質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理檢查表

1、質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表審核準(zhǔn)則：ISO 14001:1996OHSAS18001 相關(guān)法規(guī)審核日期：受審核部門：陪同人：要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件 查閱實(shí)施 檢查記錄4.1總要求組織是否建立并保持了環(huán) 境和職業(yè)健康安全一體化 管理體系環(huán)境和職業(yè)健康安全一體 化管理體系文件中是否有 針對環(huán)境和職業(yè)健康安全 問題的組織簡介、廠區(qū)或 社區(qū)簡圖、生產(chǎn)工藝簡介、 文件受控標(biāo)識、發(fā)放淸單、 修改記錄頁最高管理者是否簽署了環(huán) 境和職業(yè)健康安全一體化 管理體系文件發(fā)布令？環(huán)境和職業(yè)健康安全一體 化管理體系文件是否覆蓋 了 ISO 14001 s OHSAS 18001 的所有條款？OOO要求

2、事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件 查閱實(shí)施記錄4.2環(huán)境方最高管理者是否制立了本由誰主持制定的？O實(shí)際査看環(huán)境、職業(yè)健康安全方針針/職業(yè)健組織的環(huán)境、職業(yè)健康安何時(shí)、何地制建的？O康安全方全方針如何制定的？O針由誰批準(zhǔn)的？O最髙管理者是否批準(zhǔn)、簽何時(shí)批準(zhǔn)的？O署了環(huán)境、職業(yè)健康安全組織活動(dòng)的性質(zhì)和環(huán)境影O方針？響及風(fēng)險(xiǎn)是什么？環(huán)境、職業(yè)健康安全方針組織的產(chǎn)品的性質(zhì)、規(guī)模O是否與本組織的活動(dòng)、產(chǎn)及其環(huán)境影響和風(fēng)險(xiǎn)是什品、服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及么？環(huán)境影響和風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？組織的服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模O環(huán)境、職業(yè)健康安全方針及其環(huán)境影響和風(fēng)險(xiǎn)是什看環(huán)境、職業(yè)健康安全方針加以確認(rèn)中是否包含對持續(xù)改進(jìn)和 污染預(yù)防的承諾？么？環(huán)

3、境、職業(yè)健康安全方針看環(huán)境、職業(yè)健康安全方針加以確認(rèn)中是否包含遵守法律.法 規(guī)及其他要求的承諾？環(huán)境、職業(yè)健康安全方針查閱環(huán)境、職業(yè)健康安全方針予以確認(rèn)中是否包括環(huán)境和職業(yè)健 康安全目標(biāo)、指標(biāo)的框 架？是否傳達(dá)到全體員工并付如何向全體員工傳達(dá)的？OO詢問職工諸實(shí)施？采取了哪些方式？O取得了怎樣的效果？O是否同上級組織的環(huán)境、上級組織有否環(huán)境、職業(yè)O職業(yè)健康安全方針相協(xié)健康安全方針？調(diào)？本組織的環(huán)境、職業(yè)健康 安全方針是否征得上級組O要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件 查閱實(shí)施記錄4.2是否可為公眾所獲得？織的同意？是否以上級組織的環(huán)境、 職業(yè)健康安全方針為基 礎(chǔ)？為公眾獲得環(huán)境、職業(yè)健OOO方針對照實(shí)地

4、查看最高管理者是否定期評 審、修訂環(huán)境、職業(yè)健康 安全方針？康安全方針提供了何種方 便？何時(shí)、何地可以獲得？是否有泄期評審規(guī)泄？是否進(jìn)行過評審？評審、修訂的依據(jù)是什 么？OOOO實(shí)地査看要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件查閱實(shí)施記錄4.3.1是否建立了識別環(huán)境因素有無程序O環(huán)境因素/和危險(xiǎn)源及評價(jià)環(huán)境影響程序內(nèi)容是否全而、適宜對危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)的程序？識別時(shí)是否應(yīng)用該程序？辨識、風(fēng)是否對組織的活動(dòng)、產(chǎn)品識別的范囤和對象險(xiǎn)評價(jià)和或服務(wù)的環(huán)境因素和危險(xiǎn)是否有淸單？O控制的策源做了識別？識別的過程劃用什么方法和怎樣識別釆用的方法的？收集的原始資料O識別環(huán)境因素和危險(xiǎn)源應(yīng)是否考慮三種狀態(tài)？O把握哪些要點(diǎn)？是否考慮三

5、種時(shí)態(tài)？O應(yīng)考慮到的主要方而是否O有遺漏？是否考慮到可對英施加影 響的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源？是否全而考慮了環(huán)境因O素、危險(xiǎn)源的類型和以往 事故事件？如何進(jìn)行環(huán)境影響和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是怎樣進(jìn)行的？O評價(jià)的？有無評價(jià)準(zhǔn)則？有無重大環(huán)境因素和危險(xiǎn) 源淸單？評價(jià)結(jié)果是否合理？O對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行抽取環(huán)境因素和危險(xiǎn)源評價(jià)情況到現(xiàn)場環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的點(diǎn)進(jìn)行核了評價(jià)和事前評價(jià)？在文件中是否規(guī)立了各O對。類、各級環(huán)境因素和危險(xiǎn) 源的管控方式？環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的信息有無更新信息的規(guī)泄？O能否及時(shí)更新？是否按規(guī)定實(shí)施更新？在制泄環(huán)境、職業(yè)健康安哪兇重大環(huán)境因素和危險(xiǎn)抽看新增法規(guī)變更后，環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識別評價(jià)情況全目

