證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題(共23頁(yè)).docx

1、11年3月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題一、單項(xiàng)選擇題Error! No sequence specified.在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。A運(yùn)行獨(dú)立B監(jiān)察獨(dú)立C代碼獨(dú)立D指數(shù)獨(dú)立答案AError! No sequence specified.下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（）。A深證成分股指數(shù)B深證A股指數(shù)C深證綜合指數(shù)D深證B股指數(shù)答案CError! No sequence specified.下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。A地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊疊收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊

2、張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券C普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券D地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”答案DError! No sequence specified.我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（）。A中國(guó)投資有限責(zé)任公司B中國(guó)國(guó)際金融有限公司CQFIIDQDII答案AError! No sequence specified.收入型基金以獲?。ǎ槟康摹基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值B當(dāng)期的最大收入C投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找鍰獲取穩(wěn)定收益答案BError! No sequence specified.以下不屬于證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。A

3、制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會(huì)員理事C審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告D制定證券交易價(jià)格答案DError! No sequence specified.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）。A長(zhǎng)期債券B短期債券C不確定D中期債券答案BError! No sequence specified.債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。A累積投標(biāo)詢(xún)價(jià)B上網(wǎng)競(jìng)價(jià)C公開(kāi)招標(biāo)D協(xié)商定價(jià)答案CError! No sequence specified.金融期貨不包括（）。A外匯期貨B利率期貨C股權(quán)類(lèi)期貨D貨幣期貨答案DError! No sequence specified.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策

4、機(jī)構(gòu)是（）。A公司總經(jīng)理B自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)C公司投資決策機(jī)構(gòu)D董事會(huì)答案DError! No sequence specified.在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序是（）。A公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金B(yǎng)公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息C盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息D公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金答案CError! No sequence specified.履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（）A權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)B證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)C權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例-擔(dān)保系數(shù)D權(quán)

5、證上市數(shù)量÷行權(quán)比例÷擔(dān)保系數(shù)答案AError! No sequence specified.保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為（）。A2年以上B3年以上C5年以上(含5年)D10年以上(含10年)答案CError! No sequence specified.按（）劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。A聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品B收益保障性C發(fā)行方式D價(jià)格決定方式答案AError! No sequence specified.雙重交易機(jī)制是（）的重要特征。A存托憑證B證券交易所交易基金C

6、認(rèn)股權(quán)證D備兌憑證答案BError! No sequence specified.債券是實(shí)際運(yùn)用的（）證書(shū)。A虛擬資本B真實(shí)資本C要式證書(shū)D證權(quán)證書(shū)答案BError! No sequence specified.一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，不正確的是（）。A基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高C基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高D我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金答案BError! No sequence specified.債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（）。A質(zhì)量控制原則B數(shù)量控制原則C實(shí)質(zhì)管理原則D公開(kāi)原則答案DError! No

7、sequence specified.公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。A基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議B基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格C涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟D基金管理人的資產(chǎn)答案DError! No sequence specified.公司型基金通過(guò)（）選舉董事。A董事長(zhǎng)B公司員工C股東大會(huì)D證監(jiān)會(huì)答案CError! No sequence specified.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A股票期貨B股票期權(quán)C股票指數(shù)期貨D貨幣互換答案DError! No sequence specified.外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。A投資者所在國(guó)B發(fā)行者

8、所在國(guó)C發(fā)行地所在國(guó)D第三國(guó)答案AError! No sequence specified.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。A份額B固定股息率C市值D面值答案DError! No sequence specified.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（）的變化作調(diào)整。A公司經(jīng)營(yíng)狀況B銀行存款利率C普通股股息D股票市場(chǎng)市盈率答案BError! No sequence specified.在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票是（）。AB股BH股C紅籌股DH股答案CErr

9、or! No sequence specified.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（）受理。A證券交易所B國(guó)務(wù)院C國(guó)家外匯管理局D中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案AError! No sequence specified.股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A持股5%以上的股東B公司高級(jí)管理人員c全體股東D全體員工答案CError! No sequence specified.如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A大體保持相對(duì)穩(wěn)定B保持相對(duì)的關(guān)系C兩者沒(méi)有任何關(guān)系D大體保持相等的關(guān)系答案AError! No sequence specified.通常所說(shuō)的“金邊債券”是指（

10、）。A政府債券B企業(yè)債券C金融債券D以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券答案AError! No sequence specified.可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（）。A公司債券、股票B股票、公司債券C股票、股票D債券、債券答案AError! No sequence specified.我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為（）年。A5B8C12D15答案CError! No sequence specified.依據(jù)我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是（）。A出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況B負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)C安全保管基金的全部資產(chǎn)D及

