采購管理辦法

1、采購管理辦法第一章總則第一條 為規(guī)范XXXXXXXX公司（以下簡稱“公司”）的物資、設(shè) 備、服務(wù)采購管理，有效降低采購成本、控制采購風(fēng)險，特制定本辦 法。第二條本辦法適用于公司及下屬分子公司的采購管理。第三條分子公司擁有公司授予的采購權(quán)，自行采購本單位生產(chǎn)、 建設(shè)所需的物資、設(shè)備。公司通過合同核審、采購比價、庫存盤點、 占用資金分析等監(jiān)督分子公司的采購與供應(yīng)行為。第四條本辦法中“物資”是指各單位生產(chǎn)、建設(shè)用材料、辦公 及生活用品等，不包括原煤、精煤、焦炭大宗物資、工程項目配套物 資；“設(shè)備”是指生產(chǎn)建設(shè)中需用的成套、單件設(shè)備、備件、大型工 具等；“服務(wù)是指非物資產(chǎn)品，包括咨詢、監(jiān)理、培訓(xùn)、勘探

2、、設(shè)計 等。第二章職責(zé)分工第五條分子公司及部門職責(zé)（一）分子公司及下屬單位1 .負(fù)責(zé)公司授權(quán)采購范圍、采購預(yù)算內(nèi)采購業(yè)務(wù)的全過程管理, 包括計劃、詢價、合同、驗收、結(jié)算、資金支付等。2 .負(fù)責(zé)設(shè)立采購機構(gòu)、配備采購人員；3 .負(fù)責(zé)制定機物料成本定額及消耗分析；4 .配合公司對采購業(yè)務(wù)的核審、審計與監(jiān)督；5 .負(fù)責(zé)依據(jù)本辦法并結(jié)合本單位實際情況，制定相應(yīng)的采購管 理實施細(xì)則報公司備案。（二）生產(chǎn)類部門1 .負(fù)責(zé)分子公司重要、大型設(shè)備技術(shù)參數(shù)的設(shè)定、修改；2 .參與分子公司重要、大型設(shè)備的驗收；3 .負(fù)責(zé)50萬元及以上采購合同（含開口合同）的簽訂前核審；4 .負(fù)責(zé)對分子公司生產(chǎn)、建設(shè)使用的采購產(chǎn)品

3、進(jìn)行監(jiān)督檢查， 查處分子公司使用不符合煤礦生產(chǎn)建設(shè)的采購產(chǎn)品；5 .負(fù)責(zé)本單位職責(zé)范圍內(nèi)管理業(yè)務(wù)所需物資、設(shè)備、服務(wù)采購。（三）財務(wù)類部門1 .負(fù)責(zé)年度采購預(yù)算、臨時采購預(yù)算的審批；2 .負(fù)責(zé)對采購資金支付進(jìn)行監(jiān)督及資金占用分析；3 .負(fù)責(zé)組織半年度、年度庫存盤點及設(shè)備盤點，查處盤虧；4 .負(fù)責(zé)本單位職責(zé)范圍內(nèi)管理業(yè)務(wù)所需服務(wù)采購；5 .負(fù)責(zé)參與公司職能部門采購合同的審核。第三章管理內(nèi)容與要求第六條采購、供應(yīng)的原則性管理要求（一）按采購類別設(shè)置業(yè)務(wù)流程與審批權(quán)限。轉(zhuǎn)委托授權(quán)必須 符合公司規(guī)定。（二）采購、驗收、庫管、領(lǐng)用四個環(huán)節(jié)相對獨立，崗位、人員 不重疊，管理者職權(quán)分立。在驗收入庫環(huán)節(jié)必須設(shè)