6、標(biāo)時(shí)是否考慮了重大源列入目標(biāo)？環(huán)境因素和危險(xiǎn)源？貝他因素如何控制？a a 1要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件 查閱實(shí)施記錄4.3.2法律 和其他要 求/法規(guī)和 其它要求是否建立了識別和獲得相 關(guān)法律法規(guī)的程序？實(shí)施上述程序的結(jié)果程序中是否包括法規(guī)信息 及時(shí)變更的規(guī)定？組織如何使職工了解有關(guān) 的法規(guī)信息本組織的守法情況該程序是否明確了獲得法 規(guī)的途徑？該程序是否規(guī)左了對法規(guī) 變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé) 人？該程序是否規(guī)左了法規(guī)信 息的內(nèi)部傳達(dá)要求及職 責(zé)？是否將收集的法律法規(guī)和 環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行鑒 別（識別），建立受控的法規(guī) 淸單?相關(guān)法規(guī)淸單相關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求明細(xì) 表法規(guī)要求特左設(shè)備登記表 法規(guī)要求特種

7、物資登記表 由誰負(fù)責(zé)？做得怎樣？法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)部溝 通？誰負(fù)責(zé)？職工是否意識到不遵守法 規(guī)的后果？過去、現(xiàn)在有無違法？各項(xiàng)排放指標(biāo)是否淸楚？ 有無超標(biāo)排放？有無守法證明性文件，如 環(huán)境影響及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、三 同時(shí)驗(yàn)收證明、環(huán)保守法 證明、消防驗(yàn)收證明等OOOOOOOOOOOOOO要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件 查閱實(shí)施記錄4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)左了環(huán)境和職目標(biāo)是如何確定的？和指標(biāo)/目業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)指標(biāo)是如何確世的？標(biāo)是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？O是否形成文件并受控下O設(shè)左目標(biāo)指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的發(fā)？一些方而是否體現(xiàn)了環(huán)境、職業(yè)健 康安全方針？是否考慮了重大環(huán)境因素 和危險(xiǎn)源？是否考慮了法規(guī)要求？OOO目標(biāo)、指

8、標(biāo)是否得到落是否考慮了相關(guān)方要求？O實(shí)？是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？O有關(guān)職能和層次是否均有O相應(yīng)的目標(biāo)、指標(biāo)？目標(biāo)是否具體、指標(biāo)是否O量化？是否設(shè)宜了可測參數(shù)？O是否明確了執(zhí)行部門和負(fù) 責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否淸楚？是否規(guī)左了目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)OO環(huán)境和職業(yè)健康安全目施的期限和監(jiān)測的頻次？標(biāo)、指標(biāo)是否世期評審、環(huán)境和職業(yè)健康安全目修訂？標(biāo)、指標(biāo)是否楚期評審、 修訂？依據(jù)什么評審、修訂？如何體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件 查閱實(shí)施記錄4.3.4環(huán)境組織是否制左了環(huán)境和職方案是如何制左的？O管理方案/業(yè)健康管理方案？是否所有的目標(biāo)、指標(biāo)都O職業(yè)健康有相應(yīng)的方案？安全管理方案是否經(jīng)過充分

9、論證和O方案環(huán)境和職業(yè)健康安全管理批準(zhǔn)？是否明確了責(zé)任人？O方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指OO要求？標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？O是否規(guī)泄了資源保證？OO方案是如何監(jiān)督實(shí)施的？由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān) 督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效 果？如果方案在實(shí)施中發(fā)生偏差如何解決（由誰提出糾 正和預(yù)防等）是否存在一個(gè)評審方案的方案能否保證目標(biāo)、指標(biāo)過程？的實(shí)現(xiàn)？是否所有的目標(biāo)、指標(biāo)都 有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的OO方案是否及時(shí)修訂？制定?什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂？如果方案實(shí)施情況良好，在何情況下可以用其他方有無各相關(guān)部門和崗位的法替代？實(shí)施計(jì)劃計(jì)劃是否分年度？O計(jì)劃是否經(jīng)

10、批準(zhǔn)？O要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件 查閱實(shí)施記錄4.4.1組織為實(shí)施環(huán)境和職業(yè)健康安是否有環(huán)境和職業(yè)健康安O結(jié)構(gòu)和職全一體化管理體系是否明全一體化管理體系范用內(nèi)責(zé)/結(jié)構(gòu)和確規(guī)泄了組織的組織結(jié)的組織結(jié)構(gòu)圖？職責(zé)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限？各有關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限是 否明確？是否文件化？O各類人員的職責(zé)、權(quán)限是 否文件化？O最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各 項(xiàng)職責(zé)？O最高管理者是否任命了管 理者代表，并規(guī)立其職責(zé)、 權(quán)限？OO為確保體系的有效運(yùn)行， 最高管理層如何識別和配 宜需要的資源要求？管理者代表的職責(zé)、權(quán)限管理者代表是否對體系的 建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？O是否向最髙管理者報(bào)告環(huán) 境和職業(yè)健康安全一體

11、化 管理體系的運(yùn)行情況？O有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)各部門、各類人員的職責(zé)O到位的權(quán)限是如何傳達(dá)的？ 各有關(guān)人員是否明確各自 的職責(zé)權(quán)限？O各類人員是否明確完成職 責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境、職業(yè) 健康安全方針之間的關(guān) 系？O要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件查閱實(shí)施記錄4.4.2 培是否建立了確左培訓(xùn)需求培訓(xùn)需求是如何確定的？O訓(xùn)、意識和實(shí)施培訓(xùn)的程序需求情況如何？和能力組織是否制左了實(shí)施培訓(xùn)組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制O的具體計(jì)劃定了培訓(xùn)計(jì)劃?是否有與實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo) 指標(biāo)相關(guān)的知識培訓(xùn)？是否有提髙職工環(huán)境和職OOO業(yè)健康安全意識的培訓(xùn)？是否有針對可能具有重大OO環(huán)境影響和風(fēng)險(xiǎn)崗位的操 作人員的特殊培訓(xùn)？培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)

