《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》練習(xí)題

1、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法練習(xí)題一、單選題1.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法是根據(jù)（ ）而制定的。A.期貨交易管理?xiàng)l例 B.期貨交易所管理?xiàng)l例C.期貨從業(yè)人員管理?xiàng)l例 D.期貨經(jīng)紀(jì)公司管理?xiàng)l例2.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度 B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 D.保證金結(jié)算制度3.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A.中國(guó)保監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)人民銀行4.期貨公司申請(qǐng)金

2、融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得（ ）資格。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)5.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（ ）。A.操作規(guī)章制度 B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度 C.交易管理制度 D.特定人事制度6.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人（ ）年以上經(jīng)歷。A.2 B.3 C.4 D.17.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近（ ）年內(nèi)應(yīng)未受過(guò)刑事處罰，未因違法

3、違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄。A.3 B.4 C.2 D.18.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（ ）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。A.3 B.4 C.2 D.19.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（ ）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。A.3 B.4 C.2 D.110. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（ ）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。A.1 B.4 C.3 D.211.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人近（ ）年內(nèi)應(yīng)未受過(guò)刑事處罰。A.1 B.4 C.3

4、 D.212.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)至少（ ）人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上。A.1 B.2 C.3 D.613.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）。A.8000萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.1億元 D.2000萬(wàn)元14期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1 B.4 C.3 D.215.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少（ ）盈利。A.1 B.4 C.3 D.216.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，

5、至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）。A.3000萬(wàn)元 B.8000萬(wàn)元 C.1億元 D.5000萬(wàn)元17期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ）億元。A.1 B.5 C.3 D.818.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ）億元。A.1 B.5 C.3 D.819. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在（ ）年以上。A.5 B.8 C.3 D.620. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資

6、格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少（ ）人的期貨或者證券業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格。A.3 B.2 C.5 D.121.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）億元。A.3 B.5 C.1 D.222.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）億元。A.1 B.4 C.3 D.223.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）億元。A.10 B.5 C.15 D.2024. 期貨公司申

7、請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.3 B.5 C.1 D.225. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前（ ）個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.3 B.5 C.1 D.226. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（ ）個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.3 B.5 C.1 D.227.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.1 B.5 C.3 D.228.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，未取得

8、期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A.1 B.5 C.6 D.229.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（ ）資格。A.非結(jié)算會(huì)員 B.全面結(jié)算會(huì)員 C.特別結(jié)算會(huì)員 D.一般結(jié)算會(huì)員30.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的（ ）和其他資產(chǎn)。A.手續(xù)費(fèi) B.傭金 C.保證金 D.開(kāi)戶(hù)費(fèi)31.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司不得接受（ ）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.非結(jié)算會(huì)員 B.交易會(huì)員 C.客戶(hù) D.投資者32. 取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為客戶(hù)

9、以及（ ）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.非結(jié)算會(huì)員 B.交易會(huì)員 C.客戶(hù) D.投資者33.非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照（ ）的規(guī)定辦理。A.銀行 B.期貨公司 C.期貨交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)34.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與（ ）相互獨(dú)立、分別管理。A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù) B.個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù) D.其自有資金賬戶(hù)35.期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（ ）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1 B.5 C.3 D.236.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)

10、按規(guī)定向（ ）報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的相關(guān)信息。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B.證監(jiān)會(huì)期貨部 C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)37.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1 B.5 C.3 D.238.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司保證金賬戶(hù)中劃撥。A.銀行 B.期貨公司 C.期貨交易所 D.證監(jiān)會(huì)39.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。A.

11、銀行 B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)40.期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。A.大于 B.小于 C.等于 D.不等于41.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者客戶(hù)的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。A.大于 B.小于 C.等于 D.不等于42. 非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。A.低于 B.高于 C.等于 D.不等于43.非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)

12、員向（ ）報(bào)告。A.銀行 B.期貨公司 C.期貨交易所 D.證監(jiān)會(huì)44.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（ ）。A.持倉(cāng)制度 B.交易制度 C.限倉(cāng)制度 D.保證金制度45.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（ ）標(biāo)準(zhǔn)。A.持倉(cāng)限額 B.準(zhǔn)備金 C.傭金 D.保證金二、多選題1.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（ ）A.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B.一般結(jié)算會(huì)員資格 C.特別結(jié)算會(huì)員資格 D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格2.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括（ ）。A.崗位責(zé)任 B.部門(mén)設(shè)置 C.人員配置 D.

