中國石油天然氣集團公司工程建設(shè)項目管理辦法

1、中國石油天然氣集團公司工程建設(shè)項目管理辦法 第一章 總 則第一條 為加強中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）工程建設(shè)項目（以下簡稱項目）管理，規(guī)范項目建設(shè)行為，提高項目管理水平和投資效益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和集團公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于集團公司及全資子公司、直屬企事業(yè)單位（以下稱建設(shè)單位）的境內(nèi)項目管理。集團公司及建設(shè)單位控股公司的境內(nèi)項目管理，應(yīng)當通過法定程序貫徹執(zhí)行本辦法。 境外項目及國內(nèi)對外合作項目管理參照本辦法執(zhí)行。第三條 本辦法所稱項目包括集團公司投資新建、改建及擴建的油氣田地面、煉油化工、油氣儲運、加油（氣）站、建構(gòu)筑物等（詳見附件）。第四條 項目管理

2、應(yīng)嚴格執(zhí)行建設(shè)程序，突出質(zhì)量和效益，強化風險控制，積極推廣標準化設(shè)計、規(guī)?；少?、工廠化預(yù)制、模塊化建設(shè)，充分應(yīng)用集團公司企業(yè)資源計劃（ERP）系統(tǒng)、項目管理（EPM）系統(tǒng)，優(yōu)選承包商和供應(yīng)商，加強項目全過程管理，確保項目各項目標順利實現(xiàn)。集團公司對在項目管理工作中做出突出成績的集體和個人給予表彰和獎勵。第五條 集團公司工程建設(shè)項目領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）負責組織制訂集團公司工程建設(shè)項目管理辦法和相關(guān)政策，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工程建設(shè)實施過程中的重大事項。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在集團公司規(guī)劃計劃部，負責落實領(lǐng)導(dǎo)小組各項決定，督促相關(guān)部門和專業(yè)分公司履行項目管理相關(guān)職責。集團公司相關(guān)部門按照權(quán)限和職能分工履行

3、項目管理與監(jiān)督職責。第六條 專業(yè)分公司履行以下職責：（一）貫徹落實國家、行業(yè)和集團公司有關(guān)工程建設(shè)法律法規(guī)、規(guī)章制度及標準規(guī)范； （二）負責權(quán)限范圍內(nèi)項目（預(yù)）可行性研究工作組織、項目可行性研究報告審批、項目基礎(chǔ)設(shè)計（初步設(shè)計）審批及專項技術(shù)方案審批；（三）負責一類、二類項目管理手冊備案管理和執(zhí)行檢查；（四）組織、指導(dǎo)、監(jiān)督建設(shè)單位辦理項目專項評價和核準、備案手續(xù)并獲取所需支持性文件；（五）初審提前采購計劃，審查引進設(shè)備技術(shù)方案、引進設(shè)備清單，審批或會簽權(quán)限內(nèi)招標方案、招標結(jié)果和可不招標事項；（六）審批一類、二類項目總體部署及開工報告；（七）指導(dǎo)、監(jiān)督項目質(zhì)量、健康安全環(huán)保（HSE）、進度、投

4、資和風險控制等工作；（八）組織審查和審批一類、二類及專業(yè)分公司指定項目試運行投產(chǎn)方案，負責協(xié)調(diào)落實試運行投產(chǎn)所需資源；（九）組織一類、二類項目竣工驗收；（十）集團公司總部授權(quán)管理的其他事項。第七條 建設(shè)單位履行以下職責：（一）貫徹落實國家、行業(yè)和集團公司有關(guān)工程建設(shè)法律法規(guī)、規(guī)章制度及標準規(guī)范；（二）組織編報項目（預(yù)）可行性研究報告，審批四類項目可行性研究報告，負責辦理項目專項評價報告并獲取核準、備案項目所需的支持性文件；（三）負責提出項目管理模式，組建業(yè)主項目部；（四）組織編制項目基礎(chǔ)設(shè)計，審批四類項目基礎(chǔ)設(shè)計，組織詳細設(shè)計（施工圖設(shè)計）審查及設(shè)計交底；（五）負責權(quán)限內(nèi)物資采購、服務(wù)采購、招

5、標組織和合同簽訂，以及權(quán)限外的報批工作；（六）組織編制項目總體部署、開工報告，辦理項目工程質(zhì)量監(jiān)督申報手續(xù)，審批三類、四類項目總體部署和開工報告；（七）負責項目質(zhì)量、HSE、進度、投資和風險等管理與監(jiān)督；（八）編制項目試運行投產(chǎn)方案，審批三類、四類項目試運行投產(chǎn)方案，負責項目試運行投產(chǎn)組織和指揮；（九）負責項目文件資料收集、整理和歸檔工作；（十）組織一類、二類項目初步驗收和三類、四類項目竣工驗收；（十一）集團公司總部、專業(yè)分公司授權(quán)管理的其他事項。第二章 前期工作管理第八條 項目前期工作主要包括項目（預(yù)）可行性研究，項目專項評價及報批，項目審批、核準或備案，項目管理機構(gòu)組建以及管理模式選擇等。

