代理合同履約風(fēng)險防范流程

1、氏E上海中瑞房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司編號.CR-4'Eii Cti3NQTJUl流程手冊版本：A代理合同履約風(fēng)險防范流程編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修訂記錄日期 修訂號修改內(nèi)容修改人 審核人 批準(zhǔn)人代理合同履約風(fēng)險防范流程開發(fā)商研展部業(yè)務(wù)部事業(yè)部總經(jīng)理管理部法務(wù)部綜合部公司總經(jīng)理支持文件1組織合同及1參與合同及開發(fā)商關(guān)系L開發(fā)商關(guān)系交底交底1參與合同及1I參與合同及開發(fā)商關(guān)系L開發(fā)商關(guān)系交底交底1代理合同關(guān)鍵條款一覽合同交底確認(rèn)單開發(fā)商基本情況調(diào)查表合同內(nèi)容培* 訓(xùn)參與項目首次溝通會組織項目首4次溝通會參與項目首 次溝通會提出涉及合同關(guān)鍵條款書面文件嚴(yán)格執(zhí)行合同條款執(zhí)行過程持續(xù)進行法務(wù)培訓(xùn)合同履

2、約風(fēng)險回顧督促指導(dǎo)履 約風(fēng)險回顧項目周工作報告、月工作報告合同履約風(fēng)險預(yù)警合同履約風(fēng)險預(yù)警提供相關(guān)法 務(wù)應(yīng)對意見涉及合同關(guān) 鍵條款的書 面文件編制N印章管理流程涉及合同關(guān)鍵條款的書面文件合同履約風(fēng)險應(yīng)對方案涉及合同天 鍵條款的書 面文件回復(fù)進行履約風(fēng) 險事項整改督促指導(dǎo)履 約風(fēng)險事項丄整改跟蹤履約風(fēng) 險事項整改涉及合同關(guān) 鍵條款的書 面文件存檔涉及合同關(guān) 鍵條款的書 面文件存檔1 目的與適用范圍根據(jù)上海中瑞房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡稱中瑞公司）現(xiàn)行業(yè)務(wù)體制要求，為確保讓各項目 嚴(yán)格執(zhí)行代理合同條款要求，預(yù)防及及時應(yīng)對代理合同履約風(fēng)險，特制訂本流程。本流程適用于中瑞公司各項目在執(zhí)行合同條款過程中

3、對合同履約風(fēng)險的防范及應(yīng)對。2主要涉及部門及崗位職責(zé)2.1 業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)參與合同交底，進行合同內(nèi)容培訓(xùn)，執(zhí)行合同條款內(nèi)容，進行合同履約風(fēng)險回顧、合同履約風(fēng)險應(yīng)對方案編制及相關(guān)事項整改；負(fù)責(zé)組織項目首次溝通會，明確合同關(guān)鍵條款內(nèi)容及開發(fā)商對應(yīng)要求；負(fù)責(zé)對涉及關(guān)鍵條款相關(guān)事項的往來書面文件進行確認(rèn)、回復(fù)、存檔。2.2 研展部負(fù)責(zé)組織合同交底，以及合同履約風(fēng)險預(yù)警（就開發(fā)商要求、意見看法等）。2.3 事業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)參與項目首次溝通會；負(fù)責(zé)督促指導(dǎo)合同履約風(fēng)險回顧及相關(guān)事項整改；負(fù)責(zé)對于涉及合同關(guān)鍵條款相關(guān)事項的書面文件、合同履約風(fēng)險應(yīng)對方案的審核。2.4 法務(wù)部負(fù)責(zé)參與合同交底，就合同履約風(fēng)險提供法

4、務(wù)應(yīng)對意見；負(fù)責(zé)在合同執(zhí)行過程中持續(xù)進行法務(wù)培訓(xùn)。2.5 管理部負(fù)責(zé)參與合同交底，進行合同履約風(fēng)險預(yù)警（就合同履行等）。2.6 綜合部負(fù)責(zé)涉及合同關(guān)鍵條款相關(guān)事項的書面文件的蓋章、存檔。2.7 公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對于涉及合同關(guān)鍵條款相關(guān)事項的書面文件、合同履約風(fēng)險應(yīng)對方案的審批。3 風(fēng)險質(zhì)量控制點風(fēng)險質(zhì)量控制點負(fù)責(zé)岡位備注合同及開發(fā)商交底客戶經(jīng)理項目首次溝通會與開發(fā)商明確合 冋關(guān)鍵條款及開發(fā)商對其要求業(yè)務(wù)部總監(jiān)合同履約風(fēng)險預(yù)警客戶經(jīng)理（就開發(fā)商要求、意見 看法等）運營專員（就合同履行等）風(fēng)險質(zhì)量控制點負(fù)責(zé)岡位備注合同履約風(fēng)險回顧專案經(jīng)理（項目周工作報告） 業(yè)務(wù)部總監(jiān)（項目月工作報告）涉及合同關(guān)鍵條

