最新OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)健康安全內(nèi)審檢查表

1、精品文檔4.1總要求 查相關(guān)文件是否建立了職業(yè)安全健 康管理體系 查體系監(jiān)督記錄，管理有效地消除和 盡可能降低員工和其他有關(guān)人員可 能遭受的與用人單位活動有關(guān)的風(fēng)險； 查其他條款證明，如何實施、維護并 持續(xù)改進其職業(yè)安全健康管理體系； 是否對職業(yè)安全健康方針的遵循進 行了聲明； 是否向社會表明其職業(yè)安全健康工 作原則；是否有體系文件清單？ 是否有體系文件？ 是否有體系運行記錄清單？ 是否有保持實施記錄？ 是否有初始評價報告？VVVVV4.2職業(yè)健康方針職業(yè)健康安全方針的制定是否制定了文件的管理方針？管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？VV職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容 是否與組織的宗旨相適宜。 提問人員是否

2、知曉 是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、 規(guī)模，適合于組織環(huán)境的VV職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容 影響職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模。是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持 續(xù)改進和降低風(fēng)險作岀承諾；是否對遵守有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和 其他要求作岀承諾。是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。是否與公司的其他方針一致。VVVVV管理方針的傳達與管理 如何向全體員工傳達的？ 采取了哪些方式？ 溝通方式？ 詢問員工，看員工是否了解管理方針？為公眾如何獲得管理方針 ？VVVVVVV管理方針是否得到實施檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施？V管理方針的評審與修訂 是否有定期評審管理方針的規(guī)定 ? 最高管

3、理者是否定期評審過管理方針？ 如何對管理方針進行修訂 ？評審、修訂的依據(jù)是什么 ？VVVVV4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和 風(fēng)險控制的策劃是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng) 險控制策劃的程序有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的 程序？程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險 控制策劃的要求？VV是否對組織的活動及活動場所中的危 險源及其風(fēng)險進行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象 ？是否有危險源及其風(fēng)險的清單 ？受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪些？VVVVV用什么方法和怎樣進行危險源及其風(fēng) 險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法？方法是否適宜？辨識危險源

4、及其風(fēng)險時，收集了哪些原始資料？VVVV如何對風(fēng)險控制進行策劃是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，制定了風(fēng)險控制措施 計劃？對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些 ？ 對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準(zhǔn) 備和響應(yīng)措施？VVVV辨識危險源及其應(yīng)把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的 職業(yè)健康安全風(fēng)險？VVVV如何進行風(fēng)險評價有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大危險源及其風(fēng)險清單 ？評價結(jié)果是否合理?對新項目和變化是否進行了風(fēng)險評價和事前 評價？VVVVVVVV危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新

5、？VV在制定方針、目標(biāo)時，是否考慮了重大危 險源及其風(fēng)險哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo) ？ 其他風(fēng)險如何控制？VV4.3.2法律和其他要 求是否建立并保持了識別、獲得和更新法 律及其他要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其 他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單 位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法 ？ 該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及 負責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳 達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé) ？VVVVVVVVV適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪 些受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？

6、有無遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些 ？有無遺漏?VVVV法規(guī)住處是否及明變更由誰負責(zé)？ 做得如何？VV如何向員工和其他相關(guān)方傳達法律法 規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？VVVV本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術(shù) 改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同 時驗收報告，噪聲等的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？VVVV4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件 ？是否經(jīng)領(lǐng)

7、導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次 ？VVVV設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大危險源及 其風(fēng)險？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方 的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持 續(xù)改進的精神？目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性， 有無測量目標(biāo) 和指標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成時間。VVVVVVVVVV目標(biāo)和指標(biāo)的情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？VVV目標(biāo)

8、和指標(biāo)的實現(xiàn)情況是否制定了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？ 是否明確了招待部門和負責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達？有關(guān)人員是否清楚？VVVVVV有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到 實現(xiàn)？VV目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？VVVV4.3.4職業(yè)健康安全 管理方案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？VVV管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是

9、否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVV如何監(jiān)督方案的實施由誰負責(zé)方案實施的監(jiān)督 ?如何驗證方案實施的效果 ？VVVV方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程 ?是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定 ？VVVV是否及時修訂方案什么情況下修訂方案？ 是否進行過修訂？VV4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職 責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖 ？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行 和驗證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成 文件？受審核部門的職責(zé)是什么 ？VVVVV最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項職責(zé) ？最高管理者是

10、否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限 ？VVV管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供 必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財 務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確 ？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對持續(xù)改進 的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康 安全活動？VVVVVV有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是 如何傳達的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理 方針之間的關(guān)系？VVV管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對體系