6、第九條 項目（預(yù)）可行性研究，應(yīng)以集團公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃為依據(jù)。未納入業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的項目，原則上不得開展（預(yù)）可行性研究。特殊、復(fù)雜項目應(yīng)開展預(yù)可行性研究，待批復(fù)后再組織開展項目可行性研究；其他項目可直接開展可行性研究。第十條 項目（預(yù)）可行性研究，應(yīng)委托集團公司承包商資源庫內(nèi)具有相應(yīng)咨詢資質(zhì)及業(yè)績的承包商開展。委托方應(yīng)及時向其提供準確、有效和完整的項目基礎(chǔ)資料。需多家承包商共同開展項目（預(yù)）可行性研究的，應(yīng)明確負總責的承包商。第十一條 項目可行性研究應(yīng)遵循國家、行業(yè)及集團公司有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度和標準規(guī)范，以批復(fù)的項目預(yù)可行性研究報告和國家、地方政府、集團公司相關(guān)批復(fù)文件及委托函或合同

7、為依據(jù)，對項目資源、市場、技術(shù)、經(jīng)濟和社會環(huán)境影響等進行調(diào)查分析和研究，論證項目可行性，為項目決策提供依據(jù)。結(jié)合項目特點，在項目可行性研究階段，根據(jù)需要可開展初步勘察工作。第十二條 項目可行性研究應(yīng)突出風險分析，對項目建設(shè)和運營過程中主要風險因素及其發(fā)生概率和影響程度，進行定性、定量分析，提出防范風險對策。第十三條 項目可行性研究應(yīng)對市場、技術(shù)和經(jīng)濟等方面的競爭力進行定性、定量分析，綜合評價項目競爭力。第十四條 項目可行性研究應(yīng)按照國家和集團公司有關(guān)規(guī)定，對項目社會影響進行分析評價，研究論證當?shù)厣鐣l件對項目的適應(yīng)性和可接受程度，評價項目的社會可行性。項目規(guī)模大、使用土地較多、涉及拆遷和移民范

8、圍較廣、對社會或生態(tài)環(huán)境影響較大的，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進行重點社會影響評價分析。第十五條 項目可行性研究階段應(yīng)根據(jù)國家及地方政府有關(guān)規(guī)定同時開展專項評價。專項評價應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)及業(yè)績的專業(yè)機構(gòu)承擔，專項評價報告應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定獲得政府相關(guān)部門批準。前款所稱專項評價主要包括：地震、地質(zhì)災(zāi)害、水土保持、土地復(fù)墾、礦山地質(zhì)環(huán)境保護與治理恢復(fù)、礦產(chǎn)壓覆、環(huán)境影響、安全、職業(yè)病危害、節(jié)能、文物調(diào)查、防洪、社會穩(wěn)定風險評估等。 不涉及新征土地、變更廠址的改擴建類項目，根據(jù)有關(guān)規(guī)定可適當減少專項評價內(nèi)容。第十六條 項目可行性研究應(yīng)按照集團公司發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)可行性研究報告編制規(guī)定，編制可行性研究報告。可行性

9、研究報告的內(nèi)容和深度應(yīng)滿足規(guī)定要求，研究結(jié)論實事求是、客觀真實，不得有虛假說明、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。投資500萬元以下的項目，可行性研究報告內(nèi)容和深度在滿足基本要求的前提下可適當簡化。項目可行性研究報告中涉及保密內(nèi)容的，應(yīng)單獨成冊。第十七條 實行核準制項目的申請報告和備案制項目的備案材料，應(yīng)根據(jù)國家及地方政府有關(guān)規(guī)定編制，滿足項目核準、備案要求。第十八條 項目（預(yù)）可行性研究報告審批及變更，按照集團公司投資管理辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項目可行性研究報告審批應(yīng)按照集團公司“三重一大”決策制度的要求，充分論證，集體決策。第十九條 項目可行性研究報告批復(fù)后或項目申請報告核準、備案后，應(yīng)組建業(yè)主項目部。集

10、團公司總部直接組織實施的項目，由集團公司組建業(yè)主項目部，按建設(shè)單位管理并承擔項目管理職責；建設(shè)單位組織實施的項目，由建設(shè)單位組建業(yè)主項目部，并授權(quán)其負責項目管理。第二十條 集團公司實行項目管理人員職業(yè)資格制度，業(yè)主項目部等關(guān)鍵崗位人員應(yīng)具備相應(yīng)的職業(yè)資格。職業(yè)資格管理辦法由集團公司另行制定。第二十一條 在項目可行性研究階段或總體設(shè)計階段，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)項目特點和建設(shè)目標要求，結(jié)合本單位人力資源能力等條件，按以下項目管理模式，提出選擇方案：（一）投資規(guī)模大、一體化程度高、工藝技術(shù)復(fù)雜、實施環(huán)節(jié)多的大型煉油化工及液化天然氣（LNG）等項目，一般應(yīng)采用“業(yè)主（建設(shè)單位）+項目管理承包（PMC）+工程

11、總承包（EPC）”模式；需要項目管理團隊（PMT）或與項目專業(yè)管理公司組建聯(lián)合項目管理團隊（IPMT）的，采用“PMT/IPMT+EPC+監(jiān)理”模式。（二）技術(shù)復(fù)雜的整裝油氣田地面建設(shè)、天然氣處理廠、大型煉油化工裝置、大型油氣儲運、多個加油（氣）站捆綁建設(shè)等項目，一般應(yīng)采用“業(yè)主+EPC+監(jiān)理”模式。（三）其他項目可采用“業(yè)主+設(shè)計（E）+采購（P）+施工（C）+監(jiān)理”、“業(yè)主+EP+C+監(jiān)理”或“業(yè)主+E+PC+監(jiān)理”等模式。第二十二條 項目管理模式選擇方案應(yīng)按照以下要求履行審批手續(xù)：（一）一類項目管理模式，報專業(yè)分公司審批，并報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案；（二）二類項目管理模式，報專業(yè)分公司審批；

