建設(shè)項(xiàng)目全過程跟蹤審計(jì)表格-工程類

1、序號(hào)表格名稱二工程類（B）表B-1基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表表B-2建設(shè)項(xiàng)目管理制度調(diào)查表表B-3建設(shè)項(xiàng)目基本情況表表B-4審計(jì)相關(guān)資料提供情況一覽表表B-5招投標(biāo)情況審查表表B-6合同管理情況審查表表B-7合同付款情況審查表表B-8合同分包情況審查表表B-9合同變更情況審查表表 B-10工程進(jìn)度情況統(tǒng)計(jì)表表 B-11工程進(jìn)度款支付審批單表 B-12工程變更審批情況審查表表 B-13工程變更價(jià)款審批單表 B-14工程簽證價(jià)款審批單表 B-15材料、設(shè)備價(jià)款審批單表 B-16工程索賠審批單表 B-17工程造價(jià)審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表表 B-18項(xiàng)目的社會(huì)效益和社會(huì)影響情況統(tǒng)計(jì)表表B-1基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表項(xiàng)

2、目名稱:序 號(hào)基建程序名稱批準(zhǔn)情況備注1項(xiàng)目建議書報(bào)送單位：日期：文號(hào)：編制單位：資質(zhì)：批準(zhǔn)單位：日期：文號(hào)：申請(qǐng)總投資：批準(zhǔn)總投資：申請(qǐng)建筑面積：批準(zhǔn)建筑面積：2環(huán)境影響評(píng)估 報(bào)告報(bào)送單位：日期：文號(hào)：編制單位：資質(zhì)：批準(zhǔn)單位：日期：文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：3可行性研究報(bào) 告報(bào)送單位：日期：文號(hào)：編制單位：資質(zhì)：批準(zhǔn)單位：日期：文號(hào)：申請(qǐng)總投資：批準(zhǔn)總投資：申請(qǐng)建筑面積：批準(zhǔn)建筑面積：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：4初步設(shè)計(jì)概算報(bào)送單位：日期：文號(hào)：編制單位：資質(zhì)：編制主要內(nèi)容：批準(zhǔn)單位：日期：文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：5概算調(diào)整報(bào)送單位：日期：文號(hào)：編制單位：資質(zhì)：編制主要內(nèi)容：批準(zhǔn)單位：日期：文號(hào)：表B-2批準(zhǔn)主

3、要內(nèi)容：6建設(shè)用地許可批準(zhǔn)單位：日期：文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：7建設(shè)規(guī)劃許可批準(zhǔn)單位：日期：文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：8建設(shè)施工許可批準(zhǔn)單位：日期：文號(hào)：建設(shè)規(guī)模：合同價(jià)格：合同開工：合同竣工：9房屋拆遷許可批準(zhǔn)單位：日期：文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：10消防審查批準(zhǔn)單位：日期：文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：11施工圖審查批準(zhǔn)單位：日期：文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：12質(zhì)量監(jiān)督指定質(zhì)量監(jiān)督單位：編號(hào)：日期：文號(hào)：13其他編制人:負(fù)責(zé)人（簽章）日期:年 月日建設(shè)項(xiàng)目管理制度調(diào)查表項(xiàng)目名稱:序 號(hào)項(xiàng)目有關(guān)管理制度有無健全完善情況備注好中差1工程發(fā)包與設(shè)備、材料的招投標(biāo)制度2合同管理制度3質(zhì)量控制制度4進(jìn)度控制制度5工程物資采購、保管

4、、收發(fā)制度6檔案管理制度7成本控制制度8財(cái)務(wù)管理制度9建設(shè)資金專戶存儲(chǔ)、專款專用10財(cái)、錢、物分開管理11固定資產(chǎn)保管、定期盤點(diǎn)制度12債權(quán)、債務(wù)定期清理核對(duì)制度13非正常損失核銷報(bào)批制度14各類工程申請(qǐng)、審計(jì)、審批制度15161718192021審計(jì)人員：復(fù)核：日期:說明：1.好一一制度得到全面有效的落實(shí)，未發(fā)現(xiàn)明顯失控；2. 中一一制度基本得到落實(shí)，發(fā)現(xiàn)有失控現(xiàn)象；3. 好一一制度未能彳#到有效落實(shí)，失控現(xiàn)象較為普遍。表B-3建設(shè)項(xiàng)目基本情況表建設(shè)單位單位地址：項(xiàng)目名稱建設(shè)地址項(xiàng)目法人代表聯(lián)系電話財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話建設(shè)時(shí)間計(jì)劃開、竣工日期年 月 日至年 月 日實(shí)際開、竣工日期年 月 日至年

