無效建設工程施工合同法律后果案例研究報告

1、    無效建設工程施工合同法律后果案例研究報告    摘 要：當前涉及無效建設工程施工合同法律后果的研究內(nèi)容陳舊，針對建筑行業(yè)的發(fā)展趨勢及我國民事法律行為效力問題諸多新規(guī)定，缺乏有效的關(guān)注和應對;因為研究人員多為建筑行業(yè)從業(yè)人員，研究方法缺少法律理性。文中資料來源于中國裁判文書網(wǎng)、國家統(tǒng)計局官網(wǎng)以及合同無效制度專著，并對文山州中級法院受理無效建設工程施工合同案件作為研究對象進行分析，以建設工程施工合同效力作為切入點，探究合同被認定無效后當事人權(quán)利義務和責任分配。文中觀點涉及折價補償參照合同結(jié)算工程價款、合同外補償方式、損害賠償、風險防范方面，用實證分析

2、方法、案例分析法證明該觀點的可行性，望更多專家給予指正。關(guān)鍵詞：建設工程施工合同;無效合同;法律后果導 論根據(jù)國家統(tǒng)計局消息，2018年全國建筑業(yè)總產(chǎn)值為235086億元，同比增長9.9%，全年建筑業(yè)增加值為61808億元，比上年同期增長4.5%。2019年全國建筑業(yè)總產(chǎn)值375775億元，同比增長6.5%，全年全社會建筑業(yè)增加值70904億元，比上年增長5.6%?？梢钥闯?，建筑業(yè)在國家政策支持下成為拉動國民經(jīng)濟發(fā)展的顯著力量。隨著經(jīng)濟增長的同時，建設工程施工合同糾紛也日益增多。通過對中國裁判文書網(wǎng)，以“民事案由”、“建設工程施工合同糾紛”“建設工程施工合同無效”為關(guān)鍵詞檢索發(fā)現(xiàn)，2020年（

3、截止6月19日）全國各地法院審理建設工程施工合同無效的案件在建設工程施工合同糾紛案件中占比達7.9%;2019年建設工程施工合同無效的案件占比達10.39%;2018年占比達10.53%;2017年建設工程施工合同無效的案件占比達10.36%。從以上的數(shù)據(jù)我們可以得出，2017年至2020年在建設工程施工合同糾紛的審理中，存在諸多合同被認定為無效的情況。在立法傾向上2020年5月28日通過的民法典解決了實踐中對建設工程司法解釋（一）第二條規(guī)定涵義誤解誤用的問題，方便法官對無效建設工程施工合同作出認定，但是在針對實踐適用過程，仍然存在著諸如對低于成本價中標、“黑白合同”、掛靠施工、未取得建筑施工

4、許可等建設工程施工合同的效力難以認定的問題，困擾著司法審判人員，成為建設工程施工合同糾紛案件審理中的重點和難點?；谏鲜霰尘?，特對文山州中級法院受理無效建設工程施工合同案件作為研究對象進行深入分析，目的在于，將建設工程施工合同效力作為切入點研究無效建設工程施工合同的法律后果，探究建設工程領域內(nèi)建設工程施工合同被認定無效后當事人權(quán)利義務和責任分配，以期達到為司法實務中，法院裁判無效建設工程施工合同糾紛案件的工程價款結(jié)算依據(jù)等方面提供參考。同時，通過我國的相關(guān)法律規(guī)則的評述，明晰我國立法者、裁判者對建設工程施工合同無效的認定思路和價值取向，為建設單位和施工單位進行建設工程施工合同擬定和履行過程中提

5、供相關(guān)的參考，能夠更好的平衡承發(fā)包雙方的利益，避免合同擬定和履行過程中違法違規(guī)現(xiàn)象的出現(xiàn)。第一章 無效建設工程施工合同案件基本情況一、無效建設工程施工合同糾紛的基本情況2016年1月至2020年9月，文山州中級法院共受理無效建設工程施工合同糾紛案件20件，案件數(shù)量呈逐年增長態(tài)勢。其中2016年2件，2017年3件，2018年5件，2019年9件，2020年截至9月1件。在受理無效建設工程施工合同糾紛案件中，最終只有兩例認定有效，其中無效合同有18件，具體如下，重慶某美實業(yè)（集團）有限公司、廖某六建設工程施工合同糾紛;鄒某平與硯山縣大華某某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、某某省建筑機械化工程有限公司建設工程