11、的建立、實施、保持負責(zé)？是否向最高管理者報告管理體系的運行情況？VVVV4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定并提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進行培 訓(xùn)？如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實 施？VVV提供資源是否滿足體系的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、 設(shè)備？VV組織怎樣確定提供并維護所需的基礎(chǔ) 設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施方 法？VV提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？VVVV工作環(huán)境是否合適？ 如何管理工作環(huán)境組織是否具有合適的工作環(huán)境？組織是否

12、制定了管理工作環(huán)境的辦法？ 工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？VVVVV4.4.2培訓(xùn)、意識和能力是否確定了影響職業(yè)健康安全的各類 人員的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和 經(jīng)歷的要求？ 是否對人員能力用途與否進行了培訓(xùn)與考 核？ 人員的安排是否滿足要求？VVVV4.4.2培訓(xùn)、意識和能力是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn) 的程序組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃 是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn) 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn) 培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、 能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、 風(fēng)險的不同情況的要求？ 培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？

13、組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？有沒有進行方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？ 有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé) 的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進 行了資格認(rèn)定？對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？對臨時工是否進行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？VVVVVVVVVVVVV培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得到有效實 施上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？V是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價？ 培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？ 以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？ 實際效果如何？VVVV供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如 何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？VV對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全

14、風(fēng)險的工作人員是否進行了 培訓(xùn)，效果如何可能產(chǎn)生重大.重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的崗位 有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負的工作？VVVV4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序 ？組織是否有協(xié)商和交流的程序 ？程序中是否對 協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定 ？程序制定過程 中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？ 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否 可行？是否方便？VVVVV內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針 的制定、修訂、評審。員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo) 書的制定、修訂和評審。VV內(nèi)部協(xié)

15、商的內(nèi)容員工是否參與過程的識別與確定 ；環(huán)境因素的 識別與評價；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的 策劃。員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動，如引入新的或改進的設(shè) 備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者 代表？VVV協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理 和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？VV通報組織管理方針和管理體系有效性 的過程將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織 內(nèi)所有有關(guān)人員的過程異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工、周圍進行過信息交流？是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi) 所有有關(guān)人員？信息

16、通報采取何種方式 ？受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVVV同外部相關(guān)方的信息交流如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息 ？是否同供方和承包方交流有送信息？如何處理顧客投訴？VVVVV4.4.4文件組織是否有文件的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？與管理體系相關(guān)的文件有多少 ？與受審核部門相關(guān)的文件是多少 ？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否存 完好？電子形式文件的使用是否有效 ？VVVV4.4.5文件和資料控 制管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用 要素（或過程）并符合其要求？要素（或過程） 之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?管理體系文件的內(nèi)容是否滿足OHSAS18001的要求？

17、管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接 口是否清楚？VV查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 ？ 文件是否便于查閱？VV制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？ 程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、 修訂、評審做岀了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例 ？是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 ？是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性？對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn) 行有效文件？ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VVVVVVVVVV文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、 評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識是否

18、明確？文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn) ？ 所有文件是否均注明制定或修訂日期？VVVVV文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、 評審情況文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否 滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ 文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVV外來文件的控制是否對外來文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī) 定？執(zhí)行的如何？VV作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識和管理，以防止誤用？V4.4.6運行控制是否確定了與重大風(fēng)險有關(guān)的運行與 活動重大重大職業(yè)健康安全風(fēng)險有哪些？與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎？ 受

19、審核部門與重大重大職業(yè)健康安全風(fēng)險 有關(guān)的運行與活動有哪些？ 是如何確定的？ 是何時確定的？是否與供方、承包方就 OHS簽訂協(xié)議？VVVVVV4.4.6運行控制對確定了的與重大風(fēng)險有關(guān)的運行與 活動是否進行了策劃，是否有程序之類的 規(guī)定對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運行是否制定和保持了管理程序？組織所使用的貨物、 設(shè)備和服務(wù)中已識別的重 大職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了管理規(guī)定？對組織活動、工作場所、過程、安裝、機械、 運行程序和工作組織的設(shè)計，是否制定了職業(yè)健 康安全方面的規(guī)定？VVVVV與職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的重大職業(yè)健康安全風(fēng)險 評價程序？化學(xué)品和

20、設(shè)備入廠前是否評價？有無程序？運行程序中是否有運行準(zhǔn)則這類的內(nèi)容？ 對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容 和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運行控制是否充分？能否達到控制重大風(fēng)險 的目的？VVVVVVVV運行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作 性。有關(guān)的程序和要求是否通報供方和承包方？ 采用何種方式通報？VVV4.4.6運行控制運行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運行標(biāo)準(zhǔn)？實際動作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控 制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證明 其遵守程序？是否向供方和承包方通報了與他們所提供的 產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的職業(yè)健康安全信息？對供方和承包方的環(huán)境/OHS影響是否進行了 有效監(jiān)

