內(nèi)審復習資料

1、、選擇題1.實施GBE9001標準可以幫助組織 Da）提高組織的質(zhì)量管理體系運作能力b）有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強競爭能力，提高經(jīng)濟效益0）有利于組織持續(xù)滿足顧客的需求和期望，增強顧客滿意程度d） a+b+c2.要實現(xiàn)可追溯性要求，可以通過a）產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)標識C）產(chǎn)品標識b）唯一性標識d）產(chǎn)品防護標識3.審核過程中不能作為審核證據(jù)a）存在客觀事實0）現(xiàn)行有效的質(zhì)量文件中的規(guī)定b)d)審核中所有人談話 質(zhì)量記錄針對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，由b）出現(xiàn)不符合項的責任部門d）審核組長4.a）審核組0）管理者代表實施糾正措施5.審核是一個a）發(fā)現(xiàn)不合格0）對不合格品處置的過程b）d）抽樣調(diào)查 檢

2、驗產(chǎn)品質(zhì)量6.產(chǎn)品要求可由Da）法律法規(guī)規(guī)定G）顧客要求b)d)組織預測顧客的要求規(guī)定a+b+c7.末次會議B_主持a）最高管理者0）受審核部門負責人b）審核組長d）管理者代表8.a)C)當某份合同中與產(chǎn)品有關的要求更改后G 必須召開會議對更改的要求進行評審 應將更改內(nèi)容及有關信息通知有關職能部門b）必須向總經(jīng)理報告d）必須通知全體銷售人員9.檢查表應：D）提前提交給受審核部門負責人認可d）是審核員對審核活動進行具體策劃的結ac）必須由審核組長編制 果b）必須經(jīng)管理者代表批準b)收回d) a+b+c10. 對作廢文件的管理包括:a）銷毀0）需要時進行標識，防止誤用11質(zhì)量手冊必須包括DA）質(zhì)量

3、方針和質(zhì)量目標B）質(zhì)量管理體系的范圍D） B+CC）各過程的順序和相互作用的描述 12系統(tǒng)地識別和管理組織內(nèi)所使用的過程，特別是這些過程之間的相互作用,稱為BA）管理的系統(tǒng)方法B）過程方法C）基于事實的決策方法D）系統(tǒng)論13. 每次內(nèi)審的審核結果應作為C 過程的輸入。A）設計和開發(fā)B）管理體系策劃C）管理評審D）產(chǎn)品實現(xiàn)14. 對一次審核活動和安排的描述AOD)B+CA）審核計劃B）審核方案C）審核范圍15. 由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義對組織的質(zhì)量管理體系進行的審核是指B0A）第一方審核B）第二方審核c)第三方審核D）結合審核16內(nèi)部審核是為了評價質(zhì)量管理體系的A）適宜

4、性B）有效性DC)符合性D) B+C17當對某份合同中與產(chǎn)品有關的要求進行評審時A）必須召開會議對合同的要求進行評審C）采用任何有效的方式CB）必須向總經(jīng)理報告D）以上都不是18.個組織的最高管理者主持對本組織的質(zhì)量管理體系的充分性、適宜性和有 效性進行的評審是D第一方審核B）第二方審核A）C）第三方審核D）管理評審19.A)B)C)D)實施GB/T19001標準可以幫助組織D提高組織的質(zhì)量管理體系運作能力有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強競爭能力，提高經(jīng)濟效益 有利于組織持續(xù)滿足顧客的需求和期望，增強顧客滿意程度A+B+C20.檢查表AA）是審核員對審核活動進行具體策劃的結果B）應提前交給受審核部門的

5、人員認可 C）必須經(jīng)過管理著代表的批準D）B+C二、判斷題正確的在（）中劃“廠”，錯誤的劃、”（X ） 1.顧客提供的技術圖紙或配方也是顧客財產(chǎn)。（V ） 2.持續(xù)改進的對象可以是質(zhì)量管理體系、過程、產(chǎn)品等。（X ） 3. IS09000族標準強調(diào)質(zhì)量管理體系是組織管理體系的一個組成部分,應與其他管理體系相容。(V ) 4.為了保證審核質(zhì)量，審核員在找不到不合格項時，應增加抽樣數(shù)。(V ) 5.外來文件在分發(fā)前必須得到組織內(nèi)授權人員的批準。(V ) 6.過程的監(jiān)視和測量包括對生產(chǎn)和服務提供過程的監(jiān)視和測量。(V ) 7.每次內(nèi)審都應覆蓋組織質(zhì)量管理體系的所有產(chǎn)品、過程和場所。(V ) 8.質(zhì)量