11、時(shí)向基金份額持有人分配收益答案DError! No sequence specified.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（）萬(wàn)元。A2200B2250C2300D2350答案CError! No sequence specified.（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A遠(yuǎn)期利率協(xié)議B遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C債券類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約D股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約答案AErr

12、or! No sequence specified.金融互換交易的主要用途是改變交易者（）的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。A資產(chǎn)和負(fù)債B資產(chǎn)C負(fù)債D資產(chǎn)或負(fù)債答案DError! No sequence specified.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A買(mǎi)方B賣(mài)方C期貨經(jīng)紀(jì)公司D交易所(或期貨清算公司)。答案DError! No sequence specified.為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A同業(yè)拆借市場(chǎng)B回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C證券流通市場(chǎng)D證券發(fā)行市場(chǎng)答案DError! No sequence specified.根據(jù)契約，對(duì)在代

13、辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是（）的權(quán)力。A證券公司B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證監(jiān)會(huì)D證券交易所答案AError! No sequence specified.在計(jì)算股份指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的（）。A計(jì)算期加權(quán)法B基期加權(quán)法C綜合法D相對(duì)法答案DError! No sequence specified.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是（）。A資本收益B收益減少C資本損失D收益增長(zhǎng)答案DError! No sequence specified.我國(guó)證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（）。A審

14、批制B注冊(cè)制C報(bào)備制D備案制答案AError! No sequence specified.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可。A5B7C10D15答案DError! No sequence specified.下列關(guān)于證券公司的分類(lèi)監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是（）。A以?xún)糍Y本為基準(zhǔn)B以扶優(yōu)限劣為核心C以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的D以市場(chǎng)準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)答案AError! No sequence specified.證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（）直接確定發(fā)行價(jià)格。A累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)B

15、初步詢(xún)價(jià)C靜態(tài)市盈率D動(dòng)態(tài)市盈率答案BError! No sequence specified.股份公司申請(qǐng)上市的，其股本總額不得少于（）萬(wàn)元。A500B1000C2000D3000答案DError! No sequence specified.股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（）。A10%B15%C20%D25%答案DError! No sequence specified.（）負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。A社?；鹄硎聲?huì)B證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司D中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案CError! No sequence specif

16、ied.指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的（）投資。A社會(huì)閑資B對(duì)沖基金C激進(jìn)的投資者D社?；鸫鸢窪Error! No sequence specified.投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為（）。A手續(xù)費(fèi)B印花稅C申購(gòu)費(fèi)D贖回費(fèi)答案AError! No sequence specified.基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常（）。A與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比D與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比答案AError! No sequence specified.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的

17、是（）。A上市交易的股票B期貨C上市交易的國(guó)債D上市交易的企業(yè)債券答案BError! No sequence specified.除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱(chēng)為（）。A現(xiàn)貨期權(quán)B期貨期權(quán)C看跌期權(quán)D奇異型期權(quán)答案DError! No sequence specified.股票價(jià)格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B違約風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)答案CError! No sequence specified.國(guó)債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是（）。A貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降B貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，

18、國(guó)債基金的收益率上升C貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降D貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率才變答案CError! No sequence specified.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司（）。A代銷(xiāo)B包銷(xiāo)C傾銷(xiāo)D自銷(xiāo)答案DError! No sequence specified.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。A基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)D幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)答案AError! No sequence specified.滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整

19、股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A除數(shù)修正法B派許加權(quán)法C市值總價(jià)加權(quán)法D加權(quán)平均法答案BError! No sequence specified.關(guān)于私募證券，下列說(shuō)法正確的是（）。A發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行B審查條件嚴(yán)格，投資者也較少C證券發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者D采取公示制度答案CError! No sequence specified.關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等C股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值答案CError! No sequence specified.

20、在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以（）形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)社會(huì)保障稅；企業(yè)年金C社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金D社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金答案B二、多項(xiàng)選擇題Error! No sequence specified.特殊類(lèi)型基金包括（）。A系列基金B(yǎng)基金中的基金C保本基金D交易型開(kāi)放式指數(shù)基金答案ABCDError! No sequence specified.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢(xún)文章時(shí)，必須注明（）。A機(jī)構(gòu)地址B個(gè)人真實(shí)姓名C機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話D機(jī)構(gòu)名稱(chēng)答案BDError! No seque

