國(guó)際貿(mào)易理論新古典國(guó)際貿(mào)易理論

1、第2章 新古典國(guó)際貿(mào)易理論要素稟賦理論 19世紀(jì)末20世紀(jì)初，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸形成，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行分析的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。本章將介紹新古典貿(mào)易理論的主要貢獻(xiàn)者赫克歇爾和俄林的資源稟賦理論：H-O貿(mào)易模型。通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，你可以了解： 要素稟賦、要素密集度 H-O模型、H-O定理 要素價(jià)格均等化定理 里昂惕夫之謎及其理論解釋 12.1 要素稟賦理論的貢獻(xiàn)要素稟賦理論從兩個(gè)方面擴(kuò)展了比較優(yōu)勢(shì)理論： 將比較優(yōu)勢(shì)的差異的原因歸結(jié)為各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)； 比較優(yōu)勢(shì)理論只給人們一種樂(lè)觀的利益共享的貿(mào)易前景，但并沒有確切地講這種貿(mào)易利益究竟會(huì)對(duì)貿(mào)易

2、雙方的收入分配產(chǎn)生什么影響，要素稟賦理論則深入分析了國(guó)際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響。22.2 理論的基本模型：H-O模型Bertil Ohlin ,1899-1979 1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響的論文，對(duì)要素稟賦理論的核心思想要素稟賦差異是國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的區(qū)域貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易一書，書中對(duì)其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹姆斯米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 Eil Heckscher,1879-195232.2.1 模型的基本假設(shè)假設(shè)1：只有兩個(gè)國(guó)家（A國(guó)和B國(guó)），兩種商品

3、（X和Y），兩種生產(chǎn)要素（K和L）；假設(shè)2：兩國(guó)在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)。這樣，如果要素價(jià)格在兩國(guó)是相同的，則兩國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)就會(huì)使用相同的勞動(dòng)和資本的比例；假設(shè)3：生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次的，即生產(chǎn)過(guò)程中規(guī)模收益不變；4續(xù)：假設(shè)4：兩國(guó)的商品和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的 ；假設(shè)5：兩國(guó)消費(fèi)者的需求偏好相同。即兩國(guó)無(wú)差異曲線的位置和形狀是完全相同的；假設(shè)6：在一國(guó)內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)，但在國(guó)與國(guó)之間不能流動(dòng);假設(shè)7：兩國(guó)的生產(chǎn)資源都被充分利用；假設(shè)8：沒有運(yùn)輸成本和交易成本，也沒有任何限制貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。 52.2.2 基本概念等產(chǎn)量曲線要素稟賦要素密集度 在建立要素稟賦理論的基本模型之前

4、，先引入幾個(gè)重要概念： 6（1）等產(chǎn)量曲線等產(chǎn)量線是指在技術(shù)水平不變的條件下，可以生產(chǎn)相同產(chǎn)量的兩種生產(chǎn)要素各種組合點(diǎn)的連線。假設(shè)我們生產(chǎn)商品X時(shí)投入了兩種生產(chǎn)要素，即資本（K）和勞動(dòng)（L），圖2.1即為一條性質(zhì)良好的等產(chǎn)量曲線。 X1KLA(K1,L1)B(K2,L2)K1K2L1L2圖2-1 邊際技術(shù)替代率遞減（MRTS）的等產(chǎn)量曲線7 兩種特殊的等產(chǎn)量曲線LA(K1,L1)B(K2,L2)X1KK1K2L1L2A(K1,L1)B(K2,L2)X1KLK1K2L1L2圖2-2 MRTS不變的等產(chǎn)量曲線圖2-3 MRTS為0的等產(chǎn)量曲線 如果兩種生產(chǎn)要素按相同的比例相互替代，則等產(chǎn)量線是向右

5、下方傾斜的直線，如圖2.2所示；如果兩種生產(chǎn)要素完全不能相互替代，則等產(chǎn)量線要么平行于橫軸，要么平行于縱軸，如圖2.3所示。 E8（2）要素稟賦(factor endowments)要素稟賦也稱要素豐裕度要素豐裕度，是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。判斷一國(guó)要素稟賦有兩種方法： （1）物質(zhì)定義法 （2）價(jià)格定義法9 要素稟賦的物質(zhì)定義法若一國(guó)擁有的資本數(shù)量為TK，勞動(dòng)數(shù)量為TL，則其要素稟賦為（TK/TL）若A國(guó)的要素稟賦為(TK/TL)A，B國(guó)的要素稟賦為(TK/TL)B ，且有： (TK/TL)A (TK/TL)B 則稱A國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家，B國(guó)是資本豐裕的國(guó)家。10 要素稟賦的價(jià)格定