6、施工合同糾紛;陳某兵、高某發(fā)建設工程施工合同糾紛;葉某全與云南某某建設工程有限公司、田某煕建設工程施工合同糾紛;蘇貴明與陳貴洪農(nóng)村建房施工合同糾紛;王顯發(fā)與廣東茂名電白城海建設工程有限公司、某某縣住房和城鄉(xiāng)建設局建設工程施工合同糾紛;黃某才與云南某某偉業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司建設工程施工合同糾紛;楊某文與胡某府建設工程施工合同糾紛;硯山縣某某農(nóng)業(yè)科技發(fā)展有限公司與秦某建設工程施工合同糾紛、王某輝與賈某高農(nóng)村建房施工合同糾紛;鄧某柱與陳某紅農(nóng)村建房施工合同糾紛;昭通市某某建筑工程有限公司與史某榮建設工程施工合同糾紛;梁某與宋某東、文山州某某道路橋梁工程有限公司、云南某某木業(yè)有限責任公司建設工程施工合

7、同糾紛案;趙某倫與江西某某建設集團有限公司、某某縣國土資源局建設工程施工合同糾紛;李某艷與劉某武建設工程施工合同糾紛;陳某與鐵某國、文山州某某建筑工程有限公司建設工程施工合同糾紛;彭某貴、馬某華等與王某輝農(nóng)村建房施工合同糾紛;高某發(fā)與劉某明建設工程施工合同糾紛。以上糾紛無效原因分別如下，不具備分包勞務的資質(zhì)，違反了法律的強制性規(guī)定;借用資質(zhì)關(guān)系;建設施工合同需要建房者具有相應的建筑資質(zhì)，而高某發(fā)并未具有相關(guān)建筑資質(zhì);沒有資質(zhì)，其借用名義承攬工程的行為因違反法律的禁止性規(guī)定而無效;不具備相應的建筑施工資質(zhì)導致合同無效;未招投標簽訂合同，將工程交由沒有道路工程建筑施工資質(zhì)的某某公司承建，屬無效合同

8、;案涉工程至今未進行過立項、招投標、也未辦理相關(guān)批準手續(xù)即開工建設并投入使用，雙方之間簽訂的合同因違反法律禁止性規(guī)定而無效;原、被告雙方經(jīng)口頭約定將原告位于某某縣小組的農(nóng)家房交由被告負責建蓋，雙方所簽訂的建設工程施工合同未按法律規(guī)定采用書面形式，不具備法規(guī)規(guī)定的形式要件，屬于無效合同;承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級的;自建房二層（含二層）以下的住宅不需要建筑資質(zhì)，三層（含三層）以上則需要建筑資質(zhì)，受建筑法調(diào)整，無相關(guān)資質(zhì)導致無效;所建房屋為六層半，不屬于農(nóng)村自建低層住宅，需要建房者具有相應的建筑資質(zhì);承包人不得將其所承包的全部建設工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部工程肢解后以分包

9、的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人，禁止承包人將工程分包給不具備相應資質(zhì)條件的單位;無相關(guān)建筑施工資質(zhì);無相關(guān)建筑施工資質(zhì);承包方李某艷和劉某闖并無相關(guān)建筑工程施工資質(zhì)，認定無效;原告陳某、被告鐵某國均不具備該工程建筑施工的相應資質(zhì);工程承包方未取得任何建筑資質(zhì)，合同無效;高某發(fā)與劉某明約定所建房屋為四層，不屬于農(nóng)村自建低層住宅，本案案由應為建設工程施工合同糾紛。建設施工合同需要建房者具有相應的建筑資質(zhì)，而高某發(fā)并未具有相關(guān)建筑資質(zhì)，合同無效。二、典型案例分析（一）案例1陳某強以承包人某某云南分公司委托代理人的身份與發(fā)包人某新公司簽訂了建設工程施工合同，然后陳某強同樣以發(fā)包方某某云南分公司（甲方）委托代理