5、 月 日可研報(bào)告編制單位估算投資力兀批準(zhǔn)估算單位及文號(hào)批復(fù)日期初步設(shè)計(jì)編制單位概算投資力兀批準(zhǔn)概算單位及文號(hào)批復(fù)日期調(diào)整概算單位文號(hào)調(diào)整后概算力兀主要參建 單位設(shè)計(jì)單位勘察單位監(jiān)理單位施工總承包單位主要專業(yè)分包單位分包工程名稱分包工程名稱計(jì)劃投資 來源萬元實(shí)際投資來源力兀萬元力兀萬元力兀建設(shè)規(guī)模目前工程形象進(jìn)度累計(jì)付款力兀其他需要說明的事項(xiàng)：編號(hào):編制:審核:日期:年 月 日表B-4審計(jì)相關(guān)資料提供情況一覽表單位名稱:編制人:索引號(hào):項(xiàng)目名稱:復(fù)核人:頁次:序號(hào)資料名稱資料來源是否提供提供時(shí)間備注123456789表B-6合同管理情況審查表招投標(biāo)情況審查表序 號(hào)工程項(xiàng)目概算 金額標(biāo) 底 價(jià)招標(biāo)

6、 方式招標(biāo) 組織 形式公告 日期投標(biāo) 日期投標(biāo)評(píng)委 成員中標(biāo)合同價(jià)備注投標(biāo)單 位數(shù)量最終 評(píng)標(biāo)價(jià)中標(biāo) 單位資 質(zhì)中標(biāo)價(jià)單位：萬元制表:復(fù)核年月日序號(hào)合同編號(hào)合同名稱核對(duì)內(nèi)容金額條款是否 合規(guī)、完備是否全 面履行合同變更、解除是否履行手續(xù)合同糾 紛及金 額和處 理情況是否存在簽 訂合同失職 或利用職權(quán) 通過合同轉(zhuǎn) 移資金問題違約者 是否依 照有關(guān) 條款追 究責(zé)任其他備注編制:日期:會(huì)計(jì)期間（或工程項(xiàng)目）：復(fù)核:日期:頁次:客戶:索引號(hào):表B-7表B-8表B-9合同付款情況審查表合同分包情況審查表合同變更情況審查表表 B-11項(xiàng)目進(jìn)度情況統(tǒng)計(jì)表工程名稱：統(tǒng)計(jì)截止日期:單項(xiàng)（合同）工程名稱計(jì)劃 開工

7、 日期實(shí)際開工 日期或預(yù) 測(cè)開工日 期原計(jì)劃 完工日 期調(diào)整后的 計(jì)劃完工 日期實(shí)際完工 日期或預(yù) 測(cè)的完工 日期合同金額 或計(jì)劃金 額 （萬元）截至目前 的計(jì)劃完 成投資 （萬元）截至目前 實(shí)際完成 投資（萬 元）完成比 率 （%）備注合 計(jì)編制人:復(fù)核:2、本表后須附工程形象進(jìn)度、計(jì)量支付表、各級(jí)審批附件等支持材料。工程進(jìn)度款支付審批單工程項(xiàng)目名稱：編號(hào):合同名稱合同編號(hào)預(yù)付款初始預(yù)付款：工 作 量合同進(jìn)度款本期申請(qǐng)：累計(jì)進(jìn)度付款：變更簽證進(jìn)度款本期申請(qǐng)：累計(jì)變更、簽證進(jìn)度付款：抵 扣秋扣預(yù)付款本期扣款：累計(jì)扣款：扣保留金本期扣款：累計(jì)扣款：扣其他本期扣款：累計(jì)扣款：本期申請(qǐng)付款累計(jì)付款承