6、義法如果一國(guó)勞動(dòng)力的價(jià)格（即工資率）為w，資本的價(jià)格（即利率）r，則其要素稟賦可以用勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格來(lái)表示，即：w/r;若A國(guó)的要素稟賦為(w/r)A，B國(guó)的要素稟賦為(w/r)B ，且有： (w/r)A (K/L)Y 則X就是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。 12 要素密集度的圖示QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)1QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)2圖2-5 A國(guó)商品X和Y的要素密集度圖2-5 B國(guó)商品X和Y的要素密集度 A國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格為(w/r)1，B國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格為(w/r)2，但是在兩國(guó)均有 ：(K/L)Y(K/L)X，

7、因此，不管在那國(guó)產(chǎn)品Y均為資本密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品X均為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。13 要素稟賦和生產(chǎn)可能性曲線的形狀B國(guó)的國(guó)的PPCA國(guó)的國(guó)的PPCYX A國(guó)的PPC比B國(guó)的PPC要平坦，而且在橫軸方向上擴(kuò)展較寬，這反映A國(guó)可以比B國(guó)生產(chǎn)相對(duì)更多的X，其原因?yàn)锳國(guó)使勞動(dòng)豐裕度國(guó)家，且X又是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。圖2-6 要素稟賦與生產(chǎn)可能性曲線142.2.3 模型的核心思想：H-O定理在國(guó)際貿(mào)易中，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)是由其要素豐裕度決定的。一國(guó)應(yīng)生產(chǎn)和出口較密集地使用其較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。簡(jiǎn)而言之，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本相對(duì)豐

8、裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。 15 H-O 定理的幾何說(shuō)明B A國(guó)將出口X到B國(guó)，并從B國(guó)進(jìn)口Y，其最終消費(fèi)組合為無(wú)差異曲線上的點(diǎn)E；B國(guó)則相反，B國(guó)將出口Y到A國(guó)，并從A國(guó)進(jìn)口X，其最終消費(fèi)組合為與C點(diǎn)重合的E點(diǎn)。由于E點(diǎn)和E點(diǎn)在較高的無(wú)差異曲線上，因此，貿(mào)易后兩國(guó)的福利水平都得到了提高。 ABAEEYXXY (PX/PY)ABAA A國(guó)商品國(guó)商品X的的相對(duì)價(jià)格相對(duì)價(jià)格B B國(guó)商品國(guó)商品X的的相對(duì)價(jià)格相對(duì)價(jià)格貿(mào)易后商品的國(guó)貿(mào)易后商品的國(guó)際均衡相對(duì)價(jià)格際均衡相對(duì)價(jià)格GF(PX/PY)B(PX/PY)*圖2-7 H-O模型的幾何解釋162.3 H-O 模型的擴(kuò)展之一國(guó)際貿(mào)

9、易對(duì)要素價(jià)格的影響1948年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅薩謬而森（1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）在HO定理的基礎(chǔ)上，得出了要素價(jià)格均等化的命題，并對(duì)此進(jìn)行了論證。由于它是HO定理的引申，因此又被稱為H-O-S定理定理。 Paul A. Samuelson, 1915172.3.1 H-O-S定理的基本內(nèi)容自由貿(mào)易不僅會(huì)使兩國(guó)商品的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化，而且會(huì)使生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格和生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化絕對(duì)價(jià)格均等化，以致兩國(guó)所有的工人都能獲得同樣的工資率，所有的資本（土地）都能獲得同樣的利潤(rùn)率（租金），而不管兩國(guó)的生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何。 182.3.2 H-O-S定理的經(jīng)濟(jì)學(xué)解

10、釋在沒有國(guó)際貿(mào)易的條件下，A國(guó)商品X（勞動(dòng)密集型）的相對(duì)價(jià)格低于B國(guó)，因?yàn)锳國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家，其工資率較低。當(dāng)A國(guó)分工生產(chǎn)X并減少Y（資本密集型產(chǎn)品）時(shí)，對(duì)勞動(dòng)的相對(duì)需求就會(huì)上升，從而提高工資率，同時(shí)，對(duì)資本相對(duì)需求減少，從而降低利息率。而在B國(guó)所發(fā)生的一切正相反，因此，貿(mào)易傾向于縮小兩國(guó)間的工資于利率的差距。19（1）要素相對(duì)價(jià)格的均等化 要素相對(duì)價(jià)格均衡的過(guò)程 要素相對(duì)價(jià)格均衡的正式證明20 要素相對(duì)價(jià)格均衡的過(guò)程 A國(guó)分工生產(chǎn)X，提高了勞動(dòng)的相對(duì)需求，導(dǎo)致A國(guó)的w/r上升；B國(guó)分工生產(chǎn)Y，提高了資本的相對(duì)需求，導(dǎo)致B國(guó)的w/r下降。這種情況將持續(xù)下去直至點(diǎn)E為止，此時(shí)，兩國(guó)X的相對(duì)價(jià)格均