10、人的身份與廖某六（乙方）簽訂建筑工程勞務分包合同，將位上述工程的房建總包土建項目的勞務分包給不具有相應資質(zhì)的廖某六。建筑工程勞務分包合同簽訂至今仍未開工，陳某強也未退還履約保證金，經(jīng)理查明，廖某六在簽訂本案協(xié)議至今仍不具有勞務分包的相應資質(zhì)。廖某六不具備分包勞務的資質(zhì)，卻與陳某強簽訂建筑工程勞務分包合同，分包平遠街印象苑房建總包土建項目的勞務，違反了法律的強制性規(guī)定，則廖某六與陳某強簽訂的建筑工程勞務分包合同無效。不論是廖某六、陳某強、某某云南分公司，還是某某公司，作為從事建設工程施工的人員或者單位，均應當知道其簽訂合同的違法性，但是雙方仍然實施，雙方均有過錯，應分別承擔相應的責任。對于某某公

11、司主張廖某六與陳某強簽訂的建筑工程勞務分包合同無效的意見，應與支持。（二）案例22014年1月，鄒某平與硯山某某威爾公司雙方經(jīng)協(xié)商同意由鄒某平承建硯山某某威爾公司開發(fā)建設的硯山縣“帥豪家苑小區(qū)”項目。鄒某平為承建該項目，其向四川建機公司支付保證金3，000，000元，借用四川建機公司的建筑資質(zhì)，并以四川建機公司名義與硯山某某威爾公司于2014年1月23日簽訂建設工程施工合同，合同約定對硯山縣“帥豪家范小區(qū)”項目工程施工總承包。根據(jù)查明的事實，承建硯山某某威爾公司開發(fā)建設的硯山縣“帥豪家苑小區(qū)”項目的實際施工人是鄒某平，鄒某平借用四川建機公司的建筑資質(zhì)，以該公司名義與硯山某某威爾公司簽訂建設工程

12、施工合同，合同無效。本案另一結(jié)算確認協(xié)議書具有獨立性，該協(xié)議中第四條關(guān)于違約金的約定，是針對建設工程施工合同違約條款進行約定“項目未按約定開展工程施工屬發(fā)包方責任，發(fā)包方同意按違約約定條款內(nèi)容賠償違約金300萬元”，該條不是針對結(jié)算確認協(xié)議書本身約定價款支付違約金的情形。雙方在結(jié)算確認協(xié)議書中約定支付建設工程施工合同涉及的違約金不符合法律規(guī)定，施工合同無效，無效的合同自始沒有法律約束力，不存在違約責任問題。本案各方當事人簽訂的結(jié)算確認協(xié)議書針對既存?zhèn)鶛?quán)債務關(guān)系進行結(jié)算和清理，不依附于原施工合同而存在，具有獨立性，該協(xié)議內(nèi)容部分有效，硯山某某威爾公司應當按照該協(xié)議合法有效的范圍內(nèi)履行義務。第二章

13、 無效建設工程施工合同的處理及問題一、無效建設工程施工合同的處理建設工程施工合同無效，首先依據(jù)合同無效制度進行分析，按照民法典第157條（合同法58條）的法律后果，財產(chǎn)返還、折價補償、賠償損失。建設工程施工合同無效財產(chǎn)返還已經(jīng)現(xiàn)實不能，只能是依照相關(guān)規(guī)定，參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補償、修復后驗收合格修復費用的承擔、修復后驗收不合格無權(quán)請求折價補償、損失賠償責任、依法追繳違法所得。二、建設工程施工合同無效的問題折價補償認定標準不統(tǒng)一，在司法實踐中仍缺乏可統(tǒng)一執(zhí)行的準則。民法典關(guān)于建設工程施工合同無效后折價補償?shù)臉藴孰m更加明確，即參照工程價款結(jié)算，按照建設工程施工合同里面關(guān)于工程造價的約定;

