八套試卷全部題目

1、一、 單項選題（本題共30小題，每題1分，共30分）1.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為()。A：一級市場對 B：二級市場 C：二板市場 D：三板市場 2.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為( )。A：發(fā)行市場與流通市場對 B：場外市場與交易所市場 C：主板市場與二板市場 D：二板市場與三板市場 3.廣義的有價證券包括( )、貨幣證券和資本證券。 A：商品證券對B：憑證證券 C：權益證券 D：債務證券 4.商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 A：貨幣證券對B：權益證券 C：資本證券 D：憑證證券 5.按證券的經濟性質分類，有價證券可分為()。 A：政府證

2、券、金融證券、公司證券 B：上市證券、非上市證券 C：公募證券和私募證券 D：股票、債券和其他證券對6.證券按照它的()，可分為股票、債務和其他證券三大類。 A：募集方式 B：收益是否固定C：經濟性質對D：發(fā)行主體 7.向少數特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。 A：國際證券B：特定證券 C：私募證券對D：固定收益證券 8.證券按其性質不同，可分為()和有價證券。A：商品證券 B：憑證證券對C：貨幣證券 D：資本證券 9. 證券是指各類記載并代表()的法律憑證的統(tǒng)稱。 A：一定責任 B：一定權利對C：一定義務 D：一定收益 10.交易所應加強對( )行為的監(jiān)控，要能

3、及時發(fā)現(xiàn)股價異常波動情況，并及時全面的監(jiān)管部門報告。A：信息披露 B：市場操縱對C：內幕交易 D：市場欺詐 11. 證券公司媒介資金供需的活動屬( )。A：直接融資方式對B：間接融資方式 C：債務融資方式 D：股權融資方式 12.公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對( )的補償。 A：信用風險對B：利率風險 C：政策風險 D：通貨膨脹風險 13. 下列證券中，不作為評級對象的證券是( )。 A：政府債券對B：國際債券 C：金融債券 D：公司債券 14.交易所工作人員在履行職責時要按照( )原則對待各類交易主體，盡可能的維護他們的合法權益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應有的損失。A：合法

4、 B：三公對C：誠信 D：公開、公正 15. 信用評級機構是金融市場上一個重要的( )機構。A：信用管理 B：服務性中介對C：行政 D：等級管理 16. 證券信用評級一般對( )不作評級。A：金融債券 B：公司債券 C：優(yōu)先股股票 D：普通股票對17.專業(yè)性中介機構及人員必須保證其審查驗證的文件的內容沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔相應的( )責任。A：經濟 B：法律對C：連帶 D：刑事 18.在設立基金時，基金單位的總數不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是( )。 A：契約型基金 B：公司型基金 C：開放式基金對D：封閉式基金 19.可以上市交易的基金通常是( )。 A：封

5、閉式基金和開放式基金 B：封閉式基金對C：開放式基金 D：兩者都不 20.存在投資者大額贖回風險的基金是( )。A：封閉式基金 B：契約型基金 C：開放式基金對D：公司型基金 21.經常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象的基金是()。 A：開放式基金 B：封閉式基金對C：公司型基金會 D：契約型基金 22.股票基金的投資目標側重于追求( )。 A：公司控制權 B：股息收入 C：優(yōu)先認股權 D：資本利得對23.各國對股票基金投資比例限制的主要目的是( )。 A：保持基金的流動性 B：提高基金的變現(xiàn)性 C：防止操縱股市對D：防止內部人控制 24.相對風險最大的基金是( )。 A：指數基金 B：國債基金 C：貨幣市

6、場基金 D：股票基金對25. 正常情況下預期收益越高的證券()。 A：風險越小 B：風險越大對C：流動性越高 D：無規(guī)律 26. 下列證券中，那種證券是沒有期限的()。 A：股票對B：債券 C：基金證券 D：可轉換債券 27以下哪一種風險不屬于非系統(tǒng)風險( )。 A：利率風險對B：信用風險 C：經營風險 D：財務風險 28.長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對( )的補償。 A：信用風險 B：通脹風險 C：利率風險對D：政策風險 29.以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險( )。 A：政策風險 B：周期波動風險 C：利率風險 D：信用風險對30.當證券投資的名義收益率( )時，投資者才有實際收

