高校管理體制建設的一個開拓性嘗試

1、高校管理體制建設的一個開拓性嘗試 同濟大學開展校內院系辦學績效評估的實踐與思考樊秀娣(同濟大學辦學質量評估院副研究員，上海 200092)摘要 校內院系辦學績效評估，不同于社會機構對高校的排名，也不同于教育行政主管部門對高校的各種評估，從某種意義上說，這是學校真正自發(fā)、主動地要對校內各院系的辦學績效進行評估并排名。本文從校內院系績效評估的目的和思路、做法和特點、實際作用和對評估結果的辨證認識等方面來對同濟大學開展的校內院系辦學績效評估做一些總結和探討。關鍵詞 高校院系；績效評估；嘗試對大學內部院系進行辦學績效評估，同濟大學辦學史上是首次。在全國高校范圍內，也未有耳聞。校內院系辦學績效評估，不同

2、于社會機構對高校的排名，也不同于教育行政主管部門對高校的各種評估，從某種意義上說，這是學校真正自發(fā)、主動地要對校內各院系的辦學績效進行評估并排名，這種“動真格”而帶來的困難和挑戰(zhàn)是可想而知的。同濟大學2005年上半年成立了辦學質量評估院（以下簡稱評估院），開始著手同濟大學院系辦學績效評估方案，經過校部、院系上下五次之多反復討論修改，2005年底在校長辦公會議上通過了同濟大學院系績效評估方案。至今，評估院在校教務處、人事處、研究生院、科技處、外事辦等相關職能部門提供數(shù)據的基礎上，已完成了同濟大學2005年度和2006年度校內院系辦學績效評估并編制了相應的同濟大學辦學質量白皮書。同濟大學院系績效評

3、估終于取得了初步成果，但其中也出現(xiàn)了許多不足和問題有待進一步探討和解決，這里我們對已開展的工作做一些總結和思考。一、院系績效評估的目的和思路早在同濟大學評估院成立和運作之前，學校已有了教學質量管理辦公室（以下簡稱質管辦）機構，其主要職責是對學校的本科教學工作進行全程的質量監(jiān)控和保障。之所以還要成立評估院并開展校內院系辦學質量績效評估，最根本的目的還在于進一步把提高教育質量和辦學效益落到實處。同濟大學一貫把教育質量視為學校立足與發(fā)展的生命線，而就學校內部管理而言，如何在規(guī)模擴大、校區(qū)增多，學科也越來越齊全的狀態(tài)下實現(xiàn)科學管理是達到學校辦學目標的基本保證，為此，同濟大學大膽而堅定地嘗試了校內院系辦

4、學績效評估。它的目的是通過下列各項比較實現(xiàn)對院系辦學系統(tǒng)的運行狀態(tài)進行測定及導向：第一，與學校的整體目標進行比較，確定系統(tǒng)各部分的運行是否正常，是否達到了預期的目標。第二，對院系的工作進行共時性比較，確定各院系在辦學運行或績效方面的優(yōu)勢與差距。第三，對院系的工作進行歷時性比較，確定各院系在辦學運行或績效方面的發(fā)展趨勢。在上述比較工作的基礎上，力爭使學校及院系都能明確內涵建設的方向，強化質量意識，提高辦學效率，增進核心競爭力。據此，本著科學、可行、實用的基本思想，我們在制定指標體系時力求體現(xiàn)以下四個原則：第一，強化辦學目標的正確導向。同濟大學的辦學目標是“綜合性、研究型、國際化”，學校辦學目標能

5、否實現(xiàn)，取決于各級領導的決策是否正確，措施是否落實，結果是否可控？其中首當其沖的還是目標導向。為此，指標體系的設定，首先針對辦學目標的正確導向。第二，落實內涵建設的核心環(huán)節(jié)。學校辦學目標的實現(xiàn)，取決于院系各項工作的落實。通過評估指標的設定，強化和專注于當前管理的重點、弱點和未來工作的要點，如加強過程建設，從規(guī)模擴展轉變?yōu)閮群鰪姷?。第三，參照主流排行榜的合理部分。除了教育部的相關評估指標體系外，目前在社會上引起廣泛關注的各種類型的大學排行榜，在現(xiàn)代傳媒條件下，所產生的社會效應也是無法忽略的。雖然有其明顯的弊端，但也在一定程度上反映了社會共同關注的辦學參量，有其客觀的根據，其合理部分也作為本指標

