環(huán)境職業(yè)健康安全內(nèi)部審核檢查表

1、審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：管理層審核員：程玉平部門經(jīng)理：黃道元第1 頁 共 2 頁接待人：黃道元日期： 2011 年 10 月 17 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.1 總要求4.2管 理 方針4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限組織是否建立并保持了環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系？最高管理者是否簽署了環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系文件發(fā)布令？環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系文件是否覆蓋了iso14001、ohsas18001的所有條款？管理方針是否適合于公司，是否包括滿足要求、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否為目標(biāo)指標(biāo)提供了框架？是

2、否在公司內(nèi)得到了溝通？是否在適宜性方面得到評審？是否對環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行策劃？是否建立環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系目標(biāo)指標(biāo)和管理方案？是否確定各部門的職責(zé)和權(quán)限？是否命名管理者代表和員工代表，并規(guī)定其職責(zé)？組織建立并保持了環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系。查環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊第01 章手冊發(fā)布令由總經(jīng)理簽署。環(huán) 境 和 職 業(yè) 健 康 安 全 一 體 化 管 理 體 系 文 件 覆 蓋 了iso14001ohsas18001 的所有條款，對標(biāo)準(zhǔn)無刪減。公司的管理方針是根據(jù)公司的行業(yè)特征、規(guī)模和自身的實際情況制定的，適合公司。方針包括了滿足要求、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾，并

3、為目標(biāo)的制定提供了框架。管理方針形成了文件并在全公司內(nèi)進(jìn)行溝通。在管理評審會議上，會評審方針的適宜性。環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系是在公司現(xiàn)有的管理體系上建立的，是經(jīng)過精心的策劃的。公司目前建立了9 個環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。在策劃體系時，就確定了各部門的職責(zé)和權(quán)限，比如說行政部要做什么工作，在各程序文件有詳細(xì)的說明，另外在體系要素分配表上也有詳細(xì)的說明。公司的環(huán)境安全管理體系管理者代表由陳維賓擔(dān)任，職業(yè)健康安全管理體系員工代表由陳義勇?lián)?，其職?zé)在管理手冊和任命書中都有說明。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：管理層審核員：程玉平部門經(jīng)理：黃道元第2 頁 共2

4、頁接待人：黃道元日期： 2011 年 10 月 17 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.6管 理 評審公司多久進(jìn)行一次管理評審？是否保持環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的評審記錄？管理評審的輸入是否包括：對照目標(biāo)和指標(biāo)評審績效；遵守法律、 法規(guī)的情況； 評審管理方針、 目標(biāo)和指標(biāo)；評審內(nèi)部和外部審核的結(jié)果；組織如何證明“持續(xù)改進(jìn)的承諾”。 外部相關(guān)方關(guān)注的其它事項？輸出是否包括：環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系及其過程的改進(jìn)與績效有關(guān)的改進(jìn)、資源需求？按照策劃公司每年進(jìn)行一次管理評審，當(dāng)然在一些特殊情況下也會適當(dāng)增加管理評審的頻次，這在管理評審程序文件中也有說明。評審的輸入包括對照目標(biāo)和指標(biāo)評審績效；遵守

5、法律、法規(guī)的情況；評審管理方針、目標(biāo)和指標(biāo)；評審內(nèi)部和外部審核的結(jié)果；組織如何證明“持續(xù)改進(jìn)的承諾”。外部相關(guān)方關(guān)注的其它事項。輸出也包括了文件中所規(guī)定的相關(guān)要求，具體的可以看管理評審報告。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：人事行政部審核員：岳東華部門經(jīng)理：張會敏第1 頁 共 3 頁接待人：張會敏日期： 2011 年 10 月 17 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.3.1 環(huán)境因素/危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定4.3.2 法律法規(guī)和其他要求4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否建立了識別環(huán)境因素和危險源及評價環(huán)境影響和風(fēng)險的程序 ? 識別時是否考慮到三種時態(tài)、三種狀態(tài)、