5、款相關(guān)事項的確認(rèn)業(yè)務(wù)部總監(jiān)4工作程序及要求活動步驟及說明責(zé)任部門/責(zé)任人輸出1.合同交底培訓(xùn)1.1業(yè)務(wù)部總監(jiān)組織進行項目合同關(guān)鍵條款梳理，專 案經(jīng)理協(xié)助進行；1.2客戶經(jīng)理在合同會簽審批通過后5個工作日內(nèi)組織進行項目合同及開發(fā)商關(guān)系交底，業(yè)務(wù)部總 監(jiān)、專案經(jīng)理、管理部經(jīng)理、法務(wù)經(jīng)理等參與合 冋及開發(fā)商關(guān)系交底；交底后相關(guān)交底表單由業(yè) 務(wù)部保存原件，客戶經(jīng)理、管理部和法務(wù)部保存 復(fù)印件；1.3業(yè)務(wù)部總監(jiān)進行項目參與者的合冋及合冋交底 文件的培訓(xùn)工作，專案經(jīng)理協(xié)助進行，項目參與 者包括但不限于企劃人員、銷售代表、銷售秘書、 平面設(shè)計、文案人貝、市場人貝等。業(yè)務(wù)部總監(jiān)客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)部總監(jiān)代理合同關(guān)鍵條

6、款一覽合同交底確認(rèn)單開發(fā)商基本情況調(diào)查表2.合同執(zhí)行2.1業(yè)務(wù)部總監(jiān)組織進行項目首次溝通會，專案經(jīng)理 協(xié)助進行，項目首次溝通會參與者包括但不限于 開發(fā)商對接人、開發(fā)商項目負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng) 理、企劃人員等；2.2業(yè)務(wù)部總監(jiān)組織及督促項目各參與者嚴(yán)格按照 合冋要求進行項目操作；2.3在項目執(zhí)行過程中，如果發(fā)生了政策性風(fēng)險、市 場性風(fēng)險（如降價潮等）、以及項目操作中較為 集中且有代表性的操作風(fēng)險預(yù)期時，為提前預(yù)防 應(yīng)對可能發(fā)生風(fēng)險，法務(wù)部將會適時組織業(yè)務(wù)總 監(jiān)、專案經(jīng)理、企劃人員等關(guān)鍵岡位進行相關(guān)風(fēng) 險的防范應(yīng)對的集中培訓(xùn)；2.4業(yè)務(wù)部總監(jiān)在項目月度工作報告中進行合同履 約風(fēng)險回顧，揭示可能存在風(fēng)

7、險，并就風(fēng)險提出業(yè)務(wù)部總監(jiān)業(yè)務(wù)部總監(jiān)法務(wù)部經(jīng)理業(yè)務(wù)部總監(jiān)項目首次溝通會要點項目月工作報告活動步驟及說明責(zé)任部門/責(zé)任人輸出應(yīng)對措施和建議；事業(yè)部總經(jīng)理進行督促指導(dǎo)2.5專案經(jīng)理在項目周工作報告中進行合冋履約風(fēng)險回顧，揭示可能存在風(fēng)險，并就風(fēng)險提出應(yīng)對措施和建議；業(yè)務(wù)部總監(jiān)進行督促指導(dǎo)；專案經(jīng)理項目周工作報告2.6運營專員通過項目運營監(jiān)控的方式從合冋履行等進行合同履約風(fēng)險預(yù)警的匯總反映，風(fēng)險預(yù)警 通過0A內(nèi)部留言發(fā)送至研展部總經(jīng)理、事業(yè)部 總經(jīng)理、公司總經(jīng)理、業(yè)務(wù)部總監(jiān)、管理部經(jīng)理、 法務(wù)部經(jīng)理；運營專員2.7客戶經(jīng)理從開發(fā)商就合冋關(guān)鍵條款要求、意見看 法等進行合同履約風(fēng)險預(yù)警，風(fēng)險預(yù)警通過0A

8、內(nèi)部留言發(fā)送至研展部總經(jīng)理、事業(yè)部總經(jīng)理、 公司總經(jīng)理、業(yè)務(wù)部總監(jiān)、管理部經(jīng)理、法務(wù)部 經(jīng)理；客戶經(jīng)理2.8根據(jù)合同履約風(fēng)險回顧以及風(fēng)險預(yù)警揭示，業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)部總涉及合同關(guān)鍵部總監(jiān)在法務(wù)部協(xié)助下對于即將面臨合同履約 風(fēng)險的事件進行涉及合同關(guān)鍵條款相關(guān)事項書 面文件，以及合冋履約風(fēng)險應(yīng)對方案（包括公司 內(nèi)部發(fā)現(xiàn)，以及開發(fā)商發(fā)函要求等）的編制，并 報事業(yè)部總經(jīng)理審核、法務(wù)部會簽、公司總經(jīng)理 審批；監(jiān)條款相關(guān)事項 的書面文件合同履約風(fēng)險 應(yīng)對方案2.9經(jīng)公司總經(jīng)理審批通過，并加蓋公司公章（或簽業(yè)務(wù)部總涉及合同關(guān)鍵子）后，涉及合冋關(guān)鍵條款相關(guān)事項的書面文件 方可由業(yè)務(wù)部總監(jiān)組織提交給開發(fā)商，其中書面 文件包括但不限于往來公文、工作聯(lián)絡(luò)單、會議 紀(jì)等；監(jiān)條款相關(guān)事項的書面文件2.10業(yè)務(wù)部總監(jiān)根據(jù)公司批準(zhǔn)的合同履約風(fēng)險應(yīng)對 方案組織進行履約風(fēng)險事項整改，主要分為目標(biāo) 型風(fēng)險事項整改和事件型風(fēng)險事項整改，其中目 標(biāo)型風(fēng)險事項整改關(guān)注內(nèi)容包括但不限于策劃 定位檢視，形象策略、價格策略、以及渠道策略 等回顧優(yōu)化，銷售方式檢視等，在業(yè)務(wù)部自我檢業(yè)務(wù)部總監(jiān)活動步驟及說明