民事訴訟中現(xiàn)代科技之運用一

1、信息社會的挑戰(zhàn)：英國民事訴訟中現(xiàn)代科技之運用一徐昕【摘要】摘要：現(xiàn)代科技迅猛發(fā)展，深刻影響著訴訟程序和糾紛解決理論。本文以英國為考察中心，概述英國在民事訴訟小運用現(xiàn)代科技的發(fā)展進程，尤其對英國信息技術(shù)運用的幾個亜要文件接近司法、對上訴法院（民事審判庭）的評審、司法現(xiàn)代代白皮書、民事司法、民事法院的 現(xiàn)代化進行了評述。最后討論了英國民事訴訟中運川現(xiàn)代科技的制約因素，結(jié)合我國實際，初步論述了 21世紀壯界民事訴訟的信息化、一體化、社會化發(fā)展趨勢。當今社會h益邊入知識經(jīng)濟時代，信息網(wǎng)絡、生物工程、納米技術(shù)等現(xiàn)代科技全方位、多角度沖擊著 社會生活各個層而，深刻地影響著全球政治、經(jīng)濟、法律、文化以及人們

2、的生活?，F(xiàn)代科技的發(fā)展對訴訟 類型、糾紛解決的理論與實踐提岀了前所未有的挑戰(zhàn)和機遇，將極人地改變訴訟程序的運作及規(guī)則。木文 以英國為考察屮心，概述英國在民爭訴訟屮運川現(xiàn)代科技（以信息技術(shù)為考察屮心）的過去、現(xiàn)在和將來， 并結(jié)合我國實際，初步論及21世紀世界民事訴訟的發(fā)展趨勢。一、英國民事訴訟運川信息技術(shù)的歷史冋顧（一）1973年：計算機和法律協(xié)會的創(chuàng)立英國是西方老牌的發(fā)達國家，現(xiàn)代科技的出現(xiàn)及對社會生活的沖擊屬世界最早的國家之一。故司法機 構(gòu)和訴訟程序?qū)ΜF(xiàn)代科技的運川也有著較長的丿力史，許多法律界和技術(shù)界人士對現(xiàn)代科技在司法程序中的 運川進行了不懈的探索。1973年12月11 口英國計算機和法

3、律協(xié)會創(chuàng)立，是英國法律與信息技術(shù)密切結(jié)合 的標志和里程牌。從此英國法律界人士及其他有關(guān)人士能夠坐在一起，以系統(tǒng)而長期的方式共同合作，研 究信息技術(shù)對司法機構(gòu)及其訴訟程序的作用以及可能產(chǎn)生的影響。(%1) 1985年：信息技術(shù)法院委員會的創(chuàng)立歷經(jīng)i-余年的探索，英國現(xiàn)代科技在訴訟程序屮的運川取得初步進展，標志是1985年邁凱(mackay) 勛爵叮創(chuàng)立的信息技術(shù)法院委員會(itac)。邊凱勛爵z后，信息技術(shù)與法院委員會由納爾(neill)大 法官擔任11年的主席，現(xiàn)任主席為廬維爾(saville) 2。盡管信息技術(shù)與法院委員會沒有執(zhí)行機構(gòu)，但 卻有來自高層法官強有力的領(lǐng)導，從而確保了信息技術(shù)在司

4、法機構(gòu)特別是在法院屮的運用。信息技術(shù)與法院委員異?；钴S。它的主要職能是向司法機構(gòu)和司法人員提供一個信息技術(shù)在司法程序 中運用、投資及未來發(fā)展規(guī)劃的論壇。英國各地各級司法機構(gòu)成員及有關(guān)人士皆積極參與信息技術(shù)與法院 委員會主持的會議,如代表事務律師的法律協(xié)會(the law society)，代表出庭律師的出庭律師協(xié)會(the bar council)，各級法院的法官,政府機構(gòu)高級官員,司法大臣辦公廳(lord chancel lorj s department) > 法院服務和援助委員會(the court service and the legal aid board)等等。信息技術(shù)與法