6、七種類型？目前本部門共識別出多少個環(huán)境因素和危險源？評價出多少個重要環(huán)境因素和重大危險源？環(huán)境因素和危險源是否進(jìn)行定期的更新？在什么情況下進(jìn)行更新？是否建立法律法規(guī)獲取程序？法律法規(guī)獲取的渠道是什么？是否按規(guī)定要求進(jìn)行評價？評價結(jié)果如何？組織是否設(shè)定了環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)？設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)時應(yīng)考慮哪些方面？環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評審、 修訂？分別建立了環(huán)境因素識別與評價控制程序和危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃控制程序。考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)和七種類型，并根據(jù)過程順序進(jìn)行的。目前本部門共識別環(huán)境因素38 個，危險源33 個，評價出的重要環(huán)境因素6 個，重大危險源10 個。

7、環(huán)境因素和危險源需要進(jìn)行定期的更新，在公司經(jīng)營范圍發(fā)生變化、場地變化、 法律法規(guī)變化等情況下都會進(jìn)行更新的。建立了法律法規(guī)和其他要求獲取控制程序。獲取的渠道有：上網(wǎng)、政府部門和咨詢公司等。法律法規(guī)獲取后即進(jìn)行識別和評價，然后是每年進(jìn)行評價。目前公司所識別的法律法規(guī)都得到了遵循。建立并保持文件化的目標(biāo)和指標(biāo)。組織在建立與評審目標(biāo)指標(biāo)時，應(yīng)考慮法律法規(guī)與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素和重大危險源，以及各相關(guān)方的觀點。每年年底在管理評審時會對環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行評審，以及決定是否對其進(jìn)行修訂。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：人事行政部審核員：岳東華部門經(jīng)理：張會敏第

8、2 頁 共 3 頁接待人：張會敏日期： 2011 年 10 月 17 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識組織是否針對目標(biāo)、指標(biāo)制定了相應(yīng)的實施方案？是否就每一個方案及針對方案中的具體實施步驟明確了相關(guān)職能和層次的職責(zé)？實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施和方法是什么？是否有明確的時間安排？組織應(yīng)識別培訓(xùn)需求并要求其工作可能對環(huán)境和職業(yè)健康安全產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)。組織應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一職能與層次的人員都意識到：a）符合管理方針與程序和符合環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性；b）他們工作活動中實際的或潛在的重大影響，以及個人

9、工作的改進(jìn)所帶來的效益；c）他們在執(zhí)行管理方針與程序，實現(xiàn)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用于職責(zé)；d）偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。查閱了文件化的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案。管理方案中對有對職責(zé)的描述和相關(guān)責(zé)任人員。專門的項目計劃和進(jìn)度安排，資源保障計劃和承諾，并規(guī)定了明確的時間表。是，各部門負(fù)責(zé)人由行政部確定，各部門員工由部門負(fù)責(zé)人確定。根據(jù)各部門的培訓(xùn)需求、崗位要求、公司計劃來制定年度計劃，然后實施年度計劃。能滿足要求。不滿足要求的進(jìn)行培訓(xùn)，或者調(diào)離到其他適合的崗位。培訓(xùn)結(jié)束后有通過書面考核或現(xiàn)場操作考核進(jìn)行評估，部分考核記錄沒有保留記錄。審核檢查表rmd/

10、qr1803 b0 no：審核部門：人事行政部審核員：岳東華部門經(jīng)理：張會敏第3 頁 共 3 頁接待人：張會敏日期： 2011 年 10 月 17 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.4.6 運行控制4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)本部在運行控制中負(fù)責(zé)什么？如何控制？廢棄物如何控制？是否建立和保持了程序？是否對應(yīng)急措施進(jìn)行定期評審和演練？應(yīng)急器材是否準(zhǔn)備到位？負(fù)責(zé)人力資源的管理，為與環(huán)境、職業(yè)健康安全影響相關(guān)崗位人員提供必須得教育和培訓(xùn)。負(fù)責(zé)接待公司內(nèi)外部相關(guān)管理信息，包括建議、投訴。負(fù)責(zé)辦公活動產(chǎn)生的廢棄物的回收、轉(zhuǎn)運和處置的管理。負(fù)責(zé)組織策劃公司人員體檢的相關(guān)工作。根據(jù)各部門的培訓(xùn)需求、崗位要求、

