偏差管理和CAPA_王麗麗

1、偏差管理及糾正和預(yù)防措施偏差管理及糾正和預(yù)防措施(CAPA)的制定和實(shí)施的制定和實(shí)施 拜耳醫(yī)藥保健有限公司拜耳醫(yī)藥保健有限公司/質(zhì)量部，王麗麗質(zhì)量部，王麗麗2 對在生產(chǎn)過程中發(fā)生的差異、難以解釋的不符合對在生產(chǎn)過程中發(fā)生的差異、難以解釋的不符合產(chǎn)品質(zhì)量要求的缺陷，采取慎重而可靠的處理是產(chǎn)品質(zhì)量要求的缺陷，采取慎重而可靠的處理是GMP質(zhì)量管理制度的一個(gè)重要方面，應(yīng)對此差異進(jìn)行徹底質(zhì)量管理制度的一個(gè)重要方面，應(yīng)對此差異進(jìn)行徹底調(diào)查，并對結(jié)論和改進(jìn)措施進(jìn)行記錄和跟蹤調(diào)查，并對結(jié)論和改進(jìn)措施進(jìn)行記錄和跟蹤。 31） IPC試驗(yàn)失敗試驗(yàn)失敗 11）純化水供水系統(tǒng)）純化水供水系統(tǒng) 2） IPC設(shè)備異常設(shè)備

2、異常 12）監(jiān)測結(jié)果超出規(guī)定限度）監(jiān)測結(jié)果超出規(guī)定限度 3） 生產(chǎn)設(shè)備或設(shè)施異常生產(chǎn)設(shè)備或設(shè)施異常 13）在生產(chǎn)）在生產(chǎn)/包裝區(qū)域發(fā)現(xiàn)昆蟲包裝區(qū)域發(fā)現(xiàn)昆蟲 4） 功能測試失敗功能測試失敗 14）計(jì)量儀器的校準(zhǔn)不合格）計(jì)量儀器的校準(zhǔn)不合格 5） 物料衡算和物料衡算和/或產(chǎn)率結(jié)果超標(biāo)或產(chǎn)率結(jié)果超標(biāo) 15）超出時(shí)限的維護(hù)）超出時(shí)限的維護(hù) 6） 配方錯(cuò)誤配方錯(cuò)誤 16）一批內(nèi)設(shè)備連續(xù)停止超過）一批內(nèi)設(shè)備連續(xù)停止超過3小時(shí)小時(shí) 7） 操作失誤操作失誤 17）一批內(nèi)設(shè)備同一故障停止超過）一批內(nèi)設(shè)備同一故障停止超過3次次 8） 生產(chǎn)環(huán)境異常生產(chǎn)環(huán)境異常 18）其他重大事件和結(jié)果）其他重大事件和結(jié)果 9） 缺

3、少生產(chǎn)記錄文件缺少生產(chǎn)記錄文件 10）超標(biāo)結(jié)果已經(jīng)確認(rèn)）超標(biāo)結(jié)果已經(jīng)確認(rèn)4 生產(chǎn)主管負(fù)責(zé)報(bào)告與生產(chǎn)相關(guān)的偏差；生產(chǎn)主管負(fù)責(zé)報(bào)告與生產(chǎn)相關(guān)的偏差； 當(dāng)監(jiān)測結(jié)果超出限定范圍時(shí)，實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)提出差異報(bào)告；當(dāng)監(jiān)測結(jié)果超出限定范圍時(shí)，實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)提出差異報(bào)告； 如純化水或塵埃粒子數(shù)如純化水或塵埃粒子數(shù) 當(dāng)計(jì)量儀器校準(zhǔn)不合格或維護(hù)超出時(shí)間限制時(shí)，工程部主管負(fù)責(zé)提當(dāng)計(jì)量儀器校準(zhǔn)不合格或維護(hù)超出時(shí)間限制時(shí)，工程部主管負(fù)責(zé)提 出差異報(bào)告；由工程、生產(chǎn)、質(zhì)量經(jīng)理共同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，以確定對所生出差異報(bào)告；由工程、生產(chǎn)、質(zhì)量經(jīng)理共同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，以確定對所生 產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量的影響。產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量的影響。 生產(chǎn)部經(jīng)

