新古典增長(zhǎng)理論和新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的比較

1、新古典增長(zhǎng)理論和新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的比較經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（economic growth）就是社會(huì)物質(zhì)財(cái)富不斷增加的過(guò)程，是一般社會(huì)再生產(chǎn)動(dòng)態(tài)過(guò)程的共性實(shí)質(zhì)。它代表的是一國(guó)潛在的GDP或國(guó)民產(chǎn)出的增加。對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是宏觀經(jīng)濟(jì)中衡量一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)狀況的重要指標(biāo)。無(wú)庸置疑，沒(méi)有誰(shuí)不希望經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是，用什么方法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，人們卻有不同的看法。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)投資的重要性，還有一些人則提倡提高勞工素質(zhì)。 長(zhǎng)期以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直致力于研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中各種決定因素的相對(duì)重要性，從而提出了種種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。誕生于20世紀(jì)早期的新古典增長(zhǎng)理論對(duì)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了重大影響，隨著近年來(lái)新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的不斷出現(xiàn)，新古

2、典增長(zhǎng)理論在某些方面的局限性日益明顯，于是，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論產(chǎn)生了。 在接下來(lái)的討論中，我們將對(duì)這兩種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論進(jìn)行簡(jiǎn)要的比較。 新古典主義增長(zhǎng)理論 新古典增長(zhǎng)理論（neoclassical growth theory）是人均實(shí)際GDP的增長(zhǎng)是由于技術(shù)變革引起人均資本增加的儲(chǔ)蓄和投資水平的觀點(diǎn)。如果技術(shù)進(jìn)步停止，增長(zhǎng)就結(jié)束。一、代表人物 新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的創(chuàng)立者是美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、MIT的羅伯特索洛（Robert M. Solow）以及英國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺（Swan）。早在1956年，他們就分別提出了他們的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。但是劍橋大學(xué)的弗蘭克拉姆（Frank Ramsey）在上世紀(jì)20年代就第一次

3、提出了這種理論后來(lái)，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家米德又進(jìn)一步發(fā)展了新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，并對(duì)其作了系統(tǒng)的研究。美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森（Paul A. Samuelson）等在他們的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中也提出了與索洛基本相同的觀點(diǎn)。二、假定條件 索落在其著作中提出了以下假設(shè)：（1） 薩伊定理：供給可以創(chuàng)造自身的需求。（2） I=S，即儲(chǔ)蓄永遠(yuǎn)等于投資。（3） 工資取決于勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力，利息取決于資本的邊際生產(chǎn)力。由以上假定條件，可以得出一個(gè)結(jié)論：社會(huì)上不會(huì)出現(xiàn)失業(yè)和通貨膨脹。經(jīng)過(guò)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)該模型的不斷研究和完善，新古典主義增長(zhǎng)模型的基本假定條件如下：（1） 經(jīng)濟(jì)制度和個(gè)人偏好既定，總量生產(chǎn)函數(shù)有穩(wěn)定的形式，生產(chǎn)率

4、以一外生的不變比率增長(zhǎng)。（2） 技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生于機(jī)遇，是外生變量。（3） 總量生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模收益不變。（4） 政府不干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，完全由市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)。（5） 經(jīng)濟(jì)的邊際收益遞減。三、基本模型： 新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是以柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基本模型建立起來(lái)的。在沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步的條件下，如果用Gy表示收入增長(zhǎng)率，用GL表示勞動(dòng)力增長(zhǎng)率，用GK表示資本增長(zhǎng)率，則有Gy = aGL + (1-a)GK 這就是新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的基本公式。在這個(gè)基本公式中，收入增長(zhǎng)是由勞動(dòng)力增長(zhǎng)和資本增長(zhǎng)兩種因素所引起的。a表示，在收入增量中，有多大份額是由勞動(dòng)力增長(zhǎng)帶來(lái)的，（1-a）表示，在收入增量

