證券市場基本法律法規(guī)考試重點《證券自營業(yè)務規(guī)范與期貨交易所會員管理兩套》

1、2016證券市場基本法律法規(guī)考試重點證券自營業(yè)務規(guī)范與期貨交易所會員管理兩套證券公司業(yè)務規(guī)范證券自營考點一、證券自營業(yè)務的范圍與監(jiān)管措施要點內容證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施如下：(1)專設賬產、單獨管理證券公司同時經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務，應當將經(jīng)營兩類業(yè)務的資金、賬戶和人員分開管理，并將客戶交易結算資金全額存入指定商業(yè)銀行，將公司證券自營資金設立專門賬戶單獨管理核算。(2)證券公司自營情況的報告。證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況統(tǒng)計表。并且每年要向中國證監(jiān)會報送年報、向交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務情況也是主要內容之一。(3)中國證監(jiān)會的監(jiān)管。

2、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。 (4)證券交易所監(jiān)管。要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所；每年6月30日和l2月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況等。(5)禁止內幕交易的主要措施考點二、證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定如下：(1)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。(2)自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、

3、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。(3)風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議。(4)根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化。(5)建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)

4、的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。(7)提高自營業(yè)務運作的透明度。建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，完善風險調整基礎上的績效考核機制，遵循客觀、公正、可量化原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。(8)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。考點三、證券自營業(yè)務操作的基本要求證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務隔離。(3)明確授權

5、。(4)風險監(jiān)控。(5)報告制度?？键c四證券自營業(yè)務的禁止性行為(1)禁止內幕交易。(2)禁止操縱市場。(3)其他禁止的行為。其內容包括：假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務;違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作;法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。期貨交易所會員管理期貨交易所的會員是指根據(jù)有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準，有權在交易所從事交易或者結算業(yè)務的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。會員從

6、事交易所業(yè)務活動，應當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細則，誠實守信，規(guī)范運作，接受交易所自律管理。會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細則，忠實、勤勉履行職責，接受交易所自律管理。期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況;未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職;期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守;期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、