5、院委員會的 存在，極人地促進了現(xiàn)代科技在司法程序中的運用，并激勵了司法系統(tǒng)在科技運用方而的合作和兼容。(%1) 國家鑒定法院運用信息技術(shù)的探索20世紀80年代末90年代初,國家鑒定法院(the official referees courts) 3探索信息技術(shù)的運 川取得了重人進展，許多民事訴訟屮運川現(xiàn)代科技的構(gòu)想變?yōu)楝F(xiàn)實。1991年，國家鑒定人律師協(xié)會 (orsa - - the official referees solicitors association)成立了信息技術(shù)委員會,在國家鑒定法 院確立了訴訟支持系統(tǒng)(文件管理系統(tǒng))運用的部分標準。國家鑒定法院的文件通常堆枳如山，工作量十分

6、大,非常有必要也很適合運用訴訟支持技術(shù)(litigation support technology) o在信息技術(shù)最初運用于訴訟支持方面時，英國出現(xiàn)了許多種類的訴訟支持系統(tǒng)，國內(nèi)各有關(guān)機構(gòu)主要是律師雷務所對于訴訟支持系統(tǒng)的選擇皆爭論不休，稱自己選擇的訴訟支持系統(tǒng)優(yōu)點突出。而國家鑒定人律師協(xié)會辦理的相關(guān)業(yè)務占 據(jù)了使用訴訟支持系統(tǒng)訴訟業(yè)務的大部分份額，因此努力嘗試標準化，并起草了國家鑒定人律師協(xié)會議定 書(the orsa protocol) 4,就各種訴訟支持技術(shù)制定了標準格式。盡管該議定書沒有法律約束力，但 許多法官強烈支持其適用，大多數(shù)律師也接受了該議定書的建議，并且還促使了以前対訴訟支持

7、漠不關(guān)心 的律師開始更加認真地思考信息技術(shù)在司法程序屮運用的問題。在國家鑒定人律師協(xié)會議定書公布后不久，國家鑒定法院推行計算機輔助記錄(cat - - - - computer-assisted transcription) 0自此,cat成為信息技術(shù)在英國法院最成功的運用之 一。為探求cat技術(shù)的影響，計算機和法律協(xié)會委托國家鑒定人律師協(xié)會信息技術(shù)委員會進行了一項簡耍 研究。通過計算機輔助記錄技術(shù)，法庭發(fā)言由速記員用電腦記錄下來，幾乎同步顯示在法官的電腦顯示器 上。原始研究5表明，cat技術(shù)的運用縮短了開庭審理時間，后來的研究結(jié)果以及運用過cat系統(tǒng)的法 官提供的情況都表明了這一點。(%1)

8、 民事訴訟中信息技術(shù)的運用從探索走向繁榮與此同時，在民爭司法制度的英它領(lǐng)域也和國家鑒定法院一樣開始開發(fā)和采用現(xiàn)代科技。一些較大型 的律師事務所和對訴訟支持技術(shù)有興趣的出庭律師開始運用訴訟支持技術(shù)輔助工作。1992年，隨著司法信 息技術(shù)幫助(judith)指導項目的啟動，司法技術(shù)進入了繁榮時期，該項目市司法大臣辦公廳提供資助，購 置計算機，培訓了 25名法官。6司法信息技術(shù)幫助指導項目非常有價值，它為英國司法部門自然而然 地釆納信息技術(shù)奠定了基礎(chǔ)，英國目前有1000多名法官，到1998年底止，其中約半數(shù)能夠運用信息技術(shù)。盡管在20世紀90年代初有部分律師事務所、出庭律師和法官熱衷于信息技術(shù)的運用