12、（三）三類、四類項目管理模式由建設(shè)單位自行審批。第二十三條 項目管理模式確定后，建設(shè)單位應(yīng)通過合同明確參建各方的權(quán)利和義務(wù)。第二十四條 業(yè)主項目部應(yīng)組織編制項目管理手冊。項目管理手冊應(yīng)全面覆蓋項目質(zhì)量、HSE、進度、投資、采購、風險、文檔等管理內(nèi)容，明確項目管理目標、職責劃分、管理界面、工作流程，建立項目管理執(zhí)行的相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、標準規(guī)范指引等。四類項目管理手冊內(nèi)容可適當簡化。項目管理手冊由建設(shè)單位審批，一類、二類項目報專業(yè)分公司備案，并在開工報告批復(fù)前發(fā)布實施。專業(yè)分公司和建設(shè)單位應(yīng)對項目管理手冊執(zhí)行情況進行跟蹤檢查。第三章 實施過程管理第一節(jié) 工程設(shè)計第二十五條 建設(shè)單位應(yīng)按照國家

13、法律法規(guī)及集團公司招標管理和承包商管理相關(guān)規(guī)定，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)及業(yè)績的設(shè)計承包商。第二十六條 建設(shè)單位應(yīng)按合同約定督促設(shè)計承包商按以下要求開展工作：（一）嚴格遵守國家法律法規(guī)及國家、行業(yè)、集團公司相關(guān)標準規(guī)范；（二）采用先進、成熟、可靠的工藝技術(shù)、裝備和材料，同等條件下優(yōu)先采用集團公司自有的工藝技術(shù)、裝備和材料，積極推動國產(chǎn)化；（三）加強設(shè)計方案優(yōu)化工作，優(yōu)選技術(shù)先進、經(jīng)濟合理、安全可靠的方案，實現(xiàn)項目投資效益最大化；（四）積極推行標準化設(shè)計，采用先進的設(shè)計方法和手段，提高設(shè)計效率、水平和質(zhì)量；（五）不得指定設(shè)備和材料供應(yīng)商。第二十七條 根據(jù)項目需要，建設(shè)單位可組織開展項目勘察工作。建設(shè)單位

14、應(yīng)明確選址勘察、初步勘察和詳細勘察各階段具體內(nèi)容和要求，組織勘察承包商依照國家和集團公司相關(guān)規(guī)定開展勘察工作，形成勘察報告?？辈靾蟾鎽?yīng)滿足項目設(shè)計各階段工作需要。第二十八條 項目設(shè)計應(yīng)按照基礎(chǔ)設(shè)計和詳細設(shè)計兩個階段進行?；A(chǔ)設(shè)計應(yīng)依據(jù)批準的可行性研究報告等進行，滿足長周期設(shè)備訂貨和開展詳細設(shè)計需要，預(yù)留合理的采購、制造周期和建設(shè)工期。詳細設(shè)計應(yīng)按照批準的基礎(chǔ)設(shè)計開展，滿足設(shè)備材料采購、非標設(shè)備制造和施工安裝的需要。實行EPC模式的項目，詳細設(shè)計由總承包商按合同約定負責組織實施。工藝技術(shù)復(fù)雜的大型煉油化工項目，在基礎(chǔ)設(shè)計前還應(yīng)進行總體設(shè)計。建設(shè)單位在組織總體設(shè)計過程中應(yīng)統(tǒng)一確定設(shè)計標準和原則，協(xié)

15、調(diào)指導(dǎo)各設(shè)計承包商開展相關(guān)工作。第二十九條 總體設(shè)計、基礎(chǔ)設(shè)計應(yīng)由建設(shè)單位組織預(yù)審或?qū)彶椋匆韵乱?guī)定進行審批：（一）一類、二類項目由專業(yè)分公司審查，規(guī)劃計劃部會簽后，報集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；（二）三類項目由專業(yè)分公司審批，報規(guī)劃計劃部備案；（三）四類項目由建設(shè)單位審批，報專業(yè)分公司備案。第三十條 經(jīng)批準的基礎(chǔ)設(shè)計，需變更投資主體、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、工藝技術(shù)方案、主要設(shè)備選型、工程范圍和建設(shè)標準等重大事項的，應(yīng)按照審批權(quán)限重新報批。第三十一條 詳細設(shè)計文件應(yīng)由建設(shè)單位組織審查并形成審查意見，設(shè)計承包商應(yīng)按審查意見和相關(guān)標準規(guī)范修改完善。建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)參建各方做好設(shè)計文件交底工作。 第三十

16、二條 建設(shè)單位在與設(shè)計承包商簽訂的合同中，應(yīng)明確設(shè)計承包商在設(shè)計、施工、工程保修階段工作內(nèi)容，以及勘察、設(shè)計成果歸屬。建設(shè)單位就一個項目委托多個設(shè)計承包商的，應(yīng)明確劃分各設(shè)計承包商之間設(shè)計工作內(nèi)容與范圍。第二節(jié) 物資采購第三十三條 項目物資采購應(yīng)遵守國家和集團公司物資采購和招標有關(guān)規(guī)定，原則上采取招標采購和網(wǎng)上采購方式。不符合招標和網(wǎng)上采購條件的，可采用競爭性談判、詢價、單一來源等采購方式。第三十四條 項目所需物資原則上由建設(shè)單位按集團公司規(guī)定的權(quán)限負責采購。實行EPC模式的項目，應(yīng)按合同約定執(zhí)行，建設(shè)單位應(yīng)加強監(jiān)督管理。任何單位、部門或個人不得以任何理由和方式，指定或變相指定供應(yīng)商。第三十五

