專賣監(jiān)督管理科部門管理手冊

1、中國煙草china tobacco重慶煙草管理體系南岸區(qū)煙草專賣局專賣監(jiān)督管理科部門管理手冊【編號】nazm-06編制：劉峰楊小東溫寧寧統(tǒng)稿：溫寧寧審核：劉峰審定：劉登全陶朝明批準(zhǔn)：竇梓銘實(shí)施日期2011/06/01發(fā)布日期：2011/05/06重慶市南岸區(qū)煙草專賣局（分公司）文件名稱重慶煙草管理體系 南岸區(qū)局（分公司）專賣監(jiān)督 管理科 部門管理手冊文件編號nazm-06版本a/0制訂部門專賣監(jiān)督管理科制訂日期2011/05/06頁次0-311概述錯誤！未定義書簽。1.1目的錯誤！未定義書簽。12適川范圍錯誤！未定義書簽。13質(zhì)量方針錯誤！未定義書簽。1.4女全方針錯誤！未定義書簽。1.5文化

2、理念錯誤！未定義書簽。1.5. 1核心理念錯誤！未定義書簽。1.5.2戰(zhàn)略理念錯誤！未定義書簽。1.5.3經(jīng)營理念42組織機(jī)構(gòu)52.1組織結(jié)構(gòu)圖52. 2部門職責(zé)52.2. 1專賣內(nèi)部監(jiān)管62.2.2市場秩序維護(hù)62. 2. 3專賣隊(duì)伍建設(shè)62. 2. 4專賣證件及打假經(jīng)費(fèi)管理62.2.5案件查辦及協(xié)調(diào)62.2.6部門建設(shè)63部門工作規(guī)范83.1規(guī)范性文件制定流程及工作標(biāo)準(zhǔn)83. 2專賣內(nèi)管日常監(jiān)管流程及工作標(biāo)準(zhǔn)錯誤！未定義書簽。3. 2. 2專賣內(nèi)管重點(diǎn)檢杏流程及工作標(biāo)準(zhǔn)123. 2. 3案件處理流程及工作標(biāo)準(zhǔn)錯誤！未定義書簽。3. 2. 4行政許可流程及工作標(biāo)準(zhǔn)錯誤！未定義書簽。3.2.5

3、投訴舉報(bào)流程及工作標(biāo)準(zhǔn)錯誤！未定義書簽。3. 2. 6案件查處流程及工作標(biāo)準(zhǔn)193. 2. 7涉案物資管理流程及工作標(biāo)準(zhǔn)224檢查與改進(jìn)215部門評價指標(biāo)246相關(guān)文件及記錄清單246.1相關(guān)文件清單246. 2相關(guān)記錄清單261概述1.1目的為保障南岸煙草持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，圍繞質(zhì)量管理體系建設(shè)總體口標(biāo)，進(jìn)一 步規(guī)范南岸專賣業(yè)務(wù)流程，建立工作標(biāo)準(zhǔn)，貫徹執(zhí)行煙草專賣法及相關(guān)行政 法律法規(guī)，監(jiān)督管理行業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營行為，查處內(nèi)部違法違規(guī)經(jīng)營案件，實(shí)施 卷煙打假打私、卷煙市場管理，查處有關(guān)涉煙違法犯罪案件，組織專賣管理隊(duì)伍 建設(shè)，管理有關(guān)煙草專賣證件等工作，依據(jù)煙草專賣法律法規(guī)和重慶煙草管理 體系規(guī)

4、范（試行），特制定木管理手冊：1.2適用范圍本手冊適用于南岸區(qū)局（分公司）專賣監(jiān)督管理科各項(xiàng)工作事務(wù)及管理活動 的控制。1. 3質(zhì)雖方針服務(wù)至誠行動致遠(yuǎn)闡釋：認(rèn)真貫徹落實(shí)“三誠服務(wù)，以心換心”的服務(wù)理念，以服務(wù)創(chuàng)造卓越, 以至誠創(chuàng)造感動；緊跟行業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展航向，以科學(xué)管理、務(wù)實(shí)創(chuàng)新精神，把客戶 滿意作為無限追求，以行動創(chuàng)造未來。1.4安全方針秉法明責(zé)，思安務(wù)進(jìn)闡釋：安全t作應(yīng)諾守法規(guī)，明確職責(zé)，事前必先思考安全，務(wù)求持續(xù)改進(jìn) 直至長1.5文化理念1.5. 1核心理念企業(yè)精神：山外有山 行者無疆核心價值觀：人木和諧務(wù)實(shí)創(chuàng)新企業(yè)基石：專賣立業(yè)人才興業(yè)企業(yè)愿景：人人快樂和諧發(fā)展金業(yè)使命：情系大眾報(bào)效國

5、家1.5.2戰(zhàn)略理念戰(zhàn)略：做實(shí)做精科學(xué)發(fā)展近期口標(biāo)：打造“三誠”品牌，創(chuàng)新管理機(jī)制，努力實(shí)現(xiàn)“3116”。1.5.3經(jīng)營理念管理理念：傳承創(chuàng)新規(guī)范高效團(tuán)隊(duì)觀：協(xié)同有序 共生共榮用人觀：搭建競爭平臺 促進(jìn)人才成長安全觀：思細(xì)慮遠(yuǎn)群防群力服務(wù)理念：三誠服務(wù) 以心換心（誠心誠信誠行）煙葉經(jīng)營觀：心系綠葉情予煙農(nóng)卷煙營銷觀：滿足需求創(chuàng)新服務(wù)專賣管理觀：精于法嚴(yán)于律忠于行行為理念：敢為人先 行有三度（思考有高度，辦事有速度，執(zhí)行有力度）t作作風(fēng)：反應(yīng)快速樂于擔(dān)當(dāng)能力要求：提升四力（學(xué)習(xí)溝通 執(zhí)行創(chuàng)新）社會責(zé)任：責(zé)任于心奉獻(xiàn)于行2組織機(jī)構(gòu)2. 2部門職責(zé)為鞏固煙草專賣制度，促進(jìn)南岸卷煙市場的穩(wěn)泄，保障南岸

