證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案2014年(3)

1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案2014年(3)一、單項(xiàng)選擇題    (在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)1、證券的流動(dòng)性不能通過_方式實(shí)現(xiàn)。    A貼現(xiàn)    B記賬    C轉(zhuǎn)讓    D承兌2、證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過_引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。    A證券發(fā)行數(shù)量    B證券發(fā)行結(jié)構(gòu)    C證券價(jià)格    D中介機(jī)構(gòu)3、有價(jià)證券本身_。    

2、;A沒有價(jià)格，有價(jià)值    B有使用價(jià)值，但沒有價(jià)值    C沒有使用價(jià)值，但有價(jià)值    D沒有價(jià)值，但有價(jià)格4、我國(guó)2010年8月31日起實(shí)施的保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列說法中正確的是_。    A投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%    B投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%    C投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10% 

3、0;  D保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)5、在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國(guó)家以_等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的_。    A社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金    B社會(huì)保障稅；企業(yè)年金    C社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金    D社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金6、1602年，世界上第一個(gè)股票交易所誕生在_。    A倫敦    B阿姆斯特丹    C費(fèi)城  

4、  D紐約7、美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)對(duì)金融監(jiān)管改革形成的共識(shí)主要體現(xiàn)在_。    A金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)    B對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定    C限制高管年薪    D金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)8、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于_正式營(yíng)業(yè)。    A1990年12月和1991年7月    B1991年7月和1990年12月    C1991年7月和1992年10月    D1992年10月和1991年7月9、1

5、982年1月，_在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。    A國(guó)民信托投資公司    B中國(guó)信托投資公司    C中華信托投資公司    D中國(guó)國(guó)際信托投資公司10、股票是一種資本證券，它屬于_。    A實(shí)物資本    B真實(shí)資本    C虛擬資本    D風(fēng)險(xiǎn)資本11、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。    A股票名利    B股票編號(hào)

6、   C股票的記載方式    D股東權(quán)利12、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是_，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格的。    A供求關(guān)系    B公司經(jīng)營(yíng)狀況    C宏觀經(jīng)濟(jì)因素    D政治因素13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的上市公司行業(yè)分類指引把上市公司按_級(jí)進(jìn)行分類。    A一    B二    C三    D五14、中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序

7、為_。    A清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)    B清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)    C清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)    D清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)15、股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴莀。    A優(yōu)先股票股東、普通股票股東、債權(quán)人  B普通股票股東、優(yōu)先股票股東、債權(quán)人    C債權(quán)人、普通股票

8、股東、優(yōu)先股票股東  D債權(quán)人、優(yōu)先股票股東、普通股票股東16、下列關(guān)于國(guó)家股的說法中錯(cuò)誤的是_。    A國(guó)家股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓    B國(guó)家股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有    C國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分    D國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)17、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為_。    A零息債券、附息債券和息票累積債券  B實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券    C政府債券、金融債券和公司債券    D

9、國(guó)債和地方債券18、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)_。    A大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系    B保持相反的關(guān)系    C兩者沒有任何關(guān)系    D大體保持相等的關(guān)系19、以下不屬于政府債券特征的是_。    A流動(dòng)性差    B安全性高    C收益穩(wěn)定    D免稅待遇20、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為_。    A流通國(guó)債與非流通國(guó)債    B實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

10、   C短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債    D實(shí)物債券與貨幣債券21、為了增加國(guó)有商業(yè)銀行資本金，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)由財(cái)政部發(fā)行的債券是_。    A長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債    B特別國(guó)債    C基本建設(shè)債券    D國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券22、以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是_。    A約定在一定期限內(nèi)還本付息    B在證券交易所發(fā)行    C在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行    D以短期融資為目的23、發(fā)行人進(jìn)

11、入國(guó)際債券市場(chǎng)時(shí)，其債券的信用級(jí)別評(píng)定必須由_進(jìn)行。    A本國(guó)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)    B國(guó)際著名的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)    C投資者所在國(guó)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)    D國(guó)際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)24、歐洲債券是指借款人_。    A在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券    B在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券    C在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券    D在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券25、關(guān)

