發(fā)展綠色交通的環(huán)境規(guī)制工具創(chuàng)新

1、    發(fā)展綠色交通的環(huán)境規(guī)制工具創(chuàng)新    劉細(xì)良 申華冉 李華京摘 要 基于外部性理論，從綠色交通和環(huán)境規(guī)制的理論分析展開，通過對(duì)命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型、自愿參與型以及隱性環(huán)境規(guī)制工具推動(dòng)綠色交通發(fā)展的作用進(jìn)行現(xiàn)實(shí)考量，梳理了四類環(huán)境規(guī)制工具在綠色交通應(yīng)用中的諸多問題，并指出政府可著力從完善綠色交通法制、推動(dòng)交通基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化、推廣信息公開、建立宣傳培訓(xùn)合作機(jī)制、加強(qiáng)規(guī)制工具的協(xié)同運(yùn)用等方面來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新，進(jìn)而推動(dòng)綠色交通的可持續(xù)發(fā)展。關(guān)鍵詞 外部性理論；綠色交通；環(huán)境規(guī)制工具 f062.1；x321 a 10081763（2016）05007906ab

2、stract：based on the externality theory， the paper analyzed the theory of green transportation and environmental regulation. from weighing the roles of command-control regulation， market incentives regulation， voluntary participation regulation and implicit regulation tools to promote the development

3、 of green transportation ， the paper sorted out of the related problems of four kinds of regulation tools in practice， and finally pointed out that the government can strengthen the coordination of regulatory tools by improving the green transportation legal institutions， promoting the marketization

4、 of traffic infrastructure， generalizing the plan of information publicity， establishing propagating and training， enhancing the cooperative application of four kinds of regulation tools to promote the sustainable development of green traffic.key words：the externality theory； green transportation； e

5、nvironmental regulation tools一 問題的提出綠色交通是以最少的資源和環(huán)境成本最大程度地滿足當(dāng)代社會(huì)的城市發(fā)展交通需求的立體系統(tǒng)，主要表現(xiàn)為大力發(fā)展公共交通，提倡慢行交通，使用清潔燃料，實(shí)現(xiàn)人與物的低成本轉(zhuǎn)移。1其本質(zhì)是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的全新理念，有利于我們節(jié)能減耗、高效出行、保護(hù)環(huán)境和提高出行質(zhì)量。而實(shí)現(xiàn)綠色交通發(fā)展的環(huán)境規(guī)制，就是運(yùn)用各種環(huán)境規(guī)制工具，通過調(diào)節(jié)企業(yè)、居民、政府三大市場(chǎng)主體的生產(chǎn)和消費(fèi)行為，解決綠色交通發(fā)展面臨的外部性問題，形成可持續(xù)發(fā)展的交通運(yùn)輸系統(tǒng)的過程。2交通系統(tǒng)中的負(fù)外部性已成為當(dāng)前我國(guó)綠色交通發(fā)展的瓶頸。在社會(huì)轉(zhuǎn)型期，實(shí)現(xiàn)節(jié)能、環(huán)保、

6、高效的綠色交通，需要政府從交通總體規(guī)劃、制度構(gòu)建、技術(shù)創(chuàng)新和公共服務(wù)等方面著手進(jìn)行宏觀調(diào)控。環(huán)境規(guī)制工具對(duì)降低交通環(huán)境成本、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的雙贏具有決定性影響，因此，如何更好地運(yùn)用各種規(guī)制工具來(lái)解決綠色交通發(fā)展中的外部性問題值得我們思考。二 外部性理論與綠色交通中環(huán)境規(guī)制工具的發(fā)展環(huán)境規(guī)制工具是解決交通系統(tǒng)負(fù)外部性和實(shí)現(xiàn)綠色交通的重要機(jī)制。外部性理論經(jīng)歷了庇古理論、科斯定理、交易費(fèi)用為代表的傳統(tǒng)外部性理論階段，以及以“良心效應(yīng)”為代表的新發(fā)展階段。與此相應(yīng)，環(huán)境規(guī)制工具也經(jīng)歷了命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型、自愿參與型等三種顯性環(huán)境規(guī)制工具，以及隱性環(huán)境規(guī)制工具為主導(dǎo)的四個(gè)時(shí)期（詳見表1）。（一）外部

