證券投資季度工作總結(jié)怎么寫

1、證券投資季度工作總結(jié)怎么寫工作總結(jié)網(wǎng)權(quán)威發(fā)布證券投資季度工作總結(jié)怎么寫， 證券投資季度工作總結(jié)怎么寫相關(guān)信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)工作總結(jié)網(wǎng)。 工作總結(jié)頻道為大家整理的證券投資季度工作總結(jié)怎么寫，供大家閱讀參考。閱讀請(qǐng)查看本站工作總結(jié)頻道。為引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意 識(shí)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，我公司嚴(yán)格按照中國(guó) 證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展和加強(qiáng)投資者教育的相 關(guān)要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我 公司繼續(xù)通過(guò)各種方式持續(xù)深入的開展對(duì)投資者的相關(guān)教 育工作并取得了較好的效果?，F(xiàn)將第二季度具體工作情況 總結(jié)匯報(bào)如下：一、加強(qiáng)新入市投資者回訪工作由于行情回暖，投資者參與的

2、積極性也逐漸增高，與 第一季度相比，開戶人數(shù)也逐漸增多。但新入市的投資者 缺乏證券基礎(chǔ)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)自我保護(hù)意識(shí)，因此，加強(qiáng)投資 者風(fēng)險(xiǎn)教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公 司各營(yíng)業(yè)部堅(jiān)持加強(qiáng)對(duì)新客戶回訪工作，根據(jù)不同情況進(jìn) 行不同次數(shù)的回訪工作，通過(guò)回訪提醒投資者證券市場(chǎng)存 在的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)。幫助新客戶解決疑難問(wèn)題, 保證客戶服務(wù)質(zhì)量。公司總部客服中心今年5月份開始對(duì) 部分營(yíng)業(yè)部的新客戶進(jìn)行回訪，了解新客戶的操作情況， 幫助新客戶熟知總部相關(guān)服務(wù)方式及投訴渠道。二、加強(qiáng)開戶環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)教育工作在開戶環(huán)節(jié)上，首先安排工作人員給客戶講解證券投 資的風(fēng)險(xiǎn)，然后采用詢問(wèn)的方式了解客戶，對(duì)客

3、戶的風(fēng)險(xiǎn) 承受能力進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)各投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，切實(shí)引 導(dǎo)投資者從自身情況出發(fā)，審慎投資。同時(shí)提醒投資者妥 善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。三、繼續(xù)做好投資者教育園地張貼提醒工作我公司客服中心根據(jù)不同個(gè)股信息、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)規(guī)章制度等向各營(yíng)業(yè)部下發(fā)通知，營(yíng)業(yè)部 根據(jù)通知要求及時(shí)更新投資者教育園地，確保第一時(shí)間向 投資者披露重要信息。四、繼續(xù)深入開展股民學(xué)校活動(dòng)各營(yíng)業(yè)部根據(jù)各自情況定期或不定期開展股民學(xué)?；?動(dòng)，為投資者提供一個(gè)互相交流的平臺(tái)，幫助新入市投資 者了解證券基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)知識(shí)、股市存在的風(fēng)險(xiǎn)等。 在第二季度，下埔營(yíng)業(yè)部與外館東營(yíng)業(yè)定期每周末開展一

4、次股民學(xué)校，其余營(yíng)業(yè)部則根據(jù)需要不定期對(duì)投資者進(jìn)行 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。五、積極開展各類投資講座與股評(píng)報(bào)告會(huì)第二季度期間，北京外館東營(yíng)業(yè)部、西直門營(yíng)業(yè)部、 惠州麥地營(yíng)業(yè)部各舉辦了不同類型的投資講座與報(bào)告會(huì)， 并取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應(yīng)。其中, 西直門營(yíng)業(yè)部分別于4月15日、5月25日舉行了兩場(chǎng)大型 股評(píng)報(bào)告會(huì)，參加人數(shù)的規(guī)模也創(chuàng)歷史新高。外館東營(yíng)業(yè) 部于4月18日舉辦大型投資報(bào)告會(huì)，由公司首席文國(guó)慶主 講，約150人參加，會(huì)上與投資者進(jìn)行了互動(dòng)交流，投資 者反應(yīng)熱烈?；葜蓰湹貭I(yíng)業(yè)部于5月11日和6月21日，分 別在惠東和惠州進(jìn)行了兩場(chǎng)投資策略報(bào)告會(huì)，通過(guò)報(bào)告會(huì) 的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知 識(shí)，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)也有一定了解，把市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的危害降 到最低。六、繼續(xù)加強(qiáng)短信風(fēng)險(xiǎn)提示工作我公司各營(yíng)業(yè)部根據(jù)不同的各類信息，給客戶發(fā)送短 信。短信的內(nèi)容非常廣泛，包括個(gè)股重要信息、權(quán)證到期 風(fēng)險(xiǎn)提示、網(wǎng)上交易操作注意事項(xiàng)等等。通過(guò)短信平臺(tái)， 讓客戶第一時(shí)間接收相關(guān)信息，從而幫助的客戶了解市場(chǎng) 的變化。七、加大宣傳新股發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)提示力度結(jié)合新股發(fā)行的推出，我公司在網(wǎng)站懸掛網(wǎng)上新股 發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)提示、新股上市首日投資者參與情況分析、 異常交易行為受重點(diǎn)監(jiān)控，投資者切勿越線，讓客戶了 解關(guān)于新股發(fā)行的相關(guān)知識(shí)。同時(shí)公司多次下發(fā)通知，要 求各