供應商現場考核記錄表

1、供應商現場考核記錄表審核報告編號:華煌電業(yè)制品（龍川）有限公司供應商現場審核記錄表供應商名稱：主要 業(yè)務:地 點:聯 系人：電 話:傳 真：審核日期：評估人:審核:批準:現場審核評估情況一、操作標準：審核人員可以根據需要和檢查重點，按照本現場審核記錄表，選擇部分要素或全部進行評價，評分標準如下：1、不了解要求的項目，未開展：0分2、了解項目要求，且有初步的不完整的書面計劃，但沒有實施的證據：1分3、可得到書面文件，實施工作剛剛開始（050%,完成）：34、可得到書面文件，實施工作已見成效（60%-80犯完成）：45、實施工作已接近完成（80%-95% ,并且有實際的書面證據：5分6、文件所有的

2、要求已付諸實施，并且有證據證實已滿足初步的要求：6分7、可以在所有領域滿足顧客的要求，并實施持續(xù)改進，可以提供要求項目的分析結果和改善的證據：7分8、可以超越顧客的期望，為同行業(yè)最佳水平：8分二、評分結果：總項 目數40總得分為 數256分數（百on 分制）80級別分數處理意見備注A B C D80100 60795059 49分以優(yōu)先選擇/保持 選擇/改善保持 有條件選擇/限期改 善保持對于得分在4分以下的 項目，要求供應商進行 書面整改不能選擇/中斷供應評價該公司目前主要給三星和惠而浦生產電控板、生產結論 的硬件設施在我公司電控板供方中處于領先水平，倉 庫的條形碼先進先出管理以及物流追溯在

3、行業(yè)中也是 處于領先水平。注：分數=總得分數x 100/320三、現場審核記錄表：序號檢查項目情況簡述得分1是否有形成文件的質量方針 和質量目標（含HS昉針和目 標）并且質量方針被組織的全體 人員所理解和得到貫徹執(zhí)行 質量目標與質量方針的精神 是否相一致，質量目標被實 施和管理質量方針和質量目標在質量手冊（QEM01第6頁，已更新為2010年的-形成文件；質量方針經過培訓和看板、宣傳欄等多種方式宣導，得到組織的全體人員理解并貫徹執(zhí)行；質量目標依據質量方針的精神來制訂，質量目標數據化，每月會將分解的目標進行統(tǒng)計分析，并依據執(zhí)行情況更新2被發(fā)行的文件是否有規(guī)定的 授權和批準修訂狀態(tài)是否可以識別在使

4、用處是否可獲得適用文 件的有效版本和/或副本 文件、記錄應保持清晰易找 到、有保存期限并被合理保 存質量手冊由總經理批準，程序文件由管理者代表批準發(fā)行，在質量手冊和程序文件XA/Q（E）P4.2.3/01文件控制程序中有規(guī)定；修訂狀態(tài)在文件封面版號、修改狀態(tài)中可以識別； 在使用處可獲得適用文件，如進料檢驗、工藝文件、 出貨檢驗等文件在相應崗位可以找到；記錄保持清晰；文件保存期限在記錄一覽表中有規(guī)定并按文件要 求進行合理保存；外來文件由專人管理；作廢的文件 都有收回和蓋作廢章并進行合理處置，文件控制程 序中有相關規(guī)定能夠識別外來文件能夠識別已過期和作廢的文 件有無質量管理體系組織機構3圖，分配了

5、其職責嗎？ 針對客戶和本公司發(fā)現的問 題，是否具備與責任人聯絡 方式圖Q有質量管理體系組織機構圖；公司職責和權限在質量 手冊14頁針對客戶和本公司發(fā)現的問題，品質和工程有分客戶 別的擔當4有無完整的質量手冊和相關 的程序文件（包括有害物資 管理程序文件），這些文件得 到合理的分發(fā)和貫徹實施質量手冊和15份程序文件；這些文件都是按各單位使 用要求（公司識別）進行文件分發(fā)和受控管理，各單 位按文件進行操作，通過內部審核對文件的貫徹實施5管理者應關注顧客的滿意 度，并且對其有實施管理的 目標和進行管理的證據每年對顧客進行顧客滿意度調查XA/QP/8.2.1/01客戶滿意度管理程序對顧客滿意度實施管理

6、有明確規(guī) 定；每年針對顧客滿意度的目標實施達成情況進行分 析及改進；6按規(guī)定的頻次實施了管理評 審，包括顧客反饋信息、資 源需求、改進的建議、過程 的業(yè)績和產品的符合性等， 并且評審是由最高管理者主 持的每年1次（程序文件規(guī)定頻次）由總經理主持召開管理 評審會議；XA/Q（E）P/5.6/01管理評審程序；管理 評審內容包括內審、第二方和第三方的審核，顧客反 饋信息、資源需求、改進建議、過程業(yè)績和產品符合 性等。7人力資源狀況現處于飽和、 滿足和缺乏的哪個狀態(tài) 是否具有按組織結構圖的設 置配備了足夠的人員的能力 是否制定必要的教育訓練步 驟方面的文件并實施人力資源狀況現處于滿足狀態(tài)；具有按組織