17、條 在同等條件下，項目物資采購應(yīng)優(yōu)先采購經(jīng)質(zhì)檢部門檢測合格節(jié)能環(huán)保型物資，以及集團公司自產(chǎn)、國產(chǎn)和戰(zhàn)略供應(yīng)商物資。第三十六條 項目進口機電產(chǎn)品的采購，以及涉及集團公司限制與禁止類引進技術(shù)目錄的工藝、技術(shù)、裝備等的采購，應(yīng)按照國家和集團公司有關(guān)規(guī)定，履行審批手續(xù)。未經(jīng)審批，不得自行進口，禁止以任何方式變相進口。采購進口物資應(yīng)充分利用國家有關(guān)鼓勵政策。第三十七條 基礎(chǔ)設(shè)計批復(fù)前確需提前引進的工藝技術(shù)及提前采購的長周期設(shè)備，在項目可行性研究報告批復(fù)或項目核準后，由建設(shè)單位提出申請、設(shè)計承包商出具技術(shù)證明文件，經(jīng)專業(yè)分公司初審，由規(guī)劃計劃部審查后報集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。第三十八條 物資采購應(yīng)嚴格執(zhí)行國

18、家、行業(yè)和集團公司技術(shù)標準和項目設(shè)計文件要求。確需變更的，應(yīng)經(jīng)設(shè)計承包商出具設(shè)計變更單，報建設(shè)單位審批。第三十九條 物資采購應(yīng)嚴把質(zhì)量關(guān)，加強關(guān)鍵設(shè)備和材料的監(jiān)造、檢驗、驗收以及運輸和倉儲等工作的管理，落實相應(yīng)管理責任，確保物資合格入場。第三節(jié) 工程施工第四十條 建設(shè)單位應(yīng)按照國家法律法規(guī)及集團公司招標管理和承包商管理相關(guān)規(guī)定，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)及業(yè)績的施工承包商。建設(shè)單位按照不同項目管理模式要求，以合同形式明確承包商的責任。建設(shè)單位應(yīng)加強工程施工管理與監(jiān)督，不得以包代管，禁止承包商將工程轉(zhuǎn)包，禁止承包商將主體工程分包、將工程肢解后分包及分包給資質(zhì)不符合要求的分包商。允許分包的工程，建設(shè)單位應(yīng)在

19、與承包商簽訂的合同中明確分包內(nèi)容，但不得指定分包商；分包商短名單應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位認可，最終確定的分包商及分包合同應(yīng)報建設(shè)單位備案。第四十一條 項目開工應(yīng)具備以下主要條件：（一）項目已經(jīng)核準或備案，基礎(chǔ)設(shè)計文件已批復(fù)；（二）項目投資計劃已下達；（三）項目施工合同已簽訂，開工所需的設(shè)備、材料、人員、施工機具等已落實；（四）開工部分詳細設(shè)計已完成審查、交底；（五）施工組織設(shè)計及專項施工方案已經(jīng)審查；（六）已取得工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)、用地許可、建設(shè)工程施工許可等；（七）項目總體部署、項目管理手冊、開工報告已經(jīng)批準。第四十二條 建設(shè)單位應(yīng)要求施工承包商按合同約定組建現(xiàn)場管理機構(gòu)，配備滿足施工需要的人員、機械設(shè)備

20、和生活設(shè)施，關(guān)鍵崗位和特殊工種應(yīng)持證上崗。建設(shè)單位根據(jù)需要可對施工承包商關(guān)鍵崗位人員進行考核，考核不合格的應(yīng)要求更換合格人員。 第四十三條 項目施工過程中，建設(shè)單位應(yīng)要求施工承包商加強現(xiàn)場質(zhì)量和HSE管理，制定并落實管理計劃和目標，強化隱蔽工程、關(guān)鍵工序及設(shè)備材料質(zhì)量控制，實現(xiàn)工程建設(shè)本質(zhì)安全。第四十四條 建設(shè)單位應(yīng)組織協(xié)調(diào)參建各方做好工作銜接，要求參建各方按合同約定做好施工現(xiàn)場配合工作，解決施工中出現(xiàn)的問題。建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)需要及時協(xié)調(diào)項目所在地供水、供電、通信、消防、土地、醫(yī)療等政府部門和企業(yè)，為工程施工提供保障。第四十五條 建設(shè)單位應(yīng)加強施工過程中的變更管理，建立并履行變更審批程序，及時以

21、書面形式通知相關(guān)方實施。第四十六條 建設(shè)單位應(yīng)監(jiān)督參建各方做好施工過程中各項記錄，并按規(guī)定及時歸檔。第四節(jié) 工程監(jiān)理第四十七條 建設(shè)單位應(yīng)按照國家法律法規(guī)及集團公司招標管理和承包商管理相關(guān)規(guī)定，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)及業(yè)績的監(jiān)理承包商。監(jiān)理承包商與被監(jiān)理單位不得存在影響監(jiān)理工作客觀公正的利益關(guān)系。實行PMC模式的項目管理承包商不具備相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)的，應(yīng)另行選用第三方監(jiān)理承包商。第四十八條 建設(shè)單位應(yīng)按合同約定督促監(jiān)理承包商按以下要求開展工作：（一）成立項目監(jiān)理機構(gòu)，建立總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員各負其責的工程監(jiān)理體系，配置滿足工作需要、具有相應(yīng)資格的監(jiān)理人員，并保持人員穩(wěn)定

