南財大《金融市場學》線上考試卷及答案1-3套

1、金融市場學第一套試卷總分：100考試時間：100分鐘一、單項選擇題1、按照交易程序不同，金融市場可分為(答題答案：C)A、貨幣市場和資本市場 B、現(xiàn)貨市場和期貨市場 C、發(fā)行市場和流通市場 D、有形市場和無形市場2、直接融資的主要形式是(答題答案：C)A、銀行信貸 B、商業(yè)票據(jù) C、股票與債券 D、基金3、金融機構(gòu)之間發(fā)生的短期臨時性資金借貸活動，叫做(答題答案：D)A、再貸款 B、轉(zhuǎn)貸款 C、轉(zhuǎn)貼現(xiàn) D、同業(yè)拆借4、正回購方所質(zhì)押證券的所有權真正讓渡給逆回購方的回購協(xié)議屬于(答題答案：C)A、正回購&#

2、160;B、逆回購 C、封閉式回購 D、開放式回購5、下列資產(chǎn)中通脹風險最大的是(答題答案：A)A、股票 B、固定收益證券 C、房地產(chǎn) D、汽車6、以低于面值的價格發(fā)行，到期按面值償還的是(答題答案：C)A、息票債券 B、利隨本清債券 C、貼現(xiàn)債券 D、可贖回債券7、客戶向經(jīng)紀人支付一定的現(xiàn)款或股票作為保證金，差額部分由經(jīng)紀人墊付的交易方式稱為(答題答案：B)A、現(xiàn)貨交易 B、信用交易 C、期貨交易 D、期權交易8、屬于長期政府債券的是(答題答案：B)A、國庫券 B、公債&#

3、160;C、央行票據(jù) D、回購協(xié)議9、公開對社會廣大投資者發(fā)行證券的發(fā)行方式稱為(答題答案：D)A、直接發(fā)行 B、間接發(fā)行 C、私募發(fā)行 D、公募發(fā)行10、我國發(fā)行股票時不允許(答題答案：D)A、平價發(fā)行 B、溢價發(fā)行 C、折價發(fā)行 D、以上都不對11、證券交易所的交易采取(答題答案：C)A、公司制 B、會員制 C、經(jīng)紀制 D、承銷制12、開放式基金特有的風險是(答題答案：A)A、巨額贖回風險 B、市場風險 C、管理風險 D、技術風險13、下列不屬于證券投資基金收益

4、來源的是(答題答案：D)A、股票紅利 B、債券利息 C、資本利得 D、承銷證券收入14、根據(jù)募集方式不同，證券投資基金分為(答題答案：C)A、公司型基金與契約型基金 B、封閉式基金與開放式基金 C、公募基金與私募基金 D、股票型基金與債券型基金15、目前世界最大黃金市場是(答題答案：A)A、倫敦黃金市場 B、蘇黎世黃金市場 C、香港黃金市場 D、美國黃金市場16、中國金融期貨交易所開辦的金融期貨是(答題答案：D)A、外匯期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、股指期貨17、國際

5、標準規(guī)定，每K含金量為(答題答案：C)A、2.1666% B、3.1666% C、4.1666% D、5.1666%18、使交易者面臨潛在損失無窮大的是(答題答案：C)A、買入看漲期限權 B、買入看跌期限權 C、賣出看漲期限權 D、賣出看跌期限權19、期貨結(jié)算公司實行(答題答案：B)A、公司制 B、會員制 C、承包制 D、經(jīng)紀制20、期權買方行權時獲得正收益的是(答題答案：A)A、實值期權 B、虛值期權 C、美式期權 D、歐式期權二、多項選擇題1、按市場形態(tài)不同，金融市場分為

6、(答題答案：CD)A、直接融資市場 B、直接融資市場 C、有形市場 D、無形市場2、金融工具的特征是(答題答案：ABCD)A、期限性 B、流動性 C、風險性 D、收益性3、下列屬于證券二級市場的是(答題答案：ABC)A、柜臺市場 B、交易所市場 C、初級市場 D、第三市場4、貨幣市場參與者有(答題答案：ABCD)A、資金需求者和供應者 B、交易中介 C、中央銀行 D、政府機構(gòu)5、正回購方是(答題答案：AC)A、資金需求方 B、資金供應方 C、融出證券方&#