11、公司計劃來制定年度計劃，然后實施年度計劃。垃圾分類收集，主要由清潔工完成。硒鼓、墨盒、色帶報廢后由耗材公司回收。制定并執(zhí)行應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序，程序內(nèi)容基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。提供事故應(yīng)急救援預(yù)案對火災(zāi)、危險化學(xué)品事故等如何處置進(jìn)行了明確的規(guī)定。人事行政部3 月組織了義務(wù)消防員培訓(xùn)消防演練。提供培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)照片。提供應(yīng)急器材臺賬，對滅火器、消防栓等進(jìn)行了登記，并將臺賬中的設(shè)備設(shè)施落實責(zé)任人。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：生產(chǎn)部審核員：王樹榮部門經(jīng)理：陳義勇第1 頁 共4 頁接待人：陳義勇日期： 2011 年 10 月 17 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.4.1 職責(zé)

12、4.3.1 環(huán)境因素/危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定4.3.3 管理方案4.4.6 運行控制本部門在環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的職責(zé)？本部門的環(huán)境因素/危險源是否識別？部門管理方案是否完成？是否制定了相應(yīng)的程序文件？負(fù)責(zé)編制并組織實施生產(chǎn)，就產(chǎn)品的生產(chǎn)，協(xié)調(diào)各職能部門的工作進(jìn)度和銜接；負(fù)責(zé)按技術(shù)文件的要求組織生產(chǎn)，確保生產(chǎn)的產(chǎn)品符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求，環(huán)境和職業(yè)健康安全控制符合體系要求；組織督促操作人員進(jìn)行安全文明生產(chǎn)，負(fù)責(zé)監(jiān)督操作者嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備操作規(guī)程及生產(chǎn)工藝規(guī)程；負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)、維修和保養(yǎng)，負(fù)責(zé)監(jiān)督危險化學(xué)品使用；負(fù)責(zé)對污染防治設(shè)施的管理，負(fù)責(zé)三廢的收集和處理；負(fù)責(zé)固廢的統(tǒng)一處置；負(fù)責(zé)倉

13、庫管理工作，負(fù)責(zé)監(jiān)督危險化學(xué)品的儲存、發(fā)放。提供生產(chǎn)部、車間、倉庫等環(huán)境因素調(diào)查與評價表、 重要環(huán)境因素清單 、 危險源辨識與風(fēng)險評價一覽表、 重大風(fēng)險清單，并按相關(guān)的程序文件和目標(biāo)進(jìn)行控制。提供環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案，以及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案完成情況報告基本完成。制定并執(zhí)行相關(guān)方控制程序、 固體廢棄物處理控制程序 、 廢氣、廢水、噪音管理程序、 化學(xué)品危險品控制程序 、 特種設(shè)備控制程序 、 新建項目職業(yè)安全和環(huán)境控制程序 ，基本覆蓋整個運行過程。生產(chǎn)部負(fù)責(zé)固體廢棄物控制、廢氣、廢水、噪音控制、化學(xué)品、危險品控制、特種設(shè)備控制。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：

14、生產(chǎn)部審核員：王樹榮部門經(jīng)理：陳義勇第2 頁 共4 頁接待人：陳義勇日期： 2011 年 10 月 17 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.4.6 運行控制重要環(huán)境因素和重大危險源是否制定并保持了程序？廢水如何控制？是否達(dá)標(biāo)排放？廢氣如何控制？是否達(dá)標(biāo)排放？噪聲如何控制？是否達(dá)標(biāo)排放？提供重要環(huán)境因素清單和重大風(fēng)險清單，清單中針對每個因素和風(fēng)險都有相應(yīng)的控制程序或管理方案，使重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險基本得到控制。執(zhí)行廢氣、廢水、噪音管理程序，基本符合要求。對生產(chǎn)所產(chǎn)生的試壓、清洗等污水，按國家標(biāo)準(zhǔn)污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行控制排放。查現(xiàn)場污水處理設(shè)施，設(shè)備完好，運行正常。廢氣、廢水、噪音管理程序，基本