22、；（二）根據(jù)項目實際編制監(jiān)理規(guī)劃和實施細則，明確監(jiān)理工作重點和要求，并報建設(shè)單位審批；（三）依據(jù)設(shè)計文件和施工組織設(shè)計，按照監(jiān)理規(guī)劃和實施細則，采取旁站、巡視和平行檢驗等方式對工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)和工程進度實施監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時提出改進意見、發(fā)出整改通知或責令停工，做好監(jiān)理日志記錄，并按規(guī)定及時歸檔；（四）依據(jù)授權(quán)，對主要設(shè)備材料使用、關(guān)鍵工序交接驗收、高危有害作業(yè)安全措施、隱蔽工程驗收、施工變更、項目竣工驗收等進行檢查，并簽字確認。第四十九條 建設(shè)單位應(yīng)按合同約定和監(jiān)理規(guī)劃對監(jiān)理工作進行管理與監(jiān)督。第五節(jié) 招標與合同第五十條 項目招標應(yīng)執(zhí)行國家和集團公司有關(guān)招標管理法律法規(guī)和規(guī)定。符合招

23、標條件的，應(yīng)通過招標選定承包商和供應(yīng)商；符合可不招標條件的，應(yīng)按照集團公司招標管理權(quán)限進行審批。任何單位、部門或個人不得指定或變相指定承包商和供應(yīng)商，不得干預(yù)正常招標工作，不得篡改招標結(jié)果、改變中標單位，禁止串標、圍標等行為。第五十一條 項目招標優(yōu)先委托招標專業(yè)機構(gòu)組織，按管理權(quán)限取得招標管理部門資格認可的，可自行招標。委托招標的，應(yīng)從集團公司認可的招標專業(yè)機構(gòu)名單中選擇。依照合同約定由承包商組織分包招標的，其公開招標的資格審查結(jié)果及邀請招標的短名單應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位認可。建設(shè)單位應(yīng)對招標過程進行全程監(jiān)督。集團公司總部和專業(yè)分公司管理的招標項目應(yīng)由集團公司招標中心組織實施；特殊專業(yè)的，可委托集團公司

24、認可的具有相應(yīng)資質(zhì)的其他招標專業(yè)機構(gòu)組織實施。第五十二條 項目招標方案、招標結(jié)果和可不招標事項，應(yīng)按集團公司招標管理權(quán)限履行報批或備案手續(xù)。國家法律法規(guī)規(guī)定必須招標的項目，原則上應(yīng)公開招標；符合邀請招標條件的，方可邀請招標。邀請的投標人應(yīng)在集團公司工程建設(shè)承包商資源庫和物資供應(yīng)商庫中選擇，同等條件下優(yōu)先選擇集團公司內(nèi)部承包商和供應(yīng)商。具有高溫高壓、易燃易爆、有毒有害等特性的項目，投標人必須具備相應(yīng)的資質(zhì)、專業(yè)技術(shù)能力和業(yè)績。第五十三條 招標項目的工期、造價和標段劃分應(yīng)科學合理，建設(shè)單位不得以任何形式拆分、肢解工程項目以規(guī)避招標，不得任意壓縮合理工期，不得迫使承包商以低于成本價格競標。建設(shè)單位應(yīng)

25、按照不高于批準概算投資額度進行限額招標，超出的作廢標處理，特殊情況應(yīng)按集團公司投資管理權(quán)限報批。第五十四條 建設(shè)單位應(yīng)嚴格執(zhí)行集團公司及本單位合同管理規(guī)定，落實合同管理責任制，做好項目合同的訂立、履行工作；項目合同實行統(tǒng)一管理，并明確專人負責。第五十五條 建設(shè)單位應(yīng)與項目承包商、供應(yīng)商在交易發(fā)生前依法訂立書面合同，并依照集團公司合同管理規(guī)定履行審查、審批手續(xù)。合同未簽署和未生效的，不得實際履行。合同文本應(yīng)優(yōu)先使用集團公司合同示范文本。建設(shè)單位在與承包商訂立的合同中，應(yīng)明確承包商HSE責任，或按照國家和集團公司有關(guān)規(guī)定同時訂立HSE合同。第五十六條 實行EPC模式的項目，工程總承包合同應(yīng)以固定總

26、價合同為主要模式。工程總承包商為聯(lián)合體的，應(yīng)在總承包合同中明確聯(lián)合體成員各自承擔的工作范圍及連帶責任。建設(shè)單位應(yīng)審核聯(lián)合體成員之間簽署的聯(lián)合體協(xié)議，做好總承包合同與聯(lián)合體協(xié)議內(nèi)容的銜接。第五十七條 建設(shè)單位應(yīng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)項目各個合同的功能和內(nèi)容，合理界定各主體的權(quán)利和義務(wù)，確保各個合同之間有序銜接。第五十八條 建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)項目性質(zhì)，按照集團公司有關(guān)規(guī)定，要求承包商和供應(yīng)商提供投標保證金、履約保函、預(yù)付款保函等。集團公司內(nèi)部承包商和供應(yīng)商按集團公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五十九條 建設(shè)單位應(yīng)嚴格執(zhí)行合同履行確認制度，加強現(xiàn)場簽證管理，禁止無權(quán)或越權(quán)簽證。第六十條 項目合同發(fā)生變更或履行過程中發(fā)生糾紛的，應(yīng)