7、益。 A：小于通貨膨脹率 B：大于通貨膨脹率對C：等于通貨膨脹率 D：不等于通貨膨脹率 31.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券是對( )的補償。 A：信用風險 B：購買力風險對C：經營風險 D：財務風險 32.在存在購買力風險的情況下，以下最容易受到損害的是( )。 A：浮動利率債券 B：優(yōu)先股對C：普通股票 D：保值貼補債券 33. 按證券的募集方式分類，有價證券可分為( )。 A：上市證券與非上市證券 B：國內證券和國際證券 C:公募證券和私募證券對D：固定收益證券和變動收益證券 34. 有價證券按發(fā)行主體不同，可以分為( )、金融證券和政府證券。 A：股票證券 B：憑證證券 C：商業(yè)證

8、券 D：公司證券對35.股分有限公司向股東派送股票股利會導致公司( )。 A：資產總額增加 B：資產總額不變對C：資產總額減少 D：凈資產減少 36. 有價證券本身( )。 A：沒有價值，但有交易價格對B：有價值，而且有價格 C：沒有價值，也沒有價格 D：有價值，但沒有價格 37. 有價證券是( )的一種形式。 A：商品證券 B：權益資本 C：虛擬資本對 D;債務資本 38.當債券賣出價或償還額小于買入價時出現(xiàn)( )。 A：資本利得 B：資本收益 C：資本損失對D：資本消耗 39.一般情況下，變動收益證券比固定收益證券( )。 A：風險高，收益高對B：風險低，收益高 C：風險低，收益低 D：風

9、險高，收益低 40.同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對( )的補償。 A：信用風險 B：利率風險對C：政策風險 D：購買力風險 41.利率風險對長期債券的影響比對短期證券的影響( )。 A：要大對B：要小 C：要稍小 D：相同 42.利率風險是固定收益證券的()。 A：次要風險 B：主要風險對C：無影響因素 D：以上答案均不對 43.信用風險最小的債券是( )。 A：中央政府債券對B：地方政府債券 C：金融債券 D：公司債券 44. 收入型基金是以獲取( )為目的。 A：當期最大收入對B：當期固定收入 C：長期資產增值 D：長期穩(wěn)定收入 45.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利

10、率高，這是對( )的補償。 A：信用風險對B：通脹風險 C：利率風險 D：經營風險 46.由于貨幣貶值經投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于( )。 A：利率風險 B：經濟周期波動風險 C：購買力風險對D：違約風險 47.由于公司融資不當而導致投資者預期收益下降的風險屬于( )。 A：財務風險對B：經營風險 C：違約風險 D：利率風險 48.當市場利率提高時，已發(fā)債券價格將( )。 A：提高 B：降低對C：不變 D：不確定 49.通常情況下，證券的收益率( )。 A：與償還期成正比，與風險性成反比 B：與償還期成反比，與風險性成反比 C：與償還期成正比，與風險性成正比對 D：與償還期成反比，與

11、風險性成正比 50.以下幾種金額資產的風險按從低到高的順序為()。 A：銀行存款、國債、公司債券、股票 B：國債、銀行存款、公司債券、股票對C：股票、公司債券、國債、銀行存款 D：國債、銀行存款、股票、公司債券 51.在國外，被視作為無風險利率的證券品種是( )。 A：短期公司債券 B：短期金融債券 C：國庫券對 D：以上均不是 52.一般而言，證券投資風險是指對投資者( )的背離。 A：投資收益 B：預期收益對C：投資金額 D：投資數量 53.通過證券發(fā)行來籌集資金屬于( )。 A：直接融資對B：間接融資 C：一級融資 D：二級融資 54.證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據是( )不同。

12、A：市場組織形式 B：市場的功能對C：市場參與主體 D：市場范圍 55.我國目前股票發(fā)行實行的是下面哪種發(fā)行制度( )。 A：注冊制 B：核準制 C：注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度 D：核準制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度對56.證券交易所具有監(jiān)督職能同，它屬于( )。 B：立法機構委派的監(jiān)管部門 C：政府監(jiān)管部門 D：地方所屬的監(jiān)管機構 A：自律性監(jiān)督機構對57. 證券交易所是高度組織化的( )。 A：分散市場 B：網絡市場 C：集中市場對D：無形市場 58. 以基金資產的長期增值為目的的基金是( )。 A：固定收入型基金 B：股票收入型基金 C：成長型基金對D：平衡型基金 59. 投資工