6、卷煙市場持續(xù)健 康發(fā)展，依據(jù)煙草專賣法律法規(guī)、國家煙草專賣局有關(guān)管理規(guī)定，組織貫徹執(zhí)行 煙草專賣法及和關(guān)行政法律法規(guī)，監(jiān)督管理企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營行為，杳處內(nèi) 部違法違規(guī)經(jīng)營案件；組織實(shí)施卷煙打假打私、卷煙市場管理，指導(dǎo)和監(jiān)督各稽 查大隊(duì)查處有關(guān)涉煙違法犯罪案件；組織開展專賣隊(duì)伍建設(shè)；管理有關(guān)煙草專賣證件等工作。具體如下：2.2. 1專賣內(nèi)部監(jiān)管a）組織制定全區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度并貫徹實(shí)施，建立全區(qū)專賣內(nèi)管長效 機(jī)制；b）指導(dǎo)、檢查、考核各稽查大隊(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作；c）組織對全區(qū)卷煙經(jīng)營活動開展內(nèi)部的專賣管理監(jiān)督；d）調(diào)查南岸卷煙市場發(fā)生的違法違規(guī)案件，對查實(shí)的案件提出處理意見，移 交紀(jì)檢監(jiān)

7、察部門或司法部門處理。2. 2. 2市場秩序維護(hù)a）組織制定南岸區(qū)煙草市場秩序維護(hù)工作方案、意見，指導(dǎo)、檢查、考核全 區(qū)市場秩序維護(hù)工作；b）組織實(shí)施卷煙打假打私、卷煙市場管理，指導(dǎo)督辦查處有關(guān)涉煙違法犯罪 案件；c）協(xié)調(diào)地區(qū)公、檢、法部門，建立打擊涉煙違法犯罪協(xié)作機(jī)制。2. 2. 3專賣隊(duì)伍建設(shè)a）制度全區(qū)專賣基層建設(shè)指導(dǎo)意見；b）制定全區(qū)專賣隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃，組織開展隊(duì)伍培訓(xùn)，提高隊(duì)伍索質(zhì)；c）制定全區(qū)專賣隊(duì)伍文明執(zhí)法制度規(guī)定，推進(jìn)專賣隊(duì)伍依法行政。2. 2. 4專賣證件及打假經(jīng)費(fèi)管理a）負(fù)責(zé)權(quán)限范|韋|內(nèi)的專賣零售許可證的審批、發(fā)放和管理。b）負(fù)責(zé)專賣部門打假經(jīng)費(fèi)的使用管理；審核全區(qū)稽查工作

8、相關(guān)打假經(jīng)費(fèi)的使 用及管理。2. 2. 5案件杏辦及協(xié)調(diào)a）組織查辦全區(qū)范圍內(nèi)的重人涉煙違法案件；b）指導(dǎo)、指揮全區(qū)稍查隊(duì)伍及開展打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)工作；c）協(xié)調(diào)地區(qū)外部執(zhí)法機(jī)關(guān)關(guān)系，垂點(diǎn)建立煙草與公安執(zhí)法協(xié)作機(jī)制及與地區(qū) 檢法的司法協(xié)作機(jī)制。2.2.6部門建設(shè)r負(fù)責(zé)部門年度工作計(jì)劃的編制與預(yù)算管理；b）負(fù)責(zé)部門規(guī)章制度與流程的編制、完善及貫徹于執(zhí)行；c）負(fù)責(zé)部門內(nèi)部管理，包括內(nèi)部工作安排，組織內(nèi)管員工考評，協(xié)助組織部 門員工的培訓(xùn)等工作；d）負(fù)責(zé)部門質(zhì)量體系建設(shè)；0）負(fù)責(zé)部門企業(yè)文化建設(shè)和思想政治工作；f）負(fù)責(zé)部門的安全管理工作。3部門工作規(guī)范3. 1規(guī)范性文件制定流程3. 1. 1規(guī)范性文件

9、制定流程圖3.1. 1.1規(guī)范性文件制定工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱節(jié)點(diǎn)任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口編制規(guī)范性文件a2b2c2d2法制管理員在深入調(diào)查研究和廣泛征求意 見的基礎(chǔ)上，起草規(guī)范性文件，報(bào)專賣科負(fù) 責(zé)人審査規(guī)范性文件送審稿10個工作日法制管理員將規(guī)范性文件送審稿報(bào)副局長 審核，必要時叮召開聽證會等形式征求社會 各界意見建議規(guī)范性文件議案10個工作日分管領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審定通過，并由其主要負(fù)責(zé)人 簽署規(guī)范性文件5個丁作日局長公布、備案a3規(guī)范性文件在一定范帀內(nèi)公布，并按照倒家 和南岸區(qū)有關(guān)行政機(jī)關(guān)規(guī)范性文件甥記和 備案的規(guī)定報(bào)送審杏登記或者審杏備案。10個工作日施行a4規(guī)范性文件公布一個月后，

