基礎(chǔ)知識(shí)第六章2

1、1、 單項(xiàng)選擇題1對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是（AC）。A股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行B公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上C公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元D公司在最匠3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載2我國(guó)證券法規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（C），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A1 000萬(wàn)元B3 000萬(wàn)元C5 000萬(wàn)元D1億元3證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（A）。A代銷B余額包銷

2、C全額包銷D包銷4根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為(D）。A荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)C價(jià)格招標(biāo)、單價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D。價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)5定向發(fā)行又稱（B），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A直接發(fā)行B私募發(fā)行C招標(biāo)發(fā)行D承購(gòu)包銷6根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（D）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A1億B2億C3億D4億7關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是（D）。A要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的切信

3、息B發(fā)行人要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任C發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，就可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)D證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，監(jiān)管機(jī)構(gòu)保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)8在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（C）。A證券發(fā)行人B證券投資者C證券中介機(jī)構(gòu)D監(jiān)管部門9根據(jù)（C）劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。A市場(chǎng)的效率B市場(chǎng)的作用C市場(chǎng)的功能D交易標(biāo)的物10中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，（B）以上的基金資產(chǎn)投資于股票。A50%B60%C

4、70%D80%11（D）不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。A財(cái)產(chǎn)股息B負(fù)債股息C.股票股息D建業(yè)股息12（C）是最普通、最基本的股息形式。A股票股息B財(cái)產(chǎn)股息C現(xiàn)金股息D負(fù)債股息13.股息的來(lái)源是公詞的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按（B）程序分配。A提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配B彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股京分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配C彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配D提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧

5、損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配14NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上 市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的（B）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A優(yōu)先股B普通股C投爹基金D國(guó)債15上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格不相魚定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（A）。A90%B80%C70%D60%16上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（B）。A在上每證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率國(guó)債B在上海證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債C在上海證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債D在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債17 關(guān)

6、于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（D ）。A中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本B中小程指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)C由深圳證券交易所編制D中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類18下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是（A）。A深證新指數(shù)B深證A股指數(shù)C深證B股指數(shù)D深證創(chuàng)新指數(shù)19關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是（B）。A新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本B新上證綜合指數(shù)對(duì)于含B股的公司，其B股市值不計(jì)算在內(nèi)C當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變

7、化或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性D新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算20關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述不正確的是（AD）。A中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)B中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同C中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場(chǎng)的需要D兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過(guò)10%21代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（AD）。A2005年10月B2003年6月C2002年10月D2001年6月22

8、道瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份（B）時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。A9%B10%C12%D15%23無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（BC）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A士15%B士20%C士30%D士40%24上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（C）。A3%B4%C5%D6%25為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交

9、易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（A）。A10%B8%C7%D5%26我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（D）任免。A證券交尋所B中國(guó)人民銀行C國(guó)務(wù)院D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)27（CA）是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。A證券交易所B證券投資者C證券發(fā)行人D證券公司28我國(guó)證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象：發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（C）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。A150B180C200D23029我國(guó)證券法規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（C)情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件B發(fā)行公司債券所募集的資金

10、不按照核準(zhǔn)的用途使用C公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D公司有重大違法行為30（A）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。A公募發(fā)行B弘募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行312005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是（B）。A恒指服務(wù)公司B中證指數(shù)有限公司C中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D三元證券投資顧問(wèn)有限公司32有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是（CA）。A場(chǎng)外交易市場(chǎng)與批發(fā)交易所的區(qū)別在于交易 價(jià)格的定價(jià)方式B場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商

11、制C場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能或無(wú)須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主D場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督33場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以（AB）方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。A公開招標(biāo)B議價(jià)C上網(wǎng)竟價(jià)方式D累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)34二板市場(chǎng)指的是（CD）。A代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B主板市場(chǎng)C中小企業(yè)板塊市場(chǎng)D創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)35根據(jù)我國(guó)證券交易所管理辦法第十七條規(guī)定，（A）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A會(huì)員大會(huì)B理事會(huì)C監(jiān)察委員會(huì)D總經(jīng)理36會(huì)員制的證券交易所是（C）。A以股份有限公司形式組織并不以盈利為目的的法人團(tuán)體B一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以盈利為目的的社會(huì)法入團(tuán)

12、體C一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以盈利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體D以股份有限公司形式組織并以盈利為目的的法入團(tuán)體37詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于（CB）。A1個(gè)月B3個(gè)月C6個(gè)月D12個(gè)月38債券發(fā)行的定價(jià)方式以（AB）最為典型。A公開招標(biāo)B上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式C協(xié)商定價(jià)方式D累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式39下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述不正確的是（DB）。A詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段 B.通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)型價(jià)格和相應(yīng)的市盈率C首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板 上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果 協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢價(jià)方式確定 發(fā)行