13、具期限在一年內的基金是( )。 A：股票基金 B：債券基金 C：黃金基金 D：貨幣市場基金對60. 下列投資工具中，不適宜于貨幣市場基金投資的是( )。 A：銀行短期存款 B：中長期國債對C;銀行承兌票據 D：商業(yè)票據 61. 下列基金中，風險最大的基金是( )。 A：股票基金 B：債券基金 C：指數基金 D：衍生證券投資基金對62. 指數基金的收益與當期股票價格指數的變動( )。 A：同方向對B：反方向 C：無關 D：無確定關系 63. 指數基金比較適合于( )投資。 A:對沖基金 B：衍生工具基金 C：貨幣市場基金 D：社?；饘?4. 無面額股票的價值與公司凈資產價值( )。 A：同方向

14、變化對B：反方向變化 C：相等 D：無關 65. 根據我國證券法的規(guī)定，我國對證券公司實行( )管理。 A：綜合 B：混合 C：分業(yè) D：分類對66. 改革開放后，我國從1981年起開始發(fā)行( )。 A：定向募集的公司股票 B：公司債券 C：國庫券對D：國家建設公債 67. 我國改革開放后成立的第一家向社會發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制企業(yè)是( )。 A：青島啤酒 B：上海飛樂音響對C：上海真空電子 D：深發(fā)展 68. 上海證券交易和深圳證券交易所先后于( )正式運營。 A：1991年7月和1992年10月 B：1990年12月和1991年7月對C：1991年7月和1990年12月 D：1992年1

15、0月和1991年7月 69. 我國對從事證券投資咨詢的機構實行( )。 A：行政管理 B：資質管理 C：資格管理對D：注冊管理 70. 基金管理費是支付給()的費用。 A：基金托管人 B：基金持有人 C：基金管理人對D：基金發(fā)起人 71. 管理費率最低的基金是( )。 A：認股權證基金 B：債券基金 C：貨幣市場基金對D：股票基金 72. 下列債券中信用風險最小的是()。 A：金融債券 B：可轉換公司債券 C：中央政府債券對D：地方政府債券 73.從所持股票買賣價差中所獲收入屬( )。 A：利息收入 B：股息紅利收入 C：資本利得對D：資本增值收入 74. 下列哪種風險不是封閉式基金面臨的風險

16、()。 A：計算機故障等技術風險 B：市場風險 C：巨額贖回風險對D：基金管理風險 75. 由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于( )。 A：市場風險 B：技術風險 C：管理風險對D：道德風險 76. 我國證券投資基金投資組合()公告一次。 A：每月 B：每半年 C：每季度對D：每周 77. 我國基金法規(guī)定，基金財產應主要用于()投資。 A：上市交易的股票、債券對B：期貨市場 C：貨幣市場工具 D：國有股與法人股 78. 按現(xiàn)行規(guī)定，目前我國證券投資基金主要投資于( )。 A：實業(yè) B：未上市企業(yè)股權 C：公開發(fā)行上市的證券對D：商品期貨 79. 證券投資基金集中投資

17、者的資金，由()加以管理和運用。 A：基金托管人 B：基金投資者 C：基金主管部門 D：基金管理人對80. 普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。 A：股東享有的權利對B：股票的格式 C：股票的價值 D：股東的風險和收益 81不記名股票的特點在于()。 A：有利于弄清股東權利歸屬 B：轉讓相對簡單對C：有利于存放 D：安全性好 82向少數特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是（）。A國際證券 B特定證券 C私募證券 D固定收益證券【答案】C83證券市場按證券品種劃分，可以分為（）。A場內市場和場外市場 B發(fā)行市場和流通市場C國內市場和國際市場 D股票市場、債券市場、基金市場、金

