客戶異常證券交易行為自律監(jiān)管協(xié)同工作規(guī)定(共6頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上中銀國際證券有限責(zé)任公司客戶異常證券交易行為自律監(jiān)管協(xié)同工作規(guī)定第一條 為貫徹落實(shí)上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則（以下簡稱“細(xì)則”）、深圳證券交易所會(huì)員客戶交易行為管理指引（以下簡稱“指引”）等交易所自律規(guī)則，明確公司協(xié)助交易所對公司客戶異常證券交易行為進(jìn)行自律管理的職責(zé)，規(guī)范相關(guān)工作流程，提高自律監(jiān)管協(xié)同工作效果，制定本規(guī)定。第二條 公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所對公司客戶異常證券交易行為進(jìn)行自律管理，具體協(xié)助工作包括：（一）對客戶的證券交易行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止可能存在的異常交易行為；對發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌異常交易行為但無法制止的，及時(shí)以書面形式向交易所報(bào)告。本

2、款所稱客戶異常證券交易行為指交易所交易規(guī)則、細(xì)則、指引中界定的行為。（二）及時(shí)查收交易所發(fā)布的限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶名單，對名單涉及賬戶的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，并向交易所提交自查報(bào)告。上述賬戶涉嫌異常交易的，及時(shí)以書面形式向交易所報(bào)告。將賬戶被列為限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶等相關(guān)情況通知該賬戶開戶人、實(shí)際控制人及實(shí)際操作人，并對其進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育，要求其規(guī)范交易行為。（三）收到交易所就客戶異常交易行為發(fā)出的口頭或書面警示函等監(jiān)管文件后，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，將交易所的相關(guān)監(jiān)管信息告知客戶，規(guī)范和約束客戶交易行為；

3、對收到的監(jiān)管信息進(jìn)行保密，未經(jīng)交易所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。 （四）配合交易所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，并按照交易所要求的方式及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料或情況說明。（五）交易所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，及時(shí)向客戶告知交易所的監(jiān)管要求，采取措施督促客戶提交符合交易所要求的合規(guī)交易承諾書。（六）配合交易所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見公司高管人員及相關(guān)人員的安排，落實(shí)交易所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見，采取措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。（七）交易所要求公司開展的其他協(xié)助工作。第三條 自律監(jiān)管協(xié)同工作的職責(zé)承擔(dān)（一）各營業(yè)部負(fù)責(zé)按照交易所及公

4、司的安排具體開展本規(guī)定第二條列示的各類自律監(jiān)管協(xié)同工作。各營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的組織、協(xié)調(diào)及與交易所和零售經(jīng)紀(jì)部就此項(xiàng)工作的溝通聯(lián)絡(luò)工作。（二）零售經(jīng)紀(jì)部負(fù)責(zé)對各營業(yè)部的自律監(jiān)管協(xié)同工作進(jìn)行統(tǒng)一管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和考核。零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的組織、協(xié)調(diào)及與交易所和風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、各營業(yè)部的溝通聯(lián)絡(luò)工作。（三）機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)按照交易所及公司的安排就其客戶交易行為具體開展本規(guī)定第二條列示的各類自律監(jiān)管協(xié)同工作。機(jī)構(gòu)銷售部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的組織、協(xié)調(diào)及與交易所和風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部的溝通聯(lián)絡(luò)工作。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對公司客戶的證券交易行為進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，對發(fā)現(xiàn)

5、的客戶異常交易行為進(jìn)行報(bào)告和持續(xù)跟蹤監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)控及與零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部、法律合規(guī)部的溝通聯(lián)絡(luò)工作。（四）法律合規(guī)部對公司配合交易所對客戶異常證券交易行為進(jìn)行自律管理情況進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，并對公司及各營業(yè)部就客戶交易行為向交易所提交的自查報(bào)告、客戶異常交易行為報(bào)告及其他相關(guān)資料進(jìn)行事前審核。法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)控、審核及與零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部、風(fēng)險(xiǎn)管理部的溝通聯(lián)絡(luò)工作。（五）零售經(jīng)紀(jì)部、法律合規(guī)部作為公司指定的交易所會(huì)員管理及合規(guī)工作的聯(lián)絡(luò)部門，分別負(fù)責(zé)與交易所就客戶交易行為與公司對口進(jìn)行的溝通聯(lián)絡(luò)工作，及時(shí)就交易所發(fā)布的信息、要求等按照公司內(nèi)部規(guī)定程序履行相應(yīng)