12、劃是否上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否O得以有效實(shí)施？得以實(shí)施？對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培OO訓(xùn)？應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練是否進(jìn)行了 9OJ培訓(xùn)是否有教材？對臨時(shí)工是否培訓(xùn)？OOO培訓(xùn)的記錄和評價(jià)培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)是否考核？接受培訓(xùn)的人數(shù)和比率經(jīng)過培訓(xùn)的人員是否達(dá)到OOOO了規(guī)范要求的ad的效果是否根據(jù)需要制立、評審 和修訂培訓(xùn)計(jì)劃？應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都 經(jīng)過了培訓(xùn)？供方和承包方是否需要培培訓(xùn)的內(nèi)容O訓(xùn)？效果如何？培訓(xùn)的效果O對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境哪些人員屬于這類人員？O因素和危險(xiǎn)源的工作人員是否明確？木：卄厶二他0 A/f田免仃將* A H曰木軸址皿7并r要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件 查閱實(shí)施記錄4.4.3信息 交流

13、/協(xié)商 和溝通有關(guān)環(huán)境和職業(yè)健康安全 問題的信息的接收、傳達(dá)、 調(diào)整和作廢的程序是否確 立？是否有與環(huán)境因素和危險(xiǎn) 源及環(huán)境和職業(yè)健康安全 一體化管理體系有關(guān)信息 的內(nèi)部交流程序？是否有對外部相關(guān)方信息 的接收、答復(fù)的程序？是 否文件化？外部人員獲取環(huán)境、職業(yè) 健康安全方針的途徑和方 法？OOO程序中是否規(guī)泄了有關(guān)記 錄是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因 素和危險(xiǎn)源的外部交流記 錄？接收和答復(fù)職工意見建議 的過程和記錄OO通報(bào)組織環(huán)境、職業(yè)健康 安全方針和環(huán)境、職業(yè)健 康安全表現(xiàn)的過程是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn) 行過環(huán)境信息交流？同員 工進(jìn)行職業(yè)健康安全信息 交流？O將環(huán)境和職業(yè)健康安全一 體化管理體系審核和

14、評審 結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān) 人員的過程異常、緊急情況下的信息 如何交流？同外部相關(guān)方的信息交流 是否進(jìn)行？是否通報(bào)了有關(guān)人員？采取何種方式？是否徹底？是否參加政府環(huán)保機(jī)構(gòu)組 織的活動(dòng)？是否參加環(huán)保團(tuán)體和地域 的環(huán)?；顒?dòng)？職工是否積極參加保護(hù)環(huán) 境的志愿活動(dòng)？是否同供方和承包方交流 環(huán)境和職業(yè)健康安全信5OO O()OOOOO要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件 查閱實(shí)施記錄4.4.4環(huán)境 管理體系 文件/文件本組織環(huán)境和職業(yè)健康安 全一體化管理體系文件的 結(jié)構(gòu)是否明確環(huán)境和職業(yè)健康安全一體 化管理體系文件是書面形 式還是電子形式？環(huán)境和職業(yè)健康安全一體 化管理體系文件是否描述 了核心要素及苴相互關(guān) 系？

15、相關(guān)文件是否齊全與環(huán)境和職業(yè)健康安全一 體化管理體系相關(guān)的文件 有多少？是否有摘要或目 錄？電子形式文件使用是否有 效？環(huán)境和職業(yè)健康一體化管 理手冊的內(nèi)容是否滿足 ISO 14001、OHSAS18001 要求？環(huán)境和職業(yè)健康安全一體 化管理體系要素間的邏借 關(guān)系、文件的接口是否淸 楚？表格、記錄、報(bào)告、作業(yè) 指導(dǎo)書、環(huán)境因素和危險(xiǎn) 源淸單、法規(guī)要求淸單、 三同時(shí)報(bào)告、初評報(bào)告、 排污許可證、組織結(jié)構(gòu)圖、 地下管網(wǎng)圖、現(xiàn)場平而圖、 事故處理相關(guān)記錄等。有否規(guī)左查詢相關(guān)文件的 途徑？文件是否便于查閱？OOOOOO要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件 查閱實(shí)施記錄4.4.5文件組織是否建立并保持文件文件是否

16、有固左的保管場OO控制/文件控制程序？所和保管方法？和資料控是否規(guī)立及時(shí)和左期評審O制文件的時(shí)效性？是否規(guī)左重點(diǎn)崗位都應(yīng)得OO到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)立了失效文件的處 置辦法？失效但需保留的文件是如OOO何標(biāo)識的？能否防止文件誤用？O是否明確規(guī)泄了制泄、評程序是如何規(guī)定的？O審、修訂文件的程序與職如何實(shí)施的？責(zé)由誰負(fù)責(zé)實(shí)施？是否有記錄？O文件編寫的質(zhì)量要求所有文件是否字跡淸楚？O所有文件標(biāo)識是否明確？O所有文件是否均注明制定O或修訂日期？文件管理的具體工作是否文件的標(biāo)識、分類、歸檔、OO到位保存、發(fā)放、回收、更新、 處置等是否有具體規(guī)泄， 執(zhí)行情況如何？要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件查閱實(shí)施記錄4.4

17、.6運(yùn)行組織是否根據(jù)方針、目標(biāo)重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源有O控制和指標(biāo)確迫了與所標(biāo)識的哪些？重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源有與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確O關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)定了嗎？確左了哪些運(yùn)行與活動(dòng)？如何確定的？何時(shí)確定的？OOO對上述運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離OO行了策劃，是否有程序之方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制類的規(guī)定定和保持了管理程序？組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)OO中可標(biāo)識的重要環(huán)境因素 和危險(xiǎn)源是否規(guī)左了管理 程序？與環(huán)境和職業(yè)健康安全有OO關(guān)的設(shè)備，是否有日常管 理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境 影響和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否OO評價(jià)？有無程序？運(yùn)行控制程序是否被認(rèn)真運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行標(biāo)O執(zhí)行

