中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟融資服務手冊6p

1、一、培訓產(chǎn)品（一）推動企業(yè)改制上市和股權融資暨新三板掛牌報價轉讓實務操作專題交流會（二）企業(yè)股份改制與融資上市操作總裁對接會 （三）上市公司董事會秘書 EMB/W修班（四）國際注冊企業(yè)上市財務管理師高級培訓班 （五）上市公司商業(yè)模式設計班 （六）上市公司股權激勵設計班 （七）資本運營一一股權私募融資班 （八）資本運營一一投資導師班 （九）上市培育商學院 （十）企業(yè)倍增計劃總裁俱樂部 （十一）企業(yè)上市培育成長路線圖計劃 二、咨詢服務（一）IPO診斷服務（二）財務稅務規(guī)范與方案設計服務 （三）法律規(guī)范服務 （四）撰寫商業(yè)計劃書，私募融資服務 （五）企業(yè)戰(zhàn)略定位與商業(yè)模式設計 （六）高管股權激勵方案

2、設計 （七）組織架構和中高層績效管理體系設計 （八）稅收籌劃方案設計 （力小 企業(yè)內(nèi)部捽制制度設計 （十）募投項目可行性研究 （十一）上市總協(xié)調人服務（十二）上市綜合服務 國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺深入學習中小企業(yè)上市發(fā)行、股權融資政策，掌握主板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、 境外上市的實務操作知識，提高企業(yè)上市融資的能力。課程收益1 、進一步了解新三板市場的最新動態(tài)；2、掌握企業(yè)上市前改制重組與私募融資的核心內(nèi)容；3、提高中小企業(yè)上市鬲4資實務操作技能； 4、結合企業(yè)實際情況選擇最佳上市板塊。課程模塊專題一：資本運營、企業(yè)私募股權融資1、企業(yè)如何突出自己亮點及獨

3、特的商業(yè) 模式，如何與VG PE對接，如何選取適 合自己的融資渠道；2、擬邀請投資機構 有：達晨創(chuàng)投、松禾資本、昆吾九鼎投 資、分享投資、藍源資本、中科招商等， 會后安排交流對接；3、融資單位現(xiàn)場項 目路演，投資專家現(xiàn)場點評企業(yè)商業(yè)模 式、融資計劃書等。專題二：上市財務規(guī)劃1、企業(yè)上市各階段的主要財會工作； 2、 企業(yè)上市前的財務包裝技巧； 3、企業(yè)上 市前在改制、重組、資產(chǎn)評估增值涉及 稅務問題的規(guī)劃；4、企業(yè)上市的財務指 標要求分析；5、企業(yè)上市前的財務、稅 收違規(guī)事項的處理技巧；6、企業(yè)股權轉 讓、資產(chǎn)注入涉及稅務問題規(guī)劃；7、企專題四：上市保薦1、中介機構選擇及上市費用（選擇中介機構、

4、上市費用規(guī)劃）；2、企業(yè)的 公司化改組（股份有限公司的組建、股 份有限公司的組織機構、企業(yè)的股份制 改組、企業(yè)重組的模式、案例）；3、私募股權與企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市軟條件的 塑造；財務預測及企業(yè)估值；投資協(xié)議 條款；股權投資概括與企業(yè)融資要點； 企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市軟條件門檻一“七新”（新經(jīng)濟、新技術、新能源、新材料、新服務、新農(nóng)村、新商業(yè)模式）和“三 高”（高科技、高成長性、高增加值）； 4、企業(yè)商業(yè)模式設計與再造；5、企業(yè) 上市可行性評估判斷；6、整體策劃、 上市輔導、上市發(fā)行；7、未過會原因 分析等真實案例解剖。業(yè)上市財務原因被否案例分析。專題五：新三板掛牌報價轉讓實務專題三：上市法律解讀1、上市的

5、主體資格、獨立性與規(guī)范運營； 2、企業(yè)發(fā)行上市審核理念、審核流程； 3、上市發(fā)審委重點關注的法律問題；4、 創(chuàng)業(yè)板相關的法律法規(guī)；5、上市前法律 盡職調查；6、上市法律問題規(guī)避、法務 設計、各項上市材料法律意見；7、法律 原因被否典型案例分析。1、新三板法律制度體系、管理體制；2、新三板掛牌條件、程序與時間周期；3、做市商制度與高科技企業(yè)的定價、估值；4、新三板掛牌費用成本及優(yōu)惠政策；5、報價券商的職能與工作程序及盡職調查內(nèi)容。對接會是中小企業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要契機，是企業(yè)開啟上市進程的關 鍵點。與國內(nèi)資深實戰(zhàn)專家分享資本運作的精髓，把握企業(yè)上市的核心要素。 深刻了解上市進程重點關注的各類問