12、于股票基金的描述，正確的是_。    A股票基金是指以上市股票為唯一投資對(duì)象的證券投資基金    B股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值    C按基金投資的目標(biāo)劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金    D基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚至全球的股票市場(chǎng)，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的26、指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的_等的資金投資。    A社會(huì)閑資    B對(duì)沖基金    C激進(jìn)的投

13、資者    D社?；?7、投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，使用的是_。    A其他基金份額    B一籃子股票    C股票和債券    D現(xiàn)金28、在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開_對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。    A經(jīng)理層    B基金受益人大會(huì)    C董事會(huì)    D基金托管人29、基金管理人與托管人之間是_的關(guān)系。    A相互依賴    B相互促進(jìn)

14、60;  C相互競(jìng)爭(zhēng)    D相互制衡30、基金托管費(fèi)是支付給_的費(fèi)用。    A基金托管人    B基金管理人    C證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)    D基金持有人31、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣_(tái)萬(wàn)元。    A2200    B2250  

15、  C2300 D235032、由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于_。    A道德風(fēng)險(xiǎn)    B管理能力風(fēng)險(xiǎn)    C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)    D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)33、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是_。    A上市的股票    B期貨    C上市的國(guó)債    D上市的企業(yè)債券34、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)的趨勢(shì)做出預(yù)測(cè)，這是衍生工具

16、的_所決定的。    A跨期性    B杠桿性    C風(fēng)險(xiǎn)性    D投機(jī)性35、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以_為交易對(duì)手。    A賣方    B期貨經(jīng)紀(jì)公司    C買方    D交易所(或期貨清算公司)36、若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失，這種套期保值的類型為_。    A牛市套期保值  

17、;  B空頭套期保值    C熊市套期保值    D多頭套期保值37、金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的_有償讓渡。    A雙方面    B單方面    C多方面    D互相38、如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場(chǎng)為18元，則轉(zhuǎn)換比例為_。    A20    B18    C55.56    D5039、按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的

18、發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為_。    A一級(jí)存托憑證和二級(jí)存托憑證    B公募存托憑證和私募存托憑證    C記名存托憑證和不記名存托憑證    D無(wú)擔(dān)保存托憑證和有擔(dān)保存托憑證40、下列各項(xiàng)屬于按照嵌入式衍生產(chǎn)品的不同屬性劃分的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的是_。    A基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品    B私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品    C保證最低收益型產(chǎn)品    D利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品41、按照中華人民共和國(guó)證券法證券發(fā)行與承銷管理辦法和上市公司證券發(fā)行管理辦法

19、的規(guī)定，下列論述不正確的是_。    A發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議    B發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷    C承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成    D上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行42、在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是_。    A商業(yè)銀行    B財(cái)務(wù)公司   

20、0;C信托投資公司    D證券公司43、我國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，對(duì)首次發(fā)行的股票在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)_結(jié)果直接確定發(fā)行價(jià)格。    A累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)    B初步詢價(jià)    C靜態(tài)市盈率    D動(dòng)態(tài)市盈率44、中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市，其公司股本總額必須不少于人民幣_(tái)萬(wàn)元。    A5000    B4000  

21、60;C3000    D100045、中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定_。    A對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示    B暫停其股票上市交易    C對(duì)其股票交易做特別處理    D終止其股票上市交易46、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本_。    A以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算    B以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算    C以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算   &#

22、160;D以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算47、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是_編制和公布的。    A道·瓊斯公司    B日本大藏省    C日本經(jīng)濟(jì)新聞社    D東京證券交易所48、不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)的金融工具有_。    A可轉(zhuǎn)換債券    B股票    C無(wú)息票債券    D附息債券49、公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)_的補(bǔ)償。    A利率風(fēng)險(xiǎn)    B政策風(fēng)險(xiǎn) &#