21、nce specified.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A遠(yuǎn)期匯率協(xié)議B債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C遠(yuǎn)期利率協(xié)議D股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約答案ABCDError! No sequence specified.我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是（）。A不可上市流通B可上市流通C可掛失D可記名答案ACDError! No sequence specified.資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。A信用增級(jí)機(jī)構(gòu)B資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)C特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人D原始權(quán)益人答案ABCError! No sequence specified.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)（）。A保證

22、證券市場(chǎng)的公平、效率和透明B穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格C降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D保護(hù)投資者答案ACDError! No sequence specified.我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A向原股東配售股份B向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份C非公開(kāi)發(fā)行股票D發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券答案ABCDError! No sequence specified.金融互換可分為（）。A利率互換B股權(quán)互換C貨幣互換D信用互換答案ABCDError! No sequence specified.期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在（）的局限性A時(shí)間上B空間上C數(shù)量上D質(zhì)量上答案ABError! No sequence

23、 specified.下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。A政府機(jī)構(gòu)B保險(xiǎn)公司C商業(yè)銀行D個(gè)人答案ABCError! No sequence specified.股票發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者是（）。A股票承銷(xiāo)商B股票發(fā)行者C股票投資者D證券業(yè)協(xié)會(huì)答案ABCError! No sequence specified.固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（）。AETFB公司債券C分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券D國(guó)債答案BCDError! No sequence specified.外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的（）承銷(xiāo)。A證券公司B幾家大銀行C金融機(jī)構(gòu)D中央銀行答案AC

24、Error! No sequence specified.契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（）。A投資對(duì)象不同B基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同C投資者的地位不同D資金的性質(zhì)不同答案BCDError! No sequence specified.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具的種類(lèi)包括（）。A股票指數(shù)期權(quán)B股票指數(shù)期貨C股票期權(quán)D股票期貨答案ABCDError! No sequence specified.固定收入型基金的主要投資對(duì)象是（）。A債券B普通股C優(yōu)先股D期權(quán)答案ACError! No sequence specified.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。A風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

25、B智力結(jié)構(gòu)C內(nèi)部控制機(jī)制D經(jīng)營(yíng)管理能力答案ACDError! No sequence specified.證券投資基金具有（）特點(diǎn)。A定向投資B集合投資C專(zhuān)業(yè)理財(cái)D分散風(fēng)險(xiǎn)答案BCDError! No sequence specified.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。A貨幣政策B市場(chǎng)利率c通貨膨脹D經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)答案ABCDError! No sequence specified.債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A憑證式債券B記賬式債券C附息債券D實(shí)物債券答案ABDError! No sequence specified.證券市場(chǎng)按交易結(jié)構(gòu)可分為（）。A貨幣市場(chǎng)B外匯市場(chǎng)C無(wú)形市場(chǎng)D

26、有形市場(chǎng)答案CDError! No sequence specified.隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A銀行信用B國(guó)家信用C私人信用D商業(yè)信用答案ABDError! No sequence specified.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。A不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益B不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)C不得對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，誘導(dǎo)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)該種證券D不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶(hù)的全權(quán)委托答案ABCDError! No sequence specified.證券交易市場(chǎng)包括（）。A證券交易所市場(chǎng)B票據(jù)交易所市場(chǎng)C場(chǎng)外交易市場(chǎng)D產(chǎn)權(quán)交易中心

27、答案ACError! No sequence specified.關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值B股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)C由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值D經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變化答案ABCError! No sequence specified.財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（）。A通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加

28、財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展B通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息C干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率D國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格答案ABCDError! No sequence specified.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（）。A開(kāi)發(fā)咨詢(xún)服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開(kāi)收購(gòu)及公司重組等列B對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇C設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)14D在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)答案ABDError! No sequence specified.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）的情形。A違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投

29、資比例等約定B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的7%D同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%答案ABError! No sequence specified.擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（）。A具有任職資格B具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)C通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷D從事證券工作5年以上答案CDError! No sequence specified.根據(jù)我國(guó)公司法規(guī)定，公司可以收購(gòu)本公司股份的情形有（）。A將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工B為減少公司注冊(cè)資本C維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)

30、D與持有本公司股份的其他公司合并答案ABDError! No sequence specified.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具有的基本特征（）A當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前B當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本C混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息D期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回答案ADError! No sequence specified.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的

31、交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A指定商業(yè)銀行B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D證券交易所答案ABCError! No sequence specified.如果（），那么資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。A在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年B因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷(xiāo)該資格，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年C申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年D最近3年在稅務(wù)、工