18、、是否有效準(zhǔn)之類內(nèi)容？對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明OO確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制 限界值，有無支持的作業(yè) 文件？程序、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否被認(rèn)OO真執(zhí)行？是否超越控制界 限？是否向供方和承包方通報(bào)O了與他們所提供的產(chǎn)品和A AW他中蕓fn 4仏M要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件查閱實(shí)施記錄4.4.7應(yīng)急是否明確了哪些設(shè)備和作設(shè)備是否明確了？O準(zhǔn)備和響業(yè)可能發(fā)生具有重大環(huán)境作業(yè)（崗位）是否明確了？O應(yīng)影響和風(fēng)險(xiǎn)的事故或緊急可能發(fā)生的事故或緊急狀狀態(tài)？態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán) 境影響和風(fēng)險(xiǎn)？是否有程序？OO是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響程序中是否規(guī)左了確泄?jié)揙應(yīng)程序？在事故或緊急情況的內(nèi) 容？是否針對潛在事

19、故和緊急 情況規(guī)泄了處置對策？是否明確了發(fā)生事件后，O和政府等相關(guān)方進(jìn)行溝通 的方法和渠道？是否有效依據(jù)程序做岀響應(yīng)，能否針對事故和緊急狀態(tài)采取OO防止或減少環(huán)境影響和風(fēng)的對策能否起作用？險(xiǎn)？對策是怎樣確左的？是否 經(jīng)過論證？是否有明確的處巻程序、 方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源OOO保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)O定？如何規(guī)定的？O有否對程序進(jìn)行左期演練是否演練過？O的規(guī)定？演練的效果如何？O是否根據(jù)演練結(jié)果對程序 加以修改？有無上述記錄？OO4 a n-<1- / 柱卞血-5-F 0要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件查閱實(shí)施記錄4.5監(jiān)測組織是否建立并保持監(jiān)測該程序是否包括了對可能

20、OO和測量/績和測量程序？具有重大影響的關(guān)鍵活動(dòng)效監(jiān)視和的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測測量和測量的規(guī)定？關(guān)鍵活動(dòng)及其關(guān)鍵特性是OO否明確？這些特性是如何確左的？有哪些？由誰、何時(shí)確定的？通過對這些特性的例行監(jiān)OOO測和測量，能否保證相關(guān) 活動(dòng)處于受控狀態(tài)？該程序中是否包括對目能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)O標(biāo)、指標(biāo)及管理方案完成行情況？情況的監(jiān)測是否包含對環(huán)境和職業(yè)健O康安全管理方案執(zhí)行情況 的追蹤？對具有重大影響的運(yùn)行與能否獲得環(huán)境和職業(yè)健康O活動(dòng)的環(huán)境和職業(yè)健康安安全績效信息？有無測定全績效是否測定記錄？程序中是否包括對環(huán)境和是否檢查運(yùn)行控制程序？O職業(yè)健康安全一體化管理結(jié)果如何？體系日常運(yùn)作的檢查是否檢

21、査應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)O程序的執(zhí)行情況？是否檢査作業(yè)文件的執(zhí)行O結(jié)果？對重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常OO監(jiān)測，是否有記錄？程序是怎樣規(guī)世的？O有否左期評價(jià)法律法規(guī)符是否按規(guī)定執(zhí)行了？OO合情況的程序測泄了哪些環(huán)境和職業(yè)健O康安全績效信息？4 C 1 時(shí)I U八苗 V、牡 H. 7rn E 為r要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件查閱實(shí)施記錄4.5.2不符組織是否建立了采取糾正是否包含對不符合的原因O合，糾正與預(yù)防措施程序進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？與預(yù)防措是否明確要求須針對不符O施/事故、合的原因采取防止再發(fā)生事件、不的糾正措施？符合、糾是否明確規(guī)左調(diào)查和采取O正和預(yù)防糾正措施的職責(zé)權(quán)限？措施糾正與預(yù)防措施程序是否在日常監(jiān)督和內(nèi)審

22、時(shí)是否O得到實(shí)施發(fā)現(xiàn)了不符合？對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的和潛在的不 符合是否進(jìn)行了調(diào)査？結(jié) 果如何？采取了怎樣的措 施？O糾正措施的上述效果如 何？能否防止不符合的再 發(fā)生？OO對潛在的不符合是否進(jìn)行 了原因調(diào)查？是否采取了 預(yù)防描施？OO策劃時(shí)是否優(yōu)先考慮了重 大環(huán)境因素和危險(xiǎn)源項(xiàng)目 的工藝或設(shè)備改進(jìn)？措施是否與該問題的嚴(yán)重 性和伴隨的環(huán)境影響和風(fēng) 險(xiǎn)相適應(yīng)？所有措施是否完成？是否生效？有無記錄？OO伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施對來自政府的監(jiān)督和居民O的文件更改和信息交流及員工的投訴，所采取的 糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告 和交流？程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防O4 C H母 & 小匕 n m% M要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提

23、問文件查閱實(shí)施記錄4.5.3 i己錄/組織是否建立了對記錄進(jìn)本組織與環(huán)境和職業(yè)健康O記錄和記行管理的程序安全管理有關(guān)的記錄有哪錄管理些？程序中是否對記錄的標(biāo) 識、收集、編目、歸檔、 保存、維護(hù)、查閱、處置 等管理內(nèi)容做了歸檔？O程序中是否包含對記錄的 質(zhì)疑要求？O是否有保存期限的規(guī)左？O記錄是否便于查閱？OO程序的執(zhí)行情況程序的有關(guān)規(guī)左是否被認(rèn) 真執(zhí)行？O對記錄的管理是否符合程 序規(guī)定？O記錄的質(zhì)量如何？OO記錄是否被妥善保管，能 否防止損壞、變質(zhì)和遺 失？OO記錄的作用（功能）為實(shí)施有效的環(huán)境和職業(yè) 健康安全管理，本組織需 要哪些方而的信息，現(xiàn)行 記錄能否提供足夠信息？ 信息是否可靠、可見證