15、符合要求。油漆在全密閉操作室內(nèi)產(chǎn)生的漆霧上送風(fēng)下抽風(fēng)，廢氣壓入循環(huán)水中，通過在循環(huán)水中加入油漆絮凝劑去除漆霧，凈化后排放。油漆時少量廢氣無組織排放，在工作場所安裝通風(fēng)裝置，保持環(huán)境通風(fēng)良好。焊接時焊接廢氣無組織排放，在工作場所安裝通風(fēng)裝置，保持環(huán)境通風(fēng)良好。查現(xiàn)場相關(guān)設(shè)施完好，運行正常。廢氣、廢水、噪音管理程序，基本符合要求。車間噪聲通過加強設(shè)備維護(hù)和合理布局，降低噪聲，噪聲無超標(biāo)。提供設(shè)備保養(yǎng)/維修記錄，設(shè)備得到合理維護(hù)。查車間現(xiàn)場，設(shè)備完好，運行正常，無異常。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：生產(chǎn)部審核員：王樹榮部門經(jīng)理：陳義勇第3 頁 共4 頁接待人：陳義勇日期： 2

16、011 年 10 月 17 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.4.6 運行控制廢棄物如何控制？化學(xué)品危險品如何控制？執(zhí)行固體廢棄物處理控制程序，固廢每天下班前由工人清理分類，送廢棄物存放區(qū)存放，統(tǒng)一處置。生活垃圾直接放入環(huán)衛(wèi)部門制定的堆放場。危險固廢存積一定量移交公司統(tǒng)一處置。提供危險廢棄物登記表。提供廢棄物處置統(tǒng)計表對可回收固廢的處置進(jìn)行了登記。查危險固廢公司統(tǒng)一交危險固廢處理中心處置，提供危險固廢處置協(xié)議。但協(xié)議已過期（有效期限2010 年 09 月 14 日至 2011 年 09 月 13 日）不符合1 處置符合國家規(guī)定。查公司固廢堆放場，漆桶整齊堆放，桶口向上基本做到不泄露?？苫厥諒U棄

17、物整齊堆放。不可回收一般廢棄物，放入垃圾箱，環(huán)衛(wèi)部門定期清理。執(zhí)行化學(xué)品危險品控制程序，對化學(xué)品 /危險品的使用、貯存、運輸?shù)冗M(jìn)行了規(guī)定。提供危險化學(xué)品明細(xì)表對公司的所有?；范嫉怯浽谏稀Ｌ峁┌踩夹g(shù)說明書和安全周知卡 對?；返男阅?、貯存、應(yīng)急等進(jìn)行了描述，內(nèi)容齊全。查油漆車間聚氨酯面漆，未張貼安全周知卡。不符合2 查?；穫}庫，?；穬Υ娣弦?，有安全周知卡、滅火器等設(shè)施。倉庫熟悉儲存要求。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：生產(chǎn)部審核員：王樹榮部門經(jīng)理：陳義勇第4 頁 共4 頁接待人：陳義勇日期： 2011 年 10 月 17 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.4.6

18、 運行控制4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)節(jié)能降耗如何做到？是否建立和保持了程序？是否對應(yīng)急措施進(jìn)行定期評審和演練？應(yīng)急器材是否準(zhǔn)備到位？執(zhí)行能源資源管理程序，基本符合要求。工廠做好物耗的控制，加強設(shè)備的維護(hù)， 嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，提高工人操作技能和文明生產(chǎn)，提高產(chǎn)品合格率，減少非正常損失。生產(chǎn)部每月能、資源消耗進(jìn)行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)異常，及時查找原因進(jìn)行整改。提供統(tǒng)計表從1 月統(tǒng)計以來，未出現(xiàn)超定額情況，能、資源消耗略有下降。提供設(shè)備維修保養(yǎng)計劃設(shè)備按規(guī)定進(jìn)行了維護(hù)，發(fā)生故障及時進(jìn)行了修理。查生產(chǎn)現(xiàn)場，操作工人作業(yè)指導(dǎo)書操作，現(xiàn)場無廢料和不合格品，所有原材料、半成品、成品均有標(biāo)識，分類堆放，無浪費情況，節(jié)能