4、理負(fù)責(zé)確認(rèn)是否涉及注冊內(nèi)容，是否同意生產(chǎn)主管已采取生產(chǎn)部經(jīng)理負(fù)責(zé)確認(rèn)是否涉及注冊內(nèi)容，是否同意生產(chǎn)主管已采取 的措施及需要追加的措施；的措施及需要追加的措施； 質(zhì)量部經(jīng)理負(fù)責(zé)給出評估，負(fù)責(zé)給出是否需要采取更進(jìn)一步措施；質(zhì)量部經(jīng)理負(fù)責(zé)給出評估，負(fù)責(zé)給出是否需要采取更進(jìn)一步措施； 當(dāng)偏差與其他部門有關(guān)時(shí)，相應(yīng)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)提出處理意見。當(dāng)偏差與其他部門有關(guān)時(shí)，相應(yīng)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)提出處理意見。51）產(chǎn)品物料號和產(chǎn)品名稱產(chǎn)品物料號和產(chǎn)品名稱 8）發(fā)生差異）發(fā)生差異/失敗的可能原因或解釋失敗的可能原因或解釋2）批號批號 9）差異在藥物的風(fēng)險(xiǎn)性中的分類）差異在藥物的風(fēng)險(xiǎn)性中的分類3）偏差發(fā)現(xiàn)者）偏差發(fā)現(xiàn)者 1

5、0）陳述是否影響其他批次或其他產(chǎn)品）陳述是否影響其他批次或其他產(chǎn)品4）發(fā)現(xiàn)了什么偏差）發(fā)現(xiàn)了什么偏差 11）生產(chǎn)主管通知的人員）生產(chǎn)主管通知的人員 5）偏差發(fā)現(xiàn)的時(shí)間和日期）偏差發(fā)現(xiàn)的時(shí)間和日期 12）通知的時(shí)間和日期）通知的時(shí)間和日期 6）向主管報(bào)告偏差的時(shí)間和日期）向主管報(bào)告偏差的時(shí)間和日期 13）生產(chǎn)是否停止）生產(chǎn)是否停止 7）差異）差異/失敗的詳細(xì)描述失敗的詳細(xì)描述 14）最初采取的措施）最初采取的措施 6 * * 差異是否影響注冊內(nèi)容差異是否影響注冊內(nèi)容 * * 是否同意已采取的措施是否同意已采取的措施 * * 如需要，如需要， 其他追加措施其他追加措施生產(chǎn)部經(jīng)理必須給出下列信息：生

6、產(chǎn)部經(jīng)理必須給出下列信息：質(zhì)量部經(jīng)理必須給出一份綜述質(zhì)量部經(jīng)理必須給出一份綜述，包括：包括： * * 差異是否影響本批產(chǎn)品質(zhì)量差異是否影響本批產(chǎn)品質(zhì)量 * * 對本批產(chǎn)品需要采取的追加措施對本批產(chǎn)品需要采取的追加措施 * * 本批產(chǎn)品是否可以放行本批產(chǎn)品是否可以放行 * 防止這類差異今后再次發(fā)生的措施防止這類差異今后再次發(fā)生的措施 當(dāng)涉及到工程部、采購部或物流管理部等部門時(shí)：當(dāng)涉及到工程部、采購部或物流管理部等部門時(shí)： * * 各部門經(jīng)理必須就涉及到本部門部分的內(nèi)容給出意見和相應(yīng)的措施各部門經(jīng)理必須就涉及到本部門部分的內(nèi)容給出意見和相應(yīng)的措施 7v 正常情況下，即跟蹤行動(dòng)在我們的控制能力內(nèi)，正