24、？O為實(shí)現(xiàn)環(huán)境和職業(yè)健康安 全目標(biāo)，本組織如何跟蹤 行為參數(shù)及英他有關(guān)數(shù) 據(jù)？記錄能否做到對相關(guān)活 動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯 性？OO職工在需要時(shí)能否從組織OO4 C O砧門m f q r ixm黑繪井要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件查閱實(shí)施記錄4.5.4環(huán)境組織是否建立了環(huán)境和職程序中是否包含審核的范O管理體系業(yè)健康安全一體化管理體圍、頻次、計(jì)劃、方法以審核/審核系審核程序及實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果的 職責(zé)與要求？是否根據(jù)程序的要求編制方案是否明確了審核目O了審核計(jì)劃（方案）的、范囤和審核準(zhǔn)則？被審核的部門及有關(guān)責(zé)任 人環(huán)境和職業(yè)健康安全一體OO化管理體系要素和優(yōu)先事 項(xiàng)明確參照文件O現(xiàn)場審核的預(yù)左日期和場

25、O所審核組成員姓名O日程表（含與管理者交流O的會議）審核報(bào)告書的內(nèi)容、發(fā)布 時(shí)間及發(fā)放范圍對文件保存的要求事項(xiàng)OO是否立期進(jìn)行環(huán)境和職業(yè)是否制立了年度環(huán)境和職O健康安全一體化管理體系業(yè)健康安全內(nèi)審計(jì)劃審核計(jì)劃是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)O計(jì)劃是否發(fā)給有關(guān)方而O（被審核部門、審核組及管 理者）是否按計(jì)劃實(shí)施了審核？O內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn)？是O是否指泄（任命）了內(nèi)部環(huán)否具備相應(yīng)的能力？境和職業(yè)健康安全一體化審核組能否獨(dú)立地進(jìn)行審O管理體系審核員核？能否保持公正？審核是否全而，是否覆蓋要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)目提問文件 查閱實(shí)施記錄4.6管理評 審是否有立期進(jìn)行管理評審 的規(guī)定？管理評審過程中作為評審 依據(jù)的內(nèi)容是否明確評

26、審能否達(dá)到其預(yù)左的目 的評審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī) 定的？是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行了 評審？最高管理者是否主持了管 理評審？評審前是否收集了必要信 息并向評審人員提供？是否針對內(nèi)審的結(jié)果？是否充分分析了客觀環(huán)境 和職業(yè)健康安全（法規(guī)、市 場等）的變化？對由此而引發(fā)的環(huán)境和職 業(yè)健康安全方針、目標(biāo)以 及環(huán)境和職業(yè)健康安全一 體化管理體系英他要素修 正的必要性環(huán)境和職業(yè)健康安全目 標(biāo)、指標(biāo)的完成情況對重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源 的管理須添加的資源有無 形成報(bào)告提出？是否根拯初評報(bào)告中的問 題來評估目前體系在組織 的環(huán)境和職業(yè)健康安全績 效？持續(xù)改進(jìn)的承諾能否確保環(huán)境和職業(yè)健康OOOOOOOOO()要求事項(xiàng)檢査項(xiàng)

27、目提問文件 查閱實(shí)施記錄4.6安全一體化管理體系的持 續(xù)適用性、充分性和有效 性？經(jīng)過評審后是否提出了需 要加以修正的方針、目標(biāo) 和環(huán)境和職業(yè)健康安全一 體化管理體系的苴他要 素？有無不符合，如何糾正 的？有無評審記錄和形成的其 他文件？評審的后續(xù)工作進(jìn)展情OOOOO要求事項(xiàng)審核要點(diǎn)審核方法審核記錄4.2.2 質(zhì)量 手冊O(shè)質(zhì)量手冊說明的刪減細(xì)節(jié)是否合理？O質(zhì)量手冊內(nèi)容的覆蓋面是否完整？O質(zhì)量手冊中各過程的描述是否反映了組織所提供產(chǎn)品的特點(diǎn)？O質(zhì)量手冊的編寫格式不作具體要求，可通過現(xiàn)場審核 了解其實(shí)際效果。O對質(zhì)量手冊進(jìn)行審査時(shí)，可以同時(shí)請組織提供程序文 件和主要文件淸單，以審査質(zhì)量管理體系是否

28、能全而覆 蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。O審查質(zhì)量手冊和明示的6個(gè)基本活動(dòng)的程序文件，在 質(zhì)量手冊中包含的對標(biāo)準(zhǔn)要求刪減的說明.引用或含有 程序、過程順序和相互關(guān)系的表述、支持性文件淸單， 確定其是否滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。423 文件 控制 （辦公室）O組織是否制定了形成文件的程序？O組織的質(zhì)量體系文件包括哪些？文件是否符合組織的產(chǎn)品特點(diǎn) 和質(zhì)量管理體系要求？O文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？文件的修訂是否及時(shí)？修訂后是否 被重新批準(zhǔn)？O識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？O使用處是否得到有效版本的適用文件？作廢文件是否從發(fā)放場 所及時(shí)撤回？O外來文件是否得到識別？發(fā)放如何控制？O保留作廢文件的標(biāo)識是否

