。資料檢查（可與申報登記數(shù)據(jù)及其證明材料，以及轉(zhuǎn)移聯(lián)單等核對）13.年產(chǎn)生10噸以上的危險廢物產(chǎn)生單位有與危險廢物經(jīng)營單位簽訂的委托利用、處置合同。2有與持危險廢物經(jīng)營許可證的單位簽訂的合同。1. 與具有相應(yīng)危險廢物經(jīng)營資質(zhì)的單位簽訂了合同且合同在有效期內(nèi)，可以提供相應(yīng)危險廢物經(jīng)營許可證復(fù)印件。得2分。2.與具有相應(yīng)危險廢物處理資質(zhì)的單位簽訂處理協(xié)議，且協(xié)議在有效期內(nèi)，

13、但無法提供相應(yīng)的危險廢物經(jīng)營許可證復(fù)印件。得1分。3.未簽訂危險廢物處理協(xié)議，或協(xié)議過期的。得0分。資料檢查（核查合同有效性及危險廢物接收單位的危險廢物經(jīng)營許可證復(fù)印件）八、應(yīng)急預(yù)案備案制度（固體法第六十二條）14.制定了意外事故的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。1有意外事故應(yīng)急預(yù)案（綜合性應(yīng)急預(yù)案有要求或有專門應(yīng)急預(yù)案）。A.應(yīng)急預(yù)案有明確的管理機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人；B.有意外事故的情形及相應(yīng)的處理措施；C.有應(yīng)急預(yù)案中要求配置的應(yīng)急裝備及物資；D.內(nèi)部及外部環(huán)境發(fā)生改變時，及時對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了修訂。1.制定了應(yīng)急預(yù)案且達(dá)到以上全部要求。得1分。2.未制定意外事故應(yīng)急預(yù)案，或不能達(dá)到上述兩項以上要求的。得0分。

14、資料檢查（查看應(yīng)急預(yù)案）15.向所在地縣級以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門備案。1在當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門備案。1.應(yīng)急預(yù)案報所在地縣（市、區(qū)）環(huán)保部門備案，有相關(guān)的證明材料。得1分。2.未備案或無相關(guān)的證明材料。得0分。資料檢查（查看備案證明）16.按照預(yù)案要求每年組織應(yīng)急演練。2按照預(yù)案要求每年組織應(yīng)急演練。對于危險廢物年產(chǎn)生量在10噸以下的企業(yè)：1.有圖片、文字或視頻記載的。得2分。2.無任何記載或能夠證明組織了應(yīng)急演練的。得0分。對于危險廢物年產(chǎn)生量10噸（含）以上的企業(yè)，近一年內(nèi)組織了應(yīng)急預(yù)案演練，以下每項要求符合得0.5分；未組織應(yīng)急預(yù)案演練的得0分。A.有詳細(xì)的演練計劃；B.有演練的圖

15、片、文字或視頻記錄；C.有演練后的總結(jié)材料；D.參加演練人員熟悉應(yīng)急防范措施。資料檢查（查看應(yīng)急預(yù)案演練記錄）、現(xiàn)場詢問九、業(yè)務(wù)培訓(xùn)（關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)危險廢物和醫(yī)療廢物監(jiān)管工作的意見，環(huán)發(fā)201119號第五條）17.危險廢物產(chǎn)生單位應(yīng)當(dāng)對本單位工作人員進(jìn)行培訓(xùn)。1相關(guān)管理人員和從事危險廢物收集、運輸、暫存、利用和處置等工作的人員掌握國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定；熟悉本單位制定的危險廢物管理規(guī)章制度、工作流程和應(yīng)急預(yù)案等各項要求；掌握危險廢物分類收集、運輸、暫存的正確方法和操作程序。A.對管理人員和從事危險廢物收集、運輸、暫存、利用和處置等工作的人員進(jìn)行了培訓(xùn)；B.參加培訓(xùn)人員對危

16、險廢物管理制度、相應(yīng)崗位危險廢物管理要求等較熟悉。以上每項符合得0.5分。資料檢查（查看培訓(xùn)相關(guān)材料）、現(xiàn)場詢問十、貯存設(shè)施管理（固體法第十三條、第五十八條）18.依法進(jìn)行環(huán)境影響評價，完成“三同時”驗收。2有環(huán)評材料，并完成“三同時”驗收。1.環(huán)境影響評價文件中對危險廢物貯存設(shè)施進(jìn)行了評價，且完成了“三同時”驗收或在經(jīng)核準(zhǔn)的試生產(chǎn)期內(nèi)的，得2分。2.環(huán)境影響評價文件中對危險廢物貯存設(shè)施進(jìn)行了評價，但未完成“三同時”驗收的，得1分。3.環(huán)境影響評價文件中未對危險廢物貯存設(shè)施進(jìn)行評價，得0分。注：對環(huán)境影響評價法實施前已建成，又未發(fā)生改建、擴(kuò)建的項目，該項不適用。資料檢查（查看環(huán)評及批復(fù)、驗收報