7、結構圖的設置配備了足夠的人員（按職責 和權限確認人員的能力）；XA/Q（E）P/6.2/01能力意識和培訓控制程序，按文 件要求制訂培訓計劃并貫徹執(zhí)行；關鍵崗位進行資格評定，培訓考核合格后上崗關鍵崗位有無資格認定8生產機器、設備、工具、儀 器等是否滿足生產的需要 它們是否得到定期的保養(yǎng)維 護和校準是否用改進設備的計劃根據生產需要配置足夠 的生產機器、設備、工 具、儀器；機器設備得 到定期的保養(yǎng)維護；檢 測儀器定期進行校準； 按義件要求進行編制改 進設備的計劃;XA/Q（E）P/6.3/01生產設備控制程序、XA/QP/7.6/01監(jiān)視和測量設備控制程序9是否有能夠維持提高作業(yè)現 場為中心的日常

8、性5s舌動 （整理、整頓、清潔、清掃、 素養(yǎng)）每天進行5s管理活動，地面的清掃、設備的點檢、物 料產品的分區(qū)擺放，設備的定位放置；物料產品的標 識；每周的人員素質培訓；看板的5s宣導10是否制定了產品的質量計劃針對具體的產品確定過程、文件和資源需求的有效性 按計劃和要求進行了檢驗和試驗活動嗎制訂了產品的質量計劃，每個項目的產品在投產前都 有編制控制計劃并不斷的進行更新；針對具體的 產品確定過程、文件和資源需求的有效性，通過試產、 量產會議對產品質量、生產效率進行確認；根據控制 計劃進行檢驗和試驗活動，如進料檢驗、巡檢、出貨 檢、壽命試驗等11是否在過程中應用了預防措施 目視檢查中是否規(guī)定了輔具

9、作業(yè)指導書或文件是否易懂具指導性在制造過程中應用了預防措施，如采用工裝輔助生產； 目視檢查中規(guī)定了輔具，如塞尺、游標卡尺等； 檢驗規(guī)程和工藝文件等易懂，對檢驗員和作業(yè)員具有 指導作用,如H1075931-BCD-568WY研控板的工藝文件12滿足顧客要求的程度，包括顧客的期望、產品價格、交付方式、 產品提供前后顧客住處的反饋等。有無市場調研在產品立項前進行調研，如顧客的期望、產品性能指 標、產品售價、交付方式（如陸運、海運、空運）、 及時了解產品提供前后顧客住處的反饋信息。XA/QP/8.2.1/01客戶滿意度控制程序13是否有新產品開發(fā)計劃或生 產工藝改進計劃設計工作是否吸收了以前的 設計經

10、驗并對潛在的故障進對新品立項時有開發(fā)計劃及生產工藝改進計劃；編制相關產品的DFMEA PFMEA吸收以前的設計經驗并對 潛在的故障進行分析和預防；XA/TSQP701產品質量先期策劃程序行了分析和預防14在選定供應商時，有無對其 是否具備充足的實力進行評 價和挑選。在選定供應商時，對其質量、交貨、價格等進行評價和挑選，XA/QP/7.4/01采購控制程序，XA/QP/7.4/02供應商評估程序15所有采購的材料是否經過驗 證，以確保其滿足要求后才 可以投入生產使用所有采購的材料經過IQC檢驗及客戶提供的檢驗報告 確認，確保其滿足使用要求才投入生產使用；XA/QP/8.2.3/01檢驗和試驗控制

11、程序16采購零件、材料有無實施恰 當的進貨檢查有無部品緊急放行的規(guī)定 供應商質量、交貨出現問題， 有無實施糾正檢驗員根據進貨檢驗規(guī)程中隊相應產品的檢驗和試驗 要求及規(guī)定的參數指標進行檢驗和試驗并判定是否合 格。檢驗和試驗控制程序?？诳谏矶缂?放行的按特采流程處 理。供應商質量、交貨 出現問題按 XA/QP/8.3/01不合格品 處理5.3.117生產過程是否在按計劃進行 是否在受控狀態(tài)下完成對產 品的質量監(jiān)督批準的圖紙、作業(yè)指導書、 適宜的設備是否得到保持生產過程按生產計劃進行領料、安排生產及入庫； 生產的工藝文件處于受控，生產干部、巡檢及工藝人 員對生產過程進行監(jiān)控，確保生產的產品符合客戶