9、，不過整個民事 司法制度対信息技術(shù)的接受卻不是那么普遍、迅速和熱情。絕大多數(shù)人雖然并不情愿，但也不得不承認， 信息技術(shù)在將來某一時間會滲透到人們的口常生活屮，運川到民爭訴訟程序之屮。從大趨勢而言，這一點 是確定無疑的。然而，在1994年，這個時刻就己經(jīng)到來。人們沒有預料到，信息技術(shù)及其運用的發(fā)展是 如此出人預料得迅捷。二、伍爾夫勛爵推行的民爭司法改革與信息技術(shù)的運川英國上議院普通上訴法官、英國髙等法院院長伍爾夫勛爵可謂英國法制史上推動民事司法改革的第一 先驅(qū)。1994年3月，英國司法大臣兼上議院議長邁凱勛爵委任伍爾夫勛爵對英格蘭和威爾士民事法院的現(xiàn) 行規(guī)則和程序進行全面審視，審查目的簡而言之就

10、是促進人們對司法的接近、降低訴訟成本以及簡化訴 訟規(guī)則和專業(yè)術(shù)語的復雜性。伍爾夫勛爵的審查就是著名的接近司法調(diào)查報告。1995年6月，伍爾夫 勛爵提交了中期報告7, 1996年7月，接近司法正式報告8出版，同時出版的還有一套民事訴 訟規(guī)則草案，建議制定統(tǒng)一的程序規(guī)則，以取代最高法院規(guī)則和郡法院規(guī)則，這就是現(xiàn)行民 事訴訟規(guī)則的前身。伍爾夫勛爵為民事訴訟構(gòu)想了一個激進的全新前景。他倡導，應盡可能避免民事訴訟；民事訴訟應少 一些對抗，多兒分合作；不過于繁瑣;訴訟周期更短;訴訟成木更低;訴訟結(jié)果更可預測以及更加實事求是。 他建議，當事人(在經(jīng)濟上)應該處于更加平等的地位;司法和行政應有更清晰的劃分；民

11、雷司法制度應進一 步適應訴訟當事人的需要。伍爾夫勛爵建議民爭司法制度改革的第一階段已于1999年4月26日啟動，即司法大臣于1998年12 m 10 s簽署的新民事訴訟規(guī)則9正式實施。在民事司法程序中運用全新且不斷改進的信息技術(shù)，止是伍爾夫勛爵改革的中心壞節(jié)0，信息技術(shù) 的運用可謂英國民事司法改革進程z關(guān)鍵。伍爾夫勛爵在接近司法中期報告和正式報告中，提出了大 量有關(guān)信息技術(shù)運用的建議10,最基本的就是建議引進“案件管理系統(tǒng)”。英國11前至少有五種所謂的案件管理系統(tǒng)：1.管理信息系統(tǒng)(management information systems),該 系統(tǒng)協(xié)助(政治家、政府官員、法官和其它人)監(jiān)

12、控法院的運作(與彼特密徳萊頓勛爵的建議一致)；2.案 件行政系統(tǒng)(case administration systems),該系統(tǒng)支持法院大量辦公室和行政jl作的管理;3.司法案件管理系統(tǒng)(judicial case management),該系統(tǒng)包扌舌由法官直接使川的案件追蹤、案件計劃、電視電話會議以及訴訟文書管理；4.司法案件管理支持系統(tǒng)(judicial case management support systems),該系統(tǒng)山法院工作人員使用，對進行案件管理的法官予以支持;5.非司法案件管理系統(tǒng)(non-judicial management),該系統(tǒng)協(xié)助法院人員辦理通過非司法方式處理

13、的案件。伍爾夫勛爵建議的案件管理系統(tǒng)包括兩種。一是“快捷審理制”(適用丁訴訟金額不超過5000英鎊的 小額訴訟案件)，強調(diào)法院要以有效率、可信賴、有效果的方式監(jiān)控和管理所有這類案件按確定的h程表 審理，審理這類案件需要一流的案件行政系統(tǒng)。二是伍爾夫勛爵建議全新前呆的核心部分，規(guī)定于新民 事訴訟規(guī)則第29章,法院在釆用“多軌審理制(multi-track)"管理和審理案件中更加積極主動,法官 職權(quán)更加強化，非常激進，從廣義上講適用于訴訟金額超過5000英鎊的案件。審理這類案件，法官可以 直接使用各種案件管理系統(tǒng)，尤其最需要司法案件管理系統(tǒng)。信息技術(shù)對丁“快捷審理制”特別重要，因 為即使