6、題及解決辦法，對企業(yè)自身條件進行客觀 判斷，獲得針對性的上市規(guī)劃方案。課程收益1 、掌握上市培育理念技能：全面透徹領悟上市培育關鍵理念、 思路與實操技能、方法； 2、梳理公司股權結構：有效推進公司治理機制建設的能力、全面把握公司經(jīng)營管理情況的 能力；3、商業(yè)模式創(chuàng)新設計：為企業(yè)家提供一整套商業(yè)模式設計的系統(tǒng)工具，闡述商業(yè)模 式創(chuàng)新思路，設計新金融時代下的資本投資模式，助力企業(yè)實現(xiàn)的最大價值；4、對接上市中介服務平臺：與交易所、上市辦、一券三師、私募資金及咨詢機構整合而成的一站式企業(yè) 上市中介服務平臺建立對接關系；5、獲取基金專家實戰(zhàn)指導：投行專家提供專業(yè)的商業(yè) 計劃書撰寫和融資要點指導；6、享

7、受上市基礎診斷服務：可享受專家團隊提供的個性化 上市基礎診斷咨詢服務；7、成為中國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟的會員單位。課程模塊1 、上市戰(zhàn)略規(guī)劃；2、上市前企業(yè)內(nèi)部準備工作；3、企業(yè)上市財務問題；4、企業(yè)上市 常見法律問題；5、公司內(nèi)部治理；6、企業(yè)上市審核要點。企業(yè)融資路演2 、專家通過實戰(zhàn)案例，解析融資策略與商業(yè)計劃書設計；3 、組織20家企業(yè)進行融資路演，由公司董事長、總裁進行項目推介，展示企業(yè)發(fā)展前 織景和融資計劃；4 、聯(lián)盟理事長及達晨創(chuàng)投、松禾資本、藍色大禹、分享投資、藍源投資、中科招商、 君聯(lián)資本、優(yōu)勢資本、達銳投資、恒生資本等公司合伙人對企業(yè)商業(yè)模式、融資計劃、盈利 狀況等內(nèi)容進行

8、點評；5 、安排有投融資意愿的企業(yè)與投資機構進行對接，幫助企業(yè)獲得資金。由工業(yè)和信息化部中小企業(yè)發(fā)展促進中心與中南財經(jīng)政法大學MB得院共同舉辦，匯聚國內(nèi)相關領域權威專家，采用靈活多元的教學，預演操盤模擬上 市全過程，搭建高端對話交流平臺，致力于培養(yǎng)一批具有專業(yè)資格的綜合性、 復合型董事會秘書高級人才。課程收益1 、熟悉董事會秘書的權利、義務與董事會秘書工作經(jīng)驗； 2、掌握公司治理和董事會管 理的理論與實務；3、熟悉企業(yè)上市中的財務、法律和保薦工作；4、掌握上市企業(yè)信息披露 的要求和規(guī)范；5、掌握引進戰(zhàn)略風險投資的流程與要點，做好企業(yè)股權定價； 6、與全國行 業(yè)專家精英和優(yōu)秀企業(yè)代表直接溝通交流

9、，構建廣泛高端的人脈關系網(wǎng)絡。課程模塊模塊一、董事會秘書概述。董事會秘書的資格與職責、董事會秘書的日常工作、董事會 公司文書函電規(guī)范、董事會秘書的角色定位與職責定位、董事會秘書的權利義務與法律責任、 董事會秘書的職業(yè)素養(yǎng)與自我發(fā)展。模塊二、上市前的籌備。上市籌備階段、聘請中介機構、企業(yè)股份制改組階段、上市核 準申報材料制作及申報階段、股票發(fā)行上市階段。模塊三、上市公司治理。 公司治理及公司治理結構、各上市地對公司治理的監(jiān)管要求。模塊四、上市公司信息披露。 上市公司信息披露的有關規(guī)定、基本要求與工作程序。模塊五、上市公司媒體公關管理。 上市公司戰(zhàn)略性媒體關系的建立和經(jīng)營、媒體危機事 件的應對與處

10、理。證書發(fā)放凡學完全部課程且考核通過者，即可獲得由工業(yè)和信息化部中小企業(yè)發(fā)展促進中心和中 南財經(jīng)政法大學MB將院聯(lián)合頒發(fā)的上市公司董事會秘書 EMBAff修班統(tǒng)一編號的結業(yè) 證書。國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓I、咨詢、融資一站式上市服務平臺由國內(nèi)相關領域頂尖專家教學授課，采用理論結合案例的專題講解方式， 輔以答疑、現(xiàn)場咨詢等互動交流環(huán)節(jié)，幫助企業(yè)在上市的過程中，對財務進行 有針對性的規(guī)范管理和上市規(guī)劃，對稅務進行合理籌劃。課程收益1 、全面透徹領悟國際注冊企業(yè)上市財務管理師及企業(yè)上市前財務規(guī)劃和稅務管理的關 鍵理念、思路與實操技能、方法；2、快速進入擬上市企業(yè)財務人才庫，在更高更大的