5、中，有多大份額是由資本增長(zhǎng)帶來(lái)的。另外，將上述公式兩端同時(shí)減去GL，則有Gy -GL = (1-a)（GK- GL）上式左端是收入增長(zhǎng)率減去勞動(dòng)增長(zhǎng)率，可以認(rèn)為是平均每人的收入增長(zhǎng)率。右端中的“GK- GL”是資本增長(zhǎng)率與勞動(dòng)增長(zhǎng)率之差，可以認(rèn)為是平均每個(gè)工人所使用的資本的增長(zhǎng)率。上述公式意味著：1、 人均資本裝備率即平均每人所使用的資本數(shù)量不變，則人均收入水平不變； 2、在資本的邊際產(chǎn)品大于0的條件下，提高人均資本裝備率，可以提高人均收入水平。相反，如果勞動(dòng)力增長(zhǎng)率大于資本增長(zhǎng)率，即人均資本裝備率降低，那么人均收入水平將會(huì)下降。四、主要觀點(diǎn)： 新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為：1、 除了實(shí)際GDP及其

6、增長(zhǎng)率之外的一素決定人口增長(zhǎng)。2、 技術(shù)變革率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不影響技術(shù)變革速度。3、經(jīng)濟(jì)繁榮將持續(xù)下去是因?yàn)椴淮嬖谝鸸べY下降的古典人口增長(zhǎng)。但如果技術(shù)由于兩個(gè)相關(guān)原因而停止進(jìn)步，增長(zhǎng)將停止。第一，技術(shù)變革引起的高利率一起投資增加和資本積累。第二，資本積累最終引起降低資本收益的收益遞減，而且，最終減少儲(chǔ)蓄并放慢資本積累率。4、 如果實(shí)際利率高于目標(biāo)利率，資本供給將增加。綜上所述，持續(xù)不斷的技術(shù)進(jìn)步一直在增加資本需求，提高實(shí)際利率，并引起增加資本存量的儲(chǔ)蓄。只要有技術(shù)進(jìn)步，這個(gè)過(guò)程就會(huì)重復(fù)，并創(chuàng)造持續(xù)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。增長(zhǎng)率波動(dòng)是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步以可變的比率發(fā)生。 五、對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理

7、論的評(píng)述： 按照新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，所有經(jīng)濟(jì)都可以得到相同的技術(shù)，而且，資本在全球自由流動(dòng)以尋求最高可以得到的實(shí)際利率。因此，新古典增長(zhǎng)理論意味著，全球的增長(zhǎng)率和人均收入水平將趨同。在富國(guó)之間存在某種趨同的跡象，但趨同是緩慢的，而且對(duì)所有國(guó)家而言，趨同看來(lái)并不明顯。 索洛等人認(rèn)為：在沒(méi)有外力推動(dòng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)體系無(wú)法實(shí)現(xiàn)持續(xù)的增長(zhǎng)。只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)中存在技術(shù)進(jìn)步或人口增長(zhǎng)等外生因素時(shí)，經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。這一理論的缺陷是明顯的：一方面，它將技術(shù)進(jìn)步看作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素；另一方面，它又假定技術(shù)進(jìn)步是外生變量而將它排除在考慮之外，這就使該理論排除了影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要因素。 為了解決這些問(wèn)題，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理

8、論產(chǎn)生了。 新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論 新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論（new growth theory），或稱“內(nèi)生技術(shù)變革理論”，認(rèn)為人均實(shí)際GDP增長(zhǎng)是因?yàn)槿藗冊(cè)谧非罄麧?rùn)中所作出的選擇。而且，增長(zhǎng)可以無(wú)限持續(xù)下去。內(nèi)生增長(zhǎng)理論的主要任務(wù)之一是揭示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率差異的原因和解釋持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可能。盡管新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論為說(shuō)明經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)導(dǎo)入了外生的技術(shù)進(jìn)步和人口增長(zhǎng)率，但外生的技術(shù)進(jìn)步率和人口增長(zhǎng)率并沒(méi)有能夠從理論上說(shuō)明持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問(wèn)題。內(nèi)生增長(zhǎng)理論是基于新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型發(fā)展起來(lái)的，從某種意義上說(shuō)，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的突破在于放松了新古典增長(zhǎng)理論的假設(shè)并把相關(guān)的變量?jī)?nèi)生化。 一、代表人物： 斯坦福大學(xué)的保羅羅默（P

9、aul Romer）在上世紀(jì)80年代期間提出了這種理論，但這種思想要追溯到30年代到40年代期間約瑟夫熊彼特（Joseph Schumpeter）所進(jìn)行的研究工作。 二、假定條件 1、 經(jīng)濟(jì)制度和個(gè)人偏好屬于外生變量。 2、 技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生變量，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生于選擇。發(fā)現(xiàn)新技術(shù)時(shí)，人們認(rèn)為自己是幸運(yùn)的，但作出新發(fā)現(xiàn)的速度不由機(jī)遇決定。它取決于有多少人尋求新技術(shù)以及他們?nèi)绾纹惹械貙ふ倚录夹g(shù)。 3、 總量生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模收益遞增。 4、 政府應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)。“看得見(jiàn)的手”與“看不見(jiàn)的手”共同作用，使經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)率表現(xiàn)為社會(huì)最優(yōu)增長(zhǎng)率。 5、 經(jīng)濟(jì)沒(méi)有收益遞減。 三、基本模型： 1、 阿羅（Kenne

