合規(guī)監(jiān)測(cè)崗崗位職責(zé)

1、合規(guī)監(jiān)測(cè)崗崗位職責(zé) 法律合規(guī)崗(合規(guī)監(jiān)測(cè)方向)1、依據(jù)監(jiān)管規(guī)定,落實(shí)監(jiān)管要求,建立完善合規(guī)管理體系; 2、建立、維護(hù)投資和交易業(yè)務(wù)的合規(guī)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系; 3、負(fù)責(zé)日常交易系統(tǒng)合規(guī)監(jiān)測(cè),制作合規(guī)監(jiān)測(cè)日?qǐng)?bào),準(zhǔn)時(shí)提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn); 4、按時(shí)報(bào)送合規(guī)報(bào)告及各類監(jiān)管報(bào)告、報(bào)表; 5、其他各類合規(guī)管理事務(wù)。 任職資格 1.法學(xué)、法律、金融、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷; 2.3年以上合規(guī)監(jiān)測(cè)工作經(jīng)驗(yàn),熟識(shí)交易系統(tǒng),具備金融、大型企業(yè)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn),有保險(xiǎn)資管行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。 1、依據(jù)監(jiān)管規(guī)定,落實(shí)監(jiān)管要求,建立完善合規(guī)管理體系; 2、建立、維護(hù)投資和交易業(yè)務(wù)的合規(guī)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系; 3、負(fù)責(zé)日常交易系統(tǒng)合規(guī)監(jiān)

2、測(cè),制作合規(guī)監(jiān)測(cè)日?qǐng)?bào),準(zhǔn)時(shí)提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn); 4、按時(shí)報(bào)送合規(guī)報(bào)告及各類監(jiān)管報(bào)告、報(bào)表; 5、其他各類合規(guī)管理事務(wù)。 任職資格 1.法學(xué)、法律、金融、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷; 2.3年以上合規(guī)監(jiān)測(cè)工作經(jīng)驗(yàn),熟識(shí)交易系統(tǒng),具備金融、大型企業(yè)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn),有保險(xiǎn)資管行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。 篇2：合規(guī)監(jiān)測(cè)崗位職責(zé) 法律合規(guī)崗(合規(guī)監(jiān)測(cè)方向)1、依據(jù)監(jiān)管規(guī)定,落實(shí)監(jiān)管要求,建立完善合規(guī)管理體系; 2、建立、維護(hù)投資和交易業(yè)務(wù)的合規(guī)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系; 3、負(fù)責(zé)日常交易系統(tǒng)合規(guī)監(jiān)測(cè),制作合規(guī)監(jiān)測(cè)日?qǐng)?bào),準(zhǔn)時(shí)提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn); 4、按時(shí)報(bào)送合規(guī)報(bào)告及各類監(jiān)管報(bào)告、報(bào)表; 5、其他各類合規(guī)管理事務(wù)。 任職資格 1.

3、法學(xué)、法律、金融、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷; 2.3年以上合規(guī)監(jiān)測(cè)工作經(jīng)驗(yàn),熟識(shí)交易系統(tǒng),具備金融、大型企業(yè)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn),有保險(xiǎn)資管行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。 1、依據(jù)監(jiān)管規(guī)定,落實(shí)監(jiān)管要求,建立完善合規(guī)管理體系; 2、建立、維護(hù)投資和交易業(yè)務(wù)的合規(guī)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系; 3、負(fù)責(zé)日常交易系統(tǒng)合規(guī)監(jiān)測(cè),制作合規(guī)監(jiān)測(cè)日?qǐng)?bào),準(zhǔn)時(shí)提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn); 4、按時(shí)報(bào)送合規(guī)報(bào)告及各類監(jiān)管報(bào)告、報(bào)表; 5、其他各類合規(guī)管理事務(wù)。 任職資格 1.法學(xué)、法律、金融、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷; 2.3年以上合規(guī)監(jiān)測(cè)工作經(jīng)驗(yàn),熟識(shí)交易系統(tǒng),具備金融、大型企業(yè)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn),有保險(xiǎn)資管行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。 篇3：合規(guī)管理主

4、管崗位職責(zé) 資產(chǎn)管理中心-合規(guī)主管中信期貨中信期貨有限公司,中信期貨,中信職責(zé)描述: 1、制定及審核資管業(yè)務(wù)合規(guī)相關(guān)的規(guī)章制度; 2、梳理資管業(yè)務(wù)開展過程中的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn); 3、資管業(yè)務(wù)合規(guī)審查及合規(guī)性指導(dǎo)、合規(guī)性論證; 4、建立、執(zhí)行內(nèi)部定期檢查機(jī)制,梳理、完善流程并監(jiān)控執(zhí)行狀況; 5、統(tǒng)籌內(nèi)外部稽核、檢查工作,對(duì)接內(nèi)外部監(jiān)管、稽核機(jī)構(gòu)等; 6、定期組織資管法律合規(guī)培訓(xùn)。 任職要求: 1、重點(diǎn)大學(xué)法律等相關(guān)專業(yè)碩士學(xué)歷; 2、5年及以上期貨、信托、銀行、證券、基金等領(lǐng)域法律與合規(guī)事物處理經(jīng)驗(yàn); 3、有合同處理、合規(guī)論證、合規(guī)檢查、合規(guī)培訓(xùn)的經(jīng)驗(yàn); 4、具有較強(qiáng)的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強(qiáng),學(xué)習(xí)

5、能力強(qiáng); 5、具有團(tuán)隊(duì)合作意識(shí); 6、通過國(guó)家司法考試; 7、具備期貨、基金從業(yè)資格優(yōu)先。 篇4：合規(guī)管理經(jīng)理崗位職責(zé) 法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理粵財(cái)控股x省粵財(cái)投資控股有限公司,粵財(cái)控股,粵財(cái)職責(zé)描述: 1、參與操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè),負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)(包含法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn))管理方法制度起草與修訂,監(jiān)管法規(guī)解讀與指引。 2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查和法律論證,參與項(xiàng)目的商務(wù)談判,出具法律意見書。 3、審查合同協(xié)議和法律文書(含章程、函件、決議等),確保合法合規(guī)性。 4、負(fù)責(zé)法律糾紛案件處理,負(fù)責(zé)材料整理收集、相關(guān)法律文書草擬等工作。 5、為控股公司各部門以及二級(jí)公司相關(guān)部門供應(yīng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目相關(guān)問題的法律咨詢。 任職要求: 1、通過司法考試人員優(yōu)先考慮。 2、具有金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),熟識(shí)金融行業(yè)專業(yè)學(xué)問。 3、