10、正式開始施行30個工作日3.2專賣內(nèi)管13常監(jiān)管流程3.2. 1專賣內(nèi)管fi常監(jiān)管流程圖3.2. 1.1專賣內(nèi)管口常監(jiān)管流程工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱節(jié)點(diǎn)任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口日常監(jiān)管b2內(nèi)管員接到舉報(bào)、上級交辦任務(wù)或從信息系統(tǒng) 發(fā)現(xiàn)界常悄況后，填制舉報(bào)記錄、界常情況登 記表，報(bào)專賣科審批記錄表登記表發(fā)生時b3內(nèi)管人員實(shí)地開展調(diào)查核實(shí)工作調(diào)查記錄2個工作1丨b4山內(nèi)管人員形成調(diào)查報(bào)告，報(bào)專賣科內(nèi)管負(fù)責(zé) 人審核，報(bào)分管副局長審批報(bào)告3個工作口b5內(nèi)管人員根拯審批意見出具處理通知書通知書1個1作日b6相關(guān)部門向內(nèi)管處反饋處理結(jié)果整改報(bào)告3個工作日各部門3.2.2專賣內(nèi)管重點(diǎn)檢查3. 2. 2. 1

11、專賣內(nèi)管重點(diǎn)檢查流程圖3. 2. 2. 2專賣內(nèi)管重點(diǎn)檢查工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱節(jié)點(diǎn)任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口重點(diǎn)檢查a2內(nèi)管員在年初擬定當(dāng)年重點(diǎn)檢查計(jì)劃，報(bào)專賣科 分管副科長審核計(jì)劃書年初a3內(nèi)管員按照專賣科分管副科長安排，向被杳部門 下發(fā)重點(diǎn)檢查通知書通知發(fā)生時各部門a5內(nèi)管辦組成檢查組到被查部門開展重點(diǎn)檢查t 作檢査記錄1個工作日各部門a6重點(diǎn)檢查結(jié)束后，檢查組形成重:點(diǎn)檢查報(bào)告報(bào)專 賣科分管副科長審核，報(bào)分管副局長審批報(bào)告3個工作日a7內(nèi)管員根據(jù)審批意見下發(fā)檢査通報(bào)整改通知書反饋意見2個工作日各部門a8內(nèi)管員收取被查部門提交的整改報(bào)告歸檔整改報(bào)告5個工作日各部門3. 2. 4行政許可流

12、程3.2.4. 1行政許可流程圖3. 2. 4. 2行政許可工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口行政許可 工作標(biāo)準(zhǔn)行政許可員受理行政相對人捉交的申請材料后， 制作并送達(dá)受理通知書（制作并送達(dá)不了受理通 知書）法律文書1個匸作日書面審查并進(jìn)行實(shí)地核査；交政務(wù)大廳主任審 査;交專賣科長審核;法律文書2個工作日專賣科報(bào)分管副局長審批；制作準(zhǔn)予許可決定書（制作 不予許可決定書送達(dá)申請人）；法律文書1個工作ii分管領(lǐng)導(dǎo)制作許可證送達(dá)申請人；進(jìn)行公示；法律文書2個工作日編制許可報(bào)表并發(fā)布；整理資料并歸檔保存法律文書2個工作日3. 2. 5舉報(bào)投訴流程3.2.5. 1舉報(bào)投訴流程圖3. 2. 5

13、. 2舉報(bào)投訴處理工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口舉報(bào)投訴工作標(biāo)準(zhǔn)受理舉報(bào)投訴后；判斷是否可以當(dāng)場解決 （分析舉報(bào)投訴事項(xiàng)）記錄表適時給予明確答復(fù)（提岀處理意見）適時整理舉報(bào)投訴資料；傳遞相關(guān)部門處理并 收集處理意見記錄表適時各稽查大隊(duì)調(diào)查處理并反饋處理結(jié)果；反饋并收集滿 意度；規(guī)定農(nóng)格適時編寫月度分析報(bào)告；整理資料并歸檔保存規(guī)定表格適時3.2.6案件查處流程3.2.6. 1案件查處流程圖職能帶崗位名稱稽查支（大）隊(duì)案件杳處流程稽查隊(duì)員專賣科層次分管領(lǐng)導(dǎo)2財(cái)務(wù)科開始調(diào)査取證聽證告知審查決定爭先告知行政處罰決頒送達(dá)執(zhí)行結(jié)案審批結(jié)束法制審査發(fā)放獎勵審批審批審批»<

14、審核發(fā)放3. 2. 6. 2案件查處工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱節(jié)點(diǎn)任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口立案a2符合立案條件，填寫立案報(bào)告表法律文書7日之內(nèi)當(dāng)事人c2、d2專賣科審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批法律文書5日之內(nèi)分管領(lǐng)導(dǎo)調(diào)查取證a3稽杳支隊(duì)進(jìn)行調(diào)杳取證，收集證據(jù)、詢問當(dāng)事人法律文書不超過60 n當(dāng)事人b3稽査大隊(duì)內(nèi)務(wù)人員協(xié)助調(diào)査后勤工作及審査證據(jù)合法性法律文書適時當(dāng)事人a4符合聽證條件的，告知當(dāng)事人有聽證權(quán)利法律文書3 iiz內(nèi)當(dāng)事人b4稽查支隊(duì)內(nèi)務(wù)人員按聽證程序組織聽證法律文書3 iiz內(nèi)當(dāng)事人審査決定a5稽查支隊(duì)承辦人填寫案件處理呈報(bào)表法律文書適時當(dāng)事人c5專賣科對處理意見進(jìn)行法制審查法律文書適時專賣科d