13、風(fēng)險(xiǎn)管理制度3.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任（ ）2年以上經(jīng)歷。A.期貨公司交易部門(mén) B.期貨公司結(jié)算部門(mén) C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén) D.期貨公司崗位負(fù)責(zé)人4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該在近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的（ ）事件。A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn) B.期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) C.人員舞弊 D.客戶(hù)投訴5.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（ ）A.高級(jí)管理人員情況表 B.主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表 C.從業(yè)人員情況表 D.從業(yè)人員資格證書(shū)6.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的（ ）。A.

14、保證金 B.手續(xù)費(fèi) C.傭金 D.其他資產(chǎn)7.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括（ ） 下列內(nèi)容。A.保證金標(biāo)準(zhǔn) B.結(jié)算流程 C.違約責(zé)任 D.爭(zhēng)議處理方式8. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括（ ） 下列內(nèi)容。A.交易指令下達(dá)方式 B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施C.協(xié)議變更和解除 D.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額9.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將（ ）反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。A.委托回報(bào) B.傭金水平 C.成交結(jié)果 D.成交時(shí)間10.非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及

15、時(shí)向（ ）提出。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 C.期貨交易所 D.客戶(hù)11.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶(hù)，用于存放其（ ）的保證金。A.客戶(hù) B.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 C.期貨交易所 D.非結(jié)算會(huì)員12.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶(hù)（ ）。A.相互獨(dú)立 B.統(tǒng)一管理 C.合并 D.分別管理13.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（ ）的有關(guān)規(guī)定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C.期貨交易所 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)14.全面

16、結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（ ）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A.內(nèi)容 B.格式 C.處理方式 D.處理日期15.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ）。A.真實(shí) B.準(zhǔn)確 C.完整 D.公開(kāi)16.除下列（ ）情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金B(yǎng).收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形17.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C.期貨交易所 D.中國(guó)期貨業(yè)

17、協(xié)會(huì)18.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。A.期貨交易所管理辦法 B.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 D.期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法19.保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B.其他非結(jié)算會(huì)員的保證金 C.自有資金 D.其他結(jié)算會(huì)員期貨公司的保證金20.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向( )報(bào)告。A.協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B.期貨交易所C.期

18、貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D.期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)21.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施（ ）等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)資金安全。A.預(yù)算 B.風(fēng)險(xiǎn)管理 C.內(nèi)部控制 D.客戶(hù)管理22.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（ ）。A.信息公開(kāi)制度 B.風(fēng)險(xiǎn)分散制度 C.風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制 D.保密制度23.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列（ ）事項(xiàng)。A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)24.全面結(jié)算會(huì)員

19、期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D.期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)25.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。A.非結(jié)算會(huì)員 B.非結(jié)算會(huì)員客戶(hù) C.全面結(jié)算會(huì)員 D.全面結(jié)算會(huì)員客戶(hù)26.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

20、27. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告C.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表D.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告28.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件。A.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上B.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元C.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

21、D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件29.期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.接納為會(huì)員 B.暫停會(huì)員資格 C.終止會(huì)員資格 D.要求追加保證金30.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益。A.本公司客戶(hù) B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶(hù) D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司三、判斷題1.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。（ ）2.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資

22、本不低于人民幣3000萬(wàn)元。（ ）3.期貨公司申請(qǐng)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交高級(jí)管理人員情況表、主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表和從業(yè)人員資格證書(shū)。（ ）4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前1個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（ ）5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日其3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（ ）6.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。（ ）7.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。（ ）8.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司

23、不可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（ ）9.非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶(hù)辦理。（ ）10.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。（ ）11.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用，不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。（ ）12.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。（ ）13.非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所報(bào)告。（ ）14.期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員

24、結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。（ ）四、綜合題1.國(guó)內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊(cè)資本8000萬(wàn)元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長(zhǎng)和副總經(jīng)理，原來(lái)B期貨公司的總經(jīng)理王某繼續(xù)留任新的B期貨公司的總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過(guò)5年，王某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。新的B期貨公司向中國(guó)金融期貨交易所（簡(jiǎn)稱(chēng)“中金所”）申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，中金所未予批準(zhǔn)。請(qǐng)問(wèn)，從上述內(nèi)容判斷，基于（ ）原因，新的B期貨公司不能取得金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格？A.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上，因此不符合條件B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。新的B期貨公司注冊(cè)資本僅有8000萬(wàn)元，不符合期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格需要注冊(cè)資本不低于人民幣1億元的條件C. 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少3