23、160;  C信用風(fēng)險(xiǎn)    D通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)50、證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不低于_億元人民幣。    A20    B10    C5    D1251、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述，正確的是_。    A在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人    B其法律責(zé)任由自身承擔(dān)    C設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)    D證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司52、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為_

24、。    A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)    B資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    C融資融券業(yè)務(wù)    D投資銀行業(yè)務(wù)53、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于_。    A證券承銷與保薦業(yè)務(wù)    B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)    C融資融券業(yè)務(wù)    D證券自營(yíng)業(yè)務(wù)54、證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召集和表決程序都需要在公司_中明確規(guī)定。    A招股說明書    B上市公告

25、60;  C章程    D股東會(huì)會(huì)議紀(jì)要55、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過_個(gè)工作日。    A10    B15    C20    D2556、_是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。    A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)    B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)    C證券交易所    D中國(guó)證監(jiān)會(huì)57、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的

26、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣_(tái)萬(wàn)元。    A1000    B2000    C3000    D500058、以下基金品種中適用中華人民共和國(guó)證券投資基金法的是_。    A創(chuàng)業(yè)基金    B私募基金    C證券投資基金    D社?；?9、負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是_。    A社?；鹄硎聲?huì)    B證券投資基金  

27、60;C中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司    D中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)60、投資者在從事證券交易之前，必須向_提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。    A證券經(jīng)紀(jì)人    B證券登記結(jié)算公司    C存管銀行    D證券交易所二、多項(xiàng)選擇題    (在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)61、以下屬于貨幣證券的有_。    A商業(yè)匯票    B商業(yè)本票    C銀行匯票 &#

28、160;  D金融債券62、有價(jià)證券特征包括_等方面。    A流動(dòng)性    B收益性    C風(fēng)險(xiǎn)性    D期限性63、可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括_。    A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)    B銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)    C保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)    D企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司64、我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括_。    A證券業(yè)協(xié)會(huì)    B證券交易所    C基金管理公司  

29、;  D證券公司65、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于_的發(fā)展。    A信用制度    B股份制    C國(guó)家干預(yù)水平    D社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)66、證券市場(chǎng)一體化趨勢(shì)的具體表現(xiàn)為_。    A全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢(shì)    B交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮    C海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模非常大    D個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資67、股票的收益來(lái)源主要有_。    A來(lái)自公益捐

30、贈(zèng)    B來(lái)自股票流通    C來(lái)自政府補(bǔ)貼    D來(lái)自股份公司68、以下關(guān)于股票分割與合并的說法中不正確的是_。    A事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降    B從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)    C股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股    D股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重69、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括_。    A宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素 &#

31、160;  B行業(yè)與部門因素    C公司經(jīng)營(yíng)狀況    D人為操縱因素70、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重，目前我國(guó)常見的分類標(biāo)準(zhǔn)包括_。    A中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的上市公司行業(yè)分類指引    B國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的行業(yè)分布標(biāo)準(zhǔn)    C國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)發(fā)布的關(guān)于開展行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清理工作的指導(dǎo)意見    D摩根士丹利和標(biāo)準(zhǔn)普爾聯(lián)合發(fā)布的全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)71、中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用_等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出

32、資。    A人力資本    B實(shí)物    C知識(shí)產(chǎn)權(quán)    D土地使用權(quán)72、普通股票股東的義務(wù)有_。    A遵守公司章程    B依法行使股東權(quán)利    C不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益    D必須親自參加股東大會(huì)73、境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，其主要特點(diǎn)包括_。    A以人民幣標(biāo)明面值    B采用無(wú)記名股票形式   

33、0;C以外幣認(rèn)購(gòu)    D采用記名股票形式74、債券的性質(zhì)可以表述為_。    A屬于有價(jià)證券    B是一種真實(shí)資本    C是債權(quán)的表現(xiàn)    D是所有權(quán)憑證75、債券按照其券面形態(tài)可分為_。    A憑證式債券    B附息債券    C記賬式債券    D實(shí)物債券76、短期國(guó)債的一般特征是_。    A償還期為1年或1年以內(nèi)    B在貨幣市場(chǎng)占有重要地位  