19、降耗基本做到。設(shè)備、管路，維護(hù)良好基本無滴、跑、漏情況。制定并執(zhí)行應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序，程序內(nèi)容基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。提供事故應(yīng)急救援預(yù)案對火災(zāi)、危險化學(xué)品事故等如何處置進(jìn)行了明確的規(guī)定。人事行政部3 月組織了義務(wù)消防員培訓(xùn)消防演練。在演練后，對演練情況以及對應(yīng)急程序和應(yīng)急救援預(yù)案進(jìn)行評審。查配電房，有應(yīng)急燈，門窗符合防護(hù)要求，配有滅火器。電工有上崗證。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：質(zhì)保部審核員：程玉平部門經(jīng)理：王樹榮第1 頁 共4 頁接待人：葉敏日期： 2011 年 10 月 18 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.4.1 職責(zé)4.3.1 環(huán)境因素/危險源本部門在環(huán)境

20、 /職業(yè)健康安全方面的職責(zé)？是否制定了符合要求的程序？環(huán)境因素/危險源的識別是否具備充分性？是否包含異常、緊急狀態(tài)的環(huán)境因素？重要環(huán)境因素/重大風(fēng)險確定是否合理？負(fù)責(zé)實施、維護(hù)符合iso14001/ohsas18001 的體系；負(fù)責(zé)組織編寫體系文件；組織內(nèi)部審核工作并將審核結(jié)果遞交管理者代表、總經(jīng)理，作為管理評審的依據(jù)；環(huán)境/職業(yè)健康安全信息的內(nèi)外部交流，負(fù)責(zé)與環(huán)境/安監(jiān)等政府部門的工作；負(fù)責(zé)法律法規(guī)的收集鑒定和評價對法律法規(guī)的遵循情況；負(fù)責(zé)組織制定目標(biāo)方案以及監(jiān)督實施和考核，負(fù)責(zé)體系日常運行的檢查；負(fù)責(zé)文件資料的歸口管理；組織環(huán)境因素/危險源的識別和重要環(huán)境因素 /重大風(fēng)險的確定等。制定并執(zhí)

21、行環(huán)境因素識別與評價控制程序、 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃控制程序，基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。提供環(huán)境因素調(diào)查與評價表、 危險源辨識與風(fēng)險評價表，表中對辦公區(qū)、生產(chǎn)車間、倉庫、產(chǎn)品和相關(guān)方的環(huán)境因素/危險源進(jìn)行了識別，包含異常、緊急狀態(tài)的環(huán)境因素/危險源。環(huán)境因素 /危險源的識別基本全面。提供重要環(huán)境因素清單 、 重大風(fēng)險清單 ，共有火災(zāi)、 危險固廢等 8 項，基本合理全面。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：質(zhì)保部審核員：程玉平部門經(jīng)理：王樹榮第2 頁 共4 頁接待人：葉敏日期： 2011 年 10 月 18 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.3.2 法律法規(guī)和其他要求

22、4.4.3 信息交流是否建立了程序文件？是否建立了獲取法律法規(guī)的途徑？是否對法律法規(guī)等進(jìn)行了識別，取得適用的法律法規(guī)？法律法規(guī)和其他要求與環(huán)境因素/危險源之間的關(guān)系是否明確？這些要求是否在體系文件中包含并得到實施？有無守法證明？是否建立了程序文件？內(nèi)、外部是如何進(jìn)行信息交流的？重要環(huán)境因素/重大風(fēng)險是否與相關(guān)方交流？異常和緊急情況下的信息如何交流？編制并執(zhí)行法律法規(guī)和其他要求獲取控制程序，程序基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。質(zhì)保部負(fù)責(zé)定期從互聯(lián)網(wǎng)、相關(guān)主管部門、媒體等獲取。提供法律法規(guī)和其他要求清單，共有份文件，已識別出適用于本公司的文件及相應(yīng)條款和對應(yīng)的環(huán)境因素/危險源。識別法規(guī)和其他要求對應(yīng)的環(huán)境因素