6、記錄是重要的客觀證據(jù)。(V ) 9.資源管理包括：人力資源管理、基礎設施管理和工作環(huán)境的管理。)10市場調(diào)研的結果和顧客意見應納入設計開發(fā)的輸入。(X丿(V)13.(X )(V)(X ) 的控制。(V )11. 組織應對顧客以口頭的方式提出的與產(chǎn)品有關的要求進行評審。也闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據(jù)文件是質(zhì)量計劃。 對顧客提供的原材料，組織應進行驗證，如檢查合格證、外觀、數(shù)量。14產(chǎn)品標識能夠達到防止誤用不合格品的目的。15. 組織對外包過程負有責任。16. 組織對生產(chǎn)和服務提供過程的控制不包括對交付產(chǎn)品后實施的活動17組織最高管理者的管理承諾是建立、實施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進 其有效

7、性。(V)18.當顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用時應向顧客報告。(V)19.組織應分別編制“文件控制程序”和“記錄控制程序”O(jiān)(V ) 20在組織中使用適宜的統(tǒng)計技術能夠幫助組織實施持續(xù)改進。三、填空題 指出GB/T19001標準中適用于下述情景的某項條款，并填在橫線 01、棉紡廠的機織車間的溫度和濕度達不到規(guī)定要求。”適合于這一情景的條款是2、質(zhì)檢科正在對檢驗記錄進行清理，將超過保存期的記錄進行銷毀?！边m合于這一情景的條款是4.2.43、質(zhì)量部編制了 X-5產(chǎn)品的驗收標準?！边m合于這一情景的條款是4、辦公室正在組織新員工的技能考核。”適合于這一情景的條款是_6.2.25、“食品廠烘焙車間

8、的工人對烘箱的溫度進行監(jiān)測。”適合于這一情景的條款是6、“辦公室每季度對各部門文件和記錄的控制情況進行一次檢查。適合于這一情景的條款是_8.2.37、 “某學校的教研室正在討論開發(fā)新課程的方案?！边m合于這一情景的條款是_7.3.18、“總工召集各部門負責人對工程部起擬的投標書進行討論。適合于這一情景的條款是_7.2.29 “學校后勤集團的餐飲部對每季度收集的飯菜質(zhì)量和餐飲服務質(zhì)量調(diào)查表 進行分類整理分析。”適合于這一情景的條款是_8.410 一臺已經(jīng)校準的計量裝置沒有檢定標識?！边m合于這一情景的條款是7.6.“某小學按GBZT19001標準建立質(zhì)量管理體系時刪減了7.3 設計和開發(fā)?！边m合于這

9、一情景的條款是_1.212 .“裝配車間的檢驗員在最終產(chǎn)品檢驗報告單上簽名適合于這一情景的條款是_8.2.413 .“質(zhì)檢科編制了 Y-10型產(chǎn)品的檢驗規(guī)程?！边m合于這一情景的條款是14 “棉紡廠的機織車間的溫度和濕度達不到規(guī)定要求?！边m合于這一情景的條款是6.415 .“由于沒有統(tǒng)一的規(guī)定，某工序每個工人的做法都不同，而且產(chǎn)品的合格率 差別很大?！边m合于這一情景的條款是7.5.1 四、問答題1 .簡要說明內(nèi)審的目的和準則。目的在于增加價值并改進組織經(jīng)營。 內(nèi)部審計的目是為公司增加價值及提高公司的運作效率。具 體言之，內(nèi)部審計籍評估及改善風險管理、 控制及治理程序的有效性，協(xié)助管理層及董事會

10、實現(xiàn)既定目標。準則：1、內(nèi)部審計基本準則。內(nèi)部審計基本準則是內(nèi)部 審計準則的總綱，是內(nèi)部 審計機構和人員進行內(nèi)部審計時應當遵循的基本規(guī)范，是制定內(nèi)部審計準則公 告、內(nèi)部審計指南的基本依據(jù)。2、內(nèi)部審計準則公告。內(nèi)部審計準則公告是依據(jù)內(nèi)部審計基本準則制定的，是內(nèi)部審計機構和人員在進行內(nèi)部審計時應當遵循的具體規(guī)范。3、內(nèi)部審計指南。內(nèi)部審計指南是依據(jù)內(nèi)部審計基本準則、內(nèi)部審計準則公告 制定的，為內(nèi)部審計機構和人員進行內(nèi)部審計提供可操作的指導性意見。a)b)c)d)簡述質(zhì)量管理的八項基本原則。 以顧客為關注焦點領導作用全員參與過程方法e)持續(xù)改進-g)h)基于事實的決策方法 與供方互利的關系糾正和糾