4、置財務(wù)人員進(jìn)行驗 收或監(jiān)督。（三）明確采購物資和設(shè)備的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（井下物資設(shè)備必須執(zhí)行 強制性標(biāo)準(zhǔn)）、品牌、質(zhì)量等級、制造廠家，倉儲定額，消耗定額（計 劃）。（四）對采購和供應(yīng)業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)作出具體的管理規(guī)定或要 求。其中，采購計劃審批、合格供應(yīng)商的選擇與價格、到貨驗收是采 購業(yè)務(wù)控制的重點環(huán)節(jié)，入出庫手續(xù)辦理和領(lǐng)用審批是供應(yīng)業(yè)務(wù)控制 的重點環(huán)節(jié)。（五）所有采購業(yè)務(wù)應(yīng)符合公司經(jīng)營管理權(quán)和經(jīng)濟合同的管理規(guī) 定。原則上要求財務(wù)部門全流程（每個合同從預(yù)算到最后一筆資金支 出）參與管理。（六）采購單位應(yīng)主動接受公司合同核審意見、采購比價意見、 入出庫監(jiān)察、物資消耗水平分析等，加強采購和供應(yīng)控制，不斷降低

5、 采購成本和生產(chǎn)建設(shè)成本。（七）分子公司通過“夯實管理基礎(chǔ)、嚴(yán)格需求計劃審批、合理 采購質(zhì)價比、加強入庫驗收、規(guī)范出入庫、控制庫存數(shù)量、嚴(yán)格控制 領(lǐng)用、追究損失和浪費行為”等措施來綜合管控采購成本。（八）行使采購權(quán)的分子公司應(yīng)有效管理和控制采購風(fēng)險，對采 購不當(dāng)造成的直接和間接經(jīng)濟損失承擔(dān)全部責(zé)任。（九）分子公司應(yīng)每月形成采購報表，以煤礦/洗選廠為單位形成 供應(yīng)報表，報公司辦公室監(jiān)察審計組。（十）各采購單位不得采購公司禁止的采購項（產(chǎn)品）。第七條年度采購預(yù)算采購單位根據(jù)次年生產(chǎn)、建設(shè)、經(jīng)營、管理目標(biāo)制定本單位年度 采購預(yù)算。其中，生產(chǎn)單位采購預(yù)算編制后匯總到本單位年度預(yù)算報 集團(tuán)財務(wù)部；職能管

6、理部門采購預(yù)算編制后匯總到本部門年度預(yù)算報 集團(tuán)財務(wù)部；經(jīng)集團(tuán)財務(wù)部審核后匯總報公司審批。第八條采購計劃管理（一）計劃管理流程使用單位根據(jù)預(yù)期使用情況填寫物資需求計劃（格式見附錄A） 一采購部門接收使用單位需求計劃玲匯總使用單位需求計劃玲計劃 平衡（核庫、消耗核實、市場狀況等）好編制采購計劃玲采購部門負(fù) 責(zé)人審批3采購單位主管負(fù)責(zé)人審批采購單位負(fù)責(zé)人審批。（二）具體規(guī)定與要求1.需求計劃（1）使用單位編制的需求計劃，原則上應(yīng)在年度需求計劃和采 購預(yù)算額度范圍內(nèi)。因?qū)嶋H情況變化，確需增加采購預(yù)算指標(biāo)的，應(yīng) 按公司預(yù)算管理要求，辦理相關(guān)追加預(yù)算的審批手續(xù)；（2）使用單位按月編制次月需求計劃，采購部

7、門按月編制次月采購計劃；（3）需求計劃應(yīng)準(zhǔn)確填寫品名、型號、數(shù)量、質(zhì)量要求等，需 提供圖紙、樣品或相關(guān)審核手續(xù)的，隨著需求計劃一并提供或核實， 對不符合要求的需求計劃，采購單位可拒絕受理；（4）因申報需求計劃不及時、不準(zhǔn)確造成不能及時保供的，責(zé) 任由使用單位承擔(dān)。2.采購計劃（1）采購部門匯總使用單位需求計劃后，應(yīng)在核庫利庫、核實 物資預(yù)計消耗數(shù)量的情況下編制采購計劃；（2）采購單位因計劃管理工作不到位，對核準(zhǔn)的計劃不能按時、 按量采購而影響生產(chǎn)、建設(shè)的由采購單位承擔(dān)責(zé)任，并按有關(guān)規(guī)定考 核；（3）采購單位按需求進(jìn)行采購，但由于生產(chǎn)、建設(shè)不能及時跟 上造成物資、設(shè)備積壓的，按有關(guān)規(guī)定考核；（4