29、淸晰？O向負(fù)責(zé)文件管理的部門負(fù)責(zé)人索取文件控制的程序 文件，了解實(shí)施情況。O檢査程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否與質(zhì)量手冊 相協(xié)調(diào)。O審查文件控制的范弗1是否包括了管理性文件、技術(shù)性 文件及外來文件。O了解有關(guān)文件審批、發(fā)布、發(fā)放記錄的規(guī)左以及控制 文件有效版本和作廢文件方法的適用性和有效性。O檢查質(zhì)量管理體系文件淸單，抽查數(shù)份，了解其編號 及受控情況。O檢查文件更改情況，了解其通知時(shí)間、更改時(shí)間、失要求事項(xiàng)審核要點(diǎn)審核方法審核記錄效文件的處理情況。4.2.4 記錄的控制 （辦公室）O是否制宦了記錄的控制程序？O記錄的標(biāo)識是否淸楚？檢索是否方便？O是否規(guī)定了記錄的保存期？O向負(fù)責(zé)管理記錄的部門

30、負(fù)責(zé)人索閱控制程序，了解英 實(shí)施情況。O檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否與質(zhì)量手冊 相協(xié)調(diào)。O了解是否對記錄的標(biāo)識.儲存、檢索、保護(hù)、保存期 限和處宜作了明確規(guī)左，其適用性和有效性如何。5管理承諾 （管理層）O最髙管理者對其建立和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些 證據(jù)？O最髙管理者如何認(rèn)識滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要 性？O最高管理者釆取了哪些相應(yīng)措施將滿足顧客要求和法律、法規(guī) 要求的重要性傳達(dá)給組織O通過與最高管理者座談，了解最髙管理者是否知道滿 足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。在質(zhì)量管理體 系中是如何體現(xiàn)的？如對顧客要求的識別.產(chǎn)品要求的 評審、設(shè)訃開發(fā)、顧客滿意的測量和監(jiān)

31、控、數(shù)據(jù)分析以 及持續(xù)改進(jìn)等方面的要求。（接上表）的成員？O組織的成員如何認(rèn)識這種重要性？5.2 以顧客為關(guān) 注焦點(diǎn) （管理層）O組織如何確定顧客的需求和期望？O將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為要求的形式是什么？O組織如何證實(shí)顧客需求轉(zhuǎn)化為相應(yīng)要求并得到了滿足？O通過與最髙管理者座談，了解其對以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 的質(zhì)量管理原則的理解，并在審核與顧客有關(guān)的過程、 設(shè)計(jì)開發(fā)過程、顧客滿意的測雖:和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析以及 持續(xù)改進(jìn)方而尋找證據(jù)予以證實(shí)。5.3質(zhì)量方針 （管理層）O最高管理者是如何認(rèn)識質(zhì)量方針的重要性的？O制定的質(zhì)量方針能否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？O質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系是否明確？O組織采用什么措施傳達(dá)質(zhì)

32、量方針？O組織各層次對質(zhì)量方針的理解程度如何？O質(zhì)量方針的評審及修改狀態(tài)是否符合文件控制的要求？O審核最髙管理者對制泄的質(zhì)量方針內(nèi)涵的說明，是否 為制上質(zhì)量目標(biāo)提供了框架，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá)到溝 通與理解，是否在持續(xù)適宜性方面得到評審。5.4 策劃 5.4.1 質(zhì)量 方針O質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)左是否在相關(guān)層次上得到分解？分解是否適宜？O質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針給定的框架一致？O質(zhì)量目標(biāo)是否具有可測量性？測量方法是否明確？O從產(chǎn)品特性及服務(wù)質(zhì)量特性中，從作為框架的質(zhì)量方 針?biāo)鶎?yīng)的內(nèi)容中識別建立質(zhì)量方針的適宜性。O質(zhì)量目標(biāo)對于有形產(chǎn)品和無形產(chǎn)品來說都應(yīng)是可測 量的，考察其測量方法的合理性。要求事項(xiàng)審核要點(diǎn)

33、審核方法審核記錄（管理層）（辦公室）5.4.2 質(zhì)量 策劃O質(zhì)量策劃的輸出是否形成了文件？O實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的資源是否齊備？O質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度如何？O質(zhì)量策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)？O質(zhì)量策劃的更改是否受控？更改期間是否保持了質(zhì)量管理體系 的完整性？O審查質(zhì)星管理體系文件是否能夠反映了質(zhì)量策劃的 結(jié)果，并體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的要求。O質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的效果可通過內(nèi)審、過程及產(chǎn)品的測量 和監(jiān)控、數(shù)拯分析、管理評審等方面的審核來了解。O審查改進(jìn)計(jì)劃的有效性，如果有效性不好，是否有替 代的改進(jìn)計(jì)劃？審查如何傳達(dá)至相關(guān)部門的？5.5 職責(zé)、 權(quán)限和溝通 （管理層） （辦公室）O對應(yīng)組織質(zhì)量管理體系各過程

34、的職能，是否明確了相應(yīng)的職能 和崗位？O部門和崗位的職責(zé).權(quán)限及相互關(guān)系是否淸楚、協(xié)調(diào)？O査閱組織結(jié)構(gòu)圖及規(guī)泄各部門、各崗位職責(zé).權(quán)限及 相互關(guān)系的有關(guān)文件，并到有關(guān)部門、崗位進(jìn)行詢問、 了解，予以證實(shí)°551 職責(zé)和權(quán)限部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互 關(guān)系？5.5.2 管理者代表O管理者代表采取什么措施來實(shí)現(xiàn)自己的職責(zé)和權(quán)限？效果如 何？O如果管理者代表是一組人，職責(zé)是否淸楚？O詢問管理者代表是如何建立并保持質(zhì)量管理體系的， 如何評價(jià)質(zhì)量管理體系的有效性。O査閱有關(guān)規(guī)泄，并通過詢問，了解予以證實(shí)。5.5.3 內(nèi)部 溝通O組織內(nèi)溝通工具有哪些？O各類人員是否了解