18、融衍生品市場【答案】D84有價證券本身（）。A沒有價格，有價值 B有使用價值，但沒有價值C沒有使用價值，但有價值 D沒有價值，但有價格【答案】D85證券市場按層次結構關系，可以分為（）。2010年3月真題A發(fā)行市場和流通市場 B集中市場和場外市場C股票市場和債券市場 D國內市場和國際市場【答案】A86狹義的有價證券是指（）。A商品證券B貨幣證券C資本證券D銀行證券【答案】C87有價證券的主要形式是（）。A商品證券B貨幣證券C資本證券D實物證券【答案】C88按證券的募集方式不同，有價證券可分為（）。A上市證券和非上市證券 B國內證券和國際證券C公募證券和私募證券 D固定收益證券和變動收益證券【答

19、案】C89證券持有者面臨實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明了證券具有（）。A期限性B風險性C流動性D收益性【答案】B100證券價格的高低是由該證券所能提供的（）的高低來決定的。A紅利收入B溢價收入C利息收入D預期報酬率【答案】D101有價證券是（）的一種形式。A商品證券 B權益資本 C虛擬資本 D債務資本【答案】C102證券市場的資本配置功能是指通過（）引導資本流動來實現(xiàn)。A證券發(fā)行數量 B證券發(fā)行結構 C證券價格 D中介機構【答案】C103證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)？（）2010年5月真題A貼現(xiàn)B記賬C交易D承兌【答案】B 104有價證券之所以能夠買賣是因

20、為它（）。A具有價值 B具有使用價值 C代表著一定量的財產權利 D具有交換價值【答案】C105 商業(yè)匯票屬于（）。A商品證券B有價證券C資本證券D貨幣證券【答案】D106按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。A上市證券和非上市證券B上市證券和掛牌證券C掛牌證券和公開證券 D場內證券和場外證券【答案】A107證券按照（）可分為股票、債券和其他證券三大類。A所代表的權利性質B發(fā)行主體C收益是否固定D違約風險【答案】A108證券市場是指（）。A證券發(fā)行與交易市場B證券的發(fā)行市場C證券的交易市場D證券的流通市場【答案】A109、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（）

21、。 A.紐約 B.倫敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 標準答案： d 110、 股票實質上代表了股東對股份公司的（）。 A.產權 B.債券 C.物權 D.所有權 標準答案： d 111、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為（）。 A.現(xiàn)金股息 B.股票股息 C.財產股息 D.負債股息標準答案： a 112、 金融期貨一般不包括（）。 A.利率期貨 B.貨幣

22、期貨 C.期權期貨 D.股票指數期貨 標準答案： c 113、債券代表其投資者的權利，這種權利稱為（）。 A.債權 B.資金使用權 C.財產支配權D.資產所有權 標準答案： a 114、證券投資基金管理人與托管人之間是（）關系。 A.所有者和經營者B.相互制衡 C.委托與受托 D.債權與債務 標準答案： b 115、 QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣

23、，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當地( )，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。 A.證券市場 B.基金市場 C.信托市場 D.房地產市場 標準答案： a 116、 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（）。 A.利率風險 B.經濟周期波動風險 C.購買力風險 D.違約風險 標準答案： c 117、無面額股票的價值與公司資產價值（）。 A.同方向變化 B.反方向變化 C.相等

24、60;D.無關 標準答案： a 118、 下列關于證券登記結算公司的說法，錯誤的是（）。 A.是法人 B.以營利為目的 C.為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務 D.設立證券登記結算公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準 標準答案： b 119、某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實際收益率為（）。 A. 0 B.5% C.10% D.15% 標準答案： 

25、b 120、普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司( )的基礎。A：虛擬資本 B：注冊資本 C：貨幣資金 D：負債標準答案：b121、自律性組織包括證券交易所和( )。A：證券業(yè)協(xié)會 B：證券公司 C：會計師事務所 D：證券信用評級機構標準答案：a122、對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集( )公司股本。A：短期B：中期C：中短期D：長期穩(wěn)定標準答案：d123、以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險( )。A：信用風險B：利率風險C：經濟周期波動風險D：政策風險標準答案：a124、下列關于股票的清算價值的說法，正確的是（）。 A.股票清倉時，股票所