13、價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格40根據(jù)我國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（B）確定股票發(fā)行價(jià)格。A累計(jì)詢價(jià)B詢價(jià)方式C上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D協(xié)商定價(jià)方式 41 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（DB）和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。A投資咨詢機(jī)構(gòu)B證券交易所C證券業(yè)辦會(huì)D資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)42根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于代銷論述錯(cuò)誤的是 ( D )。A發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)彳亍的證券票面總

14、值超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷C承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成D上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷或包銷方式發(fā)行43我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（B）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A5B10C15D2044證券包銷是指（D）。A證券承銷蒂：將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式B證券承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證葶全部自行購(gòu)入的承鋅方式C證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式D證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入

15、，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式45我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（A）決定。A國(guó)務(wù)院B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D財(cái)政部46我國(guó)公司法規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（CB）以上的，可以不再提取。A25%B50%C60%D75%47中證全債指數(shù)體系包括（B）只分年期指數(shù)和（）只分類別指數(shù)。A3，4B4，3C3，3D4，448下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯(cuò)誤的是（DC）。A上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)

16、B上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場(chǎng)具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況C上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法D上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)49下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯(cuò)誤的是（CD）。A上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動(dòng)性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)B設(shè)置上證成分股指

17、數(shù)是為建立一個(gè)反映上海證券市場(chǎng)的概貌和運(yùn)行狀況、能夠作為投資評(píng)價(jià)尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)C上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一船不超過(guò)10%D上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票50出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后（AB）個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。A6B12C18D24 51下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（A）。A政策風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)52中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)

18、范圍為最近成交價(jià)的上下（DB）。A2%B3%C4%D5%53首次公FF發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000廳元，發(fā)行后股本不少于（CA）。A3 000萬(wàn)元B4 000萬(wàn)元C5 000萬(wàn)元D1億元54下面關(guān)于證券發(fā)行的說(shuō)明錯(cuò)誤的是（C）。A按發(fā)行對(duì)象不同和有無(wú)中介機(jī)構(gòu)介入是證券發(fā)行最基本的、共有的分類方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時(shí)首先要考慮的問(wèn)題B私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的

19、企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者C根據(jù)我國(guó)證券法的有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為D上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行55法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（BC）。A20%B 25%C30%D，40%56關(guān)于中汪協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯(cuò)誤的是（B）。A中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡(jiǎn)稱“SAC行業(yè)指數(shù)”B該指數(shù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司行業(yè)分類指引標(biāo)準(zhǔn)編制的上海證券交易所市場(chǎng)的行業(yè)指數(shù)C該指數(shù)統(tǒng)一按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分D該指數(shù)對(duì)長(zhǎng)期停牌股

20、票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理57（C）是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移。對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。A現(xiàn)金股息B財(cái)產(chǎn)股息C股票股息D負(fù)債股息58某投資者買了1 500元期限為1年期、年利率為10%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實(shí)際收益率為（C）。A14%B10%C6%D4%59我國(guó)公司法和證券法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司（B）。A盈余公積金B(yǎng)資本公積金C未分配利潤(rùn)D法定公益金60戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（D）個(gè)月。A3B6C9D12

21、 2、 不定項(xiàng)選擇題1根據(jù)規(guī)定，詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的（BCDACD）。A證券投資基金管理公司、證券公司B個(gè)人投資者C信托投資公司、財(cái)務(wù)公司D保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)2股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取（BDABD）。A協(xié)商定價(jià)方式B詢價(jià)方式C公開招標(biāo)D上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式3發(fā)行人推銷證券的方法包括（AB）。A自銷B承銷C定向發(fā)行D招標(biāo)發(fā)行4債券的發(fā)行方式有（ACDABC）。A定向發(fā)行B承購(gòu)包銷C招標(biāo)發(fā)行D對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式5下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是（ABCDABD）。A最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、 行政法規(guī)和中

22、國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定 B最近5個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息C本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期期末凈資產(chǎn)額的40%D公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷6關(guān)亍證券發(fā)行制度敘述正確的是（ABC）。A證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度B證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券幽管機(jī)構(gòu)制定的若于適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件C證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)D證券發(fā)行制度主要有兩種：一是

23、注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表；二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表7關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是（ABCD）。A恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)B它挑選了33種有代表洼的上市股票為成分股 用加權(quán)平均法：十算C恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性 強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)D恒生指數(shù)于2006年2月提出改制，首次將 股納入恒生指數(shù)成分股8證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（ABACD）。A為資金需求者提供籌措資金的渠道B為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段C為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化置的不斷優(yōu)化D. 形成

