大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)的制度環(huán)境探析(1)

1、大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)的制度環(huán)境探析(1)    摘要知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的大學(xué)作為新知識(shí)與技能的首要來(lái)源，其創(chuàng)新能力建設(shè)關(guān)系著經(jīng)濟(jì)及國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。而當(dāng)前大學(xué)組織生存所系的外部制度環(huán)境及內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)上所存在的問(wèn)題，阻抑了大學(xué)創(chuàng)新能力的發(fā)展。推動(dòng)大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)必須建立現(xiàn)代大學(xué)制度，并變革內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以此為提高大學(xué)創(chuàng)新能力提供方向和路徑。關(guān)鍵詞大學(xué)創(chuàng)新能力；制度環(huán)境；組織創(chuàng)新力當(dāng)前大學(xué)處于一個(gè)被稱為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，知識(shí)的吸收、運(yùn)作、轉(zhuǎn)換與創(chuàng)造成為個(gè)體、組織及國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。米歇爾波特（MichaelPorter）也在鉆石體系四大要素中的生產(chǎn)因素，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)高等專業(yè)教育人

2、力的大學(xué)院系的重要性能提供產(chǎn)業(yè)高層次及持續(xù)性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)1。在全球化以知識(shí)為本的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)及國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力系于創(chuàng)新，而創(chuàng)新有賴于新知識(shí)的創(chuàng)造與利用。大學(xué)作為新知識(shí)與技能的首要來(lái)源，不論在教學(xué)或研究方面皆有創(chuàng)新的品質(zhì)，通過(guò)對(duì)研究人員與學(xué)生訓(xùn)練的積極改變，使其具備創(chuàng)新的技術(shù)與能力，教師及學(xué)生都能成為創(chuàng)新的承載者，進(jìn)而對(duì)區(qū)域發(fā)展與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生積極的影響2。有鑒于此，有必要辨識(shí)大學(xué)組織所面臨的挑戰(zhàn)，并探究大學(xué)所處的內(nèi)外部制度環(huán)境要素，這將為建設(shè)大學(xué)創(chuàng)新能力提供方向和?路徑。一、大學(xué)創(chuàng)新能力的涵義與大學(xué)創(chuàng)新能力相關(guān)的概念包括創(chuàng)新力和組織創(chuàng)新力的概念。從詞源學(xué)看，創(chuàng)新（create）的拉丁文是crear

3、e,意思是產(chǎn)生或者引起生理上的意識(shí)，也具有發(fā)生或者產(chǎn)生的意思。使用詞源學(xué)作為導(dǎo)引，創(chuàng)新力作為一種創(chuàng)造力，和各種形式的思維能力，例如觀察力和洞察力、猜測(cè)力區(qū)分開(kāi)來(lái)。而組織創(chuàng)新力早期的研究主要是基于成員的角度，這受社會(huì)心理學(xué)理論的影響。例如英國(guó)學(xué)者加菲爾（Jaafar）認(rèn)為關(guān)于創(chuàng)新力的理論基礎(chǔ)有三：原過(guò)程認(rèn)知理論、發(fā)散思維理論以及聯(lián)想譜系理論（意思是聯(lián)想以前沒(méi)有意識(shí)到相關(guān)的事實(shí)，使之建立關(guān)聯(lián)的過(guò)程）。此種以個(gè)體為中心的界說(shuō)方式，在上世紀(jì)五十至八十年代間甚為流行，例如有關(guān)性格因素的探討，或是研究認(rèn)知能力與人類創(chuàng)造行為的關(guān)系，研究并發(fā)展客觀的評(píng)量工具來(lái)加以測(cè)定，或進(jìn)一步地提出提升創(chuàng)造能力的訓(xùn)練課程3。