11、職業(yè) 平臺上拓展全能的個人職業(yè)發(fā)展空間；3、三天集中密集型模塊化培訓，先進的培訓理念模 式，專業(yè)的培訓方法技巧，個性化的教學演練與點評，科學的考核方式方法貫穿培訓全程， 讓受訓者快速跨入上市財務專業(yè)人才行業(yè)； 4、將為每位學員建立國際注冊企業(yè)上市財務管 理師學習檔案并長期提供師資溝通與交流機會。課程模塊模塊一、國際注冊企業(yè)上市財務管理師。 金融工具、風險管理、公司治理、全面預算管 理、企業(yè)并購與重組、財務分析工具、公司戰(zhàn)略與財務、財務管理職業(yè)道德。模塊二、企業(yè)上市前的財務工作。企業(yè)上市前的財務規(guī)劃、企業(yè)上市常見財務問題及解決方案。模塊三、企業(yè)上市前的稅務工作。 企業(yè)上市的稅務管理、資本運作涉及

12、的幾大稅務問題。證書發(fā)放匯聚國內(nèi)頂尖的金融與管理專家，全面剖析上市公司成功商業(yè)模式。聘請 上市策劃資深人士親自授課，詮釋資本運作與商業(yè)模式的奧秘。課程旨在為企 業(yè)家導入和協(xié)助解決兩個問題：一是認知和升級您的商業(yè)模式，以構成您企業(yè) 的核心競爭優(yōu)勢；二是搭建和拓寬企業(yè)上市資本通路，以足夠支持您企業(yè)的快 速發(fā)展擴張。課程收益1、獲得商業(yè)模式設計的思維方法，顛覆傳統(tǒng)，超常發(fā)展； 2、不僅讓學員獲得解決問題 的工具和手段，而且要解決問題本身； 3、三天二晚讓您學會如何構建一個上市企業(yè)商業(yè)模 式；4、與專家互動尋求企業(yè)最佳盈利模式；5、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本與金融資本之間的對接；6、 搭建多元化的合作和交流平臺。課

13、程模塊模塊一、企業(yè)商業(yè)模式診斷1、商業(yè)模式與企業(yè)上市發(fā)展戰(zhàn)略；2、 商業(yè)模式成長性模型與價值創(chuàng)造能力；3、企業(yè)商業(yè)模式診斷；4、企業(yè) 商業(yè)模式價值評估。模塊二、上市公司商業(yè)模式設計1、上市公司商業(yè)模式的組成和分類；2、成功商業(yè)模式創(chuàng)新的基本原理與運用；3、商業(yè)模式系統(tǒng)規(guī)劃。模塊三、商業(yè)模式九大關鍵要素1、客戶價值最大化；2、利益相關者結構；3、價值整合（產(chǎn)業(yè)價值鏈角度）；4、管理高效率；5、系統(tǒng)思維； 6、贏利模式；7、實現(xiàn)形式；8、核 心競爭力；9、整體解決方案。模塊四、商業(yè)模式創(chuàng)新1、找到未被滿足的需求；2、戰(zhàn)略定 位，確定價值主張；3、建立贏利模 式；4、價值鏈整合，形成核心競爭 力；5

14、、正確的實現(xiàn)形式。模塊五、商業(yè)模式執(zhí)行1、實現(xiàn)載體-產(chǎn)品、品牌、標準、 思想；2、實現(xiàn)途徑-虛擬經(jīng)營、實 體經(jīng)營；3、實現(xiàn)手段-產(chǎn)品經(jīng)營、 品牌經(jīng)營、資本經(jīng)營、人才經(jīng)營；4、核心能力-核心能力、核心技術、核 心業(yè)務、核心產(chǎn)品；5、實現(xiàn)內(nèi)容- 經(jīng)營模式、管理模式、融資模式、贏 利模式、生產(chǎn)模式、擴張模式。模塊六、商業(yè)模式與資本市場1、資本運作與商業(yè)模式設計；2、產(chǎn)業(yè)資本與金融資本之間的對接；3、 商業(yè)模式與利益相關者；4、商業(yè)模式執(zhí)行的金融策略。國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺上市公司股權激勵課程通過實戰(zhàn)案例，全面把握企業(yè)股東和管理層的關注 焦點，為學員帶來了

15、全新的思維理念，幫助企業(yè)借助資本市場來解決激勵難題。 在專家團和企業(yè)家同學的協(xié)助下，學員將結合企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃完成股權激勵 設計方案，弁經(jīng)過實戰(zhàn)模擬檢驗和修正，杜絕紙上談兵和華而不實。課程收益1、學會設計適合企業(yè)上市發(fā)展目標的股權激勵方案； 2、掌握企業(yè)上市與股權激勵的關 鍵要素；3、全面了解股權激勵體系設計的常見模式；4、掌握企業(yè)上市過程中股權激勵實施 技巧；5、拓展高端人脈資源。課程模塊模塊一、股權激勵與資本市場1、股權激勵與私募股權融資；2、股 權激勵與企業(yè)上市；3、股權激勵與 資本運作；4、股權激勵與公司治理； 5、股權激勵與財務會計及稅收。模塊二、員工持股模式1、自然人直接持股；2、

