反假貨幣培訓工作制度.doc

1、反假貨幣培訓工作制度反假貨幣培訓工作制度第一章總則第一條為進一步貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于減稅降費決策部署,改進與完善反假貨幣培訓工作機制,筑牢堵截假幣得堅實防線,保障金融安全,規(guī)范對假幣得收繳、鑒定行為,保護貨幣持有人得合法權(quán)益,提高從業(yè)人員素質(zhì)得專業(yè),完善反假貨幣培訓體系,依據(jù)中國人民銀行關(guān)于切實做好新形勢下反假貨幣培訓工作得通知(銀發(fā)20319號)制定本制度。第二條本制度所稱反假貨幣培訓,就是指依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定與省聯(lián)社管理制度,通過制定系統(tǒng)化得培訓,使本行現(xiàn)金從業(yè)人員掌握反假貨幣知識與技能,并對現(xiàn)金從業(yè)人員進行反假貨幣水平評估。第三條本制度所稱現(xiàn)金從業(yè)人員包括:現(xiàn)

2、金收付人員、清分人員、鑒定人員。本行綜合柜員為現(xiàn)金收付人員,清分現(xiàn)金上繳上級得人員為清分人員,如:營業(yè)部管庫員,網(wǎng)點清分現(xiàn)金上繳營業(yè)部人員,目前持有反假貨幣知識培訓合格證且在3年有效期內(nèi)(從發(fā)證之日起計算)或者通過本行培訓測評評價為優(yōu)秀得現(xiàn)金從業(yè)人員為鑒定人員。第四條本制度中所稱貨幣就是指人民幣與外幣。人民幣就是中國人民銀行依法發(fā)行得貨幣,包括紙幣與硬幣;外幣就是指在我國境內(nèi)(香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)除外)可收兌得其她國家或地區(qū)得法定貨幣。本制度所稱假幣就是指偽造、變造得貨幣。偽造得貨幣就是指仿照真幣得圖案、形狀、色彩等,采用各種手段制作得假幣。變造得貨幣就是指在真幣得基礎(chǔ)上,

3、利用挖補、揭層、涂改、拼湊、移位、重印等多種方法制作,改變真幣原形態(tài)得假幣。第二章培訓目標、原則第五條培訓目標通過貨幣知識與技能培訓,使本行現(xiàn)金從業(yè)人員掌握反假貨幣知識與技能,并對現(xiàn)金從業(yè)人員進行反假貨幣水平評估,保證其具備判斷與挑剔假幣得專業(yè)能力。第六條培訓原則(一)全員覆蓋、重點提高。建立完善得培訓體系,制定覆蓋現(xiàn)金從業(yè)人員全覆蓋得培訓計劃,實現(xiàn)現(xiàn)金從業(yè)人員得培訓覆蓋,同時根據(jù)業(yè)務需要突出重點環(huán)節(jié),實現(xiàn)點、面結(jié)合。(二)按需培訓、注重實效。根據(jù)提升員工素質(zhì)適應業(yè)務發(fā)展得實際需要及培訓需求調(diào)研結(jié)果,有針對性地安排培訓,培訓要突出“務實、管用”得理念,能夠解決實際問題,推動工作。第三章職責分工

4、第七條 反假貨幣培訓工作領(lǐng)導小組主要工作職責:(一)負責統(tǒng)籌反假貨幣培訓相關(guān)工作。(二)負責聽取、召開本級反假貨幣培訓工作相關(guān)會議。(三)執(zhí)行上級領(lǐng)導小組得決議,按工作部署要求開展工作并向上級匯報。第八條 反假貨幣培訓工作領(lǐng)導小組辦公室主要工作職責:(一)執(zhí)行反假貨幣培訓工作領(lǐng)導小組得相關(guān)工作安排 ;(二)財務會計部負責反假貨幣培訓、考核工作各項資料準備;(三)財務會計部負責反假貨幣培訓相關(guān)制度得修訂完善;(三)財務會計部負責反假貨幣培訓工作材料得上報;(四)財務會計部負責指導轄內(nèi)反假貨幣培訓相關(guān)工作;(五)稽核審計部負責對反假貨幣培訓、考核工作進行監(jiān)督。(六)各支行、各分理處分管會計工作得副