7、160;D、融入證券方6、銀行承兌匯票二級市場流通方式有(答題答案：ABCD)A、直接買賣 B、貼現(xiàn) C、轉(zhuǎn)貼現(xiàn) D、再貼現(xiàn)7、短期政府債券的特征是(答題答案：ACD)A、流動性強 B、流動性弱 C、違約風險小 D、稅負低8、回購協(xié)議市場參與者有(答題答案：ABCD)A、非銀行金融機構(gòu) B、企業(yè) C、中央銀行 D、政府9、債券交易方式有(答題答案：ABCD)A、現(xiàn)貨交易 B、期貨交易 C、期權交易 D、信用交易10、下列屬于流通市場的是(答題答案：ABCD)A、交易所市場&#

8、160;B、柜臺市場 C、第三市場 D、第四市場11、系統(tǒng)性風險包括(答題答案：ABC)A、利率風險 B、通脹風險 C、市場風險 D、信用風險12、證券投資基金收益來源有(答題答案：ABCD)A、股票紅利 B、債券利息 C、資本利得 D、存款利息13、黃金價格類型有(答題答案：ABC)A、生產(chǎn)價格 B、市場價格 C、準官方價格 D、消費價格14、按照履約時間不同，期權分為(答題答案：AB)A、歐式期權 B、美式期權 C、看漲期權 D、看跌期權15、期權交易

9、基本策略是(答題答案：ABCD)A、買入看漲期權 B、賣出看漲期權 C、買入看跌期權 D、賣出看跌期權三、判斷題1、根據(jù)我國現(xiàn)行金融監(jiān)管體制，證券市場、期貨市場都由中國證監(jiān)會負責監(jiān)管。(答題答案：A)A、是 B、否2、間接融資是資金需求者借助金融工具向資金供應者融通資金的方式。(答題答案：B)A、是 B、否3、證券交易所屬于證券一級市場，證券的柜臺市場屬于證券二級市場。(答題答案：B)A、是 B、否4、金融市場監(jiān)管模式主要有集中統(tǒng)一監(jiān)管和自律監(jiān)管，我國主要實行自律監(jiān)管。(答題答案：B)A、是 B、否5、美國國內(nèi)銀行在境外分支

10、機構(gòu)在境外發(fā)行的以美元為面值的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，屬于歐洲美元存單。(答題答案：A)A、是 B、否6、LIBOR是倫敦同業(yè)拆借市場利率的英文縮寫。(答題答案：A)A、是 B、否7、債券的收益就是債券的利息收入。(答題答案：A)A、是 B、否8、股票市盈率是指股票的市場價格與其每股凈收益的比率。(答題答案：A)A、是 B、否9、證券交易所屬于證券一級市場，場外市場屬于證券二級市場。(答題答案：B)A、是 B、否10、優(yōu)先股是指具有優(yōu)先購股權的股票。(答題答案：B)A、是 B、否11、普通股股東享有優(yōu)先認股權，優(yōu)先股股東不享有優(yōu)先認股權。

11、(答題答案：A)A、是 B、否12、開放式基金的申購以金額申請，贖回以份額申請。(答題答案：A)A、是 B、否13、金礦公司、用金企業(yè)、黃金商、商業(yè)銀行等參與的黃金大宗批發(fā)市場是一級市場。(答題答案：A)A、是 B、否14、期權敲定價格也叫協(xié)定價格、履約價格、執(zhí)行價格，也就是期權買方向賣方支付的期權費。(答題答案：B)A、是 B、否15、看跌期權中的期權買方若行權，他是期權標的物的賣方。(答題答案：A)A、是 B、否 金融市場學第二套試卷總分：100考試時間：100分鐘一、單項選擇題1、企業(yè)向個人投資者發(fā)行股票屬于(答題答案：C)A、商業(yè)信用&