7、常情況下，即跟蹤行動(dòng)在我們的控制能力內(nèi)，“完成日期完成日期”為為15個(gè)個(gè) 日歷日日歷日。 v 特殊情況下，如需要投資或設(shè)備的零配件需要訂購時(shí)，特殊情況下，如需要投資或設(shè)備的零配件需要訂購時(shí)，“完成日期完成日期” 可以根據(jù)不同情況而制定，但可以根據(jù)不同情況而制定，但不應(yīng)超過不應(yīng)超過4個(gè)月個(gè)月。 v 每個(gè)偏差報(bào)告的每個(gè)偏差報(bào)告的 “完成日期完成日期” 應(yīng)在偏差報(bào)告數(shù)據(jù)庫中記錄。應(yīng)在偏差報(bào)告數(shù)據(jù)庫中記錄。 v 質(zhì)量部經(jīng)理須在完成的差異報(bào)告上質(zhì)量部經(jīng)理須在完成的差異報(bào)告上簽字確認(rèn)簽字確認(rèn)，表示確認(rèn)相應(yīng)措施已，表示確認(rèn)相應(yīng)措施已 經(jīng)落實(shí)經(jīng)落實(shí) 。8 質(zhì)量部相關(guān)員工質(zhì)量部相關(guān)員工每周每周對措施的落實(shí)情況進(jìn)

8、行追蹤對措施的落實(shí)情況進(jìn)行追蹤 生產(chǎn)、工程、質(zhì)量及工廠廠長在每個(gè)月的質(zhì)量會議上商討對懸生產(chǎn)、工程、質(zhì)量及工廠廠長在每個(gè)月的質(zhì)量會議上商討對懸 而未決及未按期落實(shí)的措施。而未決及未按期落實(shí)的措施。91.1. 偏差報(bào)告偏差報(bào)告2.2. 檢驗(yàn)過程中、環(huán)境監(jiān)測過程中出現(xiàn)了超標(biāo)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)過程中、環(huán)境監(jiān)測過程中出現(xiàn)了超標(biāo)數(shù)據(jù) 3.3. 消費(fèi)者投訴、產(chǎn)品的召回消費(fèi)者投訴、產(chǎn)品的召回4.4. 自查或政府檢查自查或政府檢查5.5. 出現(xiàn)報(bào)廢批、返工批出現(xiàn)報(bào)廢批、返工批6.6. 驗(yàn)證、確認(rèn)失敗驗(yàn)證、確認(rèn)失敗7.7. 風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)評估10 來料：來料： 與供應(yīng)商聯(lián)系發(fā)生的原因，以及需要采取的措施與供應(yīng)商聯(lián)系發(fā)生的原因

9、，以及需要采取的措施 加工的半成品、成品：加工的半成品、成品： 首先在試驗(yàn)室進(jìn)行調(diào)查，是否試驗(yàn)室錯(cuò)誤造首先在試驗(yàn)室進(jìn)行調(diào)查，是否試驗(yàn)室錯(cuò)誤造 成，如不是，與生產(chǎn)部、工程部一起調(diào)查產(chǎn)生的原因，確定可以對成，如不是，與生產(chǎn)部、工程部一起調(diào)查產(chǎn)生的原因，確定可以對 當(dāng)批采取的補(bǔ)救措施和避免今后再次發(fā)生的預(yù)防措施，如需要培訓(xùn)當(dāng)批采取的補(bǔ)救措施和避免今后再次發(fā)生的預(yù)防措施，如需要培訓(xùn) 員工，修訂員工，修訂SOP等等 監(jiān)測數(shù)據(jù)超標(biāo)：監(jiān)測數(shù)據(jù)超標(biāo)：設(shè)施運(yùn)行異常、監(jiān)測前的狀態(tài)異常、或者水源的數(shù)設(shè)施運(yùn)行異常、監(jiān)測前的狀態(tài)異常、或者水源的數(shù) 值異常值異常11 第一次投訴：第一次投訴： 調(diào)查原因，但是，可能找不到原

10、因。給員工警覺的信調(diào)查原因，但是，可能找不到原因。給員工警覺的信 息。是否需要修訂制度？需引起高度重視。息。是否需要修訂制度？需引起高度重視。 重復(fù)的投訴：重復(fù)的投訴： 供應(yīng)商的來料異常？來料質(zhì)量下降？生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行異供應(yīng)商的來料異常？來料質(zhì)量下降？生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行異 常？生產(chǎn)設(shè)備需要升級？常？生產(chǎn)設(shè)備需要升級？ 最終措施：最終措施：修訂現(xiàn)有的制度，修訂現(xiàn)有的制度， 對現(xiàn)有設(shè)備改造，升級在線監(jiān)測設(shè)對現(xiàn)有設(shè)備改造，升級在線監(jiān)測設(shè) 備，密切注視來料質(zhì)量或質(zhì)量趨勢備，密切注視來料質(zhì)量或質(zhì)量趨勢12 個(gè)別缺陷：個(gè)別缺陷： 一般采取糾正措施就可以了，如加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)，但一般采取糾正措施就可以了，如加強(qiáng)對員工