7、性理論與顯性環(huán)境規(guī)制工具20世紀(jì)70年代以前，庇古理論認(rèn)為外部性產(chǎn)生的原因在于市場(chǎng)失靈導(dǎo)致資源配置無(wú)法達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。解決外部性問題需要政府以強(qiáng)制性的規(guī)制工具，即通過法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)環(huán)境負(fù)外部性的直接干預(yù)。3命令控制型的政策工具包括對(duì)交通工具排污的技術(shù)和績(jī)效設(shè)立法律制度和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，這種政策工具效果比較顯著，但收集信息的成本高。70年代后，科斯定理認(rèn)為外部性的根本原因在于產(chǎn)權(quán)界定不清晰，開始利用經(jīng)濟(jì)手段解決外部性問題，市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制工具得到大力推崇。市場(chǎng)激勵(lì)型的政策工具有交通環(huán)境稅、排污交易許可證等。它的市場(chǎng)信息成本比命令控制型低，通過市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)，可節(jié)省污染防治成本，且激勵(lì)作用較高，但效果存在

8、不確定性。90年代后，人們繼續(xù)對(duì)產(chǎn)權(quán)問題深入分析后發(fā)現(xiàn)交易費(fèi)用在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中不僅不為零而且非常高，而經(jīng)濟(jì)主體自愿參與環(huán)境規(guī)制是降低交易費(fèi)用的關(guān)鍵，它強(qiáng)調(diào)通過社會(huì)信息、輿論和自愿組織的引導(dǎo)，發(fā)動(dòng)各社會(huì)主體自覺參與環(huán)境保護(hù)，培養(yǎng)全民共建綠色交通的社會(huì)氛圍，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的全面覆蓋。4自愿參與型規(guī)制工具包括綠色交通環(huán)境認(rèn)證、自愿參與交通環(huán)境教育與建設(shè)等，其成本較低，激勵(lì)效果較高，但受客觀社會(huì)文化環(huán)境影響顯著。（二）外部性理論與隱性環(huán)境規(guī)制工具進(jìn)入21世紀(jì)后，外部性理論繼續(xù)得到擴(kuò)充和發(fā)展，人們發(fā)現(xiàn)存于人心的思想、觀念、態(tài)度等決定“良心”的隱性心理模式，對(duì)人們的環(huán)保行為有著決定性的影響，隱性環(huán)境規(guī)制

9、工具從而得到重視，主要包括廠家和消費(fèi)者崇尚低碳環(huán)保的理念，進(jìn)而影響生產(chǎn)和消費(fèi)的選擇，其成本較低，激勵(lì)效果明顯，但易受客觀社會(huì)制度和文化環(huán)境的制約。三 環(huán)境規(guī)制工具推動(dòng)綠色交通發(fā)展的作用機(jī)理交通系統(tǒng)的外部性主要表現(xiàn)在三方面：一是生產(chǎn)和消費(fèi)的外部性。企業(yè)和消費(fèi)者作為“經(jīng)濟(jì)人”，不會(huì)過多考慮環(huán)境成本，在參與交通生產(chǎn)和消費(fèi)的過程中常以個(gè)體利益為本做出外部性行為；二是公共外部性。能源、土地、資源等具有公共物品屬性，由于市場(chǎng)外部性或政府政策、制度等導(dǎo)致政府失靈，交通系統(tǒng)對(duì)有限和非競(jìng)爭(zhēng)的公共環(huán)境資源占有和消耗；三是代際外部性。交通系統(tǒng)追求的是環(huán)境容量、資源數(shù)量與交通發(fā)展相互協(xié)調(diào)的發(fā)展模式，在實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展過

10、程中交通需求的公平性缺失、對(duì)資源的占用和環(huán)境的破壞等問題越來(lái)越突出，嚴(yán)重威脅對(duì)下一代的交通供給能力。環(huán)境規(guī)制工具主要通過優(yōu)化交通環(huán)境資源配置來(lái)解決交通運(yùn)輸系統(tǒng)信息錯(cuò)誤帶來(lái)的生產(chǎn)外部性、提升公眾交通環(huán)保意識(shí)以避免搭便車帶來(lái)的消費(fèi)外部性；創(chuàng)新交通生產(chǎn)技術(shù)和綠色技術(shù)消除公共外部性；控制交通環(huán)境污染杜絕代際外部性來(lái)促進(jìn)綠色交通的發(fā)展。根據(jù)外部性理論，上述四種環(huán)境規(guī)制工具推動(dòng)綠色交通發(fā)展的作用機(jī)理，如圖1所示。（一）強(qiáng)化公眾交通環(huán)保意識(shí)無(wú)論顯性環(huán)境規(guī)制工具還是隱性規(guī)制工具，都能促進(jìn)公眾交通環(huán)保意識(shí)的提高，進(jìn)而指導(dǎo)自身行為、影響企業(yè)的生產(chǎn)觀念、監(jiān)督政府的公共決策。一是公眾交通環(huán)保意識(shí)可以指導(dǎo)自身的交通環(huán)保