12、#160;B、消費信用 C、直接融資 D、間接融資2、既可以作為交易所市場的回購抵押品，也可以作為銀行間市場的回購抵押品的是(答題答案：A)A、國債 B、政策性金融債 C、央行票據(jù) D、企業(yè)債3、按照交割期限不同，金融市場可分為(答題答案：B)A、貨幣市場和資本市場 B、現(xiàn)貨市場和期貨市場 C、票據(jù)市場和證券市場 D、發(fā)行市場和流通市場4、每隔一定時期付息一次，到期償還的是(答題答案：A)A、息票債券 B、利隨本清債券 C、貼現(xiàn)債券 D、可贖回債券5、一家金融機構(gòu)拿沒有到期的票據(jù)向另一

13、金融機構(gòu)兌付現(xiàn)款的行為，叫做(答題答案：B)A、再貼現(xiàn) B、轉(zhuǎn)貼現(xiàn) C、貼現(xiàn) D、回購6、下列屬于發(fā)行市場的是(答題答案：A)A、一級市場 B、柜臺市場 C、第三市場 D、第四市場7、屬于長期政府債券的是(答題答案：B)A、國庫券 B、公債 C、央行票據(jù) D、回購協(xié)議8、投資銀行代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的業(yè)務是(答題答案：B)A、私募發(fā)行 B、證券承銷 C、風險投資 D、受托資產(chǎn)管理9、證券交易所的交易采取(答題答案：C)A、公司制 B、會員制 C、經(jīng)紀制&

14、#160;D、承銷制10、證券價格與市場利率的關系是(答題答案：B)A、正相關 B、負相關 C、不相關 D、因宏觀經(jīng)濟狀況而定11、下列不屬于境外上市的股票是(答題答案：A)A、A股與B股 B、H股 C、S股 D、N股12、不能通過證券投資多樣化分散的風險是(答題答案：D)A、信用風險 B、財務風險 C、經(jīng)營風險 D、系統(tǒng)風險13、2010年3月31日我國證券市場首次推出了(答題答案：D)A、現(xiàn)貨交易 B、期貨交易 C、期權交易 D、信用交易14、下列不屬于二板市場的是(答題

15、答案：D)A、美國NASDAQ B、歐洲EASDAQ C、香港創(chuàng)業(yè)板 D、深圳中小企業(yè)板15、我國證券交易所的組織形式屬于(答題答案：D)A、經(jīng)紀制 B、承銷制 C、公司制 D、會員制16、期貨交易中建立初始交易部位叫做(答題答案：A)A、開倉 B、持倉 C、平倉 D、成交17、期權買方支付給賣方的權利金也叫(答題答案：D)A、協(xié)定價格 B、履約價格 C、執(zhí)行價格 D、期權費18、二戰(zhàn)后與紐約、倫敦并列的三大國際金融中心是(答題答案：A)A、蘇黎世 B、東京

16、0;C、新加坡 D、香港19、我國政府集中統(tǒng)一監(jiān)管期貨市場的機構(gòu)是(答題答案：C)A、中國金融期貨交易所 B、期貨行業(yè)協(xié)會 C、中國證監(jiān)會 D、中國人民銀行20、看漲期權中市場價格怎樣于敲定價格是平值期權(答題答案：C)A、大于 B、小于 C、等于 D、等于和小于二、多項選擇題1、證券市場包括(答題答案：BCD)A、信貸市場 B、股票市場 C、債券市場 D、基金市場2、金融市場的功能是(答題答案：ABCD)A、資金融通 B、優(yōu)化資源配置 C、風險分散 D、綜合反映3

17、、貨幣市場特征是(答題答案：ACD)A、主要是無形市場 B、主要是有形市場 C、交易規(guī)模大 D、流動性強4、目前我國的證券交易所有(答題答案：AC)A、上海證券交易所 B、鄭州證券交易所 C、深圳證券交易所 D、中國金融證券交易所5、債券發(fā)行的基本條件有(答題答案：ABCD)A、面值 B、利率 C、期限 D、發(fā)行價格6、按利息支付方式不同，債券分為(答題答案：ABC)A、附息債券 B、利隨本清債券 C、貼現(xiàn)債券 D、回購債券7、回購協(xié)議的證券品種有(答題答案：ABCD)A、政