11、的培訓(xùn)，但 是是 多次、多處出現(xiàn)的缺陷：多次、多處出現(xiàn)的缺陷：反思是否需要編制、修改現(xiàn)行的反思是否需要編制、修改現(xiàn)行的SOP。如。如 對偏差報(bào)告中提到的措施落實(shí)不及時(shí)對偏差報(bào)告中提到的措施落實(shí)不及時(shí) 例子：例子： 建立定期質(zhì)量會議制度建立定期質(zhì)量會議制度 1 小時(shí)的質(zhì)量會議，討論跟蹤不及小時(shí)的質(zhì)量會議，討論跟蹤不及 時(shí)、長期懸而不決的問題時(shí)、長期懸而不決的問題13 經(jīng)濟(jì)損失：經(jīng)濟(jì)損失：產(chǎn)品昂貴，有時(shí)不能進(jìn)行返工產(chǎn)品昂貴，有時(shí)不能進(jìn)行返工 調(diào)查原因：調(diào)查原因：在原因調(diào)查清楚前，不能盲目進(jìn)行返工。否則，返工后在原因調(diào)查清楚前，不能盲目進(jìn)行返工。否則，返工后 也不能保證返工的產(chǎn)品能合格也不能保證返工

12、的產(chǎn)品能合格 可能的原因可能的原因： 1. 是否試驗(yàn)室的分析錯(cuò)誤是否試驗(yàn)室的分析錯(cuò)誤 2. 是否生產(chǎn)設(shè)備有問題是否生產(chǎn)設(shè)備有問題: 檢查設(shè)備日志檢查設(shè)備日志 3. 是否工藝本身或參數(shù)設(shè)置有問題：多批批生產(chǎn)記錄的比較是否工藝本身或參數(shù)設(shè)置有問題：多批批生產(chǎn)記錄的比較 4. 是否員工操作有問題：是否員工操作有問題： 檢查批生產(chǎn)記錄，檢查批生產(chǎn)記錄， 5. 是否在線計(jì)量儀器有問題是否在線計(jì)量儀器有問題 批返工：批返工： 把產(chǎn)品帶回到合格狀態(tài)把產(chǎn)品帶回到合格狀態(tài) 長期方案：長期方案： 修改工藝修改工藝 14 確認(rèn)失?。捍_認(rèn)失?。簩υO(shè)備做改進(jìn)，或更改設(shè)備的某一個(gè)部件對設(shè)備做改進(jìn)，或更改設(shè)備的某一個(gè)部件

13、驗(yàn)證失?。候?yàn)證失敗：對工藝做調(diào)整，或放棄該工藝對工藝做調(diào)整，或放棄該工藝 15 硬件：硬件：增加硬件設(shè)備，或?qū)ΜF(xiàn)有設(shè)備進(jìn)行升級增加硬件設(shè)備，或?qū)ΜF(xiàn)有設(shè)備進(jìn)行升級 制定或修訂制度：制定或修訂制度：建立新建立新SOP或修訂現(xiàn)有的或修訂現(xiàn)有的SOP 人員：人員： 培訓(xùn)員工培訓(xùn)員工 16 可以提供在采取糾正措施前的證據(jù)可以提供在采取糾正措施前的證據(jù) （真實(shí)的數(shù)據(jù)）（真實(shí)的數(shù)據(jù)） 采用了合適的方式和手段，確定發(fā)生問題的根本原因采用了合適的方式和手段，確定發(fā)生問題的根本原因 擬訂的糾正措施是建立在對原因調(diào)查中原始數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上的擬訂的糾正措施是建立在對原因調(diào)查中原始數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上的 對原因的調(diào)查和擬采取的糾正