34、  C償還期為2年或2年以內(nèi)    D流動(dòng)性強(qiáng)77、收益公司債券與一般債券的不同點(diǎn)有_。    A利息只在公司有盈利時(shí)才支付    B如果發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額不足支付債券利息時(shí)，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)    C所有應(yīng)付利息付清后，公司才可以對(duì)股東分紅    D沒有固定到期日78、以下關(guān)于外國(guó)債券的描述中正確的是_。    A外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家    B外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家

35、    C在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券    D在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券79、基金與股票、債券的區(qū)別在于_。    A籌資規(guī)模不同    B反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同    C籌集資金的投向不同    D收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同80、下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司型基金敘述正確的是_。    A基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)    B按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上   &

36、#160;C投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人    D基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有81、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在_。    A基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同    B交易費(fèi)用不同    C發(fā)行規(guī)模限制不同    D期限不同82、中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金份額持有人享有_等權(quán)利。    A依據(jù)規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)    B分享基金財(cái)產(chǎn)收益    C依法轉(zhuǎn)

37、讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額    D參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)83、證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還包括_。    A基金交易費(fèi)    B基金分紅手續(xù)費(fèi)    C基金運(yùn)作費(fèi)    D基金銷售服務(wù)費(fèi)84、證券投資基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有_。    A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)    B管理能力風(fēng)險(xiǎn)    C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)    D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)85、按照中華人民共和國(guó)證券投資基金法和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的

38、投資或活動(dòng)包括_。    A承銷證券    B從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資    C從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)    D買賣與其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券86、從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為_。    A信用衍生工具    B股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具    C貨幣衍生工具    D利率衍生工具87、金融自由化的主要內(nèi)容包括_。    A取消對(duì)存款利率的最高限額  

39、  B打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制    C放松外匯管制    D開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制88、通常可以根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為_。    A現(xiàn)貨交易    B遠(yuǎn)期交易    C期貨交易    D期權(quán)交易89、之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，其主要原因在于，滬深300指數(shù)_。    A市場(chǎng)覆蓋率高，有利于防范指數(shù)操縱行為   

40、0;B能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)    C具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性    D采用受限制股本加權(quán)、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮90、下列關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說法中正確的是_。    A期權(quán)交易就是對(duì)選擇權(quán)的買賣    B金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式    C期權(quán)的買方以支付期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有選擇權(quán)，同時(shí)承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)    D期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇91、下列選項(xiàng)中屬于

41、奇異型期權(quán)的是_。    A百慕大期權(quán)    B利率期權(quán)    C平均期權(quán)    D障礙期權(quán)92、修正的美式期權(quán)也叫做_。    A百慕大期權(quán)    B大西洋期權(quán)    C歐式期權(quán)    D互換期權(quán)93、我國(guó)資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)外，_均成為新的發(fā)起或承銷主體。    A資產(chǎn)管理公司    B證券公司    C信托投資公司    D保險(xiǎn)公司94、根

42、據(jù)證券發(fā)行上市保薦制度，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行_，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。    A企業(yè)債券    B可轉(zhuǎn)換公司債券    C股票    D法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券95、以下采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合方式的是_。    A首次公開發(fā)行股票    B公募增發(fā)    C配售    D發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券96、中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，但其在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行_。  

43、 A指數(shù)獨(dú)立    B監(jiān)察獨(dú)立    C代碼獨(dú)立    D運(yùn)行獨(dú)立97、國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有_。    ANASDAQ綜合指數(shù)    B日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)    C金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)    D道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)98、債券分期付息方式包括_。    A按年付息    B按季付息    C半年付息    D按月付息99、證券公司的_必須經(jīng)證券監(jiān)

44、督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。    A變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人    B設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)    C變更公司章程中的一般條款    D變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本100、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括_。    A信息公開披露制度    B信息報(bào)送制度    C董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度    D年報(bào)審計(jì)監(jiān)管101、證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的_等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。 