21、視？VVVVVVV噪音管制 車間噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？ 主要噪聲有哪些？ 噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？VVVV化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況怎樣？ 是否按要求使用化學(xué)品？ 使用中是否存大滲漏情況？ 有無防火、防溢等措施？ MSDS資料VVVV職業(yè)病防治公司哪些活動易誘發(fā)職業(yè)??？有無職業(yè)病防治方法VVV4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng)組織中已識別的潛在事件或緊急情況 有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的 設(shè)備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的職業(yè)健康安全風(fēng)險？VVVV4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng)是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否有程序？程序中

22、是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況 的內(nèi)容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對 策？VVV依據(jù)程序作岀響應(yīng)，能否防止或減少環(huán) 境、職業(yè)健康安全風(fēng)險針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起到作 用？對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng) 導(dǎo)？VVV是否有明確的職責(zé)和資源保證？ 有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？VV有否有對程序進行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？V是否有對程序進行評審、修訂的規(guī)定什么情況下評審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對 程序進行評審并適時進行修訂？是否對修訂的程

23、序進行評審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？VVVVV4.5.1績效測量和監(jiān) 視監(jiān)視和測量裝置的配置是否對監(jiān)視和測量所需的監(jiān)視和測量裝置進 行了識別？是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝 置？監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要 求？VVV4.5.1績效測量和監(jiān) 視監(jiān)視和測量裝置的校準(zhǔn)是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量 裝置進行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國 際或國家標(biāo)準(zhǔn)？無標(biāo)準(zhǔn)時是否要依據(jù)的文件？ 是否保存檢定、校準(zhǔn)的記錄？校準(zhǔn)人員有無上崗證？有無校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期 內(nèi)？不適合貼標(biāo)簽時，如何識別校準(zhǔn)狀態(tài)？VVVVVVVVV監(jiān)視和測量裝置的使用是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？

24、是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？是否有必要的高速設(shè)備的使用說明書、作業(yè)指導(dǎo)書？如何按規(guī)定調(diào)整測試設(shè)備， 如何防止因調(diào)整不 當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？測試人員有無上崗證？VVVVVV監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)進的處 理當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，是否復(fù)評以前測量結(jié)果的有效性，如何評定？是否根據(jù)評定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施？VV監(jiān)視和測量裝置的保管有無防止在搬運、維護和貯存期間損壞或失效 的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等）措施是否得到貫徹？VV4.5.1績效測量和監(jiān) 視監(jiān)視和測量的管理 用于監(jiān)視和測量的設(shè)備， 使用前是否予以確 認(rèn)并在必要時進行再確認(rèn)？ 是否確定了需要監(jiān)視和測量的設(shè)備本質(zhì)安 全過程

25、？ 是否確定了監(jiān)視和測量的項目及標(biāo)準(zhǔn)？ 監(jiān)視和測量的項目是否包括影響過程能力 的各種因素，如人、機、料、法、環(huán)、測等？ 是否確定了監(jiān)視和測量的方法？ 采用的方法是否能對過程持滿足其預(yù)定目 的的能力進行證實？是否確定了監(jiān)視和測量的頻次？是否確定了監(jiān)視和測量活動所需的資源和裝置？是否確定了監(jiān)視和測量結(jié)果的評價和改進？過程的監(jiān)視和測量實施的效果如何？VVVVVVVVVVVVVVVVVVVV有無職業(yè)健康安全績效和法律法規(guī)符 合性監(jiān)視和測量的程序是否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序？程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險的運行與活動 的關(guān)鍵特性？通過以具有重大風(fēng)險的運行與活動的關(guān)鍵特 性的例行監(jiān)視和測

26、量，能否保證相關(guān)活動處于受 控狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視的測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？VVVVVV4.5.1績效測量和監(jiān)視是否對組織的目標(biāo)及指標(biāo)、管理方案的 完成情況進行例行檢查？能否追蹤目標(biāo)及指標(biāo)的執(zhí)行情況？ 是否對管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？VV是否對環(huán)境、職業(yè)健康安全日常動作進 行檢查？是否檢查運行控制程序？結(jié)果如何？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？VVVVV是否對健康安全表現(xiàn)（如噪聲強度放 量）進行測定有無測定記錄外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？VV是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況有否程