27、按照集團公司合同管理辦法和法律糾紛案件管理辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六節(jié) 試運行投產(chǎn)第六十一條 項目試運行投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)做好生產(chǎn)人員配備、培訓以及技術(shù)、物資、資金、生產(chǎn)配套條件和產(chǎn)品市場營銷等生產(chǎn)準備工作。第六十二條 建設(shè)單位應(yīng)按合同約定，組織EPC總承包商、施工承包商和監(jiān)理承包商進行項目單機試運行，并在試運行合格后簽字確認。單機試運行合格后，建設(shè)單位應(yīng)按合同約定與EPC總承包商或施工承包商辦理中間交接手續(xù)。第六十三條 建設(shè)單位應(yīng)成立試運行投產(chǎn)組織協(xié)調(diào)機構(gòu)，統(tǒng)一組織試運行投產(chǎn)工作，組織編制試運行投產(chǎn)方案，按程序?qū)徟髮嵤?。涉及成品油、LNG等危險化學品的項目，試運行投產(chǎn)方案應(yīng)按有關(guān)規(guī)定報政府主管

28、部門備案。建設(shè)單位應(yīng)梳理項目試運行投產(chǎn)和運行風險，編制專項應(yīng)急預(yù)案，并組織應(yīng)急演練。建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定辦理安全、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生、消防、防雷防靜電等專項驗收手續(xù)；簽訂供水、供電、通信等協(xié)議；向政府主管部門辦理環(huán)境保護試生產(chǎn)申請批復(fù)、壓力容器取證、應(yīng)急預(yù)案備案等。第六十四條 項目聯(lián)動試運行和投料試運行由建設(shè)單位組織實施，協(xié)調(diào)參建各方解決試運行過程中出現(xiàn)的問題和缺陷。第六十五條 投料試運行合格后，建設(shè)單位負責組織實施生產(chǎn)考核工作，對項目生產(chǎn)能力、工藝技術(shù)指標、環(huán)保指標、產(chǎn)品質(zhì)量、設(shè)備性能、自控水平、能耗、消耗定額等進行全面考核。第六十六條 項目已具備試運行投產(chǎn)條件，非承包商原因不能按期試運行投產(chǎn)的

29、，建設(shè)單位應(yīng)與承包商協(xié)商，延長承包商保管期限，并給予合理的經(jīng)濟補償。第七節(jié) 竣工驗收第六十七條 項目達到以下條件，應(yīng)及時組織竣工驗收：（一）項目建成投產(chǎn)平穩(wěn)運行，經(jīng)生產(chǎn)考核確認達到各項設(shè)計指標，生產(chǎn)組織系統(tǒng)建立并轉(zhuǎn)入正常運行；（二）完成環(huán)境保護、安全設(shè)施、消防、職業(yè)病防護設(shè)施等專項驗收；（三）取得工程質(zhì)量監(jiān)督報告、項目完整竣工決算審計報告；（四）項目建設(shè)檔案完整、準確，并經(jīng)驗收合格；（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定和項目類別應(yīng)具備的其他條件。第六十八條 項目竣工驗收應(yīng)依據(jù)國家和集團公司相關(guān)規(guī)定組織實施。國家組織竣工驗收的項目，經(jīng)專業(yè)分公司審查通過后，由集團公司報請國家主管部門組織；一類、二類項目由專業(yè)分公司

30、組織，二類項目可授權(quán)建設(shè)單位組織；三類、四類項目由建設(shè)單位組織。建設(shè)單位應(yīng)要求參建各方按合同約定做好竣工驗收配合工作。第六十九條 項目經(jīng)竣工驗收不合格的，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)驗收意見組織限期整改，并按權(quán)限重新申請竣工驗收。第七十條 建設(shè)單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時辦理土地登記，取得土地使用權(quán)證。使用劃撥國有土地的，建設(shè)單位應(yīng)在竣工驗收后及時辦理土地登記手續(xù)。第七十一條 建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定及時接收項目資產(chǎn)，參建各方應(yīng)提供相關(guān)資產(chǎn)清單并辦理資產(chǎn)移交手續(xù)。第八節(jié) 后評價第七十二條 集團公司實行項目后評價制度。項目正式投產(chǎn)運行后，應(yīng)按照集團公司有關(guān)規(guī)定及時開展項目后評價工作，形成項目后評價報告。第七十三條 建設(shè)單位應(yīng)

31、對所有項目開展自評價。集團公司規(guī)劃計劃部負責選擇重點典型項目并委托第三方開展獨立后評價工作，專業(yè)分公司予以協(xié)助。超過批復(fù)工期一年以上仍未建成或建成后一年以上不能投產(chǎn)的項目，集團公司規(guī)劃計劃部應(yīng)開展階段性中間評價或?qū)ｍ椩u價。第七十四條 集團公司相關(guān)部門、專業(yè)分公司和建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)后評價成果對所評價項目組織整改，后評價成果作為相關(guān)單位和人員考核的重要依據(jù)。第四章 目標和風險控制第一節(jié) 質(zhì)量第七十五條 建設(shè)單位是項目質(zhì)量管理第一責任主體，應(yīng)按照國家和集團公司有關(guān)項目質(zhì)量管理法律法規(guī)和規(guī)定，確定項目質(zhì)量目標，制定質(zhì)量控制措施，加強項目建設(shè)全過程質(zhì)量管理。建設(shè)單位負責人是質(zhì)量第一責任人，對項目質(zhì)量負總責