35、組織的質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況？O審核組織是否對信息溝通的職責(zé)和方法作岀明確的 規(guī)泄，是否使用了恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)和工具，信息是否被有效 地利用。O審核內(nèi)部溝通時(shí)，目的是檢査組織管理層對內(nèi)部溝通 的保證作用和效果。主要檢查組織是否對信息內(nèi)容、職 責(zé)、方法.渠道、工具等方而作出了規(guī)左；是否在相關(guān) 部門和管理過程中按規(guī)定開展了必要的活動(dòng)：管理層是 否對不同層次和職能間進(jìn)行溝通的效果進(jìn)行了評價(jià)。5.6 管理 評審O最高管理者如何認(rèn)識管理評審的重要性？O是否保存了管理評審的記錄？O管理評審的執(zhí)行人、時(shí)間間隔、輸入及輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)O査閱有關(guān)管理評審的規(guī)左，了解最髙管理者是否親自 主持了管理評審活動(dòng)。O管理者

36、代表及質(zhì)量管理部門和英他部門的相關(guān)人員要求事項(xiàng)審核要點(diǎn)審核方法審核記錄（管理層）（辦公室）定？O上次管理評審的改進(jìn)措施是否得到實(shí)施？有效性如何？ O對本次管理評審輸出的改進(jìn)措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？是否參加了管理評審活動(dòng)，作了哪些管理評審的準(zhǔn)備工 作。O管理評審的輸入是否完備，輸出是否明確？O抽查12次管理評審活動(dòng)的全部記錄資料，主要包括 會議通知、會議簽到表、管理評審計(jì)劃、會議記錄、管 理評審報(bào)告等。O向部門負(fù)責(zé)人了解參與管理評審的情況及糾正.預(yù)防 措施的實(shí)施情況，要求其出示有關(guān)證據(jù)。6 資源 管理6 資源的提供 （管理層）O最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源？O為滿足實(shí)現(xiàn)質(zhì)雖方針和質(zhì)

37、量目標(biāo)的要求，提供了哪些資源？O提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客滿意？O針對部門職能所涉及的過程，檢查使得輸岀滿足輸入 要求時(shí)所需資源的適宜性。O審核領(lǐng)導(dǎo)層對資源的安排和承諾及其落實(shí)情況。O結(jié)合實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、滿足顧客期望及持續(xù) 改進(jìn)的要求綜合判左所需資源的必要性，識別是否有資 源短缺或資源過剩的情況。O通過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或 提供不及時(shí)的因素。6.2 人力 資源 （辦公室）O組織是否識別了從事影響質(zhì)量活動(dòng)的各類人員的能力？O是否對人員能力的勝任情況O在人力資源主管部門檢查人力資源的需求、資格要求 和滿足情況，并在關(guān)鍵部門加以驗(yàn)證。6.2 人力 資源 （接

38、上表） （辦公室）進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？O是否按需求安排了培訓(xùn)？O是否評價(jià)了培訓(xùn)的有效性？O員工的質(zhì)量意識如何？O是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？O通過考試、談話、業(yè)績評價(jià)、能力測試等其他有效方 法來評定培訓(xùn)的有效性。O通過考試、而談?dòng)^察工作態(tài)度、詢問對“以顧客為中 心二“持續(xù)改進(jìn)”等質(zhì)量管理原則和對質(zhì)量方針和質(zhì)量 目標(biāo)的理解來評價(jià)人員的質(zhì)疑意識。6.3 基礎(chǔ) 設(shè)施 （辦公室）O為使產(chǎn)品符合要求，組織提供了哪些設(shè)施、設(shè)備？O設(shè)施、設(shè)備是否符合實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的需要？是否得到了維護(hù)？O通過閱讀申請材料及在現(xiàn)場審核時(shí)結(jié)合產(chǎn)品的工藝 過程來評價(jià)提供的設(shè)施是否能確保產(chǎn)品能符合要求。O觀察現(xiàn)場，并査閱維

39、護(hù)記錄，考察設(shè)施、設(shè)備的維護(hù) 情況。要求事項(xiàng)審核要點(diǎn)審核方法審核記錄6.4 工作 環(huán)境O組織所處的工作環(huán)境條件是否滿足需要？是否得到了管理？O檢查組織是否識別了為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程所提供的人的 因素和物的因素，如何管理的？有效性如何？7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7實(shí)現(xiàn)過程 的策劃 （管理層） （辦公室） （工程技術(shù)部）O是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程？O對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程是否形成了必要的文件？對于沒有形成文件的 過程和活動(dòng)，如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？O是否規(guī)住了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)以及驗(yàn)收準(zhǔn)則？O是否規(guī)宦了必要的記錄？O是否針對具體的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了必要的質(zhì)量計(jì)劃？O由專業(yè)人員確認(rèn)質(zhì)量管理體系所覆蓋的產(chǎn)品范用并 識別

40、過程和過程網(wǎng)絡(luò)。O審査質(zhì)雖:手冊中質(zhì)量體系覆蓋的過程，在現(xiàn)場審查時(shí) 進(jìn)一步確認(rèn)其實(shí)際情況，包括剪裁的合理性。O査相關(guān)文件并結(jié)合現(xiàn)場審核，了解組織是否規(guī)龍了相 應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、驗(yàn)收準(zhǔn)則、必要的記錄，實(shí)施效 果如何？O查組織所提供的產(chǎn)品是否均被組織的質(zhì)量管理體系 所覆蓋，對于超出質(zhì)量體系覆蓋范用的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合 同，是否制泄了相應(yīng)的質(zhì)量計(jì)劃，是否滿足要求。（經(jīng)營部）7.2 與顧客有關(guān) 的過程721顧客要求 的識別O組織如何確泄顧客的要求？O顧客要求是否形成了文件？O強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律、法規(guī)要求有哪些？是否進(jìn)行了有效控制？O組織應(yīng)從產(chǎn)品明示規(guī)泄的要求、隱含的要求和法律、 法規(guī)要求等方面來識別顧客的