4、傳統(tǒng)的個(gè)體導(dǎo)向研究過(guò)度重視人的因素，在八十年代逐漸受到學(xué)界的質(zhì)疑，并開(kāi)始將焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移至外在因素的影響，例如不同的酬賞給予方式、作決定的選擇性、競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境、他人的評(píng)價(jià)等等，將使受試者的創(chuàng)造表現(xiàn)受到影響。艾姆比認(rèn)為，組織創(chuàng)新力是許多個(gè)體在一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)下合作工作，產(chǎn)生有價(jià)值的、有用的新產(chǎn)品、服務(wù)或者程序4。因此，組織創(chuàng)新力的概念就意指在組織背景下的行為以及行為的產(chǎn)物。維德曼等人把組織創(chuàng)新力定義為一系列廣義上的創(chuàng)新，創(chuàng)新以廣義上的組織的變化為特征。對(duì)組織創(chuàng)新力的理解包含創(chuàng)新過(guò)程、創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新的主體、創(chuàng)新情景及以上因素的相互作用5。相對(duì)于組織創(chuàng)新力研究成果的廣泛性和深入性，大學(xué)創(chuàng)新能力的研究還處于

5、襁褓之中。除浙江大學(xué)于2006年在國(guó)內(nèi)首次發(fā)布的國(guó)際大學(xué)創(chuàng)新能力客觀評(píng)價(jià)報(bào)告之外，相關(guān)的研究成果非常少見(jiàn)。但徐小洲教授課題組報(bào)告未對(duì)大學(xué)創(chuàng)新能力做概念界定，而是直接以創(chuàng)新實(shí)力、創(chuàng)新活力和創(chuàng)新影響力三項(xiàng)大的指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)大學(xué)創(chuàng)新能力6。此外，張慧潔教授從大學(xué)的特點(diǎn)與規(guī)律上探討了大學(xué)創(chuàng)新力的要素,論述了這些要素形成的原因,大學(xué)創(chuàng)新力與知識(shí)生產(chǎn)力、綜合競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系,不同層次大學(xué)創(chuàng)新力要素的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、類型以及它們之間的相互關(guān)系,創(chuàng)新力形成的制約因素內(nèi)部系統(tǒng)機(jī)制、外部系統(tǒng)機(jī)制、體制、制度、文化、管理、政策之間的關(guān)系。本文則借鑒組織創(chuàng)新力研究的成果，把大學(xué)創(chuàng)新能力界定為大學(xué)現(xiàn)行的組織、規(guī)劃、用人、領(lǐng)導(dǎo)與控制

6、等各項(xiàng)活動(dòng)的管理創(chuàng)新能力，以及在教學(xué)和科研上的創(chuàng)新能力，而且組織創(chuàng)新已被成員所接受。二、大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)的影響要素1?大學(xué)外部制度環(huán)境的維度(1)教育政策對(duì)大學(xué)創(chuàng)新能力的抑制。近些年，伴隨著高等教育大眾化進(jìn)程加快，大學(xué)在數(shù)量和規(guī)模上都處于擴(kuò)張時(shí)期，政府出于提高效率的需要，對(duì)各種層次和類型的高等教育機(jī)構(gòu)并沒(méi)有采取實(shí)質(zhì)性的分類指導(dǎo)政策，雖然對(duì)中央集權(quán)的管理體制進(jìn)行了變革，增加了地方政府的統(tǒng)籌權(quán)，但是撥款、科研、評(píng)價(jià)等政策缺乏針對(duì)性的分類，仍存在著簡(jiǎn)化對(duì)象的傾向，這在客觀上造成了院校的趨同。此外，大眾化高等教育時(shí)期，人們對(duì)教育公平的訴求明顯，這也會(huì)迫使政府的教育政策要體現(xiàn)出平等主義傾向，這也造成了院

7、校的趨同7。而且，政策上的區(qū)別對(duì)待仍然可能導(dǎo)致院校趨同，因?yàn)閷?duì)高水平大學(xué)的重點(diǎn)資助可能激發(fā)其他學(xué)校追求更好的心理，容易使得學(xué)校為了爭(zhēng)取更多的資源而放棄自身優(yōu)勢(shì)，向某一類型大學(xué)看齊。教育政策向精英教育的傾斜，缺乏對(duì)其他類型和層次的院校的鼓勵(lì)，造成了處于中下層的院校缺乏政策動(dòng)力。由此，在目前本身就缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)傳統(tǒng)的高等教育機(jī)制下，大眾型高等教育組織的主動(dòng)性被進(jìn)一步抑制了。而重點(diǎn)建設(shè)政策向各層次的師范院校釋放的信號(hào)是，越是學(xué)科齊全的綜合型、研究型院校所得的資源就越多，獲取資源就越容易。由此導(dǎo)致教學(xué)型學(xué)院和教學(xué)科研型大學(xué)為了有更多的資源維持生存和發(fā)展，就自然努力向上一層次的大學(xué)發(fā)展。除此之外，專業(yè)設(shè)置