8、）對超出年度需求計劃和采購預(yù)算額度范圍的需求計劃，又 沒有追加預(yù)算，采購單位不得進(jìn)行采購；（5）采購單位應(yīng)建立采購計劃管理臺帳，適時掌握物資、設(shè)備 采購情況；（6）嚴(yán)禁采購單位無計劃采購。（三）涉及固定資產(chǎn)購置的，應(yīng)按公司固定資產(chǎn)管理要求履行相 關(guān)手續(xù)。第九條供應(yīng)商的選擇（一）采購單位建立合格供應(yīng)商目錄1 .市場資源調(diào)查采購單位通過網(wǎng)上收集、走訪資源集散地、廠家現(xiàn)場考察、電話 索取資料等取得供應(yīng)商信息。2 .供應(yīng)商調(diào)查采購單位對擬選擇供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、財務(wù)、資質(zhì)等進(jìn)行調(diào)查， 確認(rèn)擬選擇供應(yīng)商具備合格供應(yīng)商條件。3 .建立合格供應(yīng)商目錄采購單位根據(jù)調(diào)查情況，對供應(yīng)商進(jìn)行綜合分析、比較、選擇合 格

9、供應(yīng)商，建立合格供應(yīng)商目錄。（二）與供應(yīng)商關(guān)系管理采購單位對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品情況進(jìn)行收集、整理。對出現(xiàn)供應(yīng) 商在質(zhì)量、交貨時間、數(shù)量等嚴(yán)重不符合合同規(guī)定的情況，及時進(jìn)行 評估，如確實發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商不能滿足公司需求，應(yīng)及時將該供貨商調(diào)出 合格供應(yīng)商目錄。（三）供應(yīng)商選擇的原則性要求1 .各采購單位不得選擇列入公司、分子公司黑名單的供應(yīng)商。2 .凡井下設(shè)備，要到國內(nèi)同類產(chǎn)品的前幾家生產(chǎn)廠家采購。3 .價值大的設(shè)備和批量大的材料應(yīng)直接從生產(chǎn)廠家采購，不得 在中間商采購。第十條采購方式（一）采購方式分為招標(biāo)、非招標(biāo)采購兩類。具備招標(biāo)采購條件的應(yīng)采用招標(biāo)采購方式，不具備的可采用非招 標(biāo)采購方式。非招標(biāo)采購分

10、為比價（競爭性談判）、定點（談判）、整 體外包（談判）、緊急采購（談判）四類。采購單位根據(jù)公司要求、市場環(huán)境、資源狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢等 因素確定采購方式。（二）非招標(biāo)采購要求1 .比價采購遵循按質(zhì)論價與保供優(yōu)先相結(jié)合的原則，詢問的供應(yīng)商不得低于 三家。2 .整體外包為提高效率，減少資金積壓，可以選擇配送能力強、產(chǎn)品質(zhì)量好、 信譽好、采購單位附近有庫房的供應(yīng)商整體外包。3 .定點采購不適用于成批采購，只能對零星采購采用定點采購模式。4 .緊急采購采購單位無庫存或出現(xiàn)不可抗拒的原因不能及時供貨，將導(dǎo)致采 購單位面臨損失時，可以進(jìn)行緊急采購，但當(dāng)月緊急采購金額不得超 過當(dāng)月采購總額的1%O緊急采購一

11、旦發(fā)生，采購單位應(yīng)追溯責(zé)任，屬于內(nèi)部責(zé)任的應(yīng)嚴(yán) 格考核，屬于供應(yīng)商責(zé)任的應(yīng)進(jìn)行索賠。第十一條合同訂立（一）合同訂立程序1 .合同起草采購經(jīng)辦人起草合同文本或供應(yīng)商提供的合同文本經(jīng)采購經(jīng)辦 人審核修改。2 .合同流轉(zhuǎn)采購單位承辦部門擬訂合同、主管審核、負(fù)責(zé)人審核一相關(guān)專業(yè) 部門、財務(wù)部門、外聘律師（不是必須的）會簽審核一采購單位承辦 部門修訂合同f采購單位承辦部門主管審核、負(fù)責(zé)人審核一采購單位 分管領(lǐng)導(dǎo)審核f采購單位負(fù)責(zé)人履行最終批準(zhǔn)權(quán)。3 .合同簽字蓋章（1）采購單位完成采購合同流轉(zhuǎn)審批后，持合同原件與合同流 轉(zhuǎn)單到公司印章指定部門辦理合同用章。（2）合同經(jīng)雙方法人簽字并加蓋雙方合同專用章生效

