設(shè)置信托資金集合管理運(yùn)用帳戶審查表

1、附件二之二非專業(yè)投資人信託資金集合管理運(yùn)用帳戶變更審查表信託業(yè)名稱：負(fù)責(zé)人：地址：申請(qǐng)日期：集合管理運(yùn)用帳戶名稱：（如申請(qǐng)案涉及帳戶名稱變更者，請(qǐng)於本欄載明變更前帳戶名稱及變更後帳戶名稱。）審查書件/項(xiàng)目信託業(yè)填報(bào)律師審查 意見(jiàn)公會(huì)審查意見(jiàn)是否不適用符合不符合說(shuō)明一、依規(guī)定應(yīng)檢附之各書件是否齊備（一）非專業(yè)投資人信託資金集合管理運(yùn)用帳戶變更申請(qǐng) 書。（二）管理及運(yùn)用計(jì)畫變更對(duì)照表。（本款於管理及運(yùn)用計(jì) 畫未變更者不適用）（三）集合管理運(yùn)用帳戶之風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，及足以承擔(dān)本帳戶風(fēng)險(xiǎn)之投資人風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)之變更對(duì)照表。（本款於風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)未變更者不適用）（四）約定條款及其變更及與中華民國(guó)信託業(yè)商業(yè)同業(yè)公 會(huì)（

2、以下簡(jiǎn)稱信託公會(huì)）制訂之約定條款範(fàn)本 對(duì)照表。（本款於約定條款未變更者不適用）（五）如有受益人時(shí)，全體受益人同意書或受益人會(huì)議決 議。但設(shè)有信託監(jiān)察人，且變更事項(xiàng)對(duì)受益人權(quán)益 無(wú)重大影響者，得由信託監(jiān)察人出具變更對(duì)受益人 權(quán)益無(wú)重大影響之意見(jiàn)書，而免附全體受益人同意 書或受益人會(huì)議決議。（本款於約定條款未變更者 不適用）（六！董事會(huì)議事錄。（集合管理運(yùn)用帳戶之名稱、主要 運(yùn)用標(biāo)的與地區(qū)、最低初始運(yùn)用總金額及最高總金 額之限制未變更者不適用）（七）法律意見(jiàn)書。（八專家無(wú)利害關(guān)係及未受懲戒聲明書。（九）最近一年內(nèi)專家曾審查之其他共同信託基金或集合 管理運(yùn)用帳戶案件名稱表。（本款於專家未曾審查 者不

3、適用）審查書件/項(xiàng)目信託業(yè)填報(bào)律師審查 意見(jiàn)公會(huì)審查意見(jiàn)是否不適用符合不符合說(shuō)明（十）其他經(jīng)主管機(jī)關(guān)規(guī)定及信託公會(huì)要求應(yīng)檢附之文件 （請(qǐng)?jiān)斄校海?。二、申?qǐng)書（一）是否符合信託公會(huì)制訂經(jīng)主管機(jī)關(guān)備查之格式。（二）申請(qǐng)書所載各項(xiàng)與所附書件內(nèi)容是否相符。三、管理及運(yùn)用計(jì)畫變更對(duì)照：（本款於管理及運(yùn)用計(jì)畫 未變更者不適用）（一）是否載明管理計(jì)畫變更之理由。（二）所載變更後之管理運(yùn)用範(fàn)圍是否遵守集合管理辦法 及其他相關(guān)規(guī)定。（三）所載變更後之流動(dòng)性資產(chǎn)之範(fàn)圍及比率是否依據(jù)信 託業(yè)法第三十六條授權(quán)所為之規(guī)定辦理。（四）所載變更後之集合管理運(yùn)用帳戶之管理及運(yùn)用是否 無(wú)承諾擔(dān)保本金或最低收益率情事。（五）所載

4、內(nèi)容是否符合非專業(yè)投資人信託資金集合管理 運(yùn)用帳戶一致性規(guī)範(fàn)。四、約定條款及其變更及與信託公會(huì)制訂之約定條款範(fàn) 本對(duì)照表（本款於約定條款未變更者不適用）（一）是否載明變更之理由。（二）不同或增減規(guī)定是否無(wú)不利於受益人或委託人權(quán)益 之情事。（三）約定條款之內(nèi)容與管理及運(yùn)用計(jì)畫是否一致且無(wú)牴 觸之情形。（四）約定條款是否無(wú)違反信託相關(guān)法規(guī)情事。（五）所載內(nèi)容是否符合非專業(yè)投資人信託資金集合管理 運(yùn)用帳戶一致性規(guī)範(fàn)。五、全體受益人同意書、受益人會(huì)議決議或信託監(jiān)察人 意見(jiàn)書（本款於約定條款未變更者不適用）（一）檢具全體受益人同意書者，同意書是否載明同意變 更事項(xiàng)。審查書件/項(xiàng)目信託業(yè)填報(bào)律師審查 意見(jiàn)

5、公會(huì)審查意見(jiàn)是否不適用符合不符合說(shuō)明（一）檢具受益人會(huì)議決議者，會(huì)議決議是否載明通過(guò)變 更事項(xiàng)。（二）右未檢具全體受益人同意書或受益人會(huì)議決議，是 否已由信託監(jiān)察人出具變更對(duì)受益人權(quán)益無(wú)重大影 響之意見(jiàn)書。六、董事會(huì)議事錄：（一）是否討論並決議通過(guò)下列事項(xiàng)：集合管理運(yùn)用帳戶之名稱、主要運(yùn)用標(biāo)的與地區(qū)、 最低初始運(yùn)用總金額或最高總金額之限制之變更事 項(xiàng)。:二）董事會(huì)決議有關(guān)帳戶之名稱，是否符合非專業(yè)投資人信託資金集合管理運(yùn)用帳戶一致性規(guī)範(fàn)。（三）董事會(huì)決議有關(guān)帳戶之主要運(yùn)用標(biāo)的與地區(qū)，是否 符合非專業(yè)投資人信託資金集合管理運(yùn)用帳戶一致 性規(guī)範(fàn)。七、法律意見(jiàn)書（一）法律意見(jiàn)書是否載明申請(qǐng)書件之內(nèi)容及本變更審查 表所載事項(xiàng)均無(wú)違反法令情事。（二）法律意見(jiàn)書是否載明變更後之管理運(yùn)用計(jì)畫及約定 條款對(duì)委託人及受益人之權(quán)益有無(wú)重大不利之影 響。X（三）法律意見(jiàn)書如載明變更後之管理運(yùn)用計(jì)畫及約定條 款對(duì)委託人及受益人之權(quán)益有重大不利影響者，是 否說(shuō)明其重大不利影響。X八、專家無(wú)利害關(guān)係及未受懲戒聲明書所提出之專家聲明書，是否符合信託公會(huì)制訂經(jīng)主 管機(jī)關(guān)備查之格式。X申請(qǐng)人：（信託業(yè)名稱）（簽章）負(fù)責(zé)人：（簽章）103年12月18日第5屆第9次理監(jiān)事聯(lián)席會(huì)通過(guò)第4頁(yè)，共4頁(yè)中華民國(guó)信託業(yè)商業(yè)同業(yè)公會(huì)審查意見(jiàn)（信託業(yè)名稱）本