26、能獲得的出售價值 B.股票的清算價值應與賬面價值相等 C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D.公司破產清算時，其發(fā)行的股票的交易價值 標準答案： c 125、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為（）。 A.現(xiàn)金股息 B.股票股息 C.財產股息 D.負債股息標準答案： a 126、 下列關于債券的說法，錯誤的是（）。 A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象 B.債券和股票都

27、屬于有價證券 C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段 D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通 標準答案： a 127、 兼有債權和股權雙重性質的公司債券是（）。A.優(yōu)先股 B.可轉換公司債券 C.收益公司債券 D.信用公司債券 標準答案： b 128、 基金持有人與托管人之間的關系是（）。 A.所有人與經營者的關系 B.經營與監(jiān)管

28、的關系 C.持有與監(jiān)管的關系  D.委托與受托的關系 標準答案： d 129、 證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的（）。 A.交易結構 B.層次結構 C.品種結構 D.主體結構 標準答案： b 130、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的（）倍。 A. 5.7 B.10.7 C. 16.7 D. 20.0 標準答案：

29、 c 131、證券市場中介機構是指（）。 A.為證券的發(fā)行與交易提供服務的各類機構 B.從事證券的發(fā)行與交易的機構 C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門 D.通過證券市場籌集資金的公司 標準答案： a 134、可轉換公司債券實質上嵌入了普通股票的（）。 A.遠期合約 B.期貨合約 C.看跌期權 D.看漲期權 標準答案： d 135、 （）是證券法律制度的核心任務。 A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金 

30、B.保證證券交易價格的穩(wěn)定 C.促進證券經營機構的不斷壯大  D.保護投資者的合法權益 標準答案： d 136、 債券按計息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（）。 A.單利債券 B.復利債券 C.貼現(xiàn)債券 D.累進利率債券 標準答案： b 137、股票投資風險的內涵是指預期收益的( )。A： 確定性 B： 永久性 C： 不確定性 D： 可接受性標準答案：c138、債券的價格波動風險隨著期限的臨近而( )。A： 增加B： 不變

31、C： 減少D： 沒有影響標準答案：c139、證券交易的原則是遵循( )。A：客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 B：價格優(yōu)先原則和數量優(yōu)先原則C：價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 D：時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則標準答案：c140、根據( ) 的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券A.發(fā)行主體B 付息方式C 債券的形態(tài)D 債券的性質標準答案：a二、基金141.基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是_。  A. “收益保底，超額分成” B. “利益共享、風險共擔”  C. 按“先進先出法”實現(xiàn)收益和風險  D. 獲取無風險收益

32、0; 答案：B 142.開放式基金價格的主要決定因素是_。  A.市場供求關系 B.市場存款利率 C.基金單位凈值 D.基金單位面值  答案：C 143.下列關于契約型證券投資基金性質的說法中，正確的是_。  A. 證券投資基金屬于債權類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任；  B. 證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風險和費用。  C. 證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務向基金持有人披露有關

33、基金運作信息。 D. 證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入  答案：B 144.目前，我國的證券投資基金主要是_。  A.公司型基金 B.契約型基金 C.單位信托基金 D.對沖基金  答案：B 145.以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益風險搭配的證券投資基金是_。  A.指數基金 B.成長型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金  答案：D 146.在我國，基金管理人和托管人之間的關系是_。&#

34、160; A. 由托管人擔任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關系  B. 管理人擔任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關系  C. 平行受托關系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責  D. 交叉受托關系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人  答案：C 147.封閉式基金交易的價格變化單位為_。  A.0.001元 B.0.01元 C.010元 D.1.00元  答案：A 148.在我國，根據開放式證券

35、投資基金試點辦法規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過_。  A.1個月 B.2個月 C.3個月 D.6個月  答案： C 149.基金公司進行投資運作的風險控制和內部監(jiān)察的根本目的是_。  A.獲得更多的投資收益 B.保護投資者的利益 C.控制投資風險 D.防止內部人控制  答案：B150.基金管理公司的核心業(yè)務是_。  A.基金設立 B.基金投資 C.基金發(fā)行 D.風險管理