32、。在項目可行性研究、設(shè)計、采購、施工等環(huán)節(jié)履行相應(yīng)職責的有關(guān)人員，對質(zhì)量實行終身負責制。第七十六條 建設(shè)單位應(yīng)以合同形式明確參建各方質(zhì)量責任，加強對承包商、分包商和供應(yīng)商質(zhì)量監(jiān)督管理，實現(xiàn)項目質(zhì)量全面受控。因承包商、分包商和供應(yīng)商原因發(fā)生質(zhì)量問題或事故的，應(yīng)追究其相應(yīng)責任。第七十七條 建設(shè)單位應(yīng)選用具有相應(yīng)資格和良好質(zhì)量業(yè)績的承包商、供應(yīng)商。禁止選用沒有相應(yīng)資質(zhì)、借用和冒用他人資質(zhì)的承包商。第七十八條 建設(shè)單位應(yīng)加強勘察設(shè)計質(zhì)量控制，要求承包商優(yōu)先采用標準化設(shè)計成果，嚴格執(zhí)行設(shè)計規(guī)范，不得違反強制性標準。第七十九條 建設(shè)單位在申請開工前，應(yīng)按照國家和集團公司相關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，未辦理

33、的不得組織施工。受國家主管部門委托，石油與天然氣工程質(zhì)量監(jiān)督總站和各監(jiān)督站負責對石油石化項目實施監(jiān)督；其他項目報項目所在地相關(guān)專業(yè)工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)實施監(jiān)督。建設(shè)單位和參建各方對工程質(zhì)量監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時組織整改。第八十條 建設(shè)單位應(yīng)加強施工過程的質(zhì)量監(jiān)督和控制，要求施工承包商按照詳細設(shè)計文件、標準規(guī)范、工藝操作規(guī)程施工，并監(jiān)督檢查。禁止施工承包商在施工過程中偷工減料、以次充好、擅自修改工程設(shè)計。建設(shè)單位應(yīng)對承包商資源投入和現(xiàn)場工程質(zhì)量保證體系建立情況進行監(jiān)督檢查。第八十一條 屬于集團公司規(guī)定應(yīng)駐廠監(jiān)造的重要產(chǎn)品和設(shè)備，建設(shè)單位應(yīng)按集團公司有關(guān)規(guī)定委托監(jiān)造單位實行監(jiān)造。第八十二條 建設(shè)單位應(yīng)選

34、擇具有相應(yīng)資質(zhì)及業(yè)績，且與被檢測承包商或供應(yīng)商不存在利益關(guān)系的檢測單位，對項目關(guān)鍵工序及重要設(shè)備、材料等質(zhì)量進行檢測。經(jīng)檢測不合格的不得安裝使用或進入下一道工序。第八十三條 集團公司實行項目質(zhì)量保證和保修制度。建設(shè)單位應(yīng)在合同中明確要求承包商、供應(yīng)商提供項目質(zhì)量保證金或保函。集團公司內(nèi)部承包商和供應(yīng)商按集團公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。建設(shè)單位應(yīng)要求承包商出具質(zhì)量保修書。保修范圍和期限內(nèi)發(fā)生的質(zhì)量問題，應(yīng)按合同規(guī)定履行保修責任。第八十四條 項目發(fā)生質(zhì)量事故的，應(yīng)按照集團公司質(zhì)量事故管理規(guī)定處理。第二節(jié) 健康安全環(huán)保第八十五條 建設(shè)單位是項目HSE責任主體，應(yīng)按照國家和集團公司有關(guān)HSE法律法規(guī)和規(guī)定，配備

35、項目HSE管理人員，統(tǒng)一協(xié)調(diào)、監(jiān)督參建各方的HSE工作。第八十六條 建設(shè)單位應(yīng)按照政府主管部門有關(guān)規(guī)定，組織開展環(huán)境影響評價、安全評價、職業(yè)病危害預(yù)評價等專項評價及安全設(shè)施設(shè)計審查、職業(yè)病防護設(shè)施設(shè)計審查和消防設(shè)計審核等相關(guān)工作，并取得政府主管部門批復(fù)或備案手續(xù)。第八十七條 建設(shè)單位應(yīng)按合同約定要求參建各方建立并有效運行HSE體系，落實HSE責任，加強項目全過程危害辨識、評估、控制和應(yīng)急管理，防范事故發(fā)生。第八十八條 油氣處理和儲運、煉化生產(chǎn)等具有流程性工藝特征的項目，建設(shè)單位可在基礎(chǔ)設(shè)計審查前或工藝包設(shè)計完成后開展危險與可操作性分析（HAZOP分析），分析結(jié)果應(yīng)在后續(xù)工作中逐項落實。第八十九

36、條 項目安全設(shè)施、環(huán)境保護設(shè)施、消防設(shè)施、職業(yè)病防護設(shè)施、水土保持設(shè)施等應(yīng)與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)使用。第九十條 項目HSE施工保護費實行?？顚Ｓ?，建設(shè)單位應(yīng)在招標文件中列出HSE施工保護費用項目清單，投標人的報價中應(yīng)單列此項費用。建設(shè)單位應(yīng)及時足額撥付給項目參建各方，不得挪作他用。第九十一條 發(fā)生HSE事故，建設(shè)單位應(yīng)立即啟動事故應(yīng)急預(yù)案，防止事故擴大，避免和減少人員傷亡及財產(chǎn)損失，并按規(guī)定及時上報，禁止遲報、瞞報。事故調(diào)查處理應(yīng)按國家有關(guān)法律法規(guī)和集團公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三節(jié) 進度第九十二條 建設(shè)單位應(yīng)在項目總體部署批復(fù)后，編制項目進度計劃。項目進度計劃應(yīng)按照總體部署確定