24、資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向幾只，促進(jìn)資源配置的不斷變化9關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是（BDABCD）。A證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)B證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式；集資金的場(chǎng)所C證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)D證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提10股息的具體形式可以是（ABCD）。A建業(yè)股息B股票股息C財(cái)產(chǎn)股息D負(fù)債股息11股票投資的收益由（ABD）組成。A股息收入B資本利得C利息D公積金轉(zhuǎn)增股本12原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競(jìng)價(jià)（ABC）次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。A1B3C5D713

25、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括（ACD）。A金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)BFT一200指數(shù)C100種股票交易指數(shù)D綜合精算股票指數(shù)14現(xiàn)在人們所說(shuō)的道一瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（ACD）。A工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B商業(yè)股價(jià)平均數(shù)C運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)D公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)15我國(guó)的債券指數(shù)包括（ACD）。A上證國(guó)債指數(shù)B政策性銀行金融債指數(shù)C上證企業(yè)債指數(shù)D中國(guó)債券指數(shù)16對(duì)上證企業(yè)債指數(shù)樣本說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ A）。A必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券B必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券C必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類企業(yè)債券D必須是信用評(píng)級(jí)為投

26、資級(jí)(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券17關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是（ABCD）。A以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本B合約結(jié)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采厙現(xiàn)金結(jié)算C主要基于海外上市的中國(guó)公司D合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為005點(diǎn)18恒生流通精選指數(shù)系列由（BCD）組成。A恒生100B恒生 50C恒生香港25D恒生中國(guó)內(nèi)地2519公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下（ABCD）股份屬于基本不流通股份。A公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份B國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股C凍結(jié)股份、受限的員工持股D交叉持股

27、20深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括（ABC ）。A深證綜合指數(shù)B深證新指數(shù)C中小企業(yè)板指數(shù)D深證成分股指數(shù)21 上海證券交易所的綜合指數(shù)類包括（CD）。A上證或分股指數(shù)B上證50指數(shù)C上證綜合指數(shù)D新上證綜合指數(shù)22中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（BCD）。A發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)B滬深300行業(yè)指數(shù)C滬深300指數(shù)D中證沉通指數(shù)23股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（ABCD）。A選擇樣本股B選定某基期C計(jì)算討算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D指數(shù)化。24關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)明，正確的是（ABD）。A代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板B代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月C證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市

28、股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)D代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任25證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下（ABCD）渠道組成。A交易通信網(wǎng)B信息服務(wù)網(wǎng)C證券報(bào)刊D因特網(wǎng)26公司債券上市交易后，公司有下列（ABC）情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。A公司有重大違法行為B公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券-上市條件C發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D公司最近3年連續(xù)虧損27上海、深圳證券交易所主板市場(chǎng)的主要交易規(guī)則有（ABCD）。A交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束，集中交易，以示公正

29、B交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位C傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無(wú)論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則D交易所按連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格28我國(guó)證券法規(guī)定，上市公司有下列（ABCD）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件B公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C公司有重大違法行為D公司最近3年連續(xù)虧損29公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（AC）。A公司債券的期限

30、為1年以上B公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬(wàn)元C公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載30中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括（ACD）。A.運(yùn)廳獨(dú)立B規(guī)則獨(dú)立C代碼獨(dú)立D指數(shù)獨(dú)立31針對(duì)中小企業(yè)股票的特點(diǎn)，深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括（ABCD）。A改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為B設(shè)置有效竟價(jià)范圍以保證盤間交易價(jià)格的連續(xù)性，防止證券價(jià)格大幅波動(dòng)C完耆交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的

31、偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性D完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄露的影響32場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具備以下（BCD）功能。A場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所B場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所C場(chǎng)外焚易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)D場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充33股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)

32、變化值，它的編制方法有（BD）兩類。A拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)B簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)C費(fèi)雪理想式D加權(quán)股價(jià)指數(shù)34關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是（ACD）。A場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱B場(chǎng)外證券交易通常在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說(shuō)需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)C在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，證券買賣采取一對(duì)一的交易方式，對(duì)同一種證券的買賣不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競(jìng)價(jià)機(jī)制D沒有固定的、集中的交易場(chǎng)所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易35集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括（ABCD）。A交易系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)C信息系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)36我國(guó)的基金指

33、數(shù)由（ABCD）組成。ASAC行業(yè)指數(shù)B中證基金指數(shù)系列C上證基金指數(shù)D深證基金指數(shù)37監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括（ABCD）。A行情監(jiān)控B交易監(jiān)控C證券監(jiān)控D資金監(jiān)控38深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括（AD）。A集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)B大宗交易系統(tǒng)C固定收益證券綜合電子平臺(tái)D綜合協(xié)議交易平臺(tái)39中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是（ABCD）。A暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)B在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性C在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企