36、  答案：B 151.基金管理公司投資管理的基本目標是_。  A. 高回報  B. 分散風險  C. 高管理費和手續(xù)費  D. 為客戶尋求與風險的相稱的投資回報，并維護基金和客戶資產的安全  答案：D 152.建立基金品牌的最重要的因素是_。  A.基金營銷 B.基金個性 C.基金業(yè)績 D.基金產品和服務的能見度  答案：C 153.后端收費屬于_，只不過在形式、時間上不是在申購時而是在贖回時收取。  A.銷售費用 B.管理費

37、用 C.懲罰性收費 D.托管費  答案：A 154.資產組合理論的提出者是_。  A.哈里馬科維茲 B.威廉夏普 C.斯蒂芬.羅斯 D.尤金. 法瑪  答案： A 155.股票內在價值的計算方法模型中，下列哪種假定股票永遠支付固定的股利_。  A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B.零增長模型 C.不變增長模型 D.市盈率估價模型  答案：B 156.基本分析的優(yōu)點是_。  A. 能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡

38、單 B. 預測的精度較高  C. 同市場接近，考慮問題比較直接  D. 獲得利益的周期短  答案：A 157.夏普指數以_作為基金風險的度量，給出了基金單位標準差的超額收益率。  A.方差 B.貝塔值 C.標準差 D.波動率  答案： C 158.基金收益率與基準收益率之間的差異收益率的標準差，通常被稱為_，反映了積極管理的風險。  A.誤差項系數 B.跟蹤誤差 C.絕對誤差 D.相對誤差  答案：B 159.開放式

39、基金份額的申購采用_。  A.已知價法 B.未知價法 C.以上兩種方法中的任何一種 D.以上兩種方法均不正確  答案： B 160.基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是_。  A. “收益保底，超額分成” B. “利益共享、風險共擔”  C. 按“先進先出法”實現(xiàn)收益和風險  D. 獲取無風險收益  答案：B 161.以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益風險搭配的證券投資基金是_。  A

40、.指數基金 B.成長型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金  答案：D 162.我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為_。  A.7天 B.1個月 C.三個月 D.1年  答案： D 163.下列哪個文件屬基金定期報告_。  A.基金資產凈值公告 B.開放式基金公開說明書 C.基金持有人大會決議 D.澄清公告  答案：A 三、分析164證券投資技術分析的目的是預測證券價格漲跌的趨勢，即解決（）的問題。CA買賣何種證券B投

41、資何種行業(yè)C何時買賣證券D投資何種上市公司165用哪一種方法獲得的信息具有較強的針對性和真實性？（）。CA歷史資料B媒體信息C實地訪查D網上信息166證券價格反映了全部公開的信息，但不反映內部信息，這樣的市場稱為（）。CA無效市場B弱式有效市場C半強式有效市場D強式有效市場167“市場永遠是對的”是哪個投資分析流派的觀點？（）。BA基本分析流派B技術分析流派C心理分析流派D學術分析流派168我們把根據證券市場本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為：（）。AA技術分析B基本分析C定性分析D定量分析169基本分析的優(yōu)點有：（）。AA能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單B同市場接近，考慮

42、問題比較直接C預測的精度較高D獲得利益的周期短170一般來說，債券的期限越長，其市場價格變動的可能性就：（）。AA越大B越小C不變D不確定轉自學易網 171下列哪一項不屬于債券投資價值的外部因素？（）。CA基礎利率B市場利率C票面利率D市場匯率172貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關系是：（）。BA到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D無法比較173流通中的現(xiàn)金和各單位在銀行的活期存款之和被稱作：（）。AA狹義貨幣供應量M1B貨幣供應量M0C廣義貨幣供應量M2D準貨幣M2-M1174惡性通貨膨脹是指年通脹率達（）的通貨膨脹。CA10%以下B兩

43、位數C三位數以上D四位數以上175在經濟周期的某個時期，產出、銷售、就業(yè)開始下降，直至某個低谷，說明經濟變動處于：（）。BA繁榮B衰退C蕭條D復蘇轉自學易網 176當經濟衰退至尾聲，投資者已遠離證券市場，每日成交稀少的時候，可以斷定：（）。DA經濟周期處于衰退期B經濟周期處于下降階段C證券市場將繼續(xù)下跌D證券市場已經處于底部，應當可以買入177下列關于通貨膨脹對證券市場影響的看法中，錯誤的是：（）。BA嚴重的通貨膨脹是很危險的B通貨膨脹時期，所有價格和工資都按同一比率變動C通貨膨脹有時能夠刺激股價上升D通貨膨脹使得各種商品價格具有更大的不確定性178股票市場資金量的供給是指：（）。AA能夠進入