8、包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人：日期：基建管理部門意見：部門負(fù)責(zé)人：日期：造價(jià)咨詢單位意見：附件：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理：日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)。工程變更審批情況審查表序 號(hào)變 更 編 號(hào)變更主要內(nèi)容變更金額（元）審計(jì)測(cè)試情況增加減少變更審批管理方面變更造價(jià)方面現(xiàn)場(chǎng)勘察方面是否超 越審批 權(quán)限是否存在 變更分解 逃避上一 級(jí)審批是否存在 時(shí)間不一 致有超前 或滯后變更理 由是否 充分合 理變更資 料是否 充分齊全變更與變 更之間是 否右重復(fù) 內(nèi)容是否完全扣 減變更減少 部分的工程 量單價(jià) 套用

9、 是否 合理是否 存在 算術(shù) 性誤 差與丈量 結(jié)果是 否存在 出入變更 是否 實(shí)施是否 存在 虛假 變更審計(jì)小結(jié)：表 B-15工程變更價(jià)款審批單工程項(xiàng)目名稱：編號(hào):合同名稱合同編號(hào)變更原因提出變更單位主要，程內(nèi)容和 數(shù)量工程部位：義更項(xiàng)目名稱： 工程內(nèi)容與數(shù)量：本項(xiàng)設(shè)計(jì)變更按合向規(guī)定共計(jì)增加/減少，附件：工程預(yù)算書合同金額元義更費(fèi)用頂具承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人：日期：基建管理部門意見：部門負(fù)責(zé)人：日期：造價(jià)咨詢單位意見：附件：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理：日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須

10、附批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更文件、變更工程量計(jì)算表、各級(jí)審批附件等支持材料。工程簽證價(jià)款審批單工程項(xiàng)目名稱：編號(hào):合同名稱合同編號(hào)簽證事項(xiàng)描述工程部位： 簽證內(nèi)容：簽證費(fèi)用預(yù)算本項(xiàng)簽證按合同規(guī)定申請(qǐng)?jiān)黾?/減少合同金額 兀附：工程預(yù)算書承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人：日期：基建管理部門意見：部門負(fù)責(zé)人：日期：造價(jià)咨詢單位意見：附件：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理：日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā);2、本表后須附批準(zhǔn)的簽證記錄、簽證工程量計(jì)算表、各級(jí)審批附件等支持材料。材料（設(shè)備）定價(jià)審批單工程項(xiàng)目名稱：編號(hào):合同名稱合同

11、編號(hào)詢價(jià)方式詢價(jià)時(shí)間詢價(jià)參加人員詢價(jià)記錄1、材料（設(shè)備）名稱：2、輔助材料名稱：3、生產(chǎn)廠家：4、供應(yīng)商：5、供應(yīng)方式及供應(yīng)單位報(bào)價(jià)：6、材料規(guī)格、品種、質(zhì)地、顏色、等級(jí)：7、質(zhì)保期：8、質(zhì)保期滿主要維修保養(yǎng)費(fèi)用零部件、輔材價(jià)格承諾書；9、單價(jià)包括的內(nèi)容：10、擬購數(shù)量：11、施工單位報(bào)價(jià)：附件：承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人：日期：基建管理部門意見：部門負(fù)責(zé)人：日期：造價(jià)咨詢單位意見：附件：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理：日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā);2、本表后須附詢價(jià)記錄、廠家產(chǎn)品比較數(shù)據(jù)等材料。表 B-17工程索賠審批單工程項(xiàng)目名稱：編號(hào):合同名稱合同編號(hào)索賠理由附件：索賠內(nèi)容及簡(jiǎn)明 計(jì)算過程附件：工期索賠費(fèi)用索賠承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人：日期：基建管理部門意見：部門負(fù)責(zé)人：日期：造價(jià)咨詢單位意見：附件：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理：日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā);2、本表后須附索賠申請(qǐng)、索賠計(jì)算計(jì)量、各級(jí)審批附件等支持材料。表 B-1 7工程造價(jià)審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表建設(shè)項(xiàng)目：填報(bào)日期：統(tǒng)計(jì)截止日