12、。4 .合同修訂在合同履行過程中需修訂合同內(nèi)容時，采購單位與供應(yīng)商協(xié)商一 致后對合同進(jìn)行修訂。修訂內(nèi)容報采購單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由采購單 位授權(quán)法人和供應(yīng)商法人簽字并加蓋合同專用章后生效。5 .合同歸檔備案（1）所有簽訂的合同，簽訂合同的部門、單位必須存檔；（2）公司管理承辦合同必須在合同生效后5個工作日內(nèi)報集團(tuán) 辦公室歸檔。分子公司承辦合同必須在合同生效后5個工作日內(nèi)向集 團(tuán)辦公室報送2份，1份傳公司主管部門、1份歸檔；（3）公司主管部門應(yīng)組織建立、動態(tài)維護(hù)公司所有交易合同的 檔案和數(shù)字化合同數(shù)據(jù)庫。（二）相關(guān)規(guī)定與要求1 .采購單位應(yīng)在供應(yīng)商目錄中選擇供應(yīng)商，在與供方草簽采購 合同前，采購單

13、位應(yīng)向供方反饋信息，確定采購合同條款是充分與適 宜的，當(dāng)雙方取得一致意見后方可訂立正式采購合同。同時，大型或 成套設(shè)備必須簽訂技術(shù)協(xié)議。2 .對重要、關(guān)鍵物資、設(shè)備的供應(yīng)商應(yīng)進(jìn)行考察；對先款后貨 類采購合同，合同訂立前還必須對供方的開戶銀行帳號重新查對。3 .除定點采購?fù)?，不得訂立開口合同。4 .合同文本應(yīng)具備的主要條款：標(biāo)的（品名、品牌、規(guī)格、型 號、技術(shù)參數(shù)、詳細(xì)產(chǎn)地或生產(chǎn)廠家等）；數(shù)量（計量方式、驗收方 式、量差處理等）；質(zhì)量（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或協(xié)議、異議處理等）、價格及貨 款結(jié)算方式（含稅或不含稅價、稅率、是否包干到廠價、運雜費用的 承擔(dān)、付款方式、質(zhì)保等）；合同履行的期限、地點和方式；違約責(zé)

14、 任；合同變更或終止條件等。5 .無預(yù)算的項目不得簽訂合同。6 .分子公司合同管理要求（1）分子公司合同最終審簽人為總經(jīng)理，內(nèi)部對領(lǐng)導(dǎo)班子成員 可實行限額轉(zhuǎn)委托授權(quán)（責(zé)任主體仍為總經(jīng)理），轉(zhuǎn)委托授權(quán)應(yīng)報公 司備案。（2）對合同流程管理的主要環(huán)節(jié)作出嚴(yán)格要求，明確各環(huán)節(jié)的 審批權(quán)限人和審批權(quán)限。（3）建立合同實施動態(tài)管理臺賬，動態(tài)跟蹤重要合同的執(zhí)行程 度和資金支付或回籠情況，切實控制風(fēng)險。（4）自覺接受公司的監(jiān)督管理，對合同管理不嚴(yán)或失誤造成 的損失承擔(dān)主要責(zé)任（公司將分子公司出現(xiàn)的合同損失與其工資 總額計提掛鉤）。（5）應(yīng)經(jīng)公司審批但未報批的項目不得簽訂合同。（6）分子公司總經(jīng)理簽批后合同文本

15、報公司備案。具體審批 流程由分子公司確定并報公司備案。（7）無合同零星采購（特別情況）特殊情況無合同（協(xié)議）采購（如部分低價值且為零星物資）， 由分子公司自行確定審批流程，總經(jīng)理為最終審批人，審批情況定期 報公司備查。無合同零星采購金額不得超過當(dāng)期（月度）采購總金額的1%。7 .公司職能部門承辦合同管理要求（1）確定或調(diào)整公司內(nèi)各種經(jīng)濟合同的簽約法人主體。（2）建立和修訂完善公司內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易價格并組織實施。（3）規(guī)范采購類合同文本要求，統(tǒng)一購銷產(chǎn)品（部件）代碼， 逐步建立數(shù)字化合同數(shù)據(jù)庫。（4）無合同零星采購（特別情況）特殊情況無合同（協(xié)議）采購（如部分低價值且為零星物資）， 由承辦部門負(fù)責(zé)人