44、股市購買股票的資金總量B能夠進入股市的資金總量C二級市場的資金總量D一級市場的資金總量轉自學易網 179一般地，在投資決策過程中，投資者應選擇（）行業(yè)投資。AA增長型B周期型C防御型D初創(chuàng)型180按經濟結構劃分，行業(yè)基本上可分為：（）。DA完全競爭、不完全競爭、壟斷競爭、完全壟斷B公平競爭、不公平競爭、完全競爭、不完全競爭C完全競爭、壟斷競爭、完全壟斷、部分壟斷D完全競爭、不完全競爭或壟斷競爭、寡頭壟斷、完全壟斷181石油行業(yè)的市場結構屬于：（）。CA完全競爭B不完全競爭C寡頭壟斷D完全壟斷182某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤由于一定程度的壟斷達到了很高的水平，競爭風險比較穩(wěn)定，新企業(yè)難以進入

45、。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段？（）。CA幼稚期B成長期C成熟期D衰退期183市場占有率是指：（）。AA一個公司的產品銷售量占該類產品整個市場銷售總量的比例B一個公司的產品銷售收入占該類產品整個市場銷售收入總額的比例C一個公司的產品銷售利潤占該類產品整個市場銷售利潤總額的比例D一個公司生產的產品量占該類產品生產總量的比例184用以衡量公司償付借款利息能力的指標是：（）。AA利息支付倍數B流動比率C速動比率D應收賬款周轉率185用以反映短期償債能力的指標是：（）。BA利息支付倍數B流動比率C速動比率D應收賬款周轉率186股票在會計上被分類為流動資產，是基于它的（）。BA波動性B流動

46、性C風險性D收益性187股份回購屬于：（）。DA擴張型公司重組B收縮型公司重組C調整型公司重組D控制權變更型公司重組轉自學易網 188某公司由批發(fā)銷售為主轉為以零售為主的經營方式，一般而言其應收帳款數額可能會：（）。BA大幅上升B大幅下降C基本不變D無法判斷189反映每股普通股所代表的股東權益額的指標是：（）。BA每股凈收益B每股凈資產C股東權益收益率D本利比190一般情況下，公司股票價格變化與盈利變化的關系是：（）。AA股價變化領先于贏利變化B股價變化滯后于贏利變化C股價變化同步于贏利變化D股價變化與贏利變化無直接關系191MACD指標出現(xiàn)頂背離時應（）。BA買入B賣出C觀望D無參考價值19

47、2早晨之星通常出現(xiàn)在（）。BA上升趨勢中B下降趨勢中C橫盤整理中D頂部193外盤大于內盤，通常股價會（）。AA上漲B下跌C盤整D無法判斷194波浪理論的最核心的內容是以（）為基礎的。DAK線理論B指標C切線D周期195下列情況下，最不可能出現(xiàn)股價上漲(繼續(xù)上漲)情況的是（）。BA低位價漲量增B高位價平量增C高位價漲量減D高位價漲量平轉自學易網 196構建證券組合的原因是：（）。BA降低系統(tǒng)性風險B降低非系統(tǒng)性風險C增加系統(tǒng)性收益D增加非系統(tǒng)性收益197證券間的聯(lián)動關系由相關系數來衡量，的取值總是介于-1和1之間的值為正，表明：（）。CA兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動關系B兩種證券的收益有反向變

48、動傾向C兩種證券的收益有同向變動傾向D兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關系198通常，認為證券市場是有效市場的機構投資者傾向于選擇：（）。A市場指數型證券組合B收入型證券組合C平衡型證券組合D增長型證券組合A四、交易199、 A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、( )、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。CA、 特殊機構證券賬戶 B、 交易所證券賬戶 C、 一般機構證券賬戶 D、 國有企業(yè)證券賬戶200、 我國有許多新股是采用網上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于( )。CA、 發(fā)行之后B、 發(fā)行之中C、 發(fā)行之前D、 議價過程201、 關于我國證券經紀業(yè)務，下面表述( )是不正確的。CA、