15、5分管領(lǐng)導(dǎo)審批處理意見法律文書適時分管領(lǐng)導(dǎo)事先告知a6稽查支隊(duì)承辦人事先告知當(dāng)事人擬作出的處罰決定及陳述申辯權(quán)利法律文書3 nz內(nèi)當(dāng)事人處罰決定a7作出處罰決定法律文書不超過60日當(dāng)爭人b7稽查支隊(duì)內(nèi)務(wù)人員審核并制作處罰決定書法律文書適時當(dāng)爭人送達(dá)a8稽查支隊(duì)承辦人送達(dá)處罰決定書法律文書7日之內(nèi)當(dāng)爭人執(zhí)行a9行政機(jī)關(guān)執(zhí)彳亍處罰決定法律文書適時當(dāng)事人結(jié)案a10承辦人填寫結(jié)案報(bào)告法律文書不超過60日分管領(lǐng)導(dǎo)b10領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)案及罰沒處理流程法律文書不超過60 |z|分管領(lǐng)導(dǎo)d10內(nèi)務(wù)人員處理罰沒財(cái)物法律文書適時稽查隊(duì)員歸檔b11內(nèi)務(wù)人員進(jìn)行法律文書歸檔行政處罰案卷不超過3o n稍查隊(duì)員提獎b12內(nèi)務(wù)

16、人員填寫辦案獎勵申請法律文書適時財(cái)務(wù)科 分管領(lǐng)導(dǎo)d12分管領(lǐng)導(dǎo)審批辦案獎勵提取法律文書適時分管領(lǐng)導(dǎo)e12財(cái)務(wù)科審核、專賣科發(fā)放辦案獎勵法律文書適時財(cái)務(wù)科專賣科發(fā)放獎勵b13稽查隊(duì)員領(lǐng)取辦案獎勵法律文書適時舉報(bào)人 有功人員3. 2. 7涉案物資管理流程3. 2. 7. 1涉案物資管理流程圖流程名稱 職能帶一節(jié)點(diǎn)i涉案物資管理流程稽査支隊(duì)隊(duì)員a層次2稽査支隊(duì)內(nèi)務(wù)筲埋員b移交査扣涉案財(cái)物結(jié)束3. 2. 7. 2涉案物資管理工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱節(jié)點(diǎn)任務(wù)描述工作輸岀時間要求工作接口移交查扣物資a2承辦案件的稽查隊(duì)員與內(nèi)務(wù)管理人員清點(diǎn)移交涉案 物資管理臺帳7個工作日入庫登記b2內(nèi)務(wù)管理人員淸點(diǎn)登記入庫涉案物資

17、管理臺帳適時涉案物資處理b31.依據(jù)處罰決定，予以返還的涉案物資返還當(dāng)爭人適時當(dāng)事人b42.對沒收的真煙，上報(bào)市局，請求處理法律文書適時市局b53.對假煙和霉變煙按銷毀流程予以出庫銷毀適時內(nèi)管辦庫存盤點(diǎn)b6每月末對庫存的卷煙進(jìn)行盤點(diǎn)核對賬務(wù)管理臺帳適時內(nèi)務(wù)官理人員4檢查與改進(jìn)檢査內(nèi)容可能的工作差錯等級差錯處理方式預(yù)防措施規(guī)范性文 件制定編制規(guī) 范性文 件1.未及時起草規(guī)范性文件。輕微在10個工作日內(nèi)編制送部門w核。自查崗位丁作完成情況。2.未及時將規(guī)范性送法規(guī)處審 核一般在5個工作日內(nèi)送法規(guī)處審 核口查崗位工作完成情況。3.未及時報(bào)行政辦公會審議。一般在5個工作日內(nèi)送市局行政 辦公會審議通過。

18、白查崗位工作完成借況。公布和備案4.未及時將規(guī)范性文件予以公 布。一般在10個工作日內(nèi)完成。自査崗位工作完成情況5.未及時將規(guī)范性文件報(bào)市政 府法制部門備案。一般在5個工作日內(nèi)完成自查崗位工作完成情況施行6.未及時學(xué)握規(guī)范性文件施行 情況一般在30個工作日內(nèi)完成。h查崗位工作完成情況重點(diǎn)抽査內(nèi)部 專賣 重點(diǎn) 抽査1.未按時開展重點(diǎn)檢查一般嚴(yán)格按照計(jì)劃開展匝點(diǎn)檢查每月制定檢查計(jì)劃并督 促完成情況2.檢查不認(rèn)真，未發(fā)現(xiàn)應(yīng)該發(fā) 現(xiàn)的問題嚴(yán)重嚴(yán)格履行檢查職責(zé)提升檢查人員業(yè)務(wù)技能， 增強(qiáng)責(zé)任心3.未對被檢查部門及時提交反 饋意見一般在15個工作日內(nèi)完成自査崗位t作完成情況4.未及時形成重點(diǎn)檢査報(bào)告一般在

19、15個工作日內(nèi)完成自査崗位t作完成情況案件 查處立案1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任h查崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任自查崗位丁作完成情況調(diào)査取證1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任自杳崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人賁任h查崗位工作完成情況3.不符合執(zhí)法程序嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任自査崗位工作完成借況審查決定1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任口查崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任h查崗位

20、工作完成情況事先告知1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人賁任h查崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任口查崗位工作完成情況處罰決定1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任h查崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任自查崗位丁作完成情況送達(dá)1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任自杳崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任h查崗位工作完成借況3.不符合執(zhí)法程序嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任自査崗位工作完成情況執(zhí)行不符合辦案時效嚴(yán)重催

21、辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況結(jié)案1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任自査崗位工作完成借況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任口查崗位工作完成情況歸檔不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)一般催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任h查崗位工作完成情況提獎1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任自查崗位丁作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任自杳崗位工作完成情況3.不符合執(zhí)法程序一般催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任h查崗位工作完成借況發(fā)放獎勵虛假捉獎嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承 辦人責(zé)任提高職業(yè)道徳、嚴(yán)守