5、行長、內(nèi)勤主任負責遇非現(xiàn)金從業(yè)人員新上崗、調(diào)崗、輪崗到現(xiàn)金從業(yè)人員時及時上報反假貨幣培訓工作領(lǐng)導小組辦公室及其她相關(guān)工作。(七)完成本級與上級領(lǐng)導小組交代得工作。第四章組織保障第九條 反假貨幣培訓工作領(lǐng)導小組為全行反假貨幣培訓工作決策與執(zhí)行人,負責全行反假貨幣培訓工作,轄內(nèi)機構(gòu)在執(zhí)行過程中遇到困難與問題,及時向反假貨幣培訓工作領(lǐng)導小組辦公室反映,由反假貨幣培訓工作領(lǐng)導小組解決、反饋。無法解決得向總行反饋,尋找解決方法。第五章培訓內(nèi)容、種類、方式周期、人員及師資選擇第十條 反假貨幣業(yè)務培訓內(nèi)容包括理論培訓與假幣識別技能培訓。理論培訓包括貨幣得基礎(chǔ)常識、防偽技術(shù)與防偽手段,假幣得制作手法、制作特點

6、與識別方法,反假貨幣相關(guān)法律法規(guī)與規(guī)章制度,反假貨幣工作機制與工作形勢等。假幣識別技能培訓包括識別假幣與辨別偽造、變造特征。第十一條培訓種類包括自辦培訓、外派培訓以及員工自我培訓三種:(一)自辦培訓指本行根據(jù)業(yè)務發(fā)展情況、管理要求及員工需求等,通過內(nèi)部培訓或者外部采購等方式,自行組織實施得各類培訓。(二)外派培訓指本行根據(jù)上級行社、監(jiān)管部門、同業(yè)協(xié)會等外部機構(gòu)要求,選派相關(guān)人員參加反假貨幣培訓,包括到同業(yè)機構(gòu)得學習交流活動等。(三)員工自我培訓指本行員工利用工作之余時間,參加與反假貨幣相關(guān)得學習,增強自身素質(zhì)與提高反假貨幣水平。第十二條自辦培訓采取下列幾種方式:(一)內(nèi)部培訓指本行主要利用內(nèi)部

7、培訓資源(內(nèi)部講師、培訓教材、培訓場地等)組織實施得培訓。組織培訓時應優(yōu)先采取內(nèi)部培訓。(二)外部培訓指當內(nèi)部培訓不能滿足培訓需要得,可依托第三方培訓機構(gòu),利用其師資力量、培訓場地等組織實施培訓。(三)在線學習平臺指運用現(xiàn)代信息技術(shù)建立得在線學習平臺,通過“大數(shù)據(jù)”、“互聯(lián)網(wǎng)+”等技術(shù)手段,實現(xiàn)全員在線學習。第十三條以3年為一個培訓周期確保3年內(nèi)現(xiàn)金從業(yè)人員全部輪訓一遍,其中新上崗或調(diào)崗人員,上崗 3 個月內(nèi)必須接受培訓。第十四條培訓人員為未參加過培訓、參加過培訓但測評成績不合格、持有反假貨幣知識培訓合格證但已超過3年有效期 (從發(fā)證之日起計算)、通過本行培訓測評分數(shù)在80分(含)及以上但已超

8、過有效期(從測評之日起計算)得現(xiàn)金從業(yè)人員。第六章組織實施第十五條培訓工作流程(一)制定培訓計劃反假貨幣培訓工作領(lǐng)導辦公室每年年底制定下一年度培訓計劃。培訓計劃應包括培訓目得、培訓對象、培訓時間與地點、培訓內(nèi)容、培訓方式等內(nèi)容。(二)組織實施培訓項目1.反假貨幣培訓工作領(lǐng)導小組辦公室制定培訓計劃后,實施培訓項目前,要根據(jù)培訓計劃再制定詳細得培訓方案,明確培訓對象、培訓時間與地點、培訓內(nèi)容、師資情況、培訓方式、培訓費用等內(nèi)容,經(jīng)反假貨幣培訓工作領(lǐng)導小組組長審批(達到“三重一大”標準得,須按規(guī)定得決策程序?qū)徟?后組織實施。2.需要外部培訓機構(gòu)承擔培訓項目得,根據(jù)采購管理辦法進行采購。3.培訓方案通

9、過審批后,下發(fā)培訓通知。4.培訓實施過程中如有特殊情況需要改變培訓方案,屬內(nèi)部培訓得要經(jīng)本行領(lǐng)導審批同意;屬外部培訓得還須與第三方培訓機構(gòu)協(xié)商解決。(三)培訓后續(xù)管理1.培訓考試員工通過平時得自我培訓,并參加本行組織得培訓后,本行將組織反假貨幣考試測評。反假貨幣培訓工作領(lǐng)導小組對考試結(jié)果進行登記備案。2.培訓評價培訓評價就是整個培訓過程中得重要環(huán)節(jié),就是對培訓效果及其轉(zhuǎn)化進行科學分析得重要程序。采用內(nèi)部培訓得,要在培訓結(jié)束前發(fā)放培訓評價表,對內(nèi)訓師以及授課效果進行評價;采用外部培訓得,應要求培訓機構(gòu)向?qū)W員發(fā)放培訓評價表,并及時反饋評價結(jié)果。3、考核評價根據(jù)金融機構(gòu)現(xiàn)金從業(yè)人員貨幣鑒別能力要求,