34、業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)D在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問(wèn)題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn) 40我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括（ABD）。A主板市場(chǎng)B中小企業(yè)板塊市場(chǎng)C三板市場(chǎng)D創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) 41 證券交易所的職能包括（ABCD）。A提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D組織、監(jiān)督證券交易42證券交易所的特征有（ABCD）。A有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間B參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制C交易的對(duì)象限于合乎一定

35、標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格43關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是（BCD）。A該指數(shù)的樣本債券種類只是存卜海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債B該指數(shù)的樣本債券的付息方式為固定利率付息和一次還j長(zhǎng)付息C該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上D指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)44根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（AC）。A荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)C單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)45我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司增資的方式有（ABCD）。A向原股東配售股份B向不特定對(duì)象公開募集股份C發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D非公開發(fā)行股票46

36、在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有（B）。A同一神類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低B不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償C在通貨嘭脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償D股票的收益率一般低于債券47債券的投資收益來(lái)自（ABC）。A債券的利息收益B資本利得C再投資收益D轉(zhuǎn)股收益48關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（BD）。A原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整B樣本訓(xùn)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名之前的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留C調(diào)整方案提前4周公布D每次調(diào)整

37、的比例定為不超過(guò)10%49代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括（ABC）。A為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)B同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所C解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的沉通問(wèn)題D完善信息披露制度50下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有（ABCD）。A股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損B股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù)C股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告D股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否

38、定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告51當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ABCD）情形時(shí)，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。A因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損B未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告C股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件D因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 52當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（AB）情形的，深圳證券

39、交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)B最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2 000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上C公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)D連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值；連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股53當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（ACD）情形的，上海證券交易所和深圳證

40、券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A最近兩年連續(xù)虧損B因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假CD54A 3 000且公司股票已停牌一個(gè)月C未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告 且公司股票已停牌兩個(gè)月D法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)54股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所業(yè)板市場(chǎng)上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ABCD）。A公司股本總額不少于3000萬(wàn)元B公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%嘲上：公司股本總額超過(guò)4億元的，公開發(fā)行股份的嘲例為10%以上C股票已公開發(fā)行D公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載55創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在（CD）。A為非上市中小型

41、高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所B解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題C在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本，的退出窗口作用D作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源 配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用56關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（BCD）。A發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%B本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C募集資金使用符合規(guī)定D本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)

42、定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名57上市公司公開發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券，必須滿足的務(wù)件包括（BC）。A公司最近1期末經(jīng)宙計(jì)的總資產(chǎn)不少于人民幣15億元B最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息C最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息D. 發(fā)型后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的50%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額58為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇，分別是（AC）。A要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1 000萬(wàn)元，并且持

43、續(xù)增長(zhǎng)B要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2 000萬(wàn)元，并且持續(xù)增長(zhǎng)C要求最近1年盈利，并且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%D要求最近1年盈利，并且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于20059關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是（ABCD）。A最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者為計(jì)算依據(jù)B除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供

44、出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形C發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)D上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性60關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（BD）。A擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的20%B控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量C采用證券法規(guī)定的包銷方式發(fā)行D上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為61首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（ABCD）。A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力B發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間C發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出D對(duì)發(fā)行人公

45、司治理提出從嚴(yán)要求62關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是（ABCD）。A在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償B風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C美國(guó)一裔殳將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償 63關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足要求的描述，正確的有（AB）。A最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3 000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)B最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元，或者

46、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累汁超過(guò)人民幣3億元C發(fā)行前股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元D最近1期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦漢等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20d 64.決定再投資收益的主要因素是（ABD）。A債券的償還期限B息票收入C宏觀經(jīng)濟(jì)政策D市場(chǎng)利率的變化65關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是（ABC）。A交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券B債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央登記公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行C實(shí)行見券付款、見款付券和券款對(duì)付三種清算方式D清算速度為T+1或T+266證券交易通常都必須遵循交易原則，包括

47、（AB）。A價(jià)格優(yōu)先原則B時(shí)間優(yōu)先原則C資金實(shí)力優(yōu)先原則D大客戶優(yōu)先原則 3、 判斷題1實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，侵發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。（T）2核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。（F）3詢價(jià)對(duì)象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。（T）4負(fù)債股息是公司通過(guò)建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。（T）5中小企業(yè)

48、股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到士15%的，屬于異常波動(dòng)。（F）6用于回購(gòu)的人民幣債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)債券。（F）7場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，而場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所。（T）8場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。（T）9當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。（F）10中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，“兩個(gè)不變”是指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同；中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求。（T）11大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。（）12我國(guó)上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。（）13代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。（）14股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。（）15我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成