14、明確合同雙方均可作為折價補償主體;但是對于建設工程驗收不合格后的修復，承包人的修復是否同時是權(quán)利也是義務？或發(fā)包人可否另行聘請第三方進行修復？因為法律與司法解釋均沒有明確規(guī)定，導致實踐存在分歧。建設工程施工合同無效的法律后果涉及到的工程價款結(jié)算，按照民法典明確規(guī)定，建設工程施工合同無效后承包人不能主張按照市場價格結(jié)算，只能參照合同中關(guān)于工程造價的約定進行鑒定造價，無法協(xié)商由法院委托第三方進行工程造價鑒定。但是實踐中存在爭議，如：建設工程施工合同約定按照定額工程價款主張價款，同時約定下浮讓利。鑒定單位按照定額工程價款進行鑒定合同雙方均無異議，但是被認定無效的合同原來約定讓利條款已然無效，是否還應

15、該將讓利條款參照執(zhí)行存在爭議。對于建設工程施工合同被確認無效后，發(fā)包方與第三方簽訂合同導致的違約責任損失能否作為建設工程施工合同無效的過錯賠償范圍以及在建設工期索賠問題存在爭議。此外，在司法實務中，如何準確界定因違反建筑領域資質(zhì)管理規(guī)定而無效的情形，從法律規(guī)范層面來講，我國對于借用資質(zhì)掛靠相關(guān)合同效力的規(guī)范并不完善，缺少對非資質(zhì)缺乏型掛靠施工行為的規(guī)范。因此，在建設工程施工領域，掛靠行為的認定標準如何統(tǒng)一，掛靠涉及相關(guān)合同的法律效力如何定性，以及怎樣應對掛靠所引發(fā)的民事責任等，這一系列問題均應當成為民法理論予以關(guān)注的重點，并需要民法理論者和法律實踐者做出思考與回應。民法典關(guān)于無效建設工程施工合

16、同的工程價款適用折價補償?shù)姆绞揭?guī)定雖然有一定完善，但就如何實現(xiàn)無效建設工程施工合同中的折價補償?shù)膯栴}，在法律適用方面不可避免地趨于彈性，以及缺少對規(guī)則的細化，應否參照以及如何參照合同進行結(jié)算仍然存在不同看法，不斷引發(fā)學界對于司法合理性以及司法公信力的質(zhì)疑。第三章 無效建設工程施工合同的法律后果建議一、折價補償?shù)木唧w方式參照合同結(jié)算工程價款參照結(jié)算的前提條件是工程質(zhì)量合格，參照合同結(jié)算的工程價款，是依照無效合同的折價補償處理原則選定的一個價值標準;而依照合同支付的工程價款是合同有效時，發(fā)包人應當支付的合同對價。因此，對于參照合同約定的范圍，應當存在限制。通常情況下，稅金不屬于合同對工程價款的約定

17、范圍，只有在違法轉(zhuǎn)包、分包人無法證明稅金已由自己實際代扣、代繳等特定情況下，稅金可不從工程款中扣除，未作約定的，工程款中應扣除稅金。建設工程最終通過竣工驗收，無效合同的承包人可以向發(fā)包人主張工程款。二、合同外補償方式另行達成結(jié)算協(xié)議屬于當事人依照意思自治對合同無效作出的安排，是雙方在施工合同之外達成具有結(jié)算功能的意思表示，旨在對施工合同無效之后，雙方當事人之間的權(quán)利義務作出清算。司法實踐中，對雙方達成的結(jié)算協(xié)議的效力，通常予以認可。三、損害賠償責任合同無效導致的損失賠償性質(zhì)的法律性質(zhì)為締約過失責任，締約過失責任主要體現(xiàn)為當事人違反合同磋商時已經(jīng)設定的增強的注意義務。納入無效合同過錯賠償責任的間接損失應當符合兩個要件，一是該損失屬于一方訂立合同時或合同履行過程中已經(jīng)知道或應當預見的損失，且已有證據(jù)證明損失已實際發(fā)生。二是損失與過錯之間有因果關(guān)系。關(guān)于合同無效后，當事人的期待利益是否應予賠償?shù)膯栴}。我們認為，期待利益作為生產(chǎn)經(jīng)營者在商品生產(chǎn)和商品交換中所期待實現(xiàn)的財產(chǎn)權(quán)益，理應獲得應有的法律保護，對期待利益的損害，應承擔相應的賠償責任。結(jié) 語違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定并不必然導致建