11、為(Px/PY)*，兩國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)均衡價(jià)格均為(w/r)*。PX/PY(PX/PY)A(PX/PY)B(PX/PY)*ABEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*圖2-8 要素相對(duì)價(jià)格均等化21 要素相對(duì)價(jià)格均衡的埃奇沃斯框圖YBOXOY|AOY|BXBXBYBXAXAYAYAABBALKLKLKB 國(guó)A 國(guó) 在兩國(guó)的無(wú)貿(mào)易均衡點(diǎn)A（A國(guó)）和B（B國(guó)），A國(guó)生產(chǎn)兩種商品的(K/L)均小于B國(guó)。由于A國(guó)的(w/r)較小,且X是勞動(dòng)密集型的，A國(guó)將分工生產(chǎn)X直至達(dá)到A點(diǎn)。B國(guó)分工生產(chǎn)Y直至達(dá)到點(diǎn)B。在A和B點(diǎn)，兩國(guó)的(K/L)和(w/r)均都是相同的。(w/r)B(w/r)A(w/r)*(w/

12、r)*圖2-9 要素相對(duì)價(jià)格均等化的證明22（2）要素絕對(duì)價(jià)格的均等化 生產(chǎn)函數(shù)： 為一階齊次函數(shù)（即規(guī)模報(bào)酬不變），則根據(jù)歐拉定理有： ),( KLfQXKMPLMPQKLX(2.1)又由于產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)均為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，因此： LXLVMPPMPw(2.2)KXKVMPPMPr(2.3)由式2.1有： )1 (LKLXMPMPLKMPLQ(2.4)23續(xù)：式2.4可以變形為： )()(1LKXLMPMPLKLQMP (2.5)因?yàn)樵诰鈺r(shí)（如上圖中的A和B點(diǎn)所示）有： (K/L)A=(K/L)B (2.6) (w/r)A=(w/r)B=(w/r)* (2.7) 又因?yàn)椋a(chǎn)均衡時(shí)，因此

13、有： KLMPMPrw/(2.8)根據(jù)式（2.5）-（2.8）可知：)()(BLALMPMP(2.9)由（2.2）和（2.9）可知兩國(guó)實(shí)際工資相等，即： BXAX)Pw()Pw(=(2.10)242.4 H-O模型的擴(kuò)展之二國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)收入分配的影響斯托怕薩繆爾森定理(貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)收入分配的長(zhǎng)期影響)特定要素模型252.4.1 斯托帕-薩繆爾森定理 斯托帕-薩繆爾森定理是建立在產(chǎn)品市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)和要素在國(guó)內(nèi)可以自由流動(dòng)的基礎(chǔ)之上的，其主要結(jié)論是：一國(guó)豐裕要素的所有者的收入會(huì)因國(guó)際貿(mào)易而增加，而稀缺要素所有者的收入則會(huì)因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易而減少。 LXXMPPw=KYYMPPr=（ ） （ ） （） （

14、） （） （）262.4.2 特定要素模型 模型的基本假設(shè) 模型的內(nèi)容的幾何表述 模型的基本結(jié)論27（1）模型的基本假設(shè)生產(chǎn)要素分為兩種，一種要素在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間可以自由流動(dòng)（即為流動(dòng)要素，比如勞動(dòng)L），另一種要素不能在產(chǎn)業(yè)間自由流動(dòng)（即特定要素，假設(shè)為資本K）；產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。28（1）模型的幾何表述E 貿(mào)易后，在新的均衡點(diǎn)（E）：(1) X行業(yè)的L投入量增加，Y行業(yè)L投入量減少；(2)名義工資上升，但升幅小于X價(jià)格的升幅（即w 1312.4.2 實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：里昂惕夫之謎學(xué) 者數(shù)據(jù)年份(K/L)X/(K/L)M (H-O預(yù)測(cè)：1)Leontief, 195419470.77Leonti