10、th J. Arrow）模型（1962） 假定全經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)存在技術(shù)溢出，因此不存在政府干預(yù)時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)性均衡是一種社會(huì)次優(yōu)，均衡增長(zhǎng)率低于社會(huì)最優(yōu)增長(zhǎng)率，政府可以采取適當(dāng)政策提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)帕累托改善，將技術(shù)進(jìn)步解釋為由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)決定的內(nèi)生變量。2、 宇澤弘文（Hirofumi Uzawa）:兩部門(mén)模型（1965） 假定經(jīng)濟(jì)中存在一個(gè)生產(chǎn)人力資源的教育部門(mén)，將索落模型中的外生技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。由于人力資本部門(mén)的生產(chǎn)函數(shù)具有線性的規(guī)模收益不變的形式，并且經(jīng)濟(jì)中不存在任何固定的生產(chǎn)要素，經(jīng)濟(jì)將實(shí)現(xiàn)平衡增長(zhǎng)。3、 羅默（Paul M. Romer）：知識(shí)溢出模型（1986） 內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增

11、長(zhǎng)的唯一源泉。 4、 盧卡斯（Robert E. Lucas, Jr.）:人力資本溢出模型（1988） 假定存在全經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的人力資本外部性。全經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的外部性是由人力資本溢出造成的。人力資本既具有內(nèi)部效應(yīng)又具有外部效應(yīng)。5、 巴羅（Robert J. Barro）模型（1990） 這一模型又包括兩個(gè)分支：公共產(chǎn)品模型和壅塞模型。 假定政府提供公共產(chǎn)品，政府產(chǎn)品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。政府是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定力量。政府服務(wù)使生產(chǎn)呈現(xiàn)規(guī)模收益遞增，使經(jīng)濟(jì)得以實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)。綜合新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中有代表的幾個(gè)模型，它們所具有的共性如下： 1、 經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)，并且是內(nèi)生因素的作用。 2、 內(nèi)生技術(shù)進(jìn)

12、步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素，技術(shù)進(jìn)步是追求利潤(rùn)最大化的廠商進(jìn)行意愿投資的結(jié)果。 3、 技術(shù)、人力資本有溢出效應(yīng)，這是存在經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)必不可少的條件。 4、 國(guó)際知識(shí)和貿(mào)易的流動(dòng)，對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在重要影響。 5、 不存在政府干預(yù)時(shí)，經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)通常表現(xiàn)為社會(huì)次優(yōu)，增長(zhǎng)率低于社會(huì)最優(yōu)增長(zhǎng)率。 6、 經(jīng)濟(jì)政策影響經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。一般地，政府向研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)提供補(bǔ)貼有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 7、 普遍采用動(dòng)態(tài)一般均衡分析法構(gòu)建模型。 四、主要觀點(diǎn)： 新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為： 1、 利潤(rùn)刺激了技術(shù)變革。 2、 一旦作出了一種有利的新發(fā)現(xiàn)，每個(gè)人都可以利用。這個(gè)事實(shí)意味著，隨著一種新發(fā)現(xiàn)利益的擴(kuò)散，就可以得到免費(fèi)的

13、資源了。這些資源之所以免費(fèi)是因?yàn)楫?dāng)它們被利用時(shí)人們并沒(méi)有放棄什么。它們是零機(jī)會(huì)成本。 3、 生產(chǎn)活動(dòng)可以重復(fù)。如果一個(gè)企業(yè)增加自己的資本和產(chǎn)量，企業(yè)就有收益遞減。但經(jīng)濟(jì)可以通過(guò)增加另一個(gè)相同的企業(yè)來(lái)增加其資本和產(chǎn)量，而且，經(jīng)濟(jì)沒(méi)有收益遞減。 4、 在新古典理論中，在資本收益遞減時(shí)，隨著資本積累，實(shí)際利率下降，直至它等于目標(biāo)實(shí)際利率為止。在這一點(diǎn)時(shí)，增長(zhǎng)停止了。但新增長(zhǎng)理論并沒(méi)有這種增長(zhǎng)停止機(jī)制。隨著資本積累，實(shí)際利率并不受影響。實(shí)際利率自然可以無(wú)限高于目標(biāo)實(shí)際利率。只要人們可以進(jìn)行使實(shí)際利率高于目標(biāo)利率的研究與開(kāi)發(fā)，人均實(shí)際GDP就可以無(wú)限增長(zhǎng)，增長(zhǎng)率取決于人們創(chuàng)新的能力和實(shí)際利率。五、對(duì)新經(jīng)