16、持股公司持股模式；3、委托他人持股；4、持股 會持股模式；5、信托持股模式；6、 有限合伙持股模式。模塊三、股權激勵方案設計1、激勵對象；2、選擇恰當?shù)墓蓹嗉钅Ｊ剑?、確定股權總量和各激 勵對象股權計算辦法；4、股權價格、模塊四、股權激勵方案實施1、建立內(nèi)部監(jiān)管體系；2、提交相關 方案、文件資料；3、報告與審批；4 規(guī)范日常管理；5、確定信息披露方 式。模塊五、股權激勵典型案例分析1、微軟公司的低工資高股權制；2、寶鋼股份的限制性股權激勵；3、慧 聰獨特的全員勞動股份制；4、聯(lián)想 的虛擬股票期權的演變；5、雙鷺藥 業(yè)的期權激勵；6、建設銀行的股票 增值權計劃；7、萬科限制性股票激 勵計劃的成

17、與?。?、TCL的賬面增值 權激勵卞I1式；9、廣廈集團的按揭購行權價格；5、激勵計劃的各時間安股與反向持股計劃；10、蒙牛的對價排；6、股票來源和資金來源；7、獲 條款與資本市場的股權激勵；11、蘇授條件和行權條件；8、管理機制。寧電器的股票期權激勵。模塊六、股權激勵法律規(guī)范1、公司法與證券法；2、股權激勵管理辦法；3、證監(jiān)會備忘錄；4、股權激勵中的法律風險。中國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺課程將讓學員全面了解股權私募融資產(chǎn)業(yè)新政和行業(yè)發(fā)展趨勢，掌握私募 股權投資基金的尋求和選取。幫助企業(yè)高層管理者掌控資本轉型期最佳運營與 管理模式。課程收益1、掌握私募

18、股權投資基金的選取策略；2、全面解析股權私募融資關注要點；3、搭建 投融資平臺，為學員優(yōu)秀項目資本對接；4、分享金融界高端人脈資源。課程模塊模塊一、企業(yè)上市前資本運作1、企業(yè)如何在上市要求下完成資本市場與企業(yè)融資渠道的選擇（VC/PE）2、企業(yè)如何做好上市前的風險投資的引入3、企業(yè)如何確定募資前的股權定價與權益分配4、企業(yè)如何控制的資本籌措的成本模塊二、企業(yè)在上市過程中選擇投資機構的技巧1、選擇投資機構對企業(yè)上市的幫助模塊四、融資計劃書的撰寫1、如何展示企業(yè)現(xiàn)狀與發(fā)展?jié)摿?、如何做業(yè)務與財務規(guī)劃3、融資方式的選擇4、融資期限和價格5、退出機制的設計模塊五、企業(yè)上市與私募股權基金退出1、企業(yè)如何

19、做好交易買賣和二次賣出2、企業(yè)如何進行管理層收購（MBO2、投資機構對企業(yè)的投資程序3、投資機構對企業(yè)的價值評估4、投資機構與企業(yè)的對賭協(xié)議模塊三、股權融資關注要點1、行業(yè)發(fā)展狀況2、商業(yè)模式3、獨特的資源4、已具備的營業(yè)規(guī)模5、項目的發(fā)展?jié)摿?、管理團隊7、行業(yè)地位及競爭者分析8、相關政策背景3、企業(yè)如何操作股權投資退出4、企業(yè)的VC/PE退出策略5、企業(yè)的股權資產(chǎn)并購與反并購模塊六、股權私募融資法律規(guī)范1、合約的簽署與執(zhí)行2、股權轉讓的法律安排3、境內(nèi)外相關法律法規(guī)4、企業(yè)設立章程與相關約定5、專利權、著作權與商業(yè)秘密6、相關合同與協(xié)議的選擇與安排9、風險因素中國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟打造中

20、小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺為致力于成為投資家的中國企業(yè)家全力打造。聯(lián)盟匯聚中國頂尖的投資合伙人，他們將作為您的咨詢顧問與投資導師，與您分享他們成功投資案例，為 您的擬投資項目把脈和給予直接建議，同時您還有機會直接促進自身實業(yè)的發(fā) 展，可謂一舉兩得！課程收益1、通過案例分享投資智慧，在這里您不僅可以接觸到中國頂尖投資機構的合伙人，更 能零距離分享投資導師們的投資實例，既有成功的經(jīng)驗，也有失敗的教訓，為您的投資事業(yè) 保駕護航；2、搭建中國最專業(yè)、最權威、最實用的投融資平臺，直接分享聯(lián)盟平臺全年數(shù) 千家優(yōu)質投資項目！進入資本核心圈，有機會參與到私募股權投資基金的運作之中，直接獲 取資本

21、市場豐厚的投資回報。課程模塊模塊一、私募股權與創(chuàng)投基金政策法規(guī)解讀；模塊二、基金募集與組織制度創(chuàng)新；模塊 三、基金中的基金（FOF原理與策略；模塊四、投資項目篩選與投資機會評估；模塊五、 戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉型中的投資機會把握；模塊六、投資后管理與增值服務；模 塊七、股本退出及境內(nèi)外上市策略；模塊八、狹義股權投資一一并購投資原理與策略；模塊 九、如何借助中介服務機構提升募資、投資水平；模塊十、私募股權基金涉及的法律與財務。 增值服務1、擬投資項目交流與投資機會分享企業(yè)家將利用3個月的時間，每月3-4天與投資導師深入研討投資項目,_由投資導師等 距離分享其投資實例。企業(yè)家可以和投資導師交