22、工作 紀(jì)律涉案 物資 管理移交查 扣涉案 物資1.未及時交接涉案物資。輕微在3個工作日內(nèi)及時交接。自査崗位工作完成借況。2.涉案物資清點(diǎn)錯誤或移交錯 誤。一般在3個工作日準(zhǔn)確淸點(diǎn)、查 找。自查崗位工作完成情況。3.私分、挪用涉案物資。嚴(yán)重賠償物資、追究責(zé)任。加強(qiáng)監(jiān)督、教育。登記入庫1 未及時登記涉案物資。輕微在3個工作日內(nèi)及時交接。自査崗位工作完成借況。2.涉案物資清點(diǎn)或登記錯誤。一般在3個工作日準(zhǔn)確淸點(diǎn)、查 找。自查崗位工作完成情況。3.私分、挪用涉案物資。嚴(yán)重賠償物資、追究責(zé)任。加強(qiáng)監(jiān)督、教育。處理1.未及時處置涉案物資。一般在3個工作日內(nèi)及時處置。每日自查崗位工作完成 情況。2.私分、挪

23、用涉案物資。嚴(yán)重賠償物資、追究責(zé)任。每日自查崗位工作完成 情況。庫存1.未及時收集數(shù)據(jù)。一般在1個工作日內(nèi)收集，催辦。及時協(xié)調(diào)處理。盤點(diǎn)2.未及時交接登記。一般在1個工作日內(nèi)補(bǔ)充完善交 接手續(xù)每日自查崗位工作完成 情況5部門評價指標(biāo)考核指標(biāo)名稱目標(biāo)計(jì)算方法評價標(biāo)準(zhǔn)頻率專賣行政處罰案卷 合格率100%合格率二合格案卷數(shù)m抽查案卷總數(shù)xioo%o每出現(xiàn)一個不合格案卷扌ii 一分月重點(diǎn)檢查計(jì)劃完成率100%計(jì)劃完成率二已檢查部門乳十劃部門 單位xioo%o每少一個扣一分月舉報(bào)投訴調(diào)查率95%舉報(bào)投訴處理率=舉報(bào)投訴處理數(shù) 一 （12313電話舉報(bào)數(shù)+網(wǎng)絡(luò)舉報(bào) 數(shù)）x100%低于100%,每下降1個百

24、分點(diǎn)扣1分。行政許可合格率100%合格率二合格零售許可證辦理數(shù)m辦 理證總數(shù)x100%o每辦錯一個證件扣一分月6相關(guān)文件及記錄清單6.1相關(guān)文件清單序號文件名稱文件類別備注1中華人民共和國煙草專賣法2中華人民共和國煙草專賣法實(shí)施條例3中華人民共和國行政處罰法4中華人民共和國行政許可法5最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷借煙草專賣品等刑爭 案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋法律法規(guī)（標(biāo)準(zhǔn)）6重慶市煙草專賣管理?xiàng)l例7煙草專賣行政處罰程序規(guī)定8煙草專賣許可證管理辦法9煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證管理辦法10重慶市行政處罰聽證程序規(guī)定11行政復(fù)議法12國家賠償法13煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施意:見14煙

25、草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范15國家局公安部打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)工作方案16關(guān)于對制售假煙重人案件實(shí)行督辦制度的若干規(guī)定17國家局關(guān)于重慶市局煙草專賣行政處罰聽證制度的批示18煙草專賣許可證申請與辦理程序規(guī)定政策性文件19國家煙草專賣局關(guān)于使用煙草專賣許可證行政許可文書和規(guī)范卷宗檔案管 理的通知20國家煙草專賣局關(guān)于加強(qiáng)對煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證作廢管理的通知21國家煙草專賣局關(guān)丁-實(shí)行準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)與實(shí)物掃碼確認(rèn)統(tǒng)一的卷煙到貨確認(rèn)制 度的通知22煙草行業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)工作指南23垂慶煙草行業(yè)管理體系規(guī)范（試行）通用文件24重慶煙草管理體系建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)專項(xiàng)手冊25重慶市煙草專賣局加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部專賣管理臨督

26、實(shí)施意見26重慶市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范27重慶市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作質(zhì)量評價制度28重慶市煙草專賣局加強(qiáng)全市卷煙零售終端市場監(jiān)管實(shí)施意見29重慶市煙草專賣行政執(zhí)法禮儀規(guī)范主控文件30重慶市煙草專賣局公共安全管理辦法31垂慶市煙草專賣局行政處罰案卷質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)32重慶市煙草專賣行政處罰聽證制度33重慶市煙草專賣局重慶市公安局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于對制售假煙重大案件實(shí)行督辦制 度的若千規(guī)定的通知的通知34巫慶市煙草專賣局關(guān)于進(jìn)-步加強(qiáng)打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)工作的意見35重慶市煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步完善打假破網(wǎng)丄作機(jī)制的意見36重慶市煙草專賣局打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)管理辦法37煙草專賣零售許可證后續(xù)管理規(guī)