6、的報(bào)告責(zé)任。第四條 相關(guān)工作流程（一）客戶證券交易行為的監(jiān)控和報(bào)告1、營業(yè)部對客戶證券交易行為的監(jiān)控和報(bào)告（1）營業(yè)部對本營業(yè)部客戶的交易行為負(fù)首要監(jiān)控責(zé)任。各營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專人對本營業(yè)部客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控。（2）營業(yè)部發(fā)現(xiàn)本營業(yè)部客戶可能涉嫌異常交易行為的，應(yīng)對客戶身份、客戶資料的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核查；要求客戶說明交易原因；對客戶進(jìn)行交易規(guī)則教育，提醒客戶其交易行為可能涉嫌異常交易，應(yīng)當(dāng)停止類似交易行為。上述核查、教育、提醒、制止等相關(guān)工作均應(yīng)留痕。（3）客戶不聽勸阻，繼續(xù)涉嫌異常交易行為的，營業(yè)部應(yīng)以書面形式向公司零售經(jīng)紀(jì)部報(bào)告以下事項(xiàng)：客戶的交易情況，涉嫌異常交易的類型，對客戶身份

7、、客戶資料真實(shí)性、完整性的核查結(jié)果，客戶提供的交易原因說明（若有），對客戶進(jìn)行教育、提醒和制止其交易行為的情況，其他相關(guān)情況等。（4）零售經(jīng)紀(jì)部收到報(bào)告后，經(jīng)會(huì)簽風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部意見并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁審批，確定是否將相關(guān)情況向交易所報(bào)告。機(jī)構(gòu)銷售部對其客戶交易行為的監(jiān)控和報(bào)告參照上述程序執(zhí)行。機(jī)構(gòu)銷售部客戶出現(xiàn)上述“（3）”項(xiàng)列示情形的，機(jī)構(gòu)銷售部應(yīng)就上述“（3）”項(xiàng)列示內(nèi)容形成書面報(bào)告，經(jīng)會(huì)簽風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部意見并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁審批，確定是否將相關(guān)情況向交易所報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)依據(jù)其獨(dú)立監(jiān)控情況對營業(yè)部報(bào)告的客戶交易情況是否與其獨(dú)立監(jiān)控情況一致提供審核意見。法律

8、合規(guī)部應(yīng)依據(jù)營業(yè)部報(bào)告內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)管理部的審核意見并對照交易所交易規(guī)則和細(xì)則、指引的規(guī)定對相關(guān)客戶交易情況是否涉嫌異常交易提供審核意見。（5）公司決定向交易所進(jìn)行書面報(bào)告的，依據(jù)客戶歸屬關(guān)系，分別由零售經(jīng)紀(jì)部組織相關(guān)營業(yè)部或機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)具體報(bào)送工作，公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)就報(bào)告事項(xiàng)與交易所進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò)。報(bào)告報(bào)送前，應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部審核。審核內(nèi)容為本條第“（一）1（4）”款列示內(nèi)容。公司指定聯(lián)絡(luò)人應(yīng)及時(shí)將交易所就報(bào)告事項(xiàng)與公司進(jìn)行溝通的情況向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁進(jìn)行報(bào)告，并告知公司零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。公司決定暫不需要向交易所進(jìn)行書面報(bào)告的，按照公司批示意見辦理

9、。2、風(fēng)險(xiǎn)管理部對客戶證券交易行為的監(jiān)控和報(bào)告（1）風(fēng)險(xiǎn)管理部在對公司客戶交易行為進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控過程中，發(fā)現(xiàn)客戶可能涉嫌異常交易行為但相關(guān)營業(yè)部未就此交易行為提供監(jiān)控報(bào)告的，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)將監(jiān)控發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)告知零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部、法律合規(guī)部。（2）零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部收到風(fēng)險(xiǎn)管理部監(jiān)控報(bào)告后，應(yīng)組織相關(guān)營業(yè)部按照本條第“（一）1（2）-（5）”款規(guī)定程序辦理。（二）限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶的監(jiān)控和報(bào)告1、零售經(jīng)紀(jì)部指定人員負(fù)責(zé)每個(gè)交易日登錄交易所網(wǎng)站“會(huì)員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息專欄，查閱交易所對公司定向發(fā)送的限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。2、零售經(jīng)紀(jì)部指定人員收到名單后，應(yīng)及時(shí)將名單發(fā)送給零