22、流擬投資項目，輕松對接聯(lián)盟龐大的投融資 價值鏈，期間還可與聯(lián)盟專家團共同探討企業(yè)自身實業(yè)發(fā)展的困惑與挑戰(zhàn)，有效提升企業(yè)價值。止匕外，聯(lián)盟將為學員提供投融資平臺服務，讓企業(yè)家分享聯(lián)盟提供的投資機會。2、高端專屬聚會依托每年兩次的高端專屬聚會，與各期學員進行跨班交流和長期交流， 共同營造一個僅 屬于聯(lián)盟核心學員、成功企業(yè)家之間的交流互動與資源共享平臺。*國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺將上市培訓課程進行整合，內(nèi)容涵蓋董秘、財務管理、商業(yè)模式、股權激勵、公司治理、內(nèi)部控制等關鍵領域，幫助擬上市企業(yè)獲得完備的知識體系。同時聯(lián)盟專家還將到企業(yè)進行上市診斷和咨詢式內(nèi)訓I

23、。課程收益1、完備的上市培訓課程。上市培育商學院將上市培訓課程進行整合，內(nèi)容涵蓋董秘、 財務管理、商業(yè)模式、股權激勵、公司治理、內(nèi)部控制等關鍵領域，幫助擬上市企業(yè)獲得完 備的知識體系。2、培訓與咨詢的有機結合。上市培育商學院不僅為企業(yè)提供上市培訓課程， 還針對每一個學員企業(yè)的行業(yè)特點、企業(yè)現(xiàn)狀，進行專項咨詢與診斷，指導上市工作的開展， 真正做到學以致用。3、強大的資源整合平臺。企業(yè)在上市培育商學院學習可以分享聯(lián)盟上 市服務資源，與國內(nèi)最優(yōu)秀的證券公司、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估師事務所、 投資公司、咨詢公司等金融服務機構建立高效溝通渠道。課程模塊1、上市公司董事會秘書EMBAff修班：

24、國內(nèi)唯個6個月董秘EMBAH,頂級專家線上 線下交流，打造國內(nèi)最權威、最高端董秘系的黃埔軍校。2、國際注冊企業(yè)上市財務管理師高級培訓班：幫助企業(yè)在企業(yè)上市的過程中，對財務進 行有針對性的規(guī)范管理和上市規(guī)劃，對稅務進行合理籌劃。3、上市公司商業(yè)模式設計班：協(xié)助企業(yè)家認知和升級商業(yè)模式，構建企業(yè)核心競爭優(yōu) 勢，提升企業(yè)持續(xù)盈利能力。4、上市公司股權激勵設計班：實戰(zhàn)案例解析，結合企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃完成股權激勵設 計方案，增強企業(yè)凝聚力和人才競爭力。5、公司內(nèi)部治理研修班：重點探討企業(yè)內(nèi)部治理的制度安排，幫助企業(yè)建立完善的監(jiān) 督、激勵、約束和決策機制。6、內(nèi)部控制研修班：掌握政府監(jiān)管部門關注的重點，幫助

25、企業(yè)打造符合上市要求的內(nèi) 部控制體系。7、專家到企業(yè)召開兩次員工內(nèi)訓：專家到企業(yè)召開兩次員工內(nèi)訓I,每次培訓 1天，對 企業(yè)上市診斷1天，計2天。中國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺俱樂部是由中國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟創(chuàng)辦的高端資源與人脈平臺。致力 于為企業(yè)家搭建學習與商務溝通橋梁，提供互助合作、資源共享平臺，促進高 層次交往，滿足企業(yè)家實現(xiàn)財富增值需求。會員可以得到更多的企業(yè)價值提升 和心靈成長的機會，在中國資本市場發(fā)揮積極的影響力，共同成就財富人生， 快樂人生。服務內(nèi)容1、上市公司商業(yè)模式設計班：協(xié)助企業(yè)家認知和升級商業(yè)模式，構建企業(yè)核心競爭優(yōu)勢， 提升企業(yè)

26、持續(xù)盈利能力。2、上市公司股權激勵設計班：實戰(zhàn)案例解析，結合企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃完成股權激勵設計 方案，增強企業(yè)凝聚力和人才競爭力。3、資本運營-股權私募融資班：幫助企業(yè)運用股權私募融資實現(xiàn)跨越式發(fā)展， 搭建投融 資平臺，為學員優(yōu)秀項目資本對接。4、協(xié)助申報國家扶持資金：聯(lián)盟通過人脈資源對會員企業(yè)開展國家政策咨詢、 扶持資金 中報指導服務。5、幫助企業(yè)引進投資基金公司：聯(lián)盟匯聚眾多具有強大資本實力的投資機構， 通過資本 對接幫助企業(yè)引進投資基金公司。6、商標、專利技術質押銀行貸款業(yè)務：聯(lián)盟協(xié)助會員企業(yè)以其自有的商標專用權、合法 持有的發(fā)明專利權或實用新型專利權向銀行進行質押，從銀行取得貸款，拓寬融