8、政策也是導(dǎo)致大學(xué)趨同的一個(gè)重要因素。教育部公布的專業(yè)目錄在很大程度上起到規(guī)范指導(dǎo)作用，帶有很強(qiáng)的指令性和權(quán)威性，學(xué)校招生必須按照專業(yè)目錄的規(guī)制進(jìn)行。這樣，各層次的院校專業(yè)設(shè)置必然有很大的相似性，其連帶效果是，致使各層次院校的教學(xué)計(jì)劃、大綱、對(duì)學(xué)生的要求等具有一定的相似性。由此，造成了大學(xué)的高度趨同，“千人一面”致使大學(xué)創(chuàng)新力難以實(shí)現(xiàn)。(2)大學(xué)評(píng)價(jià)對(duì)大學(xué)趨同的誘導(dǎo)。社會(huì)機(jī)構(gòu)和官方的大學(xué)評(píng)價(jià)或大學(xué)排行榜對(duì)大學(xué)組織結(jié)構(gòu)和行為具有導(dǎo)向作用。調(diào)查高考生對(duì)大學(xué)排行榜的認(rèn)知發(fā)現(xiàn)，大學(xué)排行榜對(duì)考生起到了報(bào)考大學(xué)的參考標(biāo)準(zhǔn)作用。在高等教育大眾化階段，各高校千方百計(jì)吸引滿意的生源，這是當(dāng)前大學(xué)社會(huì)排行榜之所以受

9、到大學(xué)重視的原因所在。此外，由于本科教學(xué)評(píng)估指標(biāo)并未根據(jù)院校類型進(jìn)行區(qū)分，所以評(píng)估指標(biāo)中的內(nèi)容被各類型的學(xué)校所重視，其引導(dǎo)大學(xué)趨同的作用不言而喻。盡管評(píng)估指標(biāo)中設(shè)置了辦學(xué)特色一項(xiàng)，試圖對(duì)所有的被評(píng)院校在辦學(xué)特色方面都以相同的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，但可能會(huì)出現(xiàn)一個(gè)悖論。這正如王英杰教授所說(shuō)：“我們期望通過(guò)評(píng)審特色，使大學(xué)辦出特色來(lái)，但是結(jié)果可能是大學(xué)的特色都相同。實(shí)際上，一所大學(xué)在辦學(xué)思想、發(fā)展戰(zhàn)略、校園文化、培養(yǎng)目標(biāo)、教學(xué)和課程等方面中的一個(gè)方面有特色就很不容易了，就應(yīng)該給予充分的肯定，在評(píng)價(jià)結(jié)果中體現(xiàn)出來(lái)，這樣就可能促進(jìn)大學(xué)辦出特色來(lái)?！北容^當(dāng)前的大學(xué)社會(huì)評(píng)價(jià)的指標(biāo)，我們發(fā)現(xiàn)科研、規(guī)模、學(xué)科齊全和師資等指標(biāo)都使研究型大學(xué)在大學(xué)排行榜中占有先天的優(yōu)勢(shì)。其導(dǎo)向作用是所有的大學(xué)只有向研究型大學(xué)發(fā)展，才能在排行榜占優(yōu)，從而吸引優(yōu)質(zhì)學(xué)生和更多的資源。目前社會(huì)評(píng)價(jià)的問(wèn)題是，雖然有多種類型的機(jī)構(gòu)，但是評(píng)價(jià)方法大同小異，缺乏多元化的評(píng)價(jià)方法，最終的導(dǎo)向是院校的趨同。從外部制度環(huán)境的維度分析發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是某些教育政策還是社會(huì)評(píng)價(jià)，都無(wú)形中對(duì)院校辦學(xué)定位帶來(lái)了消極“導(dǎo)向”作用。雖然中國(guó)高等教育已經(jīng)進(jìn)入大眾化階段，但目前