11、行為，如選擇綠色交通工具、愛護(hù)公路等基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備。二是公眾交通環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)會(huì)影響其交通工具的選擇，從而間接影響交通企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)類型、生產(chǎn)技術(shù)的綠色程度及其相應(yīng)的支持設(shè)施建設(shè)的環(huán)保程度。三是公眾強(qiáng)烈的交通環(huán)境意識(shí)對(duì)政府交通決策有深遠(yuǎn)影響。公眾始終是環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)中的一支重要力量。交通環(huán)境污染受害者們的請(qǐng)?jiān)负唾r償訴訟，各種媒體對(duì)環(huán)境公害事件的報(bào)道和關(guān)注，增強(qiáng)了國(guó)家和地方政府對(duì)環(huán)境問題的重視，并促成環(huán)境問題的最終解決。（二）提升交通資源配置效率和公平度政府通過命令控制型和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的利益和行為進(jìn)行干預(yù)，將一定的環(huán)境要求外加于經(jīng)濟(jì)主體，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)，將環(huán)境外部性內(nèi)部

12、化，消除市場(chǎng)失靈，優(yōu)化交通環(huán)境資源配置。一是政府采取命令控制型工具對(duì)交通環(huán)境污染和破壞行為進(jìn)行預(yù)先控制和整體協(xié)調(diào)。比如，命令控制型環(huán)境規(guī)制工具中的“三同時(shí)”制度，有助于形成以公共交通為主、多元化交通協(xié)調(diào)發(fā)展、與城市化進(jìn)程協(xié)調(diào)推進(jìn)的綜合交通運(yùn)輸體系。二是市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具通過市場(chǎng)機(jī)制將企業(yè)或個(gè)人造成的環(huán)境污染成本內(nèi)化到生產(chǎn)和消費(fèi)成本中，確保所有經(jīng)濟(jì)主體承擔(dān)與其行為一致的環(huán)保責(zé)任，進(jìn)而建立一個(gè)公平的交通環(huán)境資源交易市場(chǎng)。（三）促進(jìn)綠色交通生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新綠色交通的核心是通過技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?nèi)藗兊慕煌ǔ鲂蟹绞?，提高傳統(tǒng)能源的利用效率和清潔能源的使用率，最終實(shí)現(xiàn)綠色交通節(jié)能減排的目標(biāo)。milliman等國(guó)

13、外學(xué)者指出，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制能強(qiáng)烈地激勵(lì)排污主體去研發(fā)或引進(jìn)更強(qiáng)污染控制技術(shù)。5綠色交通對(duì)環(huán)境規(guī)制工具的技術(shù)創(chuàng)新主要通過以下三種方式發(fā)揮作用：第一，高效的環(huán)境規(guī)制通過營(yíng)造技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，吸引高科技企業(yè)和高技術(shù)人才聚集，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步；6第二，根據(jù)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力理論，環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)以形成企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目標(biāo)，突破傳統(tǒng)約束條件，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和改進(jìn)；7第三，“波特假說(shuō)”的動(dòng)態(tài)環(huán)境規(guī)制理論認(rèn)為從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，合理的環(huán)境規(guī)制可產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，即成本推動(dòng)的綠色技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新。（四）控制交通環(huán)境污染交通環(huán)境污染控制是發(fā)展綠色交通的主要內(nèi)容，四大環(huán)境規(guī)制工具可從不同維度合力來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境污染的控制。一是命