16、審批。無合同零星采購金額不得超過當(dāng)期（月度）采購總金額的1%。8 .所有簽訂的合同或協(xié)議，除簽訂合同的部門、單位存檔外， 還需報公司檔案管理部門歸案管理，生效后五個工作日之內(nèi)將掃描件 電子文檔同時報公司主管部門備案。9 .公司應(yīng)監(jiān)督采購合同的訂立、變更、執(zhí)行、終止全過程的規(guī) 范性和有關(guān)人員行使權(quán)限的正確性。第十二條采購合同執(zhí)行（一）采購單位應(yīng)建立合同履行控制臺帳，掌握合同執(zhí)行情況。（二）采購單位必須嚴(yán)格按合同約定條款執(zhí)行。（三）采購單位要加強與供方的業(yè)務(wù)聯(lián)系和信息溝通，及時解決 合同履行過程中出現(xiàn)的問題，相關(guān)部門應(yīng)予以配合。第十三條驗收入庫管理（一）驗收程序1 .物資、設(shè)備類（1）供應(yīng)商送貨到

17、指定地點一機電物資、財務(wù)人員參加驗收一 庫房管理員辦理入庫手續(xù)；（2）鋼材、木材等大宗物資需經(jīng)采購單位磅房稱重計量。（3）需安裝設(shè)備在安裝、調(diào)試、運行完畢后再進(jìn)行驗收。2 服務(wù)類（1）供應(yīng)商提交服務(wù)成果或憑證一使用單位、采購單位綜合管 理部門評價f使用單位接受服務(wù)成果或憑證；（2）服務(wù)采購由采購單位按合同規(guī)定的驗收方式驗收，包括任 務(wù)達(dá)成、效果達(dá)成的符合性評價、鑒定等。（二）驗收要求1 .物資應(yīng)嚴(yán)格按照合同規(guī)定的數(shù)量、質(zhì)量（規(guī)格）進(jìn)行驗收。2 .設(shè)備應(yīng)嚴(yán)格按照合同條款、技術(shù)協(xié)議、合格證書、產(chǎn)品說明 書、運行報告等資料驗收。3 .驗收設(shè)備、物資時，存在瑕疵，但不影響正常使用，不存在 安全隱患的，

18、做詳細(xì)記錄（含影像資料及在場人員簽字），根據(jù)生產(chǎn) 情況進(jìn)行處理。4 .驗收設(shè)備、物資時，存在缺陷（即質(zhì)量、型號與合同、技術(shù) 文件規(guī)范不符，或設(shè)備存在質(zhì)量安全隱患，無法投入使用等），做詳 細(xì)記錄（含影像資料及在場人員簽字）。此類物資、設(shè)備嚴(yán)禁辦理入 庫，采購單位立即通知供貨商退貨或換貨。5 .驗收時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、數(shù)量異常，驗收人員應(yīng)立即通知供貨商及 采購經(jīng)辦人員到場處理。第十四條采購結(jié)算管理采購結(jié)算時應(yīng)具有合同、送貨清單、驗收手續(xù)、入庫單、發(fā)票 等才能辦理，具體執(zhí)行公司有關(guān)結(jié)算管理規(guī)定。第十五條倉儲管理（一）分子公司根據(jù)需要設(shè)置庫房，應(yīng)做到場地封閉。（二）各庫房應(yīng)獨立運行，各自單獨辦理入出庫，單獨盤