6、體系的重要參照。第四，指標計量盡量與學校現(xiàn)行相關評估體系的計量方法統(tǒng)一。學校各職能部門都已有一套比較完整的管理體系，院系績效評估就是要在現(xiàn)有工作的基礎上加以梳理整合，而不是另搞一套，增加院系填報數(shù)據的工作負擔。如兩者發(fā)生沖突，評估院和相關職能部門協(xié)商統(tǒng)一。經過反復醞釀，最終制定了以下的同濟大學常規(guī)院系績效評估指標（試行）：一級指標（權重）二級指標一級指標（權重）二級指標A 教學工作(30%)A1 本科生教學工作C 社會服務(30%)C1 國家自然科學基金項目數(shù)及經費A2 研究生教學工作C2 國家社科基金項目數(shù)及經費B 學科建設(30%)B1 精品課程C3 重大科研基金項目數(shù)及經費B2 優(yōu)秀教學

7、成果獎C4 橫向科研項目數(shù)及經費B3 優(yōu)秀教材C5 一般計劃類科研項目及經費B4 學術專著C6 專利數(shù)B5 教師重要期刊論文數(shù)C7 重大項目（社會科學、自然科學、工程技術）的社會影響B(tài)6 科研獲獎數(shù)D 國際交流(10%)D1 合作辦學B7 教學名師數(shù)D2 合作科研B8 杰出專業(yè)人才D3 人員交流B9 科技創(chuàng)新團隊D4 外國留學生B10 博士點/所辦專業(yè)涉及博士點B11 博士后流動站B12 重點學科B13 國家重點實驗室國家工程研究中心國家實驗教學示范中心B14 國家級基地(人文社科重點研究基地理科人才培養(yǎng)基地工科課程教學基地B15 新生入學平均分數(shù)B16 學生高層次獎項獲得數(shù)B17 優(yōu)秀博士論

8、文B18 學生重要期刊論文二、院系績效評估的做法和特點校內院系績效評估的實際效用和影響力如何，關鍵在于是否切合學校院系的實際情況，我們的評估方案在以下兩個方面做了一些探索：第一，強調兩類辦學模式的評估:常規(guī)院系和特色院系考慮到各參評院系的歷史條件、現(xiàn)有狀況、發(fā)展重點等有所不同，我們將參評院系分為兩大類，一類稱為“常規(guī)院系”，現(xiàn)有21個院系參加常規(guī)院系評估。另一類稱為“特色院系”，現(xiàn)參加特色院系評估的有11個院系。兩類院系采取不同的評估方案。“常規(guī)院系”主要強調辦學目標的四大核心內涵，即教學工作、學科建設、社會服務、國際交流四大板塊（一級指標）的評估，并根據學校的總體發(fā)展規(guī)劃設定四大板塊的權重。

9、一級指標下面還設有二級指標，每個二級指標都賦予了相應的得分值。常規(guī)院系的評估結果，有四大板塊加起來的總排行（見圖1、圖2），也有各大板塊的單獨排行，另外還對科研立項和科研經費的單項排行。評估結果的所有數(shù)據都做了百分化處理，即就某一指標，各院系計量得分數(shù)值的平均值定為100，各院系在該項的最終得分為其計量得分數(shù)值除以此平均值的相對百分數(shù)。所以，如果某院系某項的得分值超過100，說明該院系此項得分高于學校常規(guī)院系的平均水平，如果低于100，說明在平均水平之下。這樣各院系能夠很明確知道自己的各項指標在整個學校院系中所處的水平位置。圖1 常規(guī)院系總量績效 M 排行圖2 常規(guī)院系標準人均績效 E 排行2