14、濟(jì)增長(zhǎng)理論的評(píng)述： “新經(jīng)濟(jì)”將成為經(jīng)濟(jì)理論界和研究機(jī)構(gòu)的新課題和學(xué)術(shù)前沿。原因有二。第一，生產(chǎn)率的內(nèi)生化問(wèn)題一直是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)理論的核心問(wèn)題。無(wú)論從理論上的熊彼特創(chuàng)新理論、內(nèi)生增長(zhǎng)理論、真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期理論和供給學(xué)派等宏觀經(jīng)濟(jì)理論的演變來(lái)看，還是從實(shí)踐中的信息經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和目前的“新經(jīng)濟(jì)”，貫穿其中的主線之一，至少對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，就是生產(chǎn)率的內(nèi)生化及其度量問(wèn)題。生產(chǎn)率及相應(yīng)的生產(chǎn)可能性邊界，是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度極限和經(jīng)濟(jì)周期微波化的主要因素之一。第二，“新經(jīng)濟(jì)”的可持續(xù)性問(wèn)題，不僅具有理論意義，而且具有政策含義。例如，即便存在增長(zhǎng)的頂部、失業(yè)的底部或擴(kuò)張的極

15、限，事實(shí)上沒(méi)有一個(gè)人知道它們?cè)谀睦?。因此，宏觀調(diào)控的相機(jī)抉擇有賴于把握生產(chǎn)率及相應(yīng)的生產(chǎn)可能性邊界；否則，與其自尋煩惱，還不如放棄陳舊的擔(dān)憂，把自我犧牲性的先驗(yàn)性調(diào)整信條放在一邊，順其自然。對(duì)中國(guó)而言，實(shí)施宏觀調(diào)控、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，都涉及到生產(chǎn)率及相應(yīng)的生產(chǎn)可能性邊界問(wèn)題。所以，“新經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)理論研究具有重要的啟示，必將促進(jìn)我們進(jìn)一步加強(qiáng)生產(chǎn)率問(wèn)題研究，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)生增長(zhǎng)理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)理論的研究。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論具有一定的理論意義和政策借鑒價(jià)值：1、 新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論有助于我們認(rèn)識(shí)知識(shí)、技術(shù)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中所具有的至關(guān)重要的作用。2、 新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論有助于我們更深刻地認(rèn)識(shí)到我國(guó)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方

16、式轉(zhuǎn)變的必要性和緊迫性。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論說(shuō)明，要素投入的增加只有在起能夠帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步的條件下才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，這從理論上說(shuō)明粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式不可持續(xù)。為了保證我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，必須將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變到主要依賴技術(shù)進(jìn)步的集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式上來(lái)。 3、 新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論能較好地解釋一些方面的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)事實(shí)。 4、 新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論具有比較豐富的政策內(nèi)涵，對(duì)各國(guó)政府制定增長(zhǎng)政策具有一定參考價(jià)值。 當(dāng)然，沒(méi)有絕對(duì)的真理。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論也存在缺陷：1、 過(guò)于嚴(yán)峻的假設(shè)條件在一定程度上損害了新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的普適性和對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力。羅默的知識(shí)溢出模型中完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)與現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)；巴羅模型中政府服務(wù)對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)份額與勞動(dòng)對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)份額一樣大時(shí)，才能保證經(jīng)濟(jì)存在一條平衡增長(zhǎng)路徑。2、 忽略了經(jīng)濟(jì)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。因?yàn)樾陆?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論建立在“經(jīng)濟(jì)制度和個(gè)人偏好屬于外生變量”這一假定上，無(wú)法說(shuō)明經(jīng)濟(jì)制度和個(gè)人偏好對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用。 參考文獻(xiàn) 1 胡乃武、金碚主編：國(guó)外經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論比較