19、點，單 獨核算。（三）特殊情況直接發(fā)往使用現(xiàn)場的物資和設(shè)備，也應(yīng)辦理入出 庫手續(xù)。此類特殊情況，須經(jīng)基層財務(wù)人員現(xiàn)場核審。（四）現(xiàn)場使用單位向庫房退庫或內(nèi)部調(diào)劑的，按資產(chǎn)管理規(guī)定 管理，否則比照偷盜或資產(chǎn)流失處理。退庫或內(nèi)部調(diào)劑應(yīng)查清原由， 若因計劃或管理問題導(dǎo)致，應(yīng)追究責(zé)任。（五）分子公司直接設(shè)置和管理庫房，其下屬煤礦/洗選廠不得設(shè) 置新采購物資庫房，可設(shè)置回收循環(huán)利用產(chǎn)品庫房（即舊設(shè)備、舊物 質(zhì)庫房）。（六）嚴(yán)格按材料物資驗收入庫、領(lǐng)用出庫、調(diào)撥時間辦理入出 庫，不允許提前辦理和補辦理入庫、出庫手續(xù)。（七）煤礦/洗選廠中有外包單位承包工程建設(shè)或生產(chǎn)任務(wù)的，必 須做到外包單位的庫房與分子公司

20、的庫房完全隔離。分子公司不得以 任何理由和方式向外包單位提供合同外的任何物資和設(shè)備。（A）明確設(shè)定和逐步優(yōu)化庫存各類物資和設(shè)備的庫存標(biāo)準(zhǔn)、總 庫存標(biāo)準(zhǔn)，按月盤點對賬，對庫存超標(biāo)、盈虧情況及時糾正和落實責(zé) 任考核。第十六條資金支付（一）采購單位根據(jù)公司資金計劃管理規(guī)定填制資金支付計劃， 其中公司自行采購的物資應(yīng)將資金申請單報公司財務(wù)部，各分子公司 應(yīng)報分子公司財務(wù)部。（二）采購單位在支付資金時，應(yīng)嚴(yán)格以合同為單位按結(jié)算先后 秩序，分輕重緩急支付。第十七條售后管理質(zhì)保期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題，采購單位應(yīng)書面通知供應(yīng)商處理，處理 費用由供應(yīng)商承擔(dān)。否則，采購單位在處理前進(jìn)行取證后采取措施處 理，費用從質(zhì)保金

21、中扣除。第十八條合同終止（一）合同執(zhí)行完畢終止合同執(zhí)行完畢，采購單位應(yīng)將執(zhí)行完畢的合同及合同過程資料整理歸檔。（二）合同執(zhí)行過程中的終止1、協(xié)商一致終止合同的，采購單位應(yīng)與供方訂立補充協(xié)議方式, 由采購單位授權(quán)法人和供方法人簽字并加蓋合同專用章（或公章）后 生效。2、公司單方終止合同的，應(yīng)經(jīng)過采購單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可終 止。同時，應(yīng)將合同及合同過程中產(chǎn)生的資料報公司法律顧問，減小 可能帶來的法律風(fēng)險。第十九條物資領(lǐng)用（一）基本合理設(shè)定基層單位的物資設(shè)備消耗定額（配額）標(biāo)準(zhǔn) （可設(shè)上下限范圍），嚴(yán)格做到按計劃、按分類（投資或生產(chǎn)）、按配 額（按產(chǎn)量和建設(shè)進(jìn)度計算）供應(yīng)，適時辦理供應(yīng)結(jié)算與出庫消耗

22、核 算（以領(lǐng)代耗），及時反映分類消耗異常情況。（二）對采購單位按計劃采購的物資、設(shè)備，使用單位應(yīng)按需求 計劃使用時間要求使用，否則相應(yīng)財務(wù)部門將采購單位發(fā)生的相關(guān)費 用轉(zhuǎn)移至需求計劃申報單位，由此產(chǎn)生的成本費用增加、或積壓，按 有關(guān)規(guī)定考核需求計劃申報單位。第二十條合同簽訂前核審（一）核審范圍合同總金額50萬元及以上采購合同（含開口合同）。（二）審核流程集團(tuán)辦公室接到分子公司合同后12小時內(nèi)將合同送公司生產(chǎn)部, 公司生產(chǎn)部接到合同后48小時內(nèi)要將有問題的合同信息反饋集團(tuán)辦 公室，集團(tuán)辦公室反饋分子公司整改，完成整改后方可加蓋合同印章。（三）經(jīng)公司生產(chǎn)部核審的合同，若在以后暴露問題，公司生產(chǎn) 部