18、府債券 B、企業(yè)債券 C、金融債券 D、商業(yè)票據(jù)8、優(yōu)先股特征是(答題答案：ABD)A、優(yōu)先領取股息 B、限制參與經(jīng)營決策 C、享有利潤增長收益 D、優(yōu)先按面額清償9、按照規(guī)模不同，證券投資基金分為(答題答案：CD)A、公募基金 B、私募基金 C、封閉式基金 D、開放式基金10、黃金市場交易方式有(答題答案：ABCD)A、現(xiàn)貨交易 B、期貨交易 C、期權交易 D、遠期交易11、國庫券公開招標發(fā)行方式有(答題答案：AD)A、美式招標 B、德式招標 C、日式招

19、標 D、荷蘭式招標12、按照影響和規(guī)模不同，黃金市場分為(答題答案：AB)A、主導性市場 B、區(qū)域性市場 C、無形市場 D、有形市場13、金融期貨的基本功能是(答題答案：AB)A、規(guī)避風險 B、發(fā)現(xiàn)價格 C、穩(wěn)定價格 D、融通資金14、債券投資的風險有(答題答案：ABCD)A、違約風險 B、利率風險 C、通脹風險 D、流動性風險15、期貨交易主體有(答題答案：AB)A、套期保值者 B、套利者 C、投機者 D、中央銀行三、判斷題1、直接融資中最終貸款人與最終借款人不發(fā)

20、生債權債務關系。(答題答案：B)A、是 B、否2、根據(jù)我國現(xiàn)行金融監(jiān)管體制，股票市場由滬深證券交易所負責監(jiān)管。(答題答案：A)A、是 B、否3、回購協(xié)議中的主要參與者是政府。(答題答案：B)A、是 B、否4、回購協(xié)議中的資金需求者是融出證券一方，也就是到期必須支付一定貨幣將證券購回的一方。(答題答案：A)A、是 B、否5、可轉(zhuǎn)換債券即是附帶認股權證的債券。(答題答案：B)A、是 B、否6、荷蘭式招標是單一價格中標。(答題答案：A)A、是 B、否7、證券私募發(fā)行是將證券出售給有限的特定投資者，因而是非法的。(答題答案：B)A、是

21、0;B、否8、證券價格與市場利率呈負相關關系。(答題答案：A)A、是 B、否9、目前世界黃金市場上的主要價格類型有三種：生產(chǎn)價格、市場價格和準官方價格。(答題答案：A)A、是 B、否10、開放式基金在證券交易所交易，封閉式基金在場外市場交易。(答題答案：B)A、是 B、否11、金融衍生工具是建立在基礎金融工具或金融變量之上，價格取決于后者價格變動的派生產(chǎn)品。(答題答案：A)A、是 B、否12、二戰(zhàn)后形成了以美元為中心的國際貨幣體系，即布雷頓森林體系。(答題答案：A)A、是 B、否13、期權買方向賣方支付權利金后，在有效期限內(nèi)即可行權也可放棄行權

22、。(答題答案：A)A、是 B、否14、絕大多數(shù)期貨合約是通過交割方式平倉了結(jié)的。(答題答案：A)A、是 B、否15、看漲期權中的期權買方若行權，他也是期權標的物的買方。(答題答案：A)A、是 B、否金融市場學第三套試卷總分：100考試時間：100分鐘一、單項選擇題1、下列屬于間接融資的是(答題答案：A)A、銀行信貸 B、商業(yè)信用 C、股權融資 D、債券融資2、銀行吸收存款發(fā)放貸款屬于(答題答案：D)A、商業(yè)信用 B、消費信用 C、直接融資 D、間接融資3、按照市場形態(tài)不同，金融市場可分為(答題答案：D)A

23、、貨幣市場和資本市場 B、現(xiàn)貨市場和期貨市場 C、發(fā)行市場和流通市場 D、有形市場和無形市場4、屬于短期政府債券的是(答題答案：A)A、國庫券 B、公債 C、央行票據(jù) D、回購協(xié)議5、下列流動性風險最小的是(答題答案：C)A、商業(yè)票據(jù) B、企業(yè)債券 C、政府債券 D、股票6、只對特定的投資者發(fā)行證券的發(fā)行方式稱為(答題答案：B)A、公募發(fā)行 B、私募發(fā)行 C、直接發(fā)行 D、間接發(fā)行7、可以通過證券投資多樣化分散的風險是(答題答案：A)A、財務風險 B、通脹風險