27、定38重慶市煙草專賣行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)39關(guān)于規(guī)范煙草專賣行政許可有關(guān)問題的通知40重慶市煙草專賣局關(guān)于各區(qū)縣（自治縣）煙草專賣局 實(shí)施煙草制品零售點(diǎn)合理布局的若干規(guī)定41重慶煙草管理體系政務(wù)管理專項(xiàng)手冊42重慶煙草管理體系投資管理專項(xiàng)手冊43重慶煙草管理體系經(jīng)濟(jì)運(yùn)行專項(xiàng)手冊44重慶煙草管理體系商務(wù)合同及執(zhí)法監(jiān)替管理專項(xiàng)手冊45重慶煙草管理體系財(cái)務(wù)管理專項(xiàng)手冊46重慶煙草管理體系人事勞資管理專項(xiàng)手冊47重慶煙草管理體系科技管理和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理專項(xiàng)手冊48重慶煙草管理體系信息化管理專項(xiàng)手冊關(guān)聯(lián)文件49重慶煙草管理體系政工管理專項(xiàng)手冊50重慶煙草管理體系安全管理專項(xiàng)手冊51重慶煙草管理體系審計(jì)

28、監(jiān)督專項(xiàng)手冊52重慶煙草管理體系廉政建設(shè)專項(xiàng)手冊53重慶煙草管理體系專賣管理專項(xiàng)手冊54重慶煙草管理體系卷煙營銷管理專項(xiàng)手冊55重慶煙草管理體系物流配送管理專項(xiàng)手冊6. 2相關(guān)記錄清單序號記錄名稱編號保存崗位保存期限備注1重慶煙草行業(yè)舉報(bào)投訴信息情況登記衣zmc-jb-012重慶市煙草行業(yè)舉報(bào)投訴調(diào)查通知書zmc-jb-023璽慶市煙草行業(yè)案卷評查評分表zmc-pc-014區(qū)縣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作質(zhì)量評價表zmc-ng-015年5重慶煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記衣zmc-ng-025年6璽慶煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督界常情況登記臺帳zmc-ng-03內(nèi)管崗5年7重慶煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況

29、調(diào)查（詢證） 記錄表zmc-ng-045年8重慶煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督杲常悄況調(diào)查處理表zmc-ng-055年9重慶煙草內(nèi)部違法違規(guī)行為移交處理通知書zmc-ng-065年10重慶煙草內(nèi)部違法違規(guī)行為移交處理登記臺帳zmc-ng-075年11重慶煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)怦上級交辦任務(wù)登記表zmc-ng- 085年12重慶焰草內(nèi)部專賣管理監(jiān)怦上級交辦任務(wù)登記臺帳zmc-ng-095年13重慶煙草教冇培訓(xùn)情況登記表zmc-ng-105年14重慶煙草舉報(bào)投訴信息情況登記表zmc-ng-115年15重慶煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢査函zmc-ng-125年16重慶煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作底稿zmc-ng-135

30、年17重慶煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)怦整改通知書zmc-ng-145年18重慶市南岸區(qū)煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)怦工作定 期報(bào)告表zmc-ng-155年19煙草專賣許可證新辦申請表zmc-zj-01行政許可1 1 15年20重慶m煙草專賣局煙草專賣檢查證申請衣zmc-zj-025年21重慶市南岸區(qū)煙草專賣局舉報(bào)記錄衣稽査辦案崗長期22璽慶市南岸區(qū)煙草專賣局立案報(bào)告表長期23重慶市南岸區(qū)慚草專賣局延期立案審批表氏期24重慶市南槨區(qū)重慶市南焊區(qū)煙草專賣局延期立案 通知書長期25重慶市南岸區(qū)煙草專賣局不予立案報(bào)告表長期26重慶市南岸區(qū)煙草專賣局不予立案通知書長期27重慶煙草專賣局指定管轄通知書長期28重慶市南

31、岸區(qū)慚草專賣局檢查（勘驗(yàn)）筆錄氏期29重慶w南岸區(qū)煙草專賣局查封扌ii押財(cái)物審批表氏期30重慶市南岸區(qū)煙草專賣局査封扌ii押財(cái)物淸單長期31重慶市南岸區(qū)煙草專賣局查封扣押財(cái)物清單（續(xù)頁）長期32重慶市南岸區(qū)煙草專賣局查封扣押財(cái)物延期審批表長期33璽慶市南掙區(qū)煙草專賣局調(diào)查處理通知書長期34重慶市南岸區(qū)慚草專賣局抽樣収證物品清單長期35涉案物品核價表長期36重慶市南岸區(qū)煙草專賣局詢問筆錄長期37重慶市南岸區(qū)煙草專賣局證據(jù)復(fù)制（提?。﹩伍L期38重慶市南岸區(qū)煙草專賣局公告怏期39重慶w南岸區(qū)煙草專賣局案件移送函長期40案件移送回執(zhí)長期41重慶市南岸區(qū)煙草專賣局移送財(cái)物清單長期42璽慶市南岸區(qū)煙草專賣

32、局協(xié)助調(diào)查兩長期43重慶市南岸區(qū)慚草專賣局撤銷立案報(bào)告表長期44重慶市南岸區(qū)慚草專賣局行政處罰事先告知書氏期45放棄陳述、申辯權(quán)的聲明長期46重慶市南岸區(qū)煙草專賣局聽證告知書長期47重慶市南岸區(qū)煙草專賣局聽證通知書長期48重慶市南岸區(qū)煙草專賣局聽證公告長期49重慶市南岸區(qū)煙草專賣局聽證筆錄長期50重慶市南岸區(qū)煙草專賣局聽證報(bào)告長期51重慶市南岸區(qū)焰草專賣局不予受理聽證通知卩長期52重慶市南岸區(qū)煙草專賣局案件集體討論記錄長期53重慶市南岸區(qū)煙草專賣局案件處理審批衣長期54重慶市南岸區(qū)煙草專賣局行政處罰決定書長期55重慶市南岸區(qū)煙草專賣局行政處理決定書長期56重慶市南岸區(qū)煙草專賣局不予行政處罰決定