12、質 量要求；批準的圖紙、工藝文件、設備得到保持18是否識別了關鍵和特殊過程 及有可能造成污染的過程 是否對關鍵和特殊過程及有 可能造成污染的過程實施連 續(xù)監(jiān)控和/或由具有資格的 人員來完成原材料倉庫有鉛及無鉛產品進行區(qū)分擺放。過程進行控制對無鉛制程線體與有錢制程線體區(qū)分；對關鍵和 特殊過程及有可能造成污染的過程實施連續(xù)監(jiān)控，如1次/2小時的巡檢，員工的自檢和互檢；相關人員經過 培訓合格后上崗19是否對自進貨、制造到出廠 全過程的零件（產品）進行 識別管理對自進貨、制造到出廠全過程的零件（產品）進行標 識、進出批次記錄控制、倉庫收發(fā)料記錄及先進先出 管制，嚴格執(zhí)行產品標識和可追溯性，XA/QP/

13、7.5.3/01可追溯性和產品標識控制程序20是否對自進貨、制造到出廠 全過程的零件（產品）進行 先入先出管理倉庫實施先進先出管理，XA/QP/7.5.5/01產品防護管理程序，部分產品已經進入系統(tǒng)條形碼管理，在 行業(yè)中處于領先位置21自進貨、制造到出廠全過程 有無制定標準作業(yè)文件 并按標準實施作業(yè)進料檢驗規(guī)程、生產的工藝文件、巡檢和成品檢驗E 檢驗規(guī)程向22倉庫保管條件是否恰當 在庫量有無明確要求并實施 管理有無定期盤點并實施糾正倉庫保管條件恰當，有溫度和濕度監(jiān)控；倉庫管理員 當日下班前依進出庫單據做出“原輔材料臺賬”，并 填寫庫存卡，倉庫負責人依據生產進度物料狀況，有 欠料時及時通知供銷科

14、科長和生產科科長。 XA/QP/7.5.5/01產品防護管理程序.倉庫每月對賬 目進行月底進行盤點，對部分物料的數量進行清點。 倉庫每年選擇淡季對賬目進行月底進行徹底盤點，對 差異狀況進行分析及制定預防措施。23對產品的搬運方式是否作了 規(guī)定并采取了適當的防護措 施，如貴重物品、易燃易爆 物品等對產品的搬運方式作了規(guī)定并采取了適當的防護措 施，如物料用油壓車搬運，成品打托包并包纏繞膜等， 如貴重物品、易燃易爆 物品儲存時單獨隔離存 方攵o XA/QP/7.5.5/01產品防護管理程序24為滿足100戚付期，是否對 產品的交貨期實施控制管理為滿足100%交貨期，對產品的交貨期實施控制管理， 如合

15、同要求傳遞，XA/QP/7.2/01合同評審程序 為防止裝運出錯而實施產品再確認，在裝運前進行外 包裝標識確認（由質量人員、倉管人員、業(yè)務人員）有為防止裝運出錯而實施的 產品再確認嗎25有無異常處置流程，改善措有異常處置流程，改善措施有真正實施，不合格品 控制程序、糾正和預防措施管理程序、檢驗施有無真正實施和試驗控制程序26當發(fā)現設備不符合要求時， 是否對以往產品的有效性進 行了評價和記錄當發(fā)現設備不符合要求，對以往產品的有效性進行評 價和記錄；如進行再次檢查和試驗，保持記錄27設備調整后，有無進行動作 確認和產品品質確認的要求設備調整后，車間巡檢再次作首件確認以保品質28有無不合格品的管理方

16、法XA/QP/8.3/01不合格控制程序29有無返工、修理及報廢處理 流程返工、修理有無記錄，有無 效果再確認有返工、修理及報廢處理流程，不合格品控制程序 返工、修理有相關的記錄，如維修報表，對返工、修 理后的產品，檢驗員進行重新檢驗，檢驗合格方可入 庫30針對計劃內的變更有無實施 步驟，并按步驟實施針對緊急變更，有無處置措 施針對計劃內的變更有實施步驟，按步驟實施，針對緊 急變更有處置措施，在文件合同評審程序31是否對過程進行了監(jiān)視，當 監(jiān)視結果不符合要求時是否 采取了適合的糾正和預防措 施檢驗和試驗控制程序、糾正和預防措施管理程 序監(jiān)視和測量設備控制程序等文件有描述32是否對產品進行了監(jiān)視

17、和測 量，包括監(jiān)視和測量方法 是否規(guī)定了存在質量問題的 產品凍結和解凍的權責檢驗和試驗控制程序、不合格品控制程序 視和測量設備控制程序有相關介紹監(jiān)33不符合要求的產品是否得到 控制以防止其非預期的使用 和交付在對不合格品采取糾正措施 后是否作了有效性驗證檢驗和試驗控制程序、不合格品控制程序有 相關介紹34有無具體的實施持續(xù)改進的 計劃和事例XA/QP/8.5.1/01持續(xù)改進控制程序中有相關介紹， 三星開關偏不良工程改善相關改進事例35為: 米. 指消除不合格的原因，是否 取了糾正措施，以及這些 施是否有效為消除不合格的原因，采取了糾正措施，并對措施進 行驗證有效性，如客戶投訴和巡檢發(fā)生的問題糾正 預防措施處理單、8a艮告等36為消除潛在不合格的原因， 是否采取