14、沒有定期咨詢或者無需法官本人親自使用，系統(tǒng)也必須能夠運作。未到最后的訴訟期限，“快捷'市 理制”必須?？趧硬扇≈T如訴訟期間預警等行動。法院人員定期進入數(shù)據(jù)庫，利用系統(tǒng)監(jiān)控案件的進程， 并采取行動。在“多軌審理制”下，要有效管理案件，法官必須親口進入系統(tǒng)，審理案件。這是一個非常 激進的全新起點，是伍爾夫勛爵報告中值得特別注意的地方。一般認為，“快速審理制”技術(shù)將先于整個 司法技術(shù)更易實現(xiàn)，事實上，“快速審理制”相對于“多軌審理制”而言是否就一定更易實現(xiàn)，還是值得 懷疑的。但無論如何，整個司法技術(shù)不可能作為一個堅如磐石的系統(tǒng)出現(xiàn)，而將在今后的漫長歲刀里，分 階段循序漸進地實現(xiàn)，兩種新系統(tǒng)在

15、1999年4mz前都不可能完成，小期系統(tǒng)則即將運行。那么，“快 速審理制”是否不依賴于信息技術(shù)就能夠工作，支持案件管理呢?法院行政署(court service)認為，法院 可以投入充足的人力去做這項工作，估計要增加60個管理人員，直到技術(shù)過關(guān)并能運行。盡管這似乎過 于勞民傷財，但比坐等信息技術(shù)還是要好些。法官不是一開始就佇先進的案件管理系統(tǒng)幫助其進行管理， 對“多軌審理制”而言也是一樣，不過這是可以解決的。但眾所周知，部分法官根本未使用信息技術(shù)，因 此，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的制度至少也應該和以巧血文件為基礎(chǔ)的制度并存。伍爾夫勛爵在接近司法調(diào)杳報告中推薦了四大類司法案件管理系統(tǒng)：1.案件追蹤系統(tǒng)(

16、casetrcaking systems),該系統(tǒng)制作口常通知、案件進展報告、未完成任務列表，并向有責任采取進一步行 動的人發(fā)送通知，可以自始至終地支持法官對承辦的案件進行監(jiān)督和管理;2.案件計劃系統(tǒng)(case planning systems),這是一種簡單的項目管理軟件，可使法官對承辦的案件生成計劃或圖表，描述時間進度、主要 事件及活動;3.電視電話會議(telephone and video conferencing),是因各種原因無法正式開庭的情形 下，法官進彳亍訴訟程序、與當事人保持聯(lián)系的重要工具；4.文件獲取系統(tǒng)(document retrieval systems), 該系統(tǒng)允許

17、法官獲取所承辦案件有關(guān)的各種文件：比如包括整個案件的經(jīng)過、原告的起訴狀和被告的答辯 狀、宣誓陳述書、法院的命令等各種訴訟文書，也可以從其它信息源獲取圖像或搜索全文。注意，司法案 件管理系統(tǒng)并不單一的系統(tǒng)，它包括各種各樣的案件管理系統(tǒng)，因此，迫切需要在全國建立統(tǒng)一的法院信 息系統(tǒng)，以支持所有案件管理系統(tǒng)的運用。因此，案件管理系統(tǒng)對于法官而言，它不是單一而孤立的運川， 和反法官可利用司法案件管理支持系統(tǒng)和非司法案件管理系統(tǒng)，瀏覽各種信息，處理一切法院事務。故未 來英國法院信息制度應為單一的系統(tǒng)，法官只是眾多有著特定要求的使用者z。短期內(nèi)英國法官最急需 的是案件追蹤系統(tǒng)。伍爾夫勛爵改革方案還提出，必