10、售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部（若涉及機(jī)構(gòu)銷售部客戶）、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部負(fù)責(zé)監(jiān)管協(xié)同工作的指定人員。零售經(jīng)紀(jì)部負(fù)責(zé)組織相關(guān)營業(yè)部開展以下工作：（1）對名單涉及賬戶的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，形成自查報(bào)告，并按照交易所指定方式于收到名單之日起五個(gè)交易日內(nèi)向交易所提交自查報(bào)告。向交易所提交的自查報(bào)告在提交前需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部審核。（2）上述賬戶涉嫌異常交易的，按照本條第“（一）”款規(guī)定處理。（3）將賬戶被列為限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶等相關(guān)情況通知該賬戶開戶人、實(shí)際控制人及實(shí)際操作人，并對其進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育，要求其規(guī)范

11、交易行為。上述工作應(yīng)當(dāng)留痕。機(jī)構(gòu)銷售部收到相關(guān)賬戶名單后，應(yīng)參照上述“（1）-（3）”項(xiàng)規(guī)定程序處理，機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)上述“（1）-（3）”項(xiàng)規(guī)定中由零售經(jīng)紀(jì)部和營業(yè)部承擔(dān)的工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部收到名單后，應(yīng)將相關(guān)賬戶列為重點(diǎn)監(jiān)控對象予以監(jiān)控。（三）自律監(jiān)管文件的落實(shí)處理與配合交易所調(diào)查1、營業(yè)部因客戶涉嫌異常交易行為收到交易所的口頭或書面警示，或收到交易所有關(guān)（配合）調(diào)查函，或收到要求公司督促客戶提交合規(guī)交易承諾書的函件的（以下統(tǒng)稱“自律監(jiān)管文件”），若自律監(jiān)管文件只涉及對客戶交易行為的警示、調(diào)查及要求客戶提交合規(guī)交易承諾書等事項(xiàng)，不涉及對公司或營業(yè)部的警示、調(diào)查或要求公司或營業(yè)部進(jìn)行整改的，按以

12、下程序辦理：（1）營業(yè)部應(yīng)在收到自律監(jiān)管文件的第一時(shí)間向零售經(jīng)紀(jì)部報(bào)告。（2）零售經(jīng)紀(jì)部收到報(bào)告后，應(yīng)組織開展以下工作：A、將報(bào)告抄送風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。B、組織營業(yè)部按照自律監(jiān)管文件的要求，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，將交易所的相關(guān)監(jiān)管信息告知客戶；規(guī)范和約束客戶交易行為，或督促客戶提交合規(guī)交易承諾書（若需要）；按照自律監(jiān)管文件的要求，若需公司或營業(yè)部配合提供相關(guān)客戶信息、調(diào)查資料或說明的，組織營業(yè)部按照交易所要求的時(shí)間、內(nèi)容和方式及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料或情況說明。上述工作均應(yīng)留痕，提交給交易所的相關(guān)文件資料均應(yīng)留檔。公司收到此類交易所自律監(jiān)管文件的，零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)在第一時(shí)間通知相關(guān)

13、營業(yè)部，并按照上述第“1（2）A-B”款規(guī)定程序組織開展相關(guān)工作。2、營業(yè)部因客戶涉嫌異常交易行為收到交易所的口頭或書面警示，或收到交易所有關(guān)（配合）調(diào)查函，或收到要求公司督促客戶提交合規(guī)交易承諾書的函件的（以下統(tǒng)稱“自律監(jiān)管文件”），若自律監(jiān)管文件同時(shí)涉及對公司或營業(yè)部的警示、調(diào)查或要求公司或營業(yè)部進(jìn)行整改的，按以下程序辦理：（1）營業(yè)部應(yīng)在收到自律監(jiān)管文件的第一時(shí)間向零售經(jīng)紀(jì)部報(bào)告。（2）零售經(jīng)紀(jì)部收到報(bào)告后，應(yīng)組織開展以下工作：A、向公司主管領(lǐng)導(dǎo)及執(zhí)行總裁報(bào)告，同時(shí)將相關(guān)情況告知風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。B、除組織營業(yè)部按照本條第“1（2）A-B”款規(guī)定開展相關(guān)工作外，應(yīng)組織營業(yè)部對需要公