23、/危險源均編制了相關(guān)的程序文件或目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行控制。提供環(huán)境影響報告、三廢監(jiān)測受理單、守法證明（守法）、產(chǎn)品監(jiān)測報告。編制并執(zhí)行信息交流控制程序，程序基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。質(zhì)保部負(fù)責(zé)內(nèi)、外部信息受理和傳達(dá)。交流的方式有報告、會議、記錄、報表、信函、面談等。質(zhì)保部是公司信息交流的窗口，負(fù)責(zé)與政府機構(gòu)等外部的信息交流，以及內(nèi)部信息的處理。重要環(huán)境因素/重大風(fēng)險與環(huán)保部門、安全監(jiān)督部門、其他與其相關(guān)的相關(guān)方交流。提供對外聯(lián)系登記表，對于環(huán)保局等部門的信息交流進(jìn)行了登記。信息交流基本暢通。異常和緊急情況下的信息按應(yīng)急和響應(yīng)控制程序執(zhí)行。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：質(zhì)保部審核員：

24、程玉平部門經(jīng)理：王樹榮第3 頁 共4 頁接待人：葉敏日期： 2011 年 10 月 18 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.4.6 運行控制4.5.1 監(jiān)視和測量4.5.2 合規(guī)性評價本部門在運行控制中負(fù)責(zé)什么？是否制定并保持了程序？是否建立了程序文件？是否對重要環(huán)境因素/重大風(fēng)險進(jìn)行例行監(jiān)測？是否對管理方案的完成情況、體系運行控制進(jìn)行檢查？是否建立了程序文件？是否進(jìn)行了合規(guī)性評價？評價內(nèi)容是否符合程度要求？質(zhì)保部負(fù)責(zé)運行新建項目環(huán)境和職業(yè)健康安全控制，制定新建項目職業(yè)安全和環(huán)境控制程序，基本符合要求。目前無新、改、擴建項目，有將按程序執(zhí)行。編制并執(zhí)行 監(jiān)測和測量控制程序， 程序基本符合標(biāo)準(zhǔn)的

25、要求。提供運行檢查表 ，質(zhì)保部不定期對體系運行控制、目標(biāo)指標(biāo)方案完成情況進(jìn)行檢查。無重大的不符合情況。一般的不符合，均已整改。質(zhì)保部每3 年一次請環(huán)保部門對噪聲監(jiān)測。提供委托環(huán)境監(jiān)測站進(jìn)行廢水、大氣、噪聲的受理單。若不達(dá)標(biāo)將啟動糾正和預(yù)防措施控制程序 。公司對工業(yè)廢水進(jìn)行處理，并定期送環(huán)保檢測站檢測，并對檢測結(jié)果進(jìn)行記錄。提供監(jiān)測記錄，無超標(biāo)情況。在內(nèi)審前對目標(biāo)和指標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查，提供管理方案完成情況報告 ，按管理方案的要求目標(biāo)指標(biāo)基本完成。編制并執(zhí)行合規(guī)性評價控制程序，程序文件基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。提供合規(guī)性評價報告，評價內(nèi)容基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：

26、審核部門：質(zhì)保部審核員：程玉平部門經(jīng)理：王樹榮第4 頁 共4 頁接待人：葉敏日期： 2011 年 10 月 18 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.5.3不 符合、糾正與預(yù)防措施4.5.4 記錄控制4.5.5 內(nèi)部審核是否建立了程序文件？從哪些方面識別不符合？采取了哪些糾正和預(yù)防措施？是否建立了程序文件？是否規(guī)定了記錄的保存期？記錄是否保存在適宜的環(huán)境條件，是否便于檢索？填寫是否完整、清晰？是否建立內(nèi)部審核程序？每年進(jìn)行幾次審核？審核是否覆蓋所有要素和部門？是否發(fā)放計劃、編寫審核檢查表？審核記錄是否得到保持？編制并執(zhí)行不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序，程序文件基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。從日常管理發(fā)現(xiàn)的