27、資渠道。7、股權私募融資交易洽談會：參加一次由100家投資公司參與的股權私募融資交易洽談 會，為投融資雙方創(chuàng)造多元化選擇的機會。8、投資專家座談會：參加一次投資專家座談會，投資專家委員會對企業(yè)股權融資、商業(yè) 計劃書提出顧問意見，把握投融資過程中關鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新資本運作方法。贈送服務：會員數(shù)據(jù)庫相關行業(yè)資源對接一一聯(lián)盟擁有數(shù)千家優(yōu)秀企業(yè)數(shù)據(jù)庫，為會員提供相關行業(yè)資源對接，使之成為資源整合、業(yè)務擴張的重要渠道。中國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺為全面貫徹落實科學發(fā)展觀，搭建中小企業(yè)成長階梯，促進企業(yè)又好又快 發(fā)展，培育一批上市后備企業(yè)，聯(lián)盟整合國內(nèi)優(yōu)秀上市服務資源

28、，發(fā)起弁組織 實施旨在營造有利于我國中小企業(yè)上市發(fā)展環(huán)境的社會化解決方案，即“企業(yè) 上市培育成長路線圖計劃”項目優(yōu)勢1 、聯(lián)盟與地方政府聯(lián)合舉辦國家銀河培訓工程-中小企業(yè)上市融資大講堂。企業(yè)上市 培育成長路線圖計劃作為大講堂后續(xù)上市工作的具體落實， 幫助地方重點培育一批成長型中 小企業(yè)，促進企業(yè)通過資本市場實現(xiàn)跨越式發(fā)展；2 、以地方政府為主導，將對被列入“成長路線圖計劃”范圍內(nèi)的企業(yè)的股份制改造和 首次公開發(fā)行股票的獎勵落實到企業(yè)上市前，以解決企業(yè)在上市前的資金困境；3 、借助聯(lián)盟的金融服務平臺，讓“成長路線圖計劃”范圍內(nèi)的企業(yè)接受到國內(nèi)頂級的 專業(yè)上市培訓、企業(yè)改制上市咨詢以及股權融資等一

29、站式上市服務。計劃內(nèi)容一、主體服務二、備選服務(1)培訓服務上市公司董事會秘書EMBAf修班國際注冊企業(yè)上市財務管理師高上市總協(xié)調人服務私募融資服務企業(yè)戰(zhàn)略定位與商業(yè)模式設級培訓班上市公司商業(yè)模式設計班上市公司股權激勵設計班公司內(nèi)部治理研修班內(nèi)部控制研修班專家到企業(yè)召開兩次內(nèi)訓(2) IPO診斷服務(3)公司規(guī)范服務(4)融資方案設計服務高管股權激勵方案的設計組織架構和中高層績效管理體系的設計稅收籌劃方案的設計企業(yè)內(nèi)部控制制度設計募投項目可行性研究三、贈送服務聯(lián)盟平臺上相關行業(yè)資源整合服務在企業(yè)召開一次企業(yè)上市啟動大會中國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺服務意

30、義對中小企業(yè)上市的可行性、“何時上市”、“如何上市”等進行綜合分析與判斷，并出 具綜合建議報告，避免中小企業(yè)走彎路。服務內(nèi)容1、核查并論證公司的主體資格情況；2、核查并論證公司的獨立性情況，包括資產(chǎn)完整、業(yè)務獨立及人員獨立等；3、調查并論證公司規(guī)范運行的情況；4、充分核查并論證公司現(xiàn)行的會計核算方法及財務管理制度等情況；5、重點分析公司主要財務指標，并與同行業(yè)上市公司對應的財務指標進行對比；6、了解并論證公司所確定的募集資金運用的方向；7、上市專家團隊就診斷所發(fā)現(xiàn)的主要問題進行反復論證，并對被診斷單位“上市的可 行性”、“何時上市”、“如何上市”等問題作出最終的權威的診斷意見；8、項目團隊根據(jù)

31、專家團隊的診斷意見，制定被診斷單位的上市整體計劃書。工作思路1、資料準備階段：提供資料清單、準備資料；2、資料調查階段：公司基本情況調查、業(yè)務與技術調查、同業(yè)競爭與關聯(lián)交易調查、 高管人員情況調查、組織結構與內(nèi)部控制調查、財務與會計調查、業(yè)務發(fā)展目標調查、募集 資金應用調查、其他重要事項調查；3、關鍵問題論證階段：主體資格問題論證、獨立性問題論證、規(guī)范運行問題論證、財 務與會計問題論證、募集資金應用問題論證、其他重大方面論證；4、上市專家論證階段：論證“能否上市”、論證“何時上市”、論證“如何上市”、 明確要重點解決的問題；5、制定上市計劃階段：明確上市工作事項、明確上市工作時點、確定中介服務