24、60;C、利率風險 D、系統(tǒng)風險8、根據(jù)組織形式不同，證券投資基金分為(答題答案：A)A、公司型基金與契約型基金 B、封閉式基金與開放式基金 C、公募基金與私募基金 D、股票型基金與債券型基金9、下列屬于二板市場的是(答題答案：A)A、美國NASDAQ B、柜臺市場 C、無形市場 D、深圳中小企業(yè)板10、下列不屬于場外市場的是(答題答案：A)A、交易所市場 B、柜臺市場 C、第三市場 D、第四市場11、既可以作為交易所市場的回購抵押品，也可以作為銀行間市場的回購抵押品的是(答題答案：A)A、國債

25、 B、政策性金融債 C、央行票據(jù) D、企業(yè)債12、開辦滬深300指數(shù)期貨交易的是(答題答案：A)A、中國金融期貨交易所 B、上海期貨交易所 C、大連商品交易所 D、鄭州商品交易所13、下列哪個黃金市場屬于無形市場(答題答案：A)A、倫敦 B、芝加哥 C、香港 D、新加坡14、國際市場應用最廣泛的黃金計量單位是(答題答案：A)A、金衡盎司 B、托拉 C、司馬兩 D、日本兩15、我國發(fā)行股票時不允許(答題答案：C)A、平價發(fā)行 B、溢價發(fā)行 C、折價發(fā)行

26、60;D、以上都不對16、看漲期權中市場價格怎樣于敲定價格是實值期權(答題答案：A)A、大于 B、小于 C、等于 D、等于和小于17、交易雙方權利和義務不對稱的是(答題答案：D)A、金融互換 B、金融期貨 C、金融遠期 D、金融期權18、看跌期權中市場價格怎樣于敲定價格是實值期權(答題答案：B)A、大于 B、小于 C、等于 D、等于和小于19、期貨交易參與者在指定帳戶存入的作為交易結(jié)算和履約擔保的款項是(答題答案：C)A、信用交易 B、權利金 C、保證金 D、履約價格20、按

27、照履約時間不同，期權分為(答題答案：B)A、看漲期權與看跌期權 B、美式期權與歐式期權 C、現(xiàn)貨期權與期貨期權 D、實值期權與虛值期權二、多項選擇題1、金融市場主體有(答題答案：ABCD)A、居民 B、企業(yè) C、金融機構(gòu) D、政府部門2、采用貼現(xiàn)方式發(fā)行的有(答題答案：BC)A、銀行承兌匯票 B、商業(yè)票據(jù) C、國庫券 D、大額定期存單3、按照發(fā)行主體不同，債券分為(答題答案：ABC)A、政府債券 B、金融債券 C、企業(yè)債券 D、財政債券4、按照金融工具價格形成不同，金融市場分

28、為(答題答案：ABCD)A、指令驅(qū)動市場 B、報價驅(qū)動市場 C、有形市場 D、無形市場5、直接融資與間接融資的區(qū)別是(答題答案：ABCD)A、金融機構(gòu)的角色不同 B、融資期限不同 C、金融工具的流動性不同 D、風險與收益不同6、按照發(fā)行價格與面值的關系不同，債券發(fā)行分為(答題答案：ABC)A、平價發(fā)行 B、溢價發(fā)行 C、折價發(fā)行 D、市價發(fā)行7、非系統(tǒng)性風險包括(答題答案：BCD)A、市場風險 B、經(jīng)營風險 C、信用風險 D、財務風險8、同業(yè)拆借市場參與者有(答題答案：ABD

29、)A、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、工商企業(yè) D、保險公司9、國際貨幣市場有代表性的同業(yè)拆借利率是(答題答案：ABCD)A、美國聯(lián)邦基金利率 B、倫敦同業(yè)拆借利率 C、香港同業(yè)拆借利率 D、新加坡同業(yè)拆借利率10、國際主導性黃金市場有(答題答案：ABCD)A、倫敦黃金市場 B、蘇黎世黃金市場 C、美國黃金市場 D、香港黃金市場11、金融期貨包括(答題答案：ABCD)A、外匯期貨 B、利率期貨 C、股指期貨 D、股票期貨12、按照股東權益不同，股票分為(答題答案：AB)A、優(yōu)先股 B、