11、正措施的區(qū)別是什么？糾正（8iTeGt）和糾正措施（correctaction）是不同的，糾正是“為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施”，糾正措施是 “為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施”O(jiān)由此可以看出兩者的區(qū)別在于：（1）針對性不同糾正針對的是不合格，只是“就事論事”0而糾正措施針對的是產(chǎn)生不合格或其他不期望情況的原因，是“追本溯源” O （2）時效性不同糾正是“返修”、“返工、“降級”或調(diào)整 是對現(xiàn)有的不合格所進行的當機立斷的補救措施，當即發(fā)生作用，而糾正措施是針對不合格原因采取措施如通過修訂 程序和改進體系等，從根本上消除問題根源，通過跟蹤驗證才能看到效果。（3）目的不同

12、例如，通過建立糾正是對不合格的處置。例如，在審核的報告 /證書時發(fā)現(xiàn)填寫有誤，當即將錯 誤之處改正過來，避免錯誤報告/證書流入顧客手中。而實施糾正措施的目的是 為了防止已出現(xiàn)的不合格、缺陷或其他不希望的情況再次發(fā)生。模板來固定報告/證書上的檢測/校準項目，防止今后不再出現(xiàn)項目遺漏的錯 誤。（4）效果不同糾正是對不合格的處置，不涉及不合格工作的產(chǎn)生原因，不合格可能再發(fā)生，即 糾正僅僅是“治標” O糾正措施可能導致文件、體系等方面的更改，切實有效地 糾正措施由于從根本上消除了問題產(chǎn)生的根源，可以防止同類事件的再次發(fā)生， 因此就糾正措施是“標本兼治” 0（5）觸發(fā)條件不同實驗室的不符合工作分為不合格

13、項和不合格品，一般情況下，所有的不合格品都需要立即糾正。與此不同的是，并不是所造成不合格品的工作都需要采取糾正措 施。實驗室需要采取糾正措施的四種情況是:審核發(fā)現(xiàn)的不合格、顧客抱怨的不 合格、反復出現(xiàn)的不合格以及后果嚴重的不合格。4 .產(chǎn)品標識的目的是什么？如需要標識你認為應標識哪些內(nèi)容？對產(chǎn)品以適當方式進行標識，防止產(chǎn)品混淆；對產(chǎn)品進行可追溯性管理， 以便尋找問題根源；同時對產(chǎn)品進行防護，防止直接或間接影響產(chǎn)品的質(zhì)量。5警示標志或中文警示說明6注冊商標7.獲專利的可在編號、名稱9.取得國家質(zhì)量認證廣品可在廣品包裝上使 10.安裝、維護及使用說明1.檢驗合格證2.嚴品名稱、廠名和廠址3.產(chǎn)品規(guī)

14、格、等級、主要成分的名稱和含量 3.產(chǎn)品規(guī) 格、等級、主要成分的名稱和含量 產(chǎn)品上注明8產(chǎn)品執(zhí)行標準的代號、 用相應的安全認證或合格認證標志5什么是質(zhì)量管理體系審核？其特點是什么？質(zhì)量管理體系審核是為驗證質(zhì)量活動和有關結果是否符合組織計劃的安排,確認組織質(zhì)量管理體系是否被正確、有效實施以及質(zhì)量管理體系內(nèi)的各項要求是否有助于達成組織的質(zhì)量方 針和質(zhì)量目標，并適時發(fā)掘問題，采取糾正與預防措施，為組織被審核部門/人員提供質(zhì)量管理體系改進的機會，以確保組織質(zhì)量管理體系得到持續(xù)不斷地改進和完善。質(zhì)量體系審核 以正規(guī)化、文件化的質(zhì)量體系為基礎。 質(zhì)量體系審核的系統(tǒng)性3）質(zhì)量體 系審核的獨立性（4）質(zhì)量體系

15、審核的風險性。6內(nèi)審的目的和審核準則是什么？答：目的：確定質(zhì)量管理體系與審核標準的符合程 度；評價質(zhì)量管理體系滿足法律法規(guī)和合同要求的能力；評價質(zhì)量管理體系實現(xiàn)組織確定的質(zhì)量目標的有效性；識別質(zhì)量管理體系潛在的改進。 準則: 組織現(xiàn)行有效的質(zhì)量管理體系文件；組織建立、實施質(zhì)量管理體系依據(jù)的標準； 適用于組織的產(chǎn)品和過程的有關法律法規(guī)；與相關方簽訂的合同中規(guī)定的對 組織質(zhì)量管理體系的要求。7.過程方法和管理系統(tǒng)方法的區(qū)別和聯(lián)系？過程方法是把資源和活動聯(lián)系起來，一個過程的輸出是另外一個過程的輸入，關注的是過程與過程之間的關系，關注的是過程之間的相互作用，管理的是過程的接口。系統(tǒng)方法是把識別確認的所