32、商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠(chéng)信記錄答案ABCError! No sequence specified.下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有（）。A銀行間債券市場(chǎng)B公募基金市場(chǎng)C滬深股票市場(chǎng)D國(guó)際資本市場(chǎng)答案BCDError! No sequence specified.下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，正確的有（）。A封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限B開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限C封閉式基金投資人少D開(kāi)放式基金投資人多答案ABError! No sequence specified.我國(guó)中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立

33、”，其中“兩個(gè)不變”是指（）。A中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同B中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場(chǎng)相同C中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同D中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場(chǎng)相同答案CDError! No sequence specified.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說(shuō)法中，正確的有（）。A又稱(chēng)金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)B其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)C包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具D衍生工具包括金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融互換和期權(quán)答案ABCDError! No sequence specified.下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有（）。

34、A跨期性B期限性C聯(lián)動(dòng)性D收益性答案ACError! No sequence specified.金融期貨的主要交易制度有（）。A集中交易制度B標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C保證金制度D限倉(cāng)制度答案ABCDError! No sequence specified.下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法中，正確的有（）。A期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金B(yǎng)雙方成交時(shí)繳納的保證金稱(chēng)為初始保證金C保證金賬戶(hù)必須保持一個(gè)最低的水平，稱(chēng)為維持保證金D當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保

35、證金水平答案ABC三、判斷題Error! No sequence specified.為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易市場(chǎng)的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。（）答案×Error! No sequence specified.我國(guó)證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市交易。（）答案×Error! No sequence specified.在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。（）答案×Error! No sequence specified.

36、對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。（）答案Error! No sequence specified.我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。（）答案×Error! No sequence specified.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。（）答案×Error! No sequence specified.金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。（）答案Error! No sequence specified.金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買(mǎi)賣(mài)選擇權(quán)交易。（）答案×Error! No s

37、equence specified.發(fā)行一級(jí)有擔(dān)保存托憑證，美國(guó)的相關(guān)法律對(duì)其公開(kāi)性沒(méi)有詳細(xì)要求。（）答案Error! No sequence specified.一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（）答案Error! No sequence specified.證券代表的是一定數(shù)額的實(shí)物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時(shí)擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。（）答案×Error! No sequence specified.被動(dòng)型基金由于其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)呈反向波動(dòng)。（）答案×Error! No sequence s

38、pecified.我國(guó)早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開(kāi)始實(shí)施注冊(cè)制。（）答案Error! No sequence specified.證券交易所可以對(duì)特定證券投資者采取證券市場(chǎng)禁入措施，限制或者禁止其證券交易行為。（）答案Error! No sequence specified.與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（）答案Error! No sequence specified.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）答案Error! No sequence specified.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。（）答案×Error! No sequence specifie

39、d.浮動(dòng)利息債券是息票累積債券的一種。（）答案×Error! No sequence specified.我國(guó)目前尚沒(méi)有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（）答案×Error! No sequence specified.在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣是日元。（）答案Error! No sequence specified.利率風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因而對(duì)不同證券的影響程度是相同的。（）答案×Error! No sequence specified.我國(guó)投資者進(jìn)行記賬式國(guó)債的買(mǎi)賣(mài)，必須在證券公司開(kāi)立債券賬戶(hù)。（）答案×Error! No sequence specif

40、ied.無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。（）答案Error! No sequence specified.我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒(méi)有在證券交易所上市的開(kāi)放式基金。（）答案×Error! No sequence specified.在證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容方面，各國(guó)均以強(qiáng)制方式要求信息披露。（）答案×Error! No sequence specified.在我國(guó)混合資本債券的期限為10年及以上。（）答案×Error! No sequence specified.目前在我國(guó)市場(chǎng)上的可轉(zhuǎn)換證券只有可

41、轉(zhuǎn)換債券。（）答案Error! No sequence specified.股票是有價(jià)證券，我國(guó)公司法規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章。（）答案Error! No sequence specified.提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（）答案×Error! No sequence specified.中證500指數(shù)為小盤(pán)股指數(shù)。（）答案Error! No sequence specified.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（）答案Error! No sequence specified.我國(guó)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本

42、程序。（）答案××Error! No sequence specified.有價(jià)證券本身是具有市場(chǎng)價(jià)值的。（）答案×Error! No sequence specified.無(wú)限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。（）答案×Error! No sequence specified.股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。（）答案×Error! No sequence specified.收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（）答案Error! No seque

43、nce specified.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理，包括開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、使用登記等。（）答案Error! No sequence specified.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。（）答案Error! No sequence specified.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，投資于權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15%。（）答案×Error! No sequence specified.制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（）答案×Error! No sequence specified.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分。（）答案Error! No sequen