33、書氏期57重慶市南岸區(qū)煙草專賣局送達(dá)冋證長期58重慶市南岸區(qū)煙草專賣局責(zé)令改正通知書長期59重慶市南岸區(qū)煙草專賣局査封扣押財(cái)物發(fā)還清 單長期60重慶市南岸區(qū)煙草專賣局違法物品銷毀記錄農(nóng)長期61重慶市南岸區(qū)煙草專賣局罰沒煙草專賣品變價 處理審批表長期62重慶市南岸區(qū)煙草專賣局罰沒煙草專賣品移交 單長期63重慶市南岸區(qū)煙草專賣局延期（分期）繳納罰款 審批表長期64重慶市南岸區(qū)煙草專賣局責(zé)令整頓通知書長期65重慶w南岸區(qū)煙草專賣局對協(xié)助辦案冇功個人、 單位授獎呈報(bào)表長期66重慶市南岸區(qū)煙草專賣局加處罰款決定書長期67璽慶市南岸區(qū)煙草專賣局結(jié)案報(bào)告表長期68卷宗目錄長期69卷宗封面長期70重慶市南岸區(qū)

34、煙草專賣局卷內(nèi)備考表長期71重慶市南岸區(qū)煙草專賣局當(dāng)場行政處罰決定書長期72重慶市南岸區(qū)煙草專賣局當(dāng)場處罰程序檢查筆 錄長期73繳納罰款委托書長期74網(wǎng)絡(luò)案件呈報(bào)表zmc-wl-01長期75督辦案件申請表zmc-wl-02長期76跨?。▍^(qū)）辦案巾請表zmc-wl-03長期77網(wǎng)絡(luò)案件全面收網(wǎng)巾請表zmc-wl-04長期78指揮中心工作指令zmc-wl-05長期79網(wǎng)絡(luò)案件驗(yàn)收申請表zmc-wl-06長期公司規(guī)章制度一、公司形彖1、員工必須淸楚地了解公司的經(jīng)營范圍和管理結(jié)構(gòu)，并能向客戶及外界止確地介紹公司 情況。2、在接待公司內(nèi)外人員的垂詢、要求等任何場合，應(yīng)注視對方，微笑應(yīng)答，切不可冒犯 對方

35、。3、在任何場合應(yīng)用語規(guī)范，語氣溫和，音量適中，嚴(yán)禁大聲i®嘩。4、遇有客人進(jìn)入工作場地應(yīng)禮貌勸阻，上班時間（包括午餐時i'可）辦公室內(nèi)應(yīng)保證有人 接待。5、接聽電話應(yīng)及時，一般鈴響不應(yīng)超過三聲，如受話人不能接聽，離之最近的職員應(yīng)主 動接聽，重要電話作好接聽記錄，嚴(yán)禁占川公司電話時間太長。6、員工在接聽電話、洽談業(yè)務(wù)、發(fā)送電子郵件及招待來賓時，必須時刻注重公司形彖， 按照具體規(guī)定使川公司統(tǒng)一的名片、公司標(biāo)識及落款。7、員工在工作時間內(nèi)須保持良好的精神而貌。8、員工要注重個人儀態(tài)儀表，工作時間的著裝及修飾須大方得體。二、生活作息1、員工應(yīng)嚴(yán)格按照公司統(tǒng)一的工作作息吋間規(guī)定上下班

36、。2、作息時間規(guī)定1）、夏季作息時間表（4月9月）上班時間早& 30午休 12： 0014： 00下班時間晚18： 002）、冬季作息時間表（10月3月）上班時間早9： 00午休 12： 0013： 30下班時間晚17： 303、員工上下班施行簽到制，上下班均須本人親口簽到，不得托、替他人簽到。4、員工上下班考勤記錄將作為公司績效考核的重耍組成部分。5、員工如因事需在工作時間內(nèi)外岀，要向主管經(jīng)理請示簽退后方可離開公司。6、員工遇突發(fā)疾病須當(dāng)天向主管經(jīng)理請假，事后補(bǔ)交相關(guān)證明。7、事假需提前向主管經(jīng)理提出申請，并填寫【請假申請單】，經(jīng)批準(zhǔn)后方可休息。8、員工亨有國家法定節(jié)假h正常休息的權(quán)

37、利，公司不提倡員工加班，鼓勵員工在h常工 作時間內(nèi)做好本職工作。如公司要求員工加班，計(jì)發(fā)加班工資及補(bǔ)貼；員工因工作需要自行 要求加班，需向部門主管或經(jīng)理提出川請，準(zhǔn)許后方可加班。1）、加班費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公司規(guī)定加班費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為10元/小時；2）、加班費(fèi)領(lǐng)取加班費(fèi)領(lǐng)取時間為每月24 口（工資發(fā)放口）。三、衛(wèi)生規(guī)范1、員工須每天清潔個人工作區(qū)內(nèi)的衛(wèi)牛，確保地回、桌面及設(shè)備的整潔。2、員工須自覺保持公共區(qū)域的衛(wèi)牛，發(fā)現(xiàn)不清潔的情況，應(yīng)及時淸理。3、員工在公司內(nèi)接待來訪客人，事后需立即清理會客區(qū)。4、辦公區(qū)域內(nèi)嚴(yán)禁吸煙。5、止確使用公司內(nèi)的水、電、空調(diào)等設(shè)就，故后離開辦公室的員工應(yīng)關(guān)閉空調(diào)、電燈和 一切公司內(nèi)應(yīng)該