10、還有一類“特色院系”，是指辦學功能相對獨特或尚不完備的院系，還有新興、新辦專業(yè)的院系，暫時實力較弱、較偏，對這類院系的評估強調辦學特色及其相應的成長趨勢?！疤厣合怠痹u估的基本思路主要是院系根據其現(xiàn)有優(yōu)勢或核心競爭力培植方向，自主選擇若干個能代表學院特色及水平的指標，以此作為評估及考核的依據，并重點關注其發(fā)展及成長速度。特色學院的評估結果是在各院系材料上報和自述的基礎上專家打分得出的（見圖3）。圖3 特色院系績效排行第二，強調兩種計量結果的評估:總量績效和標準人均績效以往高校間的各類評估和排行，一般只考慮實際取得的成效，而相關的投入很少會計算在內，校際間的評估尚可如此，而校內院系間的評估，因各

11、院系的規(guī)模相差很大，如只計產出，不考慮投入，那么大、小院系間就沒有什么可比性。為此，我們的院系評估結果采取了總量績效和標準人均績效兩種計量結果?？偭靠冃Х从车氖窃合档目倢嵙Γ鳛閷W校某一學科或院系實力的體現(xiàn)，院系總量績效在衡量學校某方面總體實力和對外宣傳、交流方面是很重要的，而從校內科學管理，注重投入與產出的角度而言，另一個評估結果標準人均績效也許更有實際意義。標準人均績效即總量除以院系的標準人數(shù)，它更注重的是各院系的單位人均績效。這里涉及的院系人數(shù)并不是各院系全體成員數(shù)的簡單相加，而采用了標準人數(shù)的概念，即考慮了學校對院系不同崗位等級人員投入的多少而得到的一個綜合加權的院系人數(shù)。按照同濟大學

12、現(xiàn)有的崗位聘任及校內津貼制度實施辦法規(guī)定，院（系）崗位等級有A、B、其它C崗之分，A崗基礎津貼4萬、B崗基礎津貼人均2.75萬、C崗基礎津貼人均0.5萬，A崗是C崗的8倍，B崗是C崗的5.5倍，崗位等級越高的人員獲得學校投入的資源越多，相應的職責也就應越大。據此，每個院（系）的標準人數(shù)可以用公式表示為：P=8a+5.5b+c （其中，P為學院的標準人數(shù)；a為A崗教師人數(shù)；b為B崗教師人數(shù)；c為非A、B崗其它人數(shù)） 標準人均績效的推出，使不同規(guī)模的院系在辦學質量和效益上有了一定的可比性，這對于各院系的挖潛增效無疑是很有促進作用的。 要說明的是，績效評估應該考慮投入與產出，現(xiàn)在的投入只計人員投入這

13、一項，而其它對院系的經費、設備、場地等投入都沒有計入在內，這樣的評估結果還稱不上真正意義的績效評估。現(xiàn)階段還未有較準確計量對院系投入的方法，這也是留待需要不斷探索和解決的問題。三、院系績效評估的實際作用通過相對客觀的數(shù)據記錄和技術統(tǒng)計，校內院系績效評估以其可比、鮮明、強化的特點在學校的管理和發(fā)展中起著獨特的重要作用。院系績效評估的各項數(shù)據均來自相關的職能部門，這就促使和學校教育質量密切相關的主要職能部門必須加強管理，同時職能部門在和院系相關的管理活動中也會更有威信和高效。說到底，校內院系績效評評估真正使學校的教育質量保證和提高工作進一步落實和可控。通過兩個年度的評估實踐，我們感到校內院系績效評

14、估的作用主要體現(xiàn)在以下兩個方面：第一，從學校層面講，校內評估可以使校部對各院系的運做和成效有更清晰的了解和把握，由此比照學校的總體辦學目標來做出科學的決策和管理。平時校部對于各院系的狀況雖說是心中有數(shù)，但更多的還是大致印象，有了校內評估，各院系的基本數(shù)據和運作狀況可謂一目了然。例如，從2005年度評估結果中可以看到，學校的各院系發(fā)展不平衡，不光總量績效有懸殊差別（最高與最低相差17倍），即使人均績效也有相差4倍之多，這反映各院系的確存在差距。還有，學校對一些辦學機構的管理存在一定程度的失控，按理常規(guī)院系參評單位應是21個，但有的院系本年度尚未出現(xiàn)在評估結果上，原因是職能部門對這些院系的數(shù)據不掌