16、有過程根據(jù)組織的方針目標統(tǒng)籌排序，哪些是關鍵過程哪些是支持過程，應該將有限的資源優(yōu)先支配給哪個過程，這就是系統(tǒng)方法， 過程方法與系統(tǒng)方法同樣是八項管理原則中的方法范疇，只是關注的層次不同而已。8如果你是某公司的內(nèi)審員，讓你審公司人力資源部，請寫出“622”審核思路。1、了解對從事影響產(chǎn)品要求符合性工作的部門、崗位及人員是否進行了識別？與主控部門負責人交談;是否有文件規(guī)定，如有，查閱文件規(guī)定；2、是否確定了從事影響產(chǎn)品要求符合性工作的人員所必要的能力，對這些人員的能力勝任 與否是否作出了評價？ 與主控部門負責人交談； 抽8-10個崗位核查其能力確定情況。抽4-5個崗位人員，核查其能力評價的證據(jù)。

17、3、針對確定的能力需求，了解是否通過培訓或采取其他措施予以滿足？ 與主控部門負責人交談； 抽查8-10個關健崗位，看其通過培訓等措施予以滿足需求的記錄。4、了解采取了哪些方法對以上采取措施的有效性進行評價? 與主控部門負責人交談； 抽查8-10個關健崗位，看其有效性評價的記錄。了解通過哪些措施以確保員工認識到所從事活動的相關性及重要性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì) 量目標作出貢獻？5、與主控部門負責人交談；6、了解與影響產(chǎn)品要求符合性工作有關的人員的教育、培訓、技能和經(jīng)驗的記錄是否得以 保持？抽8-10個關健崗位人員的記錄核查。去相關部門實施審核:1、了解與影響產(chǎn)品要求符合性工作有關的人員是否能勝任本崗位

18、工作？ 與相關部門負責人交談； 抽8-10個關健崗位人員去相關部門或現(xiàn)場查看2、了解與影響產(chǎn)品質(zhì)量工作有關的人員是否認識到所從事活動的相關性及重要性，以及如 何為實現(xiàn)質(zhì)量目標作出貢獻？ 。抽4-5個關健崗位人員去詢問、了解。五、案例分析題和闡述題請根據(jù)所述案例情景判斷:如能判斷有不符合項，請寫出不符合事實（2分）、不符合GB/T19001標準的條款號（1分）和內(nèi)容（2分）、不符合的性質(zhì)（1分）。如提供的證據(jù)不足以判斷有不符合項時，請寫出進一步審核的思路。1.審核員到成品倉庫去審核，發(fā)現(xiàn)幾個倉庫保管員正在挑選一批退回來的不合 格的小收音機，并將挑出部分的小收音機直接放置到倉庫合格成品區(qū)內(nèi)，審核員

19、問他們在干什么？他們說:“剛退回來的一批不合格的收音機，質(zhì)檢科要求把響 的收音機調(diào)出來作為合格品重新入庫，不響的或外觀有問題的退到調(diào)試車間，重 新調(diào)試修理，我們屬于做好事?！睂徍藛T查閱了 “不合格品控制程序”其中的規(guī) 定:凡是退回來的不合格品必須由質(zhì)檢科組織評審后再處置。4.8.3不合格品控制2.審核員在裝配車間看見車間一角整齊地堆放著裝有壓縮機的箱子，前面的標 牌上寫著“華夏公司專用”的字樣，車間主任說這是要裝配到華夏公司購買的冰 箱上的，審核員問現(xiàn)場的質(zhì)檢員這批壓縮機是否已經(jīng)進行了檢驗，質(zhì)檢員說這種情況原來也有過，因為是顧客指定廠家購買的配件，顧客都應對這些配件的質(zhì)量 負責，我們也就沒必要再進行檢驗了。2.7.4.3采購采購產(chǎn)品的驗證3.在總師辦審核員看到第一次內(nèi)審共有15項不合格，其中有10項采取了糾正措施，第二次內(nèi)審共有10項不合格，其中有5項采取了糾正措施，兩次審核中 有1項不合格是相同的，都沒有采取糾正措施。3.822內(nèi)部審核W-0094. 公司規(guī)定所有技術文件由技術部負責發(fā)放，審核員在技術部查看編號為 “文件控制清單”中列有編號為0145的化工原料檢驗規(guī)程注明是2011年版本的, 但審核員在檢驗科發(fā)現(xiàn)質(zhì)檢員使用的化工原料檢驗規(guī)程是2009版本。4.423d5審核員甲在富潤食品公司人事部審核 “人力資源管理”時只