41、要求。O審核組織關(guān)于識別顧客要求的相關(guān)規(guī)龍，包括職責(zé). 識別方法、識別結(jié)果的提供形式及實(shí)施的證據(jù)。O審核組織對具體產(chǎn)品的顧客要求的識別結(jié)果，如合同 草案.市場調(diào)研報(bào)告、產(chǎn)品開發(fā)論證報(bào)告、服務(wù)的公開 承諾及其他證據(jù)。O索取與組織提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) 淸單，判能其文本的有效性。O審核結(jié)果應(yīng)能表明，組織已從明示規(guī)立、隱含要求和 法律法規(guī)要求等方而識別了顧客的要求。（接下表）O對產(chǎn)品要求評審的時(shí)間、內(nèi)容和結(jié)果是否滿足本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)左的要 求？O向負(fù)責(zé)產(chǎn)品要求評審的部門索要有關(guān)產(chǎn)品要求評審 的文件，檢查其規(guī)左內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否包 含組織確能的附加要求，7.2.2O評審的結(jié)果和后續(xù)的跟

42、蹤措施是否予以記錄？組織確圧的附加要求的目的是什么，能否達(dá)到預(yù)期效要求事項(xiàng)審核要點(diǎn)審核方法審核記錄產(chǎn)品 要求 的評審（接上 表）O產(chǎn)品要求更改后，相關(guān)文件是否彼及時(shí)更改？相關(guān)人員是否了 解了更改情況？果。O抽取數(shù)份產(chǎn)品要求評審的記錄，檢查其是否按規(guī)左要 求進(jìn)行了評審，并檢查其后續(xù)的跟蹤描施記錄，了解產(chǎn) 品要求評審的效果。O詢問是否存在產(chǎn)品要求發(fā)生更改的情況，當(dāng)更改發(fā)生 時(shí)，組織是否按規(guī)立要求將更改內(nèi)容通知到相關(guān)部門和 人員，并到相關(guān)部門核實(shí)其是否收到了產(chǎn)品要求更改的 通知單7.2.3顧客 溝通O組織對有關(guān)產(chǎn)品信息、問詢、合同或訂單的處理，包括對英的 修訂、顧客反饋，包括顧客投訴諸方而與顧客的溝

43、通作了哪些安 排？O這些安排是否得到了實(shí)施？O實(shí)施的效果如何？O檢査組織是否在產(chǎn)品提供的前、中、后都安排了與顧 客的有效溝通，以了解顧客要求并獲取顧客滿意的信 息。檢查組織是否對安排與顧客溝通作出的規(guī)左，包括 溝通時(shí)機(jī)、渠道、人員和職責(zé)、方法及期望獲取的信息： 檢査實(shí)施這些活動(dòng)的結(jié)果，包括產(chǎn)品提供是否能獲得與 產(chǎn)品有關(guān)的信息，產(chǎn)品提供過程中是否能獲得合同/訂單 修改的信息，產(chǎn)品提供后是否能獲得顧客對產(chǎn)品滿意或 不滿意的反饋意見。7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)O組織對產(chǎn)品設(shè)訃和開發(fā)是否進(jìn)行了策劃？策劃的階段是否符合 產(chǎn)品的特點(diǎn)？O向設(shè)計(jì)和開發(fā)部門的負(fù)責(zé)人索閱有關(guān)控制設(shè)汁和開 發(fā)活動(dòng)的文件，并詢問其實(shí)施情況。

44、O抽查數(shù)份正在進(jìn)行或已完成的設(shè)訃計(jì)劃表，查看活 動(dòng).職責(zé)、人員.進(jìn)度、資源配備及計(jì)劃批準(zhǔn)等情況。731設(shè)計(jì) 和開發(fā)策劃O策劃的輸出是否形成了文件？是否包含了策劃的階段、活動(dòng)和 職責(zé)權(quán)限？O對參與設(shè)計(jì)、開發(fā)不同組別之間的接口規(guī)泄是否明確？是否進(jìn) 行了管理？溝通的效果如何？O必要時(shí)，策劃的輸岀是否隨設(shè)汁和開發(fā)的進(jìn)展而更新？O詢問負(fù)責(zé)人關(guān)于部門內(nèi)各設(shè)計(jì)開發(fā)組（機(jī)械、電器、 液壓.自控、工藝等）之間的接口如何規(guī)圧，并核查溝 通的有效性。O査閱數(shù)份各組間互提條件或溝通信息的文件，并迅溯 其評審記錄。O如有其他部門參與設(shè)汁和開發(fā)活動(dòng)（如檢驗(yàn)部門、組 織以外的研究所等），則查閱與這些部門的接口文件。7.3.

45、2O設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入是否形成文件？O詢問設(shè)計(jì)和開發(fā)部門的負(fù)責(zé)人是如何規(guī)左設(shè)汁輸入要求事項(xiàng)審核要點(diǎn)審核方法審核記錄設(shè)計(jì)和開發(fā) 的輸入O是否及時(shí)評審了設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的適宜性？O設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入是否完整？的，設(shè)計(jì)輸入的形式是什么。O在設(shè)訃和開發(fā)部門査閱數(shù)份設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入記錄（如 設(shè)計(jì)任務(wù)書），并追溯到銷售部門查是否滿足產(chǎn)品要求， 是否滿足相關(guān)法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否有 含混.矛盾之處。O查數(shù)份設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的評審記錄，英內(nèi)容是否適 當(dāng)，相關(guān)部門的人員是否參加了評審。7.3.3 設(shè)訃和開發(fā) 的輸出O設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出的文件有哪些？O設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出的文件在發(fā)放前是否進(jìn)行了評審和批準(zhǔn)？O設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出是否滿足輸入的要求？如何證實(shí)？O在設(shè)訃和開發(fā)部門査數(shù)套設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出文件，檢查 總目錄中列出的輸出文件的完整性是否滿足規(guī)