15、握，這就說明學校管理中有漏洞。諸如這些，都使學校決策和管理有了更理性、可靠的依據，也使學校各項政策、制度的推出和實施有了更多的說服力。尤其是標準人均績效，對于我國今天提出的建設節(jié)約型高校和提高辦學效益極具現(xiàn)實意義。第二，從院系層面講，校內評估也可以幫助院系更直觀、更全面地認識自身，由此科學合理地規(guī)劃院系發(fā)展并力求人盡其才、物盡其用。作為學校辦學基層實體的一院之長，一般也不可能對自己的家底完全一清二楚，績效評估就是為各院系服務，大家在這面鏡子前能更清楚地了解自身的長處、短處，有待挖掘的潛力，同時還可以看到自己和其它院系的關系和距離，這些對各院系的自我剖析和建設無疑是極有幫助的。例如，從評估結果反

16、映出有的院系四大板塊發(fā)展不平衡，當然，學校目前大力提倡院系走多元化、個性化的發(fā)展道路，但四大板塊都是院系辦學的主要功能，如果比重過于失調，也會影響目標的實現(xiàn)，而且會對今后的發(fā)展帶來風險和隱患。還有，有的院系反映他們某項工作做得是好的，就是數(shù)據未上報，影響到最后的結果。學校的評估工作不會增加院系額外的負擔，只要院系在平時與職能部門溝通相關數(shù)據時準確、及時就可以了。通過這次評估，促使院系把數(shù)據的收集、統(tǒng)計和歸檔工作重視起來，并形成制度。目前，許多院系都在學校評估的基礎上，把各項指標分解落實，已經收到了較好的實際效果。四、對校內院系績效評估結果的辨證認識任何評估結果都是相對、片面的，校內院系績效評估

17、更是如此，各院系的歷史積累不同、投入有差別、教育效應有滯后性、某些指標對不同學科有失公平，等等，因此我們絕不能簡單地把評估數(shù)據或結果作為對院系辦學績效評價的唯一標準，而要用全面的、剖析的、發(fā)展的眼光來辨證看待校內評估。目前，尤其要把握好以下五個方面的關系：第一，數(shù)量與質量的關系。院系績效評估和其它各類教育評估類似，在指標計量和最終結果上都會盡可能采取定量的形式，雖然定量形式更有直觀性、客觀性和可比性，但我們必須清楚地認識到，量的比較必須是在同質的基礎上才有意義，而教育成果更多的具有獨特性、滯后性等特點，很多時候是難以做出客觀、公正比較的，例如，發(fā)表論文、精品課程、重點學科、國際課程等項目，雖然

18、也可以用量來表示和比較，但構成數(shù)量的質的水準會有很大的差別，如果只簡單地關注量，那么這種評估結果會帶有很大的片面性和誤導性。數(shù)量與質量是教育評估要緊緊抓住的兩手，從數(shù)量到質量，再從質量到數(shù)量，再到質量，或者從質量到數(shù)量，再到質量，再到數(shù)量，如此循環(huán)上升，這才是我們評估工作的意義所在。 第二，有形成果與無形成果的關系。一般而言，高校肩負著培養(yǎng)人才、科學研究、社會服務、文化交流等四大功能，而辦學水平及實際成效許多是以無形狀態(tài)存在的，但校內院系績效評估更多的是注重有形成果，如同濟大學院系績效評估指標體系32個評估點（二級指標）中除了重大項目的社會影響涉及無形成果外，其它的評估指標幾乎都反映的是有形成

19、果。由此，現(xiàn)有的評估方案是有欠缺的，因為對院系績效同樣有深遠、持久影響的無形成果很少考慮在內，如院系的社會聲譽和學術威望，院系的文化氛圍和學術精神，等等，這些都是反映院系發(fā)展?jié)撡|和吸引各類優(yōu)質資源的關鍵，在現(xiàn)階段多數(shù)教育評估都還未能很好解決這一問題，所以我們在看待評估結果時需要以一種更全面的眼光來綜合評判。 第三，歷史積累與當下努力的關系。評估當然有一定的時效段，但教育評估結果反映的不僅僅是當下的實際成效，更多的是長期積累、發(fā)展所達到的高度。就拿同濟大學這樣的百年高校而言，各院系的發(fā)展極不平衡，像土木建筑這類學科已近上百年的歷史，經過幾代人的不懈奮斗現(xiàn)今已蜚聲海內外，具備了相當?shù)霓k學底蘊和功力