27、實際和潛在不符合；內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合；相關(guān)方的抱怨、要求；管理評審的決定；認(rèn)證現(xiàn)場檢查和年檢中發(fā)現(xiàn)的不符合。目前沒發(fā)現(xiàn)大的實際和潛在不符合，故無相應(yīng)的記錄。編制并執(zhí)行記錄控制程序，程序文件基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。提供記錄清單 ，其中標(biāo)明每個記錄的保存期，使用部門，存檔部門。抽記錄，填寫完整、清晰。記錄保存自專用文件柜，分類放置，檢索方便。建立有內(nèi)審程序。按照文件要求，每年內(nèi)審一次。審核覆蓋了所有部門和要素。內(nèi)審前編寫了內(nèi)審計劃和內(nèi)審檢查表。提供內(nèi)審計劃、內(nèi)審實施計劃和審核檢查表等記錄文件。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：采購部審核員：岳東華部門經(jīng)理：陳清涼第1 頁 共2 頁接待

28、人：陳清涼日期： 2011 年 10 月 18 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.3.1 環(huán)境因素/危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定4.3.2 法律法規(guī)和其他要求4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否建立了識別環(huán)境因素和危險源及評價環(huán)境影響和風(fēng)險的程序 ? 識別時是否考慮到三種時態(tài)、三種狀態(tài)、七種類型？目前本部門共識別出多少個環(huán)境因素和危險源？評價出多少個重要環(huán)境因素和重大危險源？環(huán)境因素和危險源是否進(jìn)行定期的更新？在什么情況下進(jìn)行更新？是否建立法律法規(guī)獲取程序？法律法規(guī)獲取的渠道是什么？是否按規(guī)定要求進(jìn)行評價？評價結(jié)果如何？組織是否設(shè)定了環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)？設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)時應(yīng)考慮哪些方

29、面？環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評審、 修訂？分別建立了環(huán)境因素識別與評價控制程序和危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃控制程序?？紤]三種時態(tài)、三種狀態(tài)和七種類型，并根據(jù)過程順序進(jìn)行的。目前本部門共識別環(huán)境因素38 個，危險源33 個，評價出的重要環(huán)境因素6 個，重大危險源10 個。環(huán)境因素和危險源需要進(jìn)行定期的更新，在公司經(jīng)營范圍發(fā)生變化、場地變化、 法律法規(guī)變化等情況下都會進(jìn)行更新的。建立了法律法規(guī)和其他要求獲取控制程序。獲取的渠道有：上網(wǎng)、政府部門和咨詢公司等。法律法規(guī)獲取后即進(jìn)行識別和評價，然后是每年進(jìn)行評價。目前公司所識別的法律法規(guī)都得到了遵循。建立并保持文件化的目標(biāo)和指標(biāo)。

30、組織在建立與評審目標(biāo)指標(biāo)時，應(yīng)考慮法律法規(guī)與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素和重大危險源，以及各相關(guān)方的觀點。每年年底在管理評審時會對環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行評審，以及決定是否對其進(jìn)行修訂。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：采購部審核員：岳東華部門經(jīng)理：陳清涼第2 頁 共2 頁接待人：陳清涼日期： 2011 年 10 月 18 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.4.6 運行控制組織是否針對目標(biāo)、指標(biāo)制定了相應(yīng)的實施方案？是否就每一個方案及針對方案中的具體實施步驟明確了相關(guān)職能和層次的職責(zé)？實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施和方法是什么？是否有明確的時間安