27、序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情 況？是否執(zhí)行了規(guī)定？ 評價標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？ 評價工作何時、由誰進行的？ 評價結(jié)果是否有記錄？評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？VVVVVVVV有無對事故、疾病、事件和其他不良績 效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？程序有無規(guī)定？是否執(zhí)行了規(guī)定?統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果是否記錄 ？是否就統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果適時采取糾正措施？VVVVV監(jiān)測異常時如何處置？是否明確的報告程序？向誰報告？岀現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？VVVVV4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù) 防措施是否建立了對不符合進行處理的文件 化程序？是否飲食對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？ 是否明確要

28、求須針對不符合的原因采取防止 再發(fā)生的糾正措施？VV不符合的調(diào)查和處理是否得到實施對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？ 對已發(fā)生的不符合和潛在不符合是否進行了 調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣措施？VV是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查 和處理程序？程序中對事故、事件、不符合進行處理、調(diào)查 以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定 是否明確？由哪個部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實施？是否包含對事故、事件、不符合進行應(yīng)急處理 的內(nèi)容？是否包含對事故、事件、不符合原因進行調(diào)查 的內(nèi)容？是否明確要求段針對事故、事件、不符合的原 因采取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV事故、事件、

29、不符合的調(diào)查和處理是否 得到實施？對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急 應(yīng)變的措施？對已發(fā)生的事故、 事件、不符合和潛在不符合 是否進行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？VV持續(xù)改進的策劃是否制定了改進、糾正和預(yù)防措施的程序文 件？程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？持續(xù)改進是否涉及管理體系、過程、產(chǎn)品、環(huán) 境保護、職業(yè)健康安全保障？持續(xù)改進是否包括維持性改進項目和突破性 改進項目？持續(xù)改進的職責(zé)是否涉及到組織的各層次？VVVV4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施職業(yè)健康安全方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的內(nèi) 容，是否為持續(xù)改進調(diào)整管理目標(biāo)（不求在某一段時間內(nèi)全部的管理目標(biāo)都在改進，但至少應(yīng)有進行

30、日常改進活動的證據(jù)）？審核的結(jié)果是否能表明有持續(xù)改進？數(shù)據(jù)分析是否能證明有持續(xù)改進的趨勢？管理評審的輸岀中是否有持續(xù)改進的內(nèi)容？VVVV持續(xù)改進的策劃糾正和預(yù)防措施的實施是否有助于管理體系 的持續(xù)改進？持續(xù)改進的結(jié)果是否有助于提高效率和有效 性？改進、糾正和預(yù)防措施的狀況是否成為管理評 審的輸入？VVVV突破性改進項目的管理如何識別改進的機會？如何建立改進組織，制定改進計劃？如何進行原因分析，確定改進措施？ 如何對改進措施進行驗證？措施是否有效？ 有無記錄？VVVVV糾正和預(yù)防措施的管理如何收集、分析各種職業(yè)健康安全信息，以確 定不合格或潛在的不合格？如何確定不合格或潛在不合格的原因。是否評價

31、糾正和預(yù)防措施的需求，以確保糾正和預(yù)防措施與所遇到問題的影響程度以及面臨 的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險相適應(yīng)？VVV4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù) 防措施糾正和預(yù)防措施的管理如何確定合適的糾正和預(yù)防措施并實施？怎 樣確保糾正和預(yù)防措施的可行性及不產(chǎn)生新環(huán) 境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險？是否對糾正和預(yù)防措施的有效性進行了跟蹤 評審？措施是否有效？有無記錄？VVV伴隨改進、糾正和預(yù)防措施實施的文件 更改和信息交流對來自政府的監(jiān)督和居民、顧客的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？程序中有無關(guān)于改進、糾正和預(yù)防措施涉及文 件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對相關(guān)文件進行了更改？VVVVV更改后的文件

32、執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實施？有否記錄？V4.5.3記錄和記錄 管理是否有對記錄進行管理的程序程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編目、歸檔、 保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些 ？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些 ？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求 ？是否有保存期限的規(guī)定 ?VVVVV記錄管理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單？對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與書面 程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚 ？貯存是否便于存取和檢索 ？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng)？VVVVVV過期記錄是否完整 ？能否提供足夠信息 ？信息

33、是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？VVV4.5.4審核組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程 序文件程序是否包括實施審核、確保審核的獨立 性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責(zé)和要求？程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方 法？VV內(nèi)部審核方案的策劃是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了 審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？VV內(nèi)部審核方案的策劃年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？VV內(nèi)部審核的實施是否制定了內(nèi)審實施計劃？內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部 門？審核是否由非從事受審活動的人員進行？ 審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？ 審核是否抓住了重大職業(yè)健康安全風(fēng)險？ 審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報告了內(nèi)容是否全面？能否說明管理體 系的符合性和有效性？VVVVVVV對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取 了糾正措施對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符