14、令控制型環(huán)境規(guī)制中環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度、“三同時(shí)”制度都是直接針對(duì)環(huán)境污染減排的。二是市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具中的排污收費(fèi)制度、可交易許可證制度等是通過市場(chǎng)機(jī)制間接調(diào)節(jié)市場(chǎng)主體的排污行為，有效減少污染排放物。相關(guān)的低碳經(jīng)濟(jì)研究表明減少碳排放、改變能源結(jié)構(gòu)與可持續(xù)的綠色gdp之間存在顯著關(guān)系8，三是自愿參與型環(huán)境規(guī)制工具中的iso14000環(huán)境管理認(rèn)證，企業(yè)主動(dòng)采取環(huán)保措施減少污染物排放，對(duì)于企業(yè)的污染控制也具有積極作用。例如，kathuria的研究證實(shí)了以環(huán)境新聞報(bào)道為代表的信息披露對(duì)印度企業(yè)污染控制產(chǎn)生積極影響。9 四是隨著人們環(huán)保意識(shí)的提升，不管是企業(yè)家還是普通居民對(duì)交通環(huán)保產(chǎn)品和服務(wù)的要求都大

15、大提升，這可以有效減少和控制著交通環(huán)境的污染。四 環(huán)境規(guī)制工具推動(dòng)綠色交通發(fā)展的現(xiàn)實(shí)考量（一）命令控制型：法治和環(huán)評(píng)程序不明確在現(xiàn)實(shí)生活中，命令控制型環(huán)境規(guī)制工具因易操作、見效快而得到了最廣泛的使用，但在實(shí)施過程中存在行政成本高、“一刀切”等諸多弊端，政府環(huán)境規(guī)制失靈現(xiàn)象普遍。首先，缺少專門發(fā)展綠色交通的立法，法律法規(guī)分散在綜合性的環(huán)保法律中，操作性不強(qiáng)且不被重視。10 如在自行車的推廣上，北京、杭州、株洲等城市為了緩解交通擁擠、發(fā)展綠色交通建設(shè)了換乘的免費(fèi)自行車點(diǎn)。但免費(fèi)自行車點(diǎn)的建設(shè)并沒有一個(gè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，許多城市也沒有修建與之配套的自行車道，機(jī)動(dòng)車占道亂停亂靠屢見不鮮。其次，到目前為止，各地

16、開展交通建筑項(xiàng)目規(guī)劃環(huán)評(píng)的范圍不明確，沒有統(tǒng)一編制規(guī)劃方法和審批程序。11依據(jù)表面化、形式化環(huán)境可行性論證制定的新戰(zhàn)略和新規(guī)劃，經(jīng)常導(dǎo)致更為嚴(yán)重的資源浪費(fèi)和環(huán)境破壞問題。最后，各交通建筑項(xiàng)目規(guī)劃的環(huán)評(píng)指標(biāo)尚不明確。如交通發(fā)展規(guī)劃書中，對(duì)資源、環(huán)境問題僅做要求，并沒有作為環(huán)評(píng)制度的對(duì)象。環(huán)評(píng)虛設(shè)導(dǎo)致交通運(yùn)輸系統(tǒng)的技術(shù)含量不高，交通管理效率低、安全性低，智能交通系統(tǒng)的應(yīng)用范圍小。（二）市場(chǎng)激勵(lì)型：稅費(fèi)和采購(gòu)機(jī)制不完善市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制手段靈活多樣，且具有一定的激勵(lì)性，但在實(shí)施過程中也暴露出了其約束機(jī)制設(shè)計(jì)的不合理。首先，稅費(fèi)結(jié)構(gòu)不合理且某些方面稅費(fèi)和補(bǔ)貼的缺失，使得其偏向?qū)ζ髽I(yè)的調(diào)節(jié)，而對(duì)消費(fèi)者的引導(dǎo)作用不夠，沒有達(dá)到鼓勵(lì)或限制的刺激效應(yīng)。12如使用環(huán)節(jié)稅、燃油稅過低，公共交通工具、新能源車使用的補(bǔ)貼不足，未征收汽車污染稅等。其次，綠色交通設(shè)施比重不高。由于政府綠色采購(gòu)制度本身的不完善，使得其在推動(dòng)綠色交通方面的作用沒能充分發(fā)揮。在政府采購(gòu)中，交通設(shè)施建設(shè)采購(gòu)占60%以上，并在不斷上升，但綠色交通設(shè)施的比重并不高。綠色環(huán)保產(chǎn)品如自行車、慢行車、快速公交車車道、自行車停放場(chǎng)、自行車免費(fèi)借用點(diǎn)和電動(dòng)車充電站等還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。最后，交通基礎(chǔ)