15、ef, 19561947-19510.94(或不包括自然資源行業(yè)，1.14)Whitney, 196818991.12Baldwin, 19711958-19620.79(或不包括自然資源行業(yè)，0.96)Sternand&Maskus,198119721.05(或不包括自然資源行業(yè)，1.08)資料來(lái)源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特等國(guó)際貿(mào)易，P96，上海人民出版社，2003 實(shí)證結(jié)果令人困惑：在1947年美國(guó)向其他國(guó)家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是相對(duì)資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率(K/L)X/(K/L)M 只有0.77，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠(yuǎn)大于1。這就是著名的“里昂惕夫”之謎。表21 H-O

16、模型的實(shí)證檢驗(yàn)：美國(guó)數(shù)據(jù)322.4.3 對(duì)里昂惕夫之謎的解釋 要素密集度逆轉(zhuǎn) 關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘 技能和人力資源不同 其他自然資源不同33（1）解釋1：要素密集度逆轉(zhuǎn) 要素密集度逆轉(zhuǎn)的含義 要素密集度逆轉(zhuǎn)的圖示 要素密集度逆轉(zhuǎn)對(duì)H-O定理的影響34 要素密集度逆轉(zhuǎn)的含義在H-O理論中，曾假設(shè)，如果在某一要素價(jià)格比率下，商品X是勞動(dòng)密集型的，Y是資本密集型的，那么在所有要素價(jià)格比率下，商品X總是勞動(dòng)密集型的，Y總是資本密集型的。但在現(xiàn)實(shí)中，要素密集度可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。要素密集度逆轉(zhuǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品（如X）在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家（如A國(guó)）是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國(guó)家（如B國(guó)）卻

17、是資本密集型產(chǎn)品。 35 要素密集度的圖示KLBX(K/L)AX(K/L)BY(K/L)AY(K/L)XY(w/r)A(w/r)BAX(K/L)AY(K/L)XYBX(K/L)BY(K/L)LK(w/r)B(w/r)A圖2-11 商品要素密集度不變圖2-12 商品要素密集度逆轉(zhuǎn) 圖2-10中不管是在A國(guó)（工資率與利率比為(w/r)A）還是在B國(guó)（工資率與利率比為(w/r)B）商品X始終是勞動(dòng)密集型的，Y始終是資本密集型的，而在圖2-11中X在A國(guó)是勞動(dòng)密集的，而在B國(guó)是資本密集型的。36 要素密集度對(duì)H-O定理的影響 如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)，則H-O定理就會(huì)被顛覆。比如玩具在中國(guó)是勞動(dòng)密集

18、型的，如果要素密集度不逆轉(zhuǎn)，則玩具在美國(guó)也應(yīng)該是勞動(dòng)密集型的，根據(jù)H-O定理中國(guó)應(yīng)該出口玩具，美國(guó)應(yīng)該進(jìn)口玩具。但是，如果要素密集度逆轉(zhuǎn)，即玩具在美國(guó)是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，中國(guó)向美國(guó)出口玩具，對(duì)中國(guó)而言屬于出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而對(duì)美國(guó)而言則屬于進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎”。37（2）貿(mào)易壁壘 H-O理論是建立在完全自由競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。美國(guó)的貿(mào)易政策是：限制高技術(shù)產(chǎn)品（一般是資本密集型的）的出口，阻礙勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。一些研究表明，美國(guó)進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴(yán)格的進(jìn)口壁壘限制。特別受到保護(hù)的是技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團(tuán)。 38（3）技能和人力資本 H-O模型中勞動(dòng)力是同質(zhì)的，即勞動(dòng)力的知識(shí)、技能是相同的。但現(xiàn)實(shí)中，各國(guó)勞動(dòng)力的質(zhì)有很大差別，美國(guó)勞動(dòng)力和越南勞動(dòng)力相比，很難說(shuō)是同質(zhì)的，前者多是技能水平高的熟練勞動(dòng)力，包含了大量人力資本投資，而后者多是技能水平較低的非熟練勞動(dòng)力，包含的人力資本投資較少。在里昂惕夫計(jì)算美國(guó)進(jìn)出口商品的資本勞動(dòng)比率時(shí)，只統(tǒng)計(jì)了實(shí)物資本數(shù)量，如果把人力資本加入到實(shí)物資本上，美國(guó)出口商品的資本勞動(dòng)比率就會(huì)大于進(jìn)口商品的資本勞動(dòng)比率，這樣，美國(guó)出口的仍是資本密集型產(chǎn)品。3