38、關(guān)閉的設(shè)施。6、要愛護(hù)辦公區(qū)域的花木。四、工作要求1、工作時間內(nèi)不應(yīng)無故離崗、串崗，不得閑聊、吃零食、大聲喧嘩，確保辦公環(huán)境的安 靜有序。2、新入職員工的試用期為三個月，員工在試用期內(nèi)要按月進(jìn)行考評。詳見員工試用期 考核表。3、公司內(nèi)所制定的員工日程表是衡量員工完成工作量的依據(jù)，要求員工每天要認(rèn)真、 詳盡的填寫，作為公司考核員工工作量的標(biāo)準(zhǔn)。4、職員間的工作交流應(yīng)在規(guī)定的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行（人廳、會議室），如需在個人工作區(qū)域內(nèi)進(jìn) 行談話的，時間-般不應(yīng)超過三分鐘（特殊情況除外）。5、加強(qiáng)學(xué)習(xí)與工作相關(guān)的專業(yè)知識及技能，積極參加公司組織的各項(xiàng)培訓(xùn)（培訓(xùn)將施行 簽到制，出席記錄和培訓(xùn)考核也將作為公司績效考

39、核的部分）。6、經(jīng)?？偨Y(jié)工作中的得失，并參與部門的業(yè)務(wù)討論，不斷提高口身的業(yè)務(wù)水平。7、不得無故缺席部門的工作例會及公司的重要會議。8、員工在工作時間必須全身心地投入，保持高效率地工作。9、員工在任何時間均不可利川公司的場所、設(shè)備及其他資源從事私人活動。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)， 給予警告，情節(jié)嚴(yán)重者，公司將予以辭退。10、員工須保管好個人的文件資料及辦公用品，未經(jīng)同意不町挪用他人的資料和辦公用品。10、員工要保管好個人電腦，按公司規(guī)定進(jìn)行文檔存儲、殺毒及日常維護(hù)，如發(fā)生故障應(yīng) 及時報(bào)告綜合管理部，rh公司安排修理。五、保密規(guī)定1、員工須嚴(yán)守公司商業(yè)機(jī)密，妥善保存重要的商業(yè)客戶資料、數(shù)據(jù)等信息。2、管理人員須

40、做好公司亜要文件的備份及存檔工作，并妥善記錄網(wǎng)絡(luò)密碼及口令。并向 總經(jīng)理提交完整的網(wǎng)絡(luò)口令清單。3、任何時間，員工均不可擅自邀請親朋好友在公司聚會。4、員工及管理人員均不可向外泄露公司發(fā)展計(jì)劃、策略、客戶資料及其他重要的方案， 如一發(fā)現(xiàn)，除接受罰款、辭退等內(nèi)部處理外，情節(jié)嚴(yán)重的，公司將追究其法律責(zé)任。六、人員管理1、員工必須服從公司的整體管理，包括職務(wù)的分配及工作內(nèi)容的安排。2、員工須尊重上司，按照上司的指導(dǎo)進(jìn)行工作并主動向上司匯報(bào)工作情況。3、員工有關(guān)業(yè)務(wù)方血的問題須及時向部門主管或經(jīng)理反映，聽取意見。4、涉及超出員工權(quán)限的決定必須報(bào)經(jīng)部門主管或經(jīng)理同意。5、員工不服從上級指揮，h無領(lǐng)導(dǎo)，頂

41、撞上級，而影響公司指導(dǎo)系統(tǒng)的正常運(yùn)作，視情 節(jié)嚴(yán)重程度，給予處理。6、管理人員應(yīng)團(tuán)結(jié)互助，努力協(xié)調(diào)好各部門的關(guān)系，鼓勵并帶領(lǐng)好員工隊(duì)伍，時刻掌握 員工的工作情況，確保公司整體策劃順利進(jìn)行。7、公司是一個人家庭，員工應(yīng)團(tuán)結(jié)互助，為公司發(fā)展做岀努力。公司規(guī)章制度一、公司形彖1、員工必須淸楚地了解公司的經(jīng)營范圍和管理結(jié)構(gòu)，并能向客戶及外界止確地介紹公司 情況。2、在接待公司內(nèi)外人員的垂詢、要求等任何場合，應(yīng)注視對方，微笑應(yīng)答，切不可冒犯 對方。3、在任何場合應(yīng)用語規(guī)范，語氣溫和，音量適中，嚴(yán)禁大聲i®嘩。4、遇有客人進(jìn)入工作場地應(yīng)禮貌勸阻，上班時間（包括午餐時i'可）辦公室內(nèi)應(yīng)保證

42、有人 接待。5、接聽電話應(yīng)及時，一般鈴響不應(yīng)超過三聲，如受話人不能接聽，離之最近的職員應(yīng)主 動接聽，重要電話作好接聽記錄，嚴(yán)禁占川公司電話時間太長。6、員工在接聽電話、洽談業(yè)務(wù)、發(fā)送電子郵件及招待來賓時，必須時刻注重公司形彖， 按照具體規(guī)定使川公司統(tǒng)一的名片、公司標(biāo)識及落款。7、員工在工作時間內(nèi)須保持良好的精神而貌。8、員工要注重個人儀態(tài)儀表，工作時間的著裝及修飾須大方得體。二、生活作息1、員工應(yīng)嚴(yán)格按照公司統(tǒng)一的工作作息吋間規(guī)定上下班。2、作息時間規(guī)定1）、夏季作息時間表（4月9月）上班時間早& 30午休 12： 0014： 00下班時間晚18： 002）、冬季作息時間表（10月3月）上班時間早9： 00午休 12： 0013： 30下班時間晚17： 303、員工上下班施行簽到制，上下班均須本人親口簽到，不得托、替他人簽到。4、員工上下班考勤記錄將作為公司績效考核的重耍組成部分。5、員工如因事需在工作時間內(nèi)外岀，要向主管經(jīng)理請示簽退后方