37、的工期目標和質(zhì)量目標，統(tǒng)籌考慮設(shè)計、物資采購、工程施工、外部環(huán)境、資源、資金及風險等因素后進行編制，確保工期目標實現(xiàn)。第九十三條 項目進度計劃實行分級管理。一級進度計劃是項目總進度計劃，由業(yè)主項目部編制并報建設(shè)單位批準，在批復(fù)的總體部署中已列明總進度計劃的不再重復(fù)編制；二級進度計劃是項目控制進度計劃，由業(yè)主項目部按照項目各階段分類編制；三級進度計劃是項目具體實施計劃，由各承包商和供應(yīng)商編制，報監(jiān)理承包商審查、業(yè)主項目部審批后執(zhí)行。第九十四條 業(yè)主項目部應(yīng)監(jiān)督參建各方執(zhí)行已批準的項目進度計劃，分析項目進度風險，落實進度控制措施；建立項目進度報告制度，定期召開現(xiàn)場進度協(xié)調(diào)會議，分析進度偏差原因，采

38、取相應(yīng)措施，確保項目按計劃進度實施。第九十五條 需要調(diào)整項目進度計劃的，應(yīng)按進度計劃審批權(quán)限履行審批手續(xù)。一類、二類項目一級進度計劃調(diào)整與批復(fù)的總體部署確定的工期目標不符的，應(yīng)報專業(yè)分公司審批。第四節(jié) 投資第九十六條 建設(shè)單位應(yīng)按集團公司投資管理辦法有關(guān)規(guī)定，對項目建設(shè)全過程進行投資控制。編制項目可行性研究估算、基礎(chǔ)設(shè)計概算、詳細設(shè)計預(yù)算應(yīng)按照集團公司工程造價等相關(guān)標準，原則上概算應(yīng)控制在估算內(nèi)，預(yù)算應(yīng)控制在概算內(nèi)。第九十七條 項目基礎(chǔ)設(shè)計批準后，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)進展情況，分批上報投資建議計劃，集團公司計劃部門按程序?qū)徍撕笙逻_投資計劃，財務(wù)部門根據(jù)投資計劃和項目建設(shè)進度向建設(shè)單位撥付資金。未列入

39、集團公司年度投資計劃的項目不得實施，不得開展招標和提前采購。第九十八條 建設(shè)單位應(yīng)組織限額設(shè)計和限額采購，控制設(shè)計變更和材料預(yù)算，禁止擅自提高設(shè)計標準。第九十九條 建設(shè)單位應(yīng)加強項目資金管理，按集團公司有關(guān)規(guī)定支付建設(shè)資金，不得拖欠或超撥，禁止擠占、截留或挪用。第一百條 建設(shè)單位應(yīng)對承包商提交的項目竣工結(jié)算書進行審查或?qū)徲?，并辦理項目竣工結(jié)算。項目保修期結(jié)束后，辦理最終決算。第一百一條 建設(shè)單位應(yīng)按照國家和集團公司有關(guān)規(guī)定，在項目竣工結(jié)算后編制項目竣工決算報告，按集團公司審計管理規(guī)定進行審計。第五節(jié) 風險控制第一百二條 建設(shè)單位應(yīng)加強項目風險管理，根據(jù)風險控制費用與投資效益配比的原則，將項目風

40、險管理貫穿于項目建設(shè)全過程，通過有效的風險管理，實現(xiàn)項目質(zhì)量、HSE、進度、投資等控制目標最優(yōu)化和風險管理成本最小化。第一百三條 建設(shè)單位應(yīng)對項目可行性研究、工程設(shè)計、物資采購、工程施工、生產(chǎn)準備、試運行投產(chǎn)、竣工驗收等各個階段進行常態(tài)化風險識別及評估，持續(xù)分析風險變化趨勢，及時提出風險解決方案，實現(xiàn)風險動態(tài)循環(huán)管理和有效管控。第一百四條 建設(shè)單位應(yīng)組織參建各方對項目全過程進行風險識別，重點關(guān)注設(shè)計方案、重大施工、安裝作業(yè)、試運行投產(chǎn)等主要活動中可能發(fā)生的風險事件，形成項目風險清單。第一百五條 建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)集團公司風險評估規(guī)范，對識別出的風險事件予以定性、定量分析，依據(jù)其發(fā)生概率和影響程度確

41、定綜合排序，形成項目風險評價報告，結(jié)合自身風險偏好和承受度，選擇風險回避、抑制、自留或轉(zhuǎn)移等合適的風險應(yīng)對策略，制定針對性風險解決方案，并合理配置資源，確保風險解決方案落到實處。第一百六條 建設(shè)單位根據(jù)集團公司有關(guān)規(guī)定，可通過工程保險轉(zhuǎn)移項目風險，并按合同約定組織參建各方統(tǒng)一辦理工程保險。因工程變更等原因，保險期限和范圍發(fā)生變化的，應(yīng)及時通知保險公司。第五章 監(jiān)督與責任第一百七條 集團公司有關(guān)部門和專業(yè)分公司按照職能分工和相關(guān)管理制度，對項目建設(shè)進行監(jiān)督檢查，并督促建設(shè)單位對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。能夠聯(lián)合監(jiān)督檢查的，原則上不得單獨組織。第一百八條 建設(shè)單位應(yīng)落實項目建設(shè)主體責任，將監(jiān)督檢查貫穿于項目建設(shè)全過程，確保項目質(zhì)量、HSE、