23、承擔(dān)連帶責(zé)任。公司生產(chǎn)部核審提出有問題的合同，分子公司又無 法更改或暫停的合同，分子公司加倍承擔(dān)損失。第二十一條 采購比價及出入庫監(jiān)察（一）采購比價1 .資料報送采購單位在當(dāng)月末形成本單位采購報表，在次月1號之前將采購 報表以電子版的方式報送集團(tuán)辦公室監(jiān)察審計組。采購報表應(yīng)準(zhǔn)確包含當(dāng)月所有采購產(chǎn)品的信息，包括：名稱、規(guī) 格型號、生產(chǎn)廠家（品牌）、含稅單價、供貨商、供貨商地址、合同 編號、供貨方式、驗收方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。2 .比價范圍主要對分子公司當(dāng)期的采購價格進(jìn)行比較。3 .比價內(nèi)容（1）同一產(chǎn)品、同一生產(chǎn)廠家近期價格比較（最近一次采購）；（2）同一產(chǎn)品、不同生產(chǎn)廠家近期價格比較（最近一次采購

24、）；（3）常用采購產(chǎn)品價格；（4）同采購單位、同產(chǎn)品中長期價格等。4 .集團(tuán)辦公室按月形成比價報告分發(fā)各部門、分子公司并報送 公司領(lǐng)導(dǎo)。（二）出入庫監(jiān)察集團(tuán)辦公室適時監(jiān)督檢查各分子公司采購物資庫房管理情況，對 物資出入庫情況進(jìn)行監(jiān)察。第二十二條采購與供應(yīng)紀(jì)律（一）采購相關(guān)者（審批人、合同承辦人、業(yè)務(wù)員、驗收入、結(jié) 算人、資金支付人等）作為要害崗位人員應(yīng)遵守以下采購紀(jì)律，構(gòu)成 違法的提請司法機關(guān)處理：1 .不得個人或開辦公司與公司發(fā)生供應(yīng)業(yè)務(wù)，親屬與公司無采購 業(yè)務(wù)往來，親屬與供應(yīng)商無業(yè)務(wù)或勞動合同關(guān)系；2 .原則上與公司辭職人員不發(fā)生采購業(yè)務(wù)關(guān)系；3 .不得為供應(yīng)商謀取業(yè)務(wù)以獲取個人利益；4

25、.不得伙同供方或認(rèn)可供方“以次充好、低值高價、低質(zhì)高價、 短斤少量、仿冒品牌、以假亂真、品質(zhì)不符、票貨不符、超量銷售（壓 庫或閑置）”獲取個人利益或為供方獲取利益；5 .不得要求或接受供方宴請、娛樂、旅游等，不得索取或收受 供方財物、回扣、紅利；6 .不得仿冒簽字、以虛假票據(jù)報銷沖帳、虛假購買；7 .采購、驗收、庫管、領(lǐng)用崗位不得相互混兼或合并運行；8 .不得泄露公司商業(yè)機密。（二）保管和領(lǐng)用者、領(lǐng)用審批者、門崗作為要害崗位人員應(yīng)遵 守以下供應(yīng)紀(jì)律，構(gòu)成違法的提請司法機關(guān)處理：1 .不得先入庫后辦入庫手續(xù)；2 .無合同不得辦理入庫（特殊情況應(yīng)有準(zhǔn)許入庫批條）；3 .未驗收合格不得辦理入庫；4 .無審批手續(xù)或手續(xù)不合要求不得辦理出庫；5 .不得仿冒簽字辦理出庫；6 .不得先領(lǐng)用后辦出庫手續(xù)；7 .不得多領(lǐng)計耗、冒領(lǐng)計耗套取物資設(shè)備；8 .不得無合同、無驗收入庫記錄支付采購資金；9 .不得作假計耗掩蓋庫存虧空或?qū)p失計耗逃避責(zé)任追究；10 .煤礦/洗選廠的所有物資設(shè)備只進(jìn)不出，未經(jīng)批準(zhǔn)門崗不得放 行。第四章檢查與考核第二十三條本辦法執(zhí)行情況由集團(tuán)辦公室、生產(chǎn)部、財務(wù)部共 同檢查，檢查結(jié)果按下述規(guī)定考核。第二十四條凡違反采購與供應(yīng)紀(jì)律的，一律作解除勞動合同處 理。第二十五條