31、排？施加環(huán)境和職業(yè)健康安全影響查閱了文件化的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案。管理方案中對有對職責(zé)的描述和相關(guān)責(zé)任人員。專門的項目計劃和進(jìn)度安排，資源保障計劃和承諾，并規(guī)定了明確的時間表。執(zhí)行相關(guān)方控制程序，基本符合要求。在初次供方評價時，對供方的環(huán)境管理能力和治污設(shè)施情況進(jìn)行調(diào)查，并納入合格供方評定的條件。目前無新供方，在體系建立對合格供方的環(huán)境管理能力進(jìn)行了調(diào)查和評價，基本達(dá)到要求。提供評價表。符合。提供重點施加影響的相關(guān)方一覽表，包括?；饭┓健⑽ｋU固廢處置方等，基本全面。提供相關(guān)方要求函，基本符合要求。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：銷售部/項目管理部審核員：岳東華部門

32、經(jīng)理：金晨生第1 頁 共2 頁接待人：金晨生日期： 2011 年 10 月 17 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.3.1 環(huán)境因素/危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定4.3.2 法律法規(guī)和其他要求4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否建立了識別環(huán)境因素和危險源及評價環(huán)境影響和風(fēng)險的程序 ? 識別時是否考慮到三種時態(tài)、三種狀態(tài)、七種類型？目前本部門共識別出多少個環(huán)境因素和危險源？評價出多少個重要環(huán)境因素和重大危險源？環(huán)境因素和危險源是否進(jìn)行定期的更新？在什么情況下進(jìn)行更新？是否建立法律法規(guī)獲取程序？法律法規(guī)獲取的渠道是什么？是否按規(guī)定要求進(jìn)行評價？評價結(jié)果如何？組織是否設(shè)定了環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)

33、和指標(biāo)？設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)時應(yīng)考慮哪些方面？環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評審、 修訂？分別建立了環(huán)境因素識別與評價控制程序和危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃控制程序?？紤]三種時態(tài)、三種狀態(tài)和七種類型，并根據(jù)過程順序進(jìn)行的。目前本部門共識別環(huán)境因素38 個，危險源33 個，評價出的重要環(huán)境因素6 個，重大危險源10 個。環(huán)境因素和危險源需要進(jìn)行定期的更新，在公司經(jīng)營范圍發(fā)生變化、場地變化、 法律法規(guī)變化等情況下都會進(jìn)行更新的。建立了法律法規(guī)和其他要求獲取控制程序。獲取的渠道有：上網(wǎng)、政府部門和咨詢公司等。法律法規(guī)獲取后即進(jìn)行識別和評價，然后是每年進(jìn)行評價。目前公司所識別的法律法規(guī)都得到了遵

34、循。建立并保持文件化的目標(biāo)和指標(biāo)。組織在建立與評審目標(biāo)指標(biāo)時，應(yīng)考慮法律法規(guī)與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素和重大危險源，以及各相關(guān)方的觀點。每年年底在管理評審時會對環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行評審，以及決定是否對其進(jìn)行修訂。審核檢查表rmd/qr1803 b0 no：審核部門：銷售部/項目管理部審核員：岳東華部門經(jīng)理：金晨生第2 頁 共2 頁接待人：金晨生日期： 2011 年 10 月 17 日要素內(nèi)容實施未實施不適用記錄4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.4.6 運行控制組織是否針對目標(biāo)、指標(biāo)制定了相應(yīng)的實施方案？是否就每一個方案及針對方案中的具體實施步驟明確了相關(guān)職能和層次的職責(zé)？實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施和方法是什么？是否有明確的時間安排？與部門有關(guān)的運行程序及方案的實施情況如何？是否保留相關(guān)的記錄？查閱了文件化的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案。管理方案中對有對職責(zé)的描述和相關(guān)責(zé)任人員。專門的項目計劃和進(jìn)度安排，資源保障計劃和承諾，并規(guī)定了明確的時間表。涉及到本部門的目標(biāo)指標(biāo)主要是：固體廢棄物和火災(zāi)，這兩項涉及到了我們所有的部門和人員。固體廢棄物的實施情況的記錄保留在辦公室，目前公司是100%的回收。到目前為止，還沒有發(fā)生火災(zāi)。審核檢查表r