20、，而一些新興學科有的還很薄弱，有的還剛起步，相對那些傳統(tǒng)優(yōu)勢學科，這些院系的評估結果肯定是落后的。相應的，評估績效在前的院系有榮譽，更有壓力，這些院系要在高平臺上繼續(xù)保持領先的高速發(fā)展是不容易的，而評估績效在后的院系會有壓力，也應更有沖勁，因為現(xiàn)有的水準也給院系的發(fā)展提供了相對廣闊的空間。在關注校內各院系間橫向比較的同時，各院系自身縱向發(fā)展比較也許更能說明問題。第四，當前與長遠的關系?，F(xiàn)有的評估強調對結果的計量，而教育成果有其特有的滯后效應，這不僅是指現(xiàn)已有的工作結果要真正反應出其成效有的需要相當長的時間，更是指要取得某項成果，有的需要前期相當長時間的潛心鉆研，因而在某個時間節(jié)點也許看不出什么

21、成果，也許經過不懈努力得到的結果還是不可行的，但這是教育、科學探究必然的規(guī)律，是院系長遠的、可持續(xù)發(fā)展的有機組成部分。為此，院系績效評估不能簡單地就事論事，要透過現(xiàn)象看投入、看潛力、看趨勢。評估最根本的目的就是要促建設、促發(fā)展，而且更要促使真正有水平的重大成果的出現(xiàn)，因而，在實踐中一定要避免急功近利，相反還要促使院系建立積極、有效的人才培養(yǎng)和科學研究等的長效機制。第五，公平與效率的關系。目前學校對院系教育經費的投入是有限、又有側重的，而投入關系到產出，因而客觀地講，各院系的績效評估在很大程度上是有失公平的，而要做到絕對的、人人認可滿意的公平在現(xiàn)階段或更漫長時期內也是不可能的。公平與效益，永遠是

22、事物發(fā)展的矛盾的兩個方面，它們是對立辨證統(tǒng)一的，而如何在度上認識和把握好兩者是至關重要的。院系的績效，是一定時段和背景下的狀態(tài)反應，任何時候，絕對強調公平或片面夸大效益都是不可取的。對各院系的投入，要兼顧公平和效益，圍繞學?？傮w發(fā)展目標和院系發(fā)展特點，在不同的時段、不同的態(tài)勢下拿出有利于學校和各院系發(fā)展的最佳決策方案，而不能簡單地拘泥于對各院系投入的均等。從另一角度而言，在低水平上的公平只會導致學校整體水平的下降，最終對所有院系的發(fā)展也是不利的。校內院系辦學質量績效評估是一項復雜又敏感的工作，在學校領導支持和各職能部門、院系的協(xié)助下，我們終于邁出了第一步，在工作中我們碰到了許多困難和問題，很多

23、還未能有效解決，這里只是拋磚引玉，期待這項工作得到大家的關注并進一步共同來修正和完善它。參考文獻：1 賴德勝，武向榮.論大學的核心競爭力J.教育研究,2002,(7). 2 揚晨光. 2006創(chuàng)新中國高峰論壇舉行N.中國教育報,2006年3月24日(2).3 王青耀.關于構建和諧高校的思考N.光明日報2006年4月10日(9). 作者簡檔樊秀娣 女 1965年5月出生 浙江紹興人 黨員現(xiàn)工作單位：同濟大學辦學質量評估院最高學歷：上海華東師范大學高等教育學博士職稱：副研究員職務：原同濟大學高等教育研究所高等教育研究室主任專業(yè)方向：高教管理研究聯(lián)系方式：四平路1239號同濟大學辦學質量評估院 郵編：200092E-mail：fanxiudiA p