14、措施進(jìn)行了詳細(xì)地記錄對原因的調(diào)查和擬采取的糾正措施進(jìn)行了詳細(xì)地記錄 17 當(dāng)事人參與了糾正措施的設(shè)計(jì)和糾正措施的執(zhí)行當(dāng)事人參與了糾正措施的設(shè)計(jì)和糾正措施的執(zhí)行 考慮了所需要的投入、產(chǎn)出、資源和控制，以保證有效地執(zhí)行糾考慮了所需要的投入、產(chǎn)出、資源和控制，以保證有效地執(zhí)行糾 正措施，如培訓(xùn)、建立正措施，如培訓(xùn)、建立/修訂制度、員工的資質(zhì)、建立修訂制度、員工的資質(zhì)、建立/修訂標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)修訂標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn) 證等）證等） 直接與執(zhí)行糾正措施相關(guān)的人員了解變更后的程序和變更的原因，直接與執(zhí)行糾正措施相關(guān)的人員了解變更后的程序和變更的原因， 并參加了相應(yīng)的培訓(xùn)并參加了相應(yīng)的培訓(xùn) 對所有相關(guān)的文件及保留記錄的要求做

15、了更改，反映了需要的變化對所有相關(guān)的文件及保留記錄的要求做了更改，反映了需要的變化 18 由相關(guān)的責(zé)任人或責(zé)任部門批準(zhǔn)了擬定的變更由相關(guān)的責(zé)任人或責(zé)任部門批準(zhǔn)了擬定的變更 如果需要通知了政府或檢查組如果需要通知了政府或檢查組 作出的變更得到了執(zhí)行作出的變更得到了執(zhí)行 如果需要，在其他的場所也做了相應(yīng)的更改如果需要，在其他的場所也做了相應(yīng)的更改 19 采取合適的衡量指標(biāo)，以監(jiān)測及核實(shí)采取的措施是否能達(dá)到改進(jìn)的目的采取合適的衡量指標(biāo)，以監(jiān)測及核實(shí)采取的措施是否能達(dá)到改進(jìn)的目的 定義了理想目標(biāo)狀態(tài)，比較實(shí)際的結(jié)果是否與目標(biāo)狀態(tài)一致定義了理想目標(biāo)狀態(tài)，比較實(shí)際的結(jié)果是否與目標(biāo)狀態(tài)一致 對采取的措施和達(dá)

16、到的結(jié)果進(jìn)行了文字記錄對采取的措施和達(dá)到的結(jié)果進(jìn)行了文字記錄 如果原定的措施沒有達(dá)到預(yù)期結(jié)果，要采取額外的措施，以避免不斷地出現(xiàn)如果原定的措施沒有達(dá)到預(yù)期結(jié)果，要采取額外的措施，以避免不斷地出現(xiàn) 問題問題 如果在其他場所也引入了糾正措施，在其他場所的有效性也得到了考慮如果在其他場所也引入了糾正措施，在其他場所的有效性也得到了考慮 20實(shí)例練習(xí) 1 產(chǎn)品名稱：MOXIFLOXACIN HCL I.V. 0.4G 250ML FG 產(chǎn)品批號：BXCE0G7 21 偏差簡述：計(jì)劃員在做產(chǎn)品訂單時(shí)，誤將數(shù)字 “0” 錯(cuò)輸入為字母 “O” ，導(dǎo)致 來源于SAP系統(tǒng)的大箱標(biāo)簽的產(chǎn)品批號也發(fā)生了錯(cuò)誤。經(jīng)檢查，批 生產(chǎn)記錄、小盒上所打印的批號是正確的。 原因分析：SAP中所下訂單的批號中數(shù)字 0 被錯(cuò)輸為字母 O。 是否造成產(chǎn)品缺陷：否 該偏差是否影響到其它批次的產(chǎn)品：否21實(shí)例練習(xí) 2 產(chǎn)品名稱：EMPECID CREAM 10G x 50FG 產(chǎn)品批號：D424 偏差簡述：操作人員在本生產(chǎn)循環(huán)結(jié)束后，拆卸灌裝裝置準(zhǔn)備全清潔時(shí)，發(fā)現(xiàn)灌裝頭1 的O型密 封橡膠墊圈破損，并在其表面附著有一些小黑點(diǎn)。 原因分析：灌裝本循環(huán)第1批（批號：D422）的第87箱時(shí)，生產(chǎn)人員發(fā)現(xiàn)灌裝頭1 少量漏膏， 工程及生產(chǎn)人員拆卸此灌裝頭更換了O型密封墊圈，但重新組裝該