14、司或營業(yè)部進(jìn)行自查、整改事項(xiàng)進(jìn)行自查、整改安排。C、需向交易所提交自查報(bào)告、整改報(bào)告或相關(guān)說明的，相關(guān)報(bào)告或說明在提交給交易所前，需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部審核，并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁審批。法律合規(guī)部審核事項(xiàng)主要包括：擬提交報(bào)告或說明的內(nèi)容、形式是否符合交易所的要求。零售經(jīng)紀(jì)部及相關(guān)營業(yè)部應(yīng)對報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。D、零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)對營業(yè)部需整改事項(xiàng)的整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。公司收到此類交易所自律監(jiān)管文件的，零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)在第一時(shí)間通知相關(guān)營業(yè)部，并按照上述第“2（2）A-D”款規(guī)定程序組織開展相關(guān)工作。3、零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)組織營業(yè)部定期（每兩個(gè)月）對以下工作情況進(jìn)行總結(jié)：A）公司及各營業(yè)部落實(shí)

15、處理自律監(jiān)管文件及配合交易所調(diào)查工作情況；B）需整改事項(xiàng)的整改落實(shí)情況?？偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)報(bào)送公司主管領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)行總裁，抄送公司風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。4、機(jī)構(gòu)銷售部因其客戶交易行為出現(xiàn)上述“1-2”項(xiàng)列示情況的，應(yīng)參照上述“1-2”項(xiàng)規(guī)定程序處理，機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)上述“1-2”項(xiàng)規(guī)定中由零售經(jīng)紀(jì)部和營業(yè)部承擔(dān)的工作。機(jī)構(gòu)銷售部應(yīng)按照上述“3”項(xiàng)規(guī)定對相關(guān)工作進(jìn)行總結(jié)。5、風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)將自律監(jiān)管文件涉及的賬戶列為重點(diǎn)監(jiān)控對象予以監(jiān)控。6、法律合規(guī)部結(jié)合收到的自律監(jiān)管文件及零售經(jīng)紀(jì)部的工作總結(jié)報(bào)告，對公司及營業(yè)部落實(shí)處理自律監(jiān)管文件及配合交易所調(diào)查工作情況進(jìn)行跟蹤。7、各相關(guān)部門、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)對收到的監(jiān)管信息

16、進(jìn)行保密，未經(jīng)交易所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。（四）配合交易所約見公司相關(guān)人員工作1、交易所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見公司高管人員或相關(guān)人員的，營業(yè)部在收到交易所就此發(fā)出的通知（包括口頭或書面）后，應(yīng)于第一時(shí)間向零售經(jīng)紀(jì)部報(bào)告；零售經(jīng)紀(jì)部收到報(bào)告后，應(yīng)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁報(bào)告，并告知風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部；公司相關(guān)部門收到交易所就此發(fā)出的通知（包括口頭或書面）的，應(yīng)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁報(bào)告，并告知零售經(jīng)紀(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。2、零售經(jīng)紀(jì)部或相關(guān)部門依據(jù)公司的批示意見，對交易所約見工作予以協(xié)調(diào)和落實(shí)。3、參加約見人員應(yīng)將交易所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁進(jìn)行報(bào)告。需要公司或營業(yè)部采取措施督促客戶消除異常交易行為負(fù)面影響的，由零售經(jīng)紀(jì)部依據(jù)公司批示意見組織營業(yè)部采取具體措施予以落實(shí)；涉及其他需公司落實(shí)事項(xiàng)的，依據(jù)公司批示意見辦理。4、零售經(jīng)紀(jì)部或其他相關(guān)主辦部門應(yīng)就監(jiān)管意見落實(shí)情況形成總結(jié)報(bào)告；總結(jié)報(bào)告應(yīng)報(bào)送公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁，并抄送風(fēng)險(xiǎn)管