32、項目、 制定卜市總體計劃書。國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺服務意義根據(jù)會計法、會計準則、稅法及財務通則等法律法規(guī)的規(guī)定，真實、 準確、完整地反映公司經(jīng)營狀況。財會人員應始終堅持“帳表相符、帳帳相符、帳證相符、 帳實相符”的“四相符”原則，做到憑證要素齊全、往來帳目清楚，資金管理規(guī)范，同時按 照工商、稅務等部門的要求及時準確地上報財務報表及相關資料。服務內(nèi)容1、經(jīng)營行為的規(guī)范詳細了解并剖析公司具體的經(jīng)營行為，我們主要為公司解決以下不規(guī)范的經(jīng)營行為：?內(nèi)外賬問題；? 資金管理的不規(guī)范；? 稅收繳納的不規(guī)范；? 注冊資本驗證不規(guī)范；? 重大資產(chǎn)權屬的不規(guī)范；?

33、采購、生產(chǎn)、銷售不規(guī)范；?固定資產(chǎn)、長期投資等投資活動的不規(guī)范；?借款擔保的不規(guī)范與違規(guī)進行委托理?違規(guī)發(fā)行過證券等融資行為；?違規(guī)占用資金（以借款、代償債務、代墊款項或其他方式占用等）?應收款項管理制度的不規(guī)范；?存貨管理制度的不規(guī)范；?固定資產(chǎn)管理制度的不規(guī)范；?在建工程管理制度的不規(guī)范；?無形資產(chǎn)管理制度的不規(guī)范；?長期投資管理制度的不規(guī)范；?應付款項管理制度的不規(guī)范；?成本費用管理制度的不規(guī)范；?利潤分配管理制度的不規(guī)范；?其他管理制度的不規(guī)范。3、會計核算的規(guī)范詳細核查并論證公司的會計核算體系，我們主要為公司解決以下方面的不規(guī)范核算：?會計政策、會計估計的隨意變更;?會計核算處理隨意

34、；?收入、成本確認的不規(guī)范；?資產(chǎn)減值準備計提不規(guī)范；? 違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關等相關規(guī)定的行為;?費用的隨意計提和攤銷;?業(yè)務經(jīng)營違反規(guī)定的其他行為。2、財務管理制度的規(guī)范規(guī)范的財務管理制度是會計核算規(guī)范的基礎，我們主要為公司解決以下財務管理制度的不規(guī)范：?忽視關聯(lián)交易的問題；?非經(jīng)常損益核算不規(guī)范；?會計核算體系中其他不規(guī)范的地方。? 資金管理制度的不規(guī)范；打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺中國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟 服務意義根據(jù)公司法、證券法及中國證監(jiān)會關于企業(yè)股改上市的相關規(guī)定，企業(yè)需要保證改制設立后的股份公司不存在重大的法律糾紛隱患和發(fā)行上市的法律障礙。對于企業(yè)在

35、歷史中可能存在的法律糾紛、法律瑕疵等障礙，應盡量在企業(yè)改制之前解決。為了能夠盡早規(guī) 范企業(yè)已存在的法律瑕疵及可能存在的法律糾紛，律師應提前為企業(yè)做好法律規(guī)范和法律規(guī) 劃。服務內(nèi)容企業(yè)股改之前，需要提前完成規(guī)范的主要法律問題如下:1 、注冊資本、股權的不規(guī)范?股權不清晰，權屬存在糾紛；?股權結構設置不合理；?歷次股權變更的法律程序不規(guī)范；?歷次股東出資的不規(guī)范；? 其他股權不規(guī)范的問題。2 、獨立性方面的不規(guī)范? 不具備面向市場獨立經(jīng)營的能力?資產(chǎn)的不完整；?人員的不獨立；?存在同業(yè)競爭的情形；? 關聯(lián)交易的不規(guī)范；? 其他獨立性方面不規(guī)范的問題；3 、規(guī)范運作的不規(guī)范?董事、監(jiān)事及高級管理人員

36、不具備高管資格的情形；?納稅不規(guī)范或存在較大的稅收依賴；? 在社保、環(huán)保等方面未規(guī)范運作，受到行政處罰；?公司未規(guī)范運作導致重大訴訟；?大股東與公司之間存在資金拆借；? 其他規(guī)范運作方面不規(guī)范的問題。中國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺服務意義中小企業(yè)對促進國民經(jīng)濟增長、緩解就業(yè)壓力、調整和優(yōu)化經(jīng)濟結構、增長財政收入發(fā)揮著重要的作用，然而，融資難已成為目前中小企業(yè)快速發(fā)展的“瓶頸”。中小企業(yè)融資難 的主要原因在于其經(jīng)營不規(guī)范、 基礎管理薄弱、規(guī)章制度不健全等問題導致其經(jīng)營投資風險 較大。中國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟旨在為廣大中小企業(yè)提供規(guī)范性服務的基礎上，為廣大中