45、0;  A買賣數(shù)量    B出價(jià)方式    C證券名稱    D價(jià)格幅度102、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)_，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。    A戰(zhàn)略委員會(huì)    B審計(jì)委員會(huì)    C風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)    D薪酬與提名委員會(huì)103、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，必須符合的規(guī)定包括_。    A為單一客戶融券業(yè)務(wù)

46、規(guī)模不得超過凈資本的5%    B接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%    C為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%    D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%104、我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括_。    A所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)    B具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書  

47、;  C取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書5年以上    D不超過65周歲105、下列各項(xiàng)中屬于中華人民共和國(guó)證券法的主要內(nèi)容的是_。    A證券發(fā)行的主要內(nèi)容    B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容    C證券交易的主要內(nèi)容    D證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容106、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有_。    A招股說明書    B每日?qǐng)?bào)告    C定期報(bào)告    D臨時(shí)報(bào)告107、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是_。   &

48、#160;A運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用    B保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)    C防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序    D調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)108、中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券_活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。    A發(fā)行    B自營(yíng)    C交易    D登記109、中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定

49、，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是_。    A發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員    B發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員    C非法獲得內(nèi)幕信息的人    D持有公司5%以上股份的股東110、證券交易所的監(jiān)管職能包括_。    A對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理    B對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理    C對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管    D維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行三、判斷題111、有形市場(chǎng)的誕生是證

50、券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。112、證券市場(chǎng)是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。113、單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的15%。114、證券公司是一種證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。115、金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。116、從理論上說，如果公司盈利前景非常好，即使這家上市公司永遠(yuǎn)不分紅，它的股票也有很大價(jià)值。117、采用絕對(duì)估值手段，同一行業(yè)的股票通常具有相似的水平；而采用相對(duì)估值手段時(shí)，同一行業(yè)的股票通常具有較大的差異。118、如果允許進(jìn)行融資融券交易，那么利率對(duì)股價(jià)的作用將會(huì)是：利率提高，買空者的融資成本相應(yīng)提高，投資者會(huì)減少融資和對(duì)股

51、票的需求，股票價(jià)格下降。119、股份公司在股權(quán)登記目前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，又可稱為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”。120、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。121、債券票面上有四個(gè)基本要素，這四個(gè)要素都會(huì)在債券票面上印制出來(lái)。122、附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值的價(jià)格將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。123、外幣國(guó)債也是以本幣為面值發(fā)行。124、公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它反映了發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。125、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位

52、。126、股票基金是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。127、交易所交易基金是封閉式基金的可贖回性和開放式基金的交易便利性相結(jié)合的一種新型基金。128、基金托管人是基金投資的受益人。129、證券投資基金的管理費(fèi)通常按每個(gè)估值日基金總資產(chǎn)的一定比率，逐日計(jì)提，按月支付。130、在進(jìn)行基金收益分配時(shí)，開放式基金的基金份額持有人未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付基金份額。131、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整。132、金融遠(yuǎn)期合約是交易雙方在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格(被稱為遠(yuǎn)期

53、價(jià)格)在約定的未來(lái)日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。133、股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積，采用實(shí)物結(jié)算。134、股票、債券、外幣、指數(shù)、商品均可以作為權(quán)證的標(biāo)的。135、國(guó)內(nèi)融資方通過在國(guó)外的特殊目的機(jī)構(gòu)或結(jié)構(gòu)化投資機(jī)構(gòu)在國(guó)際市場(chǎng)上以資產(chǎn)證券化的方式向國(guó)外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。136、美國(guó)住房權(quán)益貸款中對(duì)已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后有余額，也不能申請(qǐng)?jiān)俚盅骸?37、在債券招標(biāo)發(fā)行中，單一價(jià)格中標(biāo)是美式招標(biāo)的特點(diǎn)。138、我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式