17、告等）十、貯存設(shè)施管理（固體法第十三條、第五十八條）19.符合危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求。12貯存場所地面作硬化及防滲處理；場所應(yīng)有雨棚、圍堰或圍墻；設(shè)置廢水導(dǎo)排管道或渠道，將沖洗廢水納入企業(yè)廢水處理設(shè)施處理或危險廢物管理；貯存液態(tài)或半固態(tài)廢物的，需設(shè)置泄露液體收集裝置；裝載危險廢物的容器完好無損。A.貯存場所地面硬化及防滲處理；B.場所應(yīng)有雨棚、圍堰或圍墻，并采取措施禁止無關(guān)人員進(jìn)入；C.設(shè)置廢水導(dǎo)排管道或渠道；D.將沖洗廢水納入企業(yè)廢水處理設(shè)施處理或危險廢物管理；E.貯存液態(tài)或半固態(tài)廢物的，需設(shè)置泄露液體收集裝置；F.裝載危險廢物的容器完好無損。以上每項符合得2分。現(xiàn)場核查20.未

18、混合貯存性質(zhì)不相容且未經(jīng)安全性處置的危險廢物；未將危險廢物混入非危險廢物中貯存。2做到分類貯存。A.按照危險廢物特性進(jìn)行分類貯存，未混合貯存性質(zhì)不相容且未經(jīng)安全性處置的危險廢物；B.未將危險廢物混入非危險廢物中貯存。以上每項符合得1分?，F(xiàn)場核查21.建立危險廢物貯存臺賬，并如實和規(guī)范記錄危險廢物貯存情況。3有臺賬，并如實和規(guī)范記錄危險廢物貯存情況。1.臺帳如實和規(guī)范記錄危險廢物貯存情況。得3分。2.有臺賬，但臺賬存在兩處及以下錯誤。得2分。3.無臺帳或臺賬存在多于兩處錯誤。得0分。注：危險廢物貯存情況包括：名稱、種類、數(shù)量、來源、出入庫時間、去向、交接人簽字等內(nèi)容。資料檢查合 計50-十一、利

19、用設(shè)施管理（固廢法第十三條）22.依法進(jìn)行環(huán)境影響評價，完成“三同時”驗收。2有環(huán)評材料，并完成“三同時”驗收。1.環(huán)境影響評價文件中對危險廢物利用設(shè)施進(jìn)行了評價，且完成了“三同時”驗收或在經(jīng)核準(zhǔn)的試生產(chǎn)期內(nèi)。得2分。2.環(huán)境影響評價文件中對危險廢物利用設(shè)施進(jìn)行了評價，但項目未完成“三同時”驗收的。得1分。3.環(huán)境影響評價文件中未對危險廢物利用設(shè)施進(jìn)行評價。得0分。資料檢查（查看環(huán)評及批復(fù)、驗收報告等）23.建立危險廢物利用臺賬，并如實記錄利用情況。1有臺賬，并如實記錄危險廢物利用情況。1.建立了危險廢物利用臺賬，如實記錄危險廢物利用的種類、數(shù)量、操作人員等基本情況，且定期進(jìn)行匯總（每年至少匯

20、總一次，并裝訂成冊）。得1分。2.未建立臺賬或臺賬記錄與事實不符。得0分。資料檢查（查看臺帳記錄）24.定期對利用設(shè)施污染物排放進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測，并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。2監(jiān)測項目及頻次符合要求，有定期環(huán)境監(jiān)測報告，并且污染物排放符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。1.近一年內(nèi)按照管理要求項目及頻次對污染物排放情況進(jìn)行了監(jiān)測，有環(huán)境監(jiān)測報告，并且污染物排放符合環(huán)境影響評價文件及驗收執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。得2分。2.近一年內(nèi)有環(huán)境監(jiān)測報告，并且污染物排放符合環(huán)境影響評價文件及驗收執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，但監(jiān)測項目或頻次不足。得1分。3.近一年內(nèi)未對污染物排放情況進(jìn)行監(jiān)測，或污染物超標(biāo)排放的。得0分。資料檢查（查看環(huán)境監(jiān)測報告）、現(xiàn)場核查十二、處置設(shè)施管理（固廢法第十三條、五十五條）25.依法進(jìn)行環(huán)境影響評價，完成“三同時”驗收。2有環(huán)評材料，并完成“三同時”驗收。1.環(huán)境影響評價文件中對危險廢物處置設(shè)施進(jìn)行了評價，且完成了“三同時”驗收或在經(jīng)核準(zhǔn)的試生產(chǎn)期內(nèi)。得2分。2.環(huán)境影響評價文件中對危險廢物處置設(shè)施進(jìn)行了評價，但項目未完成“三同時”驗收的。得1分。3.環(huán)境影響評價文件中未對危險廢物處置設(shè)施進(jìn)行評價。得0分。資料檢查（查看環(huán)評及批復(fù)、驗收報告等）十二、處置設(shè)施管理（固廢法第十三條、五十五條）26.建立危險廢物處置臺帳，并如