37、小企業(yè)搭建融資平臺，幫助中小企業(yè)盡早地解決融資難的問題。服務內(nèi)容為中小企業(yè)搭建融資平臺，幫助中小企業(yè)引入私募股權融資，具體內(nèi)容如下：?公司所處行業(yè)的市場分析；? 公司的核心競爭力分析；?公司的投資價值分析；?公司資金需求分析；?撰寫商業(yè)計劃書；?制定私募融資方案；? 組織私募基金參與公司的私募股權融資路演活動；? 協(xié)助公司與私募基金的談判，為企業(yè)爭取更高的對價；?指導公司完成私募融資后的法律程序。中國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟 打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺企業(yè)戰(zhàn)略定位與商業(yè)模式設計服務內(nèi)容? 對公司進行行業(yè)分析、競爭格局分析、產(chǎn)業(yè)鏈分析、目標市場和客戶 分析；? 設計一個有利于整合

38、現(xiàn)有資源、又符合上市要求的獨特的戰(zhàn)略定位以 及三年以上的戰(zhàn)略目標體系；? 根據(jù)公司清晰的戰(zhàn)略定位設計獨到的、專業(yè)的商業(yè)模式，以提升企業(yè) 價值；? 為公司構建十大核心競爭力及戰(zhàn)略重點分布；? 為公司設計商業(yè)模式的執(zhí)行方案；? 用平衡記分卡原理設計公司戰(zhàn)略實現(xiàn)路徑圖。中國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟 打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺高管股權激勵方案設計服務內(nèi)容以客觀公正第三方身份，說服各高管團隊從長遠的多贏的目標出發(fā), 投資入股，分享公司經(jīng)營成果，實現(xiàn)公司整體中長期價值最大化；?圈定公司合適的人群，設計合理的高管股權激勵方案;? 為公司高管股權的進入與退出設計規(guī)則，讓有機會與沒有機會入股者

39、都能以積極心態(tài)應對，實現(xiàn)公司的內(nèi)外和諧。國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺組織架構和中高層績效管理體系設計服務內(nèi)容? 界定公司組織架構下各部門的職能、職權、職責，建立各個崗位評價 體系；? 建立對董事、監(jiān)事的價值創(chuàng)造與考核評價體系;?幫助董事會建立對上市平臺公司管理層的績效考核管理的評價體系；?幫助管理層將目標分解到各經(jīng)營單位，讓戰(zhàn)略目標滲透和影響中高層每個人、每個崗位一一實現(xiàn)公司中高層每人一張績效管理考核表，以達到自我管理的效果，從而降低管理層的管理成本;? 設計與中高層考核體系配套的薪酬制度；? 通過月度、季度和年度考核，建立推動中高層成長的業(yè)績質詢會議體

40、 系；? 作為公正的、專業(yè)的第三方，輔導公司對中高層人員考核半年以上, 確保有效執(zhí)行，并為公司培養(yǎng)能夠獨立執(zhí)行完善績效管理的專業(yè)人才。國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓、咨詢、融資一站式上市服務平臺稅收籌劃方案設計服務內(nèi)容?分析并研究公司及分支機構所有涉稅環(huán)節(jié);? 研究公司產(chǎn)品所屬行業(yè)的稅收政策；? 研究公司及分支機構住所地的地方政府或開發(fā)區(qū)等的稅收政策;? 根據(jù)公司所屬行業(yè)的稅收政策及住所的稅收政策，重新優(yōu)化公司及分 支機構的涉稅環(huán)節(jié)的納稅方案；? 從稅收角度幫助公司優(yōu)化經(jīng)營活動的安排；? 從稅收角度幫公司優(yōu)化公司跨地區(qū)的機構拓展方案。國中小企業(yè)上市服務聯(lián)盟 服務意義打造中小企業(yè)培訓、咨

41、詢、融資一站式上市服務平臺為了加強和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風險防范能力，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，維護社會主義市場經(jīng)濟秩序和社會公眾利益，根據(jù)國家有關法律法規(guī)，財政部會同 證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會制定了企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范。根據(jù)財會20087號文件的要求，自2009年7月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范。對 于旨在進入資本市場的公司來說，規(guī)范公司的內(nèi)部控制制度是其進入資本市場必備條件。服務內(nèi)容1、與資金活動相關的內(nèi)部控制制度的設?工程造價方面的內(nèi)部控制制度?工程建設階段的內(nèi)部控制制度籌資活動的內(nèi)部控制制度?工程驗收階段的內(nèi)部控制制度投資活動的內(nèi)部控制制度7、與擔保業(yè)務相關的內(nèi)部控制制度營運資金的內(nèi)部控制制度的設計2、與采購業(yè)務相關的內(nèi)部控制制度的設?調查評估與審批階段的內(nèi)部控制制度?購買環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度?付款環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度3、與資產(chǎn)管理相關的內(nèi)部控制制度的設計?存貨管理的內(nèi)部控制制度?固定資產(chǎn)管理的內(nèi)部控制制度?無形資產(chǎn)管理的內(nèi)部控制制度4、與銷售業(yè)務相關的內(nèi)部控制制度的設計?銷售環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度?收款環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度5、與研究