福師《投資銀行業(yè)務與管理》在線作業(yè)二答案

1、福師投資銀行業(yè)務與管理在線作業(yè)二-0001試卷總分:100 得分:100一、單選題 (共 10 道試題,共 30 分)1.（ ）是指面向少數(shù)特定的投資者發(fā)行基金的方式，發(fā)行對象一般是大型金融機構和高凈值個人。A.直銷B.承銷C.公募發(fā)行D.私募發(fā)行答案:D2.投資銀行利用自身的專業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)投資項目或企業(yè)，以自有或募集的資金進行股權投資，并通過企業(yè)上市或并購出售股權兌現(xiàn)的，以獲取收益為目的的業(yè)務稱為（ ）。A.證券自營業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.風險投資業(yè)務D.直接投資業(yè)務答案:D3.（ ）是指利用資產(chǎn)定價的偏差、價格聯(lián)系的失?；蛘呤袌鋈狈τ行缘葪l件，通過買進價格被低估的證券，同時賣出價

2、格被高估的證券來獲得收益的交易行為。A.套期保值B.投機C.相對價格交易D.套利答案:D4.在不同國家的兩個母公司分別在國內(nèi)向對方公司在本國境內(nèi)的子公司提供金額相當?shù)谋編刨J款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱為（ ）。A.平行貸款B.背對背貸款C.短期貸款D.銀團貸款答案:A5.由地方政府及其代理機構或授權機構發(fā)行的債券稱為（ ）。A.國債B.市政債券C.公司債券D.金融債券答案:B6.證券經(jīng)營機構、證券登記與清算機構及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意愿、損害客戶利益的行為稱為（ ）。A.內(nèi)幕交易B.市場操縱C.市場欺

3、詐D.虛假陳述答案:C7.安全性最高的有價證券是（ ）。A.國債B.股票C.公司債D.金融債答案:A8.（ ）是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務。A.基金轉換B.轉托管C.基金申購D.非交易過戶答案:A9.( )是一種以一個或多個類別且分散化的資產(chǎn)做作抵押支持而發(fā)行的固定收益證券，其本質(zhì)是對信用風險重新劃分的過程。A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV答案:C10.已在交易所上市的證券的場外交易市場稱為（ ）。A.柜臺市場B.第三市場C.第四市場D.場內(nèi)交易市場答案:B二、多選題 (共 10 道試題,共 40 分)

4、11.基金收入的來源包括（ ）。A.利息收入B.投資收益C.公允價值變動損益D.其他收入答案:ABCD12.屬于風險企業(yè)成長階段的有（ ）。A.種子期B.成長期C.成熟期D.衰退期答案:ABC13.金融衍生品交易的風險成因中，微觀成因主要包括（ ）。A.內(nèi)部控制薄弱B.衍生品業(yè)務的表外化C.激勵機制的濫用D.管理層監(jiān)管缺失答案:ACD14.證券交易所的交易委托成交規(guī)則是（ ）。A.買入限價委托B.指令驅動型C.報價驅動型D.賣出限價委托答案:BC15.實施金融監(jiān)管的意義在于（ ）。A.提高金融機構效率B.應對金融市場失靈C.抑制金融機構的道德風險D.防范金融創(chuàng)新風險答案:BCD16.根據(jù)企業(yè)的

5、成長目標分類，企業(yè)并購可分為（ ）。A.橫向并購B.直接并購C.混合并購D.縱向并購答案:ACD17.資產(chǎn)證券化的參與主體有（ ）。A.發(fā)起人B.信用增級機構C.服務商D.SPV答案:ABCD18.直接投資業(yè)務的主要特點包括（ ）。A.資金來源廣泛B.投資回報周期長C.順利退出是獲利的關鍵D.以股權投資為主答案:ABD19.封閉式基金的交易價格（ ） 。A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B.受市場供求關系影響C.固定不變D.有可能會出現(xiàn)折價現(xiàn)象答案:ABD20.金融衍生工具按交易方法分類，可分為（ ）。A.金融遠期B.金融期貨C.金融期權D.金融互換答案:ABCD三、判斷題 (共 10 道試題,共

6、30 分)21.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，凈資本不得低于1億元人民幣。答案:錯誤22.兼并是指通過產(chǎn)權的有償轉讓，把其他企業(yè)并入本企業(yè)或企業(yè)集團中，使被兼并的企業(yè)失去法人資格或改變法人實體的經(jīng)濟行為。答案:正確23.在一級市場中，投資銀行最本源、最基礎的業(yè)務活動是證券承銷。答案:正確24.風險套利是指自營商在兩個或兩個以上不同的市場中，以不同價格同時進行同一種或同一組證券的交易。答案:錯誤25.股權互換是指互換交易雙方達成協(xié)議，同意在未來的一定期限內(nèi)，以相同貨幣、相同金額的名義本金為基礎，相互交換與不同股票指數(shù)收益相關的現(xiàn)金流。答案:正確26.橫向并購是指從事相關行業(yè)或某一項生產(chǎn)活動但處于生產(chǎn)經(jīng)營不同階段的企業(yè)之間的并購。答案:錯誤27.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價的現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。答案:正確28.VaR方法指的是在市場正常波動下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融資產(chǎn)或證券組合價值在未來特定時期內(nèi)的最大可能收益