54、組成，是非盈利性的事業(yè)法人。139、上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過10%，特殊情況下也可能對(duì)樣本股進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整。140、NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來(lái)計(jì)算的。141、證券市場(chǎng)上投資者的收益僅僅來(lái)自于證券價(jià)格波動(dòng)的差價(jià)。142、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司；二是設(shè)立絕對(duì)控股子公司。143、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。144、證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集

55、合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。145、證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較低比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)調(diào)高。146、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立僅按照工商管理法規(guī)的要求辦理即可，無(wú)需得到證券管理部門的批準(zhǔn)。147、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。148、中華人民共和國(guó)證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)、外的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管。149、核準(zhǔn)制是指發(fā)行人

56、申請(qǐng)發(fā)行證券，只需要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，不要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。150、證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向客戶作出保證最低收益的承諾。答案:一、單項(xiàng)選擇題1、B解析 證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。證券的流動(dòng)性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動(dòng)性是不同的。2、C解析 證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率

57、的高低來(lái)決定的。3、D解析 有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或者取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。4、A解析 根據(jù)我國(guó)保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法的規(guī)定，B項(xiàng)，保險(xiǎn)公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%；C項(xiàng)，投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%；D項(xiàng)，保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本不得超過其凈資產(chǎn)。5、B解析 在大多數(shù)國(guó)家，社保

58、基金分為兩個(gè)層次：一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來(lái)源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸬墓芾矸绞酵耆煌?。6、B解析 1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。7、B解析 隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以放松金融管制為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明濕地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界，擴(kuò)大了無(wú)監(jiān)管或少監(jiān)管的范圍，尤其是對(duì)近年來(lái)出現(xiàn)的創(chuàng)

59、新金融產(chǎn)品和基金業(yè)幾乎沒有監(jiān)管。8、A解析 990年，國(guó)家允許在有條件的大城市建立證券交易所。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)。9、D解析 1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。1993年9月，財(cái)政部首次在日本發(fā)行300億日元債券，標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。10、C解析 股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過

60、發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。11、C解析 無(wú)記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。12、A解析 股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。

61、其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。由于影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征。13、C解析 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)2001年制定的上市公司行業(yè)分類指引為例，其將上市公司按三級(jí)分類，分別列入農(nóng)林牧漁業(yè)、采掘業(yè)、制造業(yè)、電力煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)、信息技術(shù)業(yè)、批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等共12個(gè)門類及若干大類和中類。14、C解析 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件。(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)；(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下

62、列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)；若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。15、D解析 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。16、A解析 國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。17、C解析 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。故選C。18、A解析 從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大。但總體而言，如果市場(chǎng)是有效

63、的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。19、A解析 政府債券的特征有：安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。20、B解析 依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。21、B解析 特別國(guó)債是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國(guó)債。為了增加國(guó)有商業(yè)銀行的資本金，經(jīng)第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議審議通過，并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部于1998年8月18日發(fā)行了人民幣2700億元特別國(guó)債。22、B解析 證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。23、B解析 發(fā)行國(guó)際債券的目的之一

64、就是要利用國(guó)際證券市場(chǎng)資金來(lái)源的廣泛性和充足性。發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)的門檻比較高，必須由國(guó)際著名的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用級(jí)別評(píng)定，只有高信譽(yù)的發(fā)行人才能順利地進(jìn)行籌資。24、B解析 歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。其特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券。25、D解析 股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金，而不是以上市股票為唯一投資對(duì)象，A項(xiàng)錯(cuò)誤。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值，B項(xiàng)錯(cuò)誤。按基金投資的目標(biāo)劃分，可將股票

65、基金劃分為價(jià)值型股票基金、成長(zhǎng)型股票基金和平衡型股票基金，C項(xiàng)錯(cuò)誤。26、D解析 由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適合于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。27、B解析 ETF可以像開放式基金一樣申購(gòu)、贖回。不同的是，它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。28、B解析 在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議，但對(duì)基金日常決策一般不能施加直接影響。29、D解析 基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的。基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)；托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對(duì)方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請(qǐng)求更換違規(guī)方。30、A解析 基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。31、C解析 基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形