證券市場基本法律法規(guī)必背(共10頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上一、公司法1.有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。2. 股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。3.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。4.募集設(shè)立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%5.股份有限公司董事會成員為5至19人。6.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體

2、董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。7.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/38.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。9上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。二、證券法1.股票發(fā)行數(shù)字條件：發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元向社會公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過

3、股本總額的10%；股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。2.債券發(fā)行數(shù)字條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000萬元累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。4. 擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預(yù)期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。5.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的備案。6.債券上市的數(shù)

4、字條件：公司債券的期限為1年以上。公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%7.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送年度報告。9.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一

5、個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。11.收購要約的期限：30日期限60日12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責(zé)人處三萬元以上三十萬元以下罰款。13.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關(guān)報告的，對發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰

6、款。15.非法開設(shè)證券交易場所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。16.機構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格、法人以個人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易

7、市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實意思，辦理交易以外的其他事項，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。三、基金法1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。4.封閉式基金通常有固定的封閉期：1015年。5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，

8、隨時提出贖回申請。6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處550萬罰款；對直接責(zé)任人處330萬罰款。7.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10100萬罰款；對直接責(zé)任人處330萬罰款。四、期貨交易管理條例1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：注冊資本最低額為人民幣3000萬。主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。2.在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不

9、得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日五、證券公司監(jiān)督管理條例1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30%2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人：因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。3.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構(gòu)。4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日報送月度報告。5.任何單位或者

10、個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。6.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1倍5倍；沒得或不足10萬的，處1030萬；對直接責(zé)任人處3萬10萬。(違規(guī)委托銷售、提供投資建議、違規(guī)委托代買、從事自營業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價值低于最低限額)7.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬50萬，并對直接責(zé)任人處1萬5萬。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)8.有下列情形之一的，處違法所得1倍5倍；沒得或不足10萬的，處10萬60萬；對直接處3萬30萬。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強令提供擔(dān)保；違規(guī)動用客戶資金；同意違規(guī)

11、動用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報國監(jiān)機構(gòu))六、從業(yè)資格1.申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。2.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；辭職或解除勞動合同，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。從業(yè)人員收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

12、：參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。5.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處

13、罰。6.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。7.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。七、執(zhí)業(yè)行為1.協(xié)會以外主體做出的、符合中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。2.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更

14、的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。6.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年10年證券市場禁入措施。7.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年

15、計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。8.對提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。9.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件：具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關(guān)證明。最近24個月無違反誠信記錄的說明。最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說明。最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。八、證券經(jīng)紀(jì)1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)

16、議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存 不少于3年。4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。5.證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離任一次，強制離任時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。九、證券投資咨詢1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期

17、貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。有100萬元人民幣以上的注冊資本。2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。十、財務(wù)顧問1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：最近3年無重大違法違規(guī)記錄。財務(wù)顧問主辦人不少于5人。2.證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險、內(nèi)

18、部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。最近24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。4.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。十一、證券承銷與保薦1.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較

19、低者為計算依據(jù)最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近 3 個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%2.保薦工作底稿保存期不少于10年。3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。5.發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定

20、披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。十二、證券自營1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列數(shù)字監(jiān)管：要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)

21、的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%7.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%十三、證券資產(chǎn)管理1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%2.證券公司辦