18、需設立電子案卷系統(tǒng)。電子案卷傳輸迅速，成木較低。 只要法院人員在一審程序中建立了電子案卷，記錄了每個特定案件的信息，有關(guān)的全部文件都將附在案卷 中，可以隨吋準確、完全獲得這些電子案卷的最新資料，如杲對于進入案卷實行控制的話，則只有獲得授 權(quán)的人才能使用。未來的法院必定是現(xiàn)代化的法院，法院系統(tǒng)必定是高度口動化的技術(shù)，案件管理將口始至終地使用非 常自動化的現(xiàn)代科技?，F(xiàn)在還只邁出了前進的笫一步，司法人員在作出司法裁決和進行管理決策時才進入 管理系統(tǒng)。注意，并非所有的法官都愿意或者能夠使川新系統(tǒng)，故一般認為，在今后的許多年里，司法案 件管理應同時采用信息技術(shù)為基礎(chǔ)的系統(tǒng)與書回文件為基礎(chǔ)的制度并行的方針

19、，以兼顧不使用信息技術(shù)的 人。是否要為所佇(至少是絕人多數(shù))法官確定直接使用案件管理系統(tǒng)的h標期限，r前還沒令作出定論。 有一點特別令人鼓舞，英國政府似乎愿意向希望使用信息技術(shù)的法官提供設備并進行培訓。因此，從更一 般意義上而言，伍爾夫勛爵強調(diào)，必須耍有一個法官信息技術(shù)培訓的系統(tǒng)計劃，還要有充分的技術(shù)支持。另外，信息技術(shù)在司法程序中的運川也并不完全取決于法官，法院工作人員也必須能夠使川案件管理系統(tǒng)。民爭司法改革旨存促使民爭司法制度簡便、統(tǒng)-、合理、經(jīng)濟，這也是開發(fā)法院信息系統(tǒng)的口標，利 用這些系統(tǒng)進行工作和司法改革的內(nèi)在精神是一致的。為實現(xiàn)這一目的，現(xiàn)階段所有法院應開發(fā)一致、兼 容的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫

20、，所有司法機構(gòu)成員皆能使用。當然不同法院和專門法院對數(shù)據(jù)庫的要求不盡相同，但在 統(tǒng)一的系統(tǒng)中應有明顯的共同要素。引進新技術(shù)進行案件管理尤其需要各有關(guān)部門的共同努力，山最高法院副人法官、民事司法委員會主 席(the head of civi 1 justice)理查徳斯科特(richard scott)勛爵牽頭，密切協(xié)同司法大臣刃'公廳和 法院行政署進行了大量的工作。11有二個因索表明進展不錯。一是新任命了蘭麥基(lan magee)為法 院行政署負責人，蘭麥基有著信息技術(shù)管理背景，并首創(chuàng)了許多信息技術(shù)的運用。二是法院行政署與英 國司法界目前有著密切的工作關(guān)系，在某種程度上這要歸功于法院

21、行政署信息服務部負責人蘭哈姆斯 (lan hyams),他在取得法官(信息技術(shù)的特定使用者)的信任方血作了不懈的努力，特別是他發(fā)起了 “未 來項目法庭”。12三、從律師角度看信息技術(shù)在訴訟程序中的運用以上主要從國家、政府、法院和法官的角度探討信息技術(shù)在民事訴訟中的運用。那么，律師如何看待 信息技術(shù)和政府、法官'的熱情呢?英國的律師(包括事務律師和出庭律師)事務所早于20世紀80年代末就 在很多方血進行了大量技術(shù)開發(fā)，并運用訴訟支持系統(tǒng)。13120世紀90年初，許多運用過訴訟支持系統(tǒng) 的英國律師確信，信息技術(shù)將成為法律爭務以及提供法律服務之核心。不過，“訴訟支持”這一術(shù)語可能佇些令人疑惑