49、證券公司可接受客戶的委托 B、 證券公司不賺差價C、 證券公司可向登記結算公司融券 D、 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務收入202、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數的某一營業(yè)日進行交收。DA、 發(fā)行日交收B、 會計日交收C、 隨時交收D、 滾動交收203、 按照現(xiàn)行股票上網發(fā)行資金申購程序，申購日后的( )，主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認購款劃付。CA、 T+1日B、 T+2日C、 T+3日D、 T+4日204、 對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在( )閉市后，將向證券公司傳

50、送指定交易投資者送股明細數據庫。BA、 送股登記日前一日 B、 送股登記日C、 送股登記日后一日 D、 送股登記日后兩日205、 在證券自營業(yè)務中，證券公司不受禁止的行為有( )。AA、 用以自己名義開設的賬戶進行交易 B、 委托其他證券公司代為買賣證券C、 假借他人名義進行自營業(yè)務 D、 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作206、 按上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，賣出基金時，余額不足( )的部分，應當一次性申報賣出。CA、 1份B、 10份C、 100份D、 1000份207、 ( )是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。AA、 全價交易B、 凈價交易C、 差價交易D、 市場價交易

51、208、 我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為( )。AA、 當日有效B、 約定日有效C、 第二日有效D、 一周有效209、 深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日( )，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。CA、 9:15至9:30B、 9:30至11:30C、 9:25至9:30D、 9:20至9:25210、 某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為( )。BA、 16、94元和13、86元 B、 16、17元和14、63元C、 16、17元和13、86元 D、 16、94元和14、63元211、 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向

52、下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。CA、 1B、 2C、 3D、 5212、 我國證券交易所證券開盤價產生的方式一般是( )。AA、 集合競價方式B、 做市商撮合方式C、 連續(xù)競價方式D、 交易所決定213、 連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高( )買入申報價格和數量。AA、 5個B、 6個C、 7個D、 8個214、 目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用( )方式。CA、 口頭報價B、 書面報價C、 電腦報價D、 間接報價215按募集方式分類，有價證券可分為（ ）AA、公募證券和私募證券 B、政府證券、政府

53、機構證券和公司證券C、上市證券與非上市證券 D、股票、債券和其他證券216證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（ ）BA、政府機構 B、自律性組織 C、證券服務機構 D、證券監(jiān)管機構217中國證監(jiān)會按照（ ）授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一管理。BA、全國人大 B、國務院 C、全國人大常委會 D、中國人民銀行218我國公司法規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（ ）。AA.票面金額 B.賬面價格 C.清算價值 D.內在價值219.債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的（ ）憑證。BA.所有權、使用權 B.債權

54、債務 C.轉讓權 D.設權220.按投資目標劃分,基金可分為成長型基金、收入型基金和（ ）AA.平衡型基金B(yǎng).特殊型基金C.債券基金D.股票基金221（ ）是基金中最常見的一種，他追求基金資產的長期增長AA.成長型基金B(yǎng).特殊型基金C.債券基金D.股票基金222.（ ）是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關系。 D；A.中介公司 B.中國監(jiān)管協(xié)會 C.中介銀行 D.證券經紀商 223.我國現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個交易日內，除首日上市證券外，每只股票或基金的交易價格相對上一個交易日收市價的漲跌幅度不得超過（ ）。B A.5% B.10% C.15% D.20%224.從投資策略的角度講，與保守穩(wěn)健型和穩(wěn)健成長型投資策略相比，積極成長策略（ ）BA.更注重投資的安全性 B.能夠承受投資的短期波動C.不愿意為獲得高收益而承擔高風險 D.愿意投資低等級企業(yè)債券225.頭肩頂的形成過程（ ）BA.頭部左肩右肩頸線 B.左肩頭部右肩頸線C.右肩左肩頭部頸線 D.頭部右肩頸線左肩226.套利的特點（ ）AA.風險較小 B.交易成本較高 C.利潤不穩(wěn)定 D.從單一的期貨合約中賺取利潤227.當公司流動比率小于1時，增加流動資金借款會使當期流動比率（ ）。 AA.降低  B.提高