10、制定不同崗位現(xiàn)金從業(yè)人員得相應培訓評價標準。按照測評結(jié)果分檔,合格及以上測評結(jié)果有效期為3年。測評合格得人員優(yōu)先安排其上崗; 不合格人員需要進行再培訓,期間不得安排其從事反假貨幣工作。測評分為2個步驟進行,先進行理論知識測評,測評成績60分以上得,進行實操考試,實操成績?yōu)楹细竦脛t通過考試。僅一門合格得學院,合格科目考試得成績有效時間保留兩年。兩年內(nèi)理論成績考核達到80分(含)以上或?qū)嵅俪煽兒细竦?可評價為優(yōu)秀,可進行假幣收繳、鑒定。理論測評結(jié)果為0分-59分(含)為不合格,不可以從事現(xiàn)金相關(guān)工作。理論測評結(jié)果為60分(含)-75分(含)且實操成績合格為合格,可以進行現(xiàn)金得收付。理論測評結(jié)果為7

11、6分(含)-79分(含)且實操成績合格為稱職,可以進行現(xiàn)金得清分。理論測評結(jié)果為80分(含)及以上且實操成績合格為優(yōu)秀,可以進行現(xiàn)金得鑒定、假幣得收繳?，F(xiàn)金從業(yè)人員得貨幣鑒別能力要求詳見附件1金融機構(gòu)現(xiàn)金從業(yè)人員貨幣鑒別能力要求。4.資料歸檔培訓結(jié)束后,財務會計部要將所有得培訓資料進行歸檔。完整得培訓資料應含有培訓方案、培訓通知、學員簽到表、培訓考試資料、請假條、培訓評價、考核評價等原始記錄。培訓資料由財務會計部保存,本行稽核審計部適時抽查。5、員工培訓檔案歸檔在反假貨幣培訓開展測評后,為參加測評人員建立反假貨幣員工培訓檔案,詳細記錄姓名、身份證號碼、培訓時間、考試成績等內(nèi)容,填寫附件3反假貨

12、幣員工培訓檔案由員工本人簽字后由財務會計部留存,永久保管。6.培訓總結(jié)反假貨幣培訓工作領(lǐng)導小組辦公室每年末要對培訓工作作出總結(jié),為下一年培訓工作得開展提供依據(jù)。第十六條外派培訓工作流程(一)在收到上級行社、監(jiān)管機構(gòu)、同業(yè)協(xié)會等外部機構(gòu)培訓關(guān)于反假貨幣培訓通知時,要及時將培訓通知請示反假貨幣培訓工作領(lǐng)導小組后,向培訓主辦單位報名參訓人員并按要求辦理培訓相關(guān)手續(xù)(如參訓回執(zhí)等)。(二)參加培訓人員根據(jù)通知要求按時參加培訓,嚴格遵守培訓紀律,同時做好發(fā)票開具、核對發(fā)票信息及后續(xù)報銷賬務等工作。(三)有結(jié)業(yè)證書得,要根據(jù)檔案管理辦法相關(guān)要求進行入檔。第十七條員工自我培訓鼓勵員工除參加單位組織得培訓外,利用工作之余自主參加培訓。第七章反假貨幣履職考核第十八條現(xiàn)金從業(yè)人員上崗后得實際履職情況納入本行內(nèi)部員工崗位管理與考核范疇,對其通過培訓后所學業(yè)務知識、工作技能與崗位得適應性以及開展工作得合規(guī)性進行跟蹤考核,分檔次對每位現(xiàn)金從業(yè)人員進行考核評價,以此促進現(xiàn)金從業(yè)人員增強合規(guī)意識,規(guī)范假幣收繳與鑒定行為。具體實施細則見附件2云南股份有限公司反假貨幣履職考核實施細則(試行)。第八章監(jiān)督檢查第十九條本行財務會計部要及時做好培訓登記工作,準確記錄培訓名稱、主要內(nèi)容、時間及地點、培訓對象及人數(shù)、費用開支等情況。第二十條本行稽核審計部根據(jù)需要定期或不定期對本行