22、，主要是因為律師運川的信息技術(shù)繁多復雜。首先， 最普通的訴訟支持就運用信息技術(shù)協(xié)助管理、控制律師承辦客戶案件有關(guān)的文帖，這也是伍爾夫勛爵建議 的典型的訴訟支持系統(tǒng)，14也是本部分關(guān)注之焦點。第二類訴訟支持，是運用信息技術(shù)協(xié)助制作并儲 存律師辦案過程屮的文書，形成一套案件卷宗，也可稱之為律師文書管理。第三類訴訟支持，為信息技術(shù) 在法庭本身的運用，包括法官親自操作計算機、計算機輔助記錄(cat)、通過法庭監(jiān)控器示證、以圖片形 式捉出證據(jù)甚至可同步播放錄像等。在運川信息技術(shù)提出證據(jù)方面，美國、澳大利亞等國比英國發(fā)展更快, 但主要運川于刑事案件之屮，不過卻引起了軒然人波。但右趣的是，即使在刑事案件屮，

23、對缺乏有關(guān)訴訟 規(guī)則而以電子方式進行訴訟和捉出證據(jù)，許多出庭律師和法官持保留意見，對于濫用信息技術(shù)誤導陪審團 和法官也心存疑慮。在1990年召開的一次訴訟支持技術(shù)研討會上，格甲弗斯(griffiths)法官表達了此種 疑慮。15從訴訟支持技術(shù)的一般意義即文書管理而言,美國自20世紀60年代最先在訴訟程序中引進信息技術(shù), 并迅速發(fā)展，但英格蘭和威爾士的訴訟支持技術(shù)發(fā)展并不快，其至到20世紀90年代下半期還處于起步階 段。這并不是說英國不存在熟練的信息技術(shù)使用者和先進技術(shù)提供商，相反，其它國家擁有的技術(shù)英國不 但都有，而且對能更先進，但問題是，這些現(xiàn)代科技并沒有得到普及，特別是在司法實踐的運用相對

24、更少, 因此，可以說英國運用信息技術(shù)的深度可以而廣度不夠。進一步分析信息技術(shù)的運川可以發(fā)現(xiàn)，訴訟支持技術(shù)的主要功能是使訴訟的各項準備工作自動化，律 師辦公臺面上沒有堆積如山的文件，不川花很長時間復印資料，繁瑣的口常工作能夠井井有條地進行。搜 索、獲取文件、交互參考、注釋都可以使用信息技術(shù)，律師可以更加迅速地查找有關(guān)法規(guī)、判例和資料。 有些人嘲笑訴訟支持技術(shù)只是解決工作織亂問題，這話其實也不假。但要知道，解決工作織亂也就是提高 了訴訟效率。而上述優(yōu)越性是否能夠降低訴訟成木，促進訴訟效率，尚沒有實證數(shù)據(jù)。但一般認為，由于 信息技術(shù)的運用，律師能夠在既定的時間、在相同收費的麗提卜-為客戶提供相對更多

25、、更全而、質(zhì)量更高 的服務。在諸如建筑糾紛、計算機糾紛、專利案件等涉及復雜技術(shù)的案件屮，運川現(xiàn)代科技的優(yōu)越性特別 明顯。在這些案件中，如一方當事人擁有的文件他方不易得知，則明顯比對方當事人享有戰(zhàn)略優(yōu)勢。但律 師投資訴訟支持技術(shù)也還冇其它考慮，比如通過更有效率地處理文件而控制爭端解決成木，與已運川或町 能運丿ij信息技術(shù)的對方律師保持對等。在過去的十多年里，訴訟支持技術(shù)的運用方式主要包括如下情形：一是將某一案件的全部相關(guān)文件編 制計算機索引，在數(shù)據(jù)庫中，每個文件都有“主觀特征”或者“客觀特征”，主觀特征比如文件日期、作 者、接受人，客觀特征如某案件是否不山一般法律所調(diào)整，是否不利于當事人，是否提出了某個特定的法律問題。一旦確定以后，系統(tǒng)將對所有的文件進行分類，比如按口期或按作者姓名分類。二是使川文件圖 像處理技術(shù)，對文件進行掃描，可以處理未打印的文件，如繪畫、手寫文