國盛證券有限責任公司證券營業(yè)部管理辦法

1、國盛證券有限責任公司證券營業(yè)部管理辦法第一章總則 第一條 為建立管理有序、經(jīng)營穩(wěn)健、責權明確、運行安全的證券經(jīng)紀業(yè)務體系，促進證券營業(yè)部的規(guī)范發(fā)展，制定本辦法。第二條 證券營業(yè)部不具備法人資格，應在公司授權范圍內(nèi)依法開展經(jīng)營活動，同時接受公司的管理、監(jiān)督和指導。第三條 證券營業(yè)部實行總經(jīng)理負責制，享有公司授權范圍內(nèi)的經(jīng)營自主權，證券營業(yè)部總經(jīng)理對證券營業(yè)部的經(jīng)營策略、經(jīng)營效益和經(jīng)營安全負責。未委派證券營業(yè)部總經(jīng)理的，由主持工作的副總經(jīng)理行使總經(jīng)理職責。第四條 公司對證券營業(yè)部實行統(tǒng)一歸口管理，由公司營銷管理總部具體負責管理。公司其他職能部門在各自職責范圍內(nèi)對證券營業(yè)部進行職能管理。第二章職能

2、第五條證券營業(yè)部是公司獨立的經(jīng)濟核算單位，是經(jīng)營業(yè)務的重要組成部分，必須遵守國家的各項法律法規(guī)，依法經(jīng)營，規(guī)范運作，在公司授權范圍內(nèi)獨立開展證券經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營管理活動。 第六條證券營業(yè)部應貫徹公司的經(jīng)營和管理理念，樹立證券營業(yè)部的良好形象，打造“國盛證券”的服務品牌。證券營業(yè)部在經(jīng)營活動中應貫徹公司統(tǒng)一的企業(yè)形象和戰(zhàn)略方針。 第七條證券營業(yè)部應積極開拓市場，制定切實可行的營銷策略，通過各種合法的競爭手段，不斷提高市場占有率，努力完成公司下達的各項任務。 第八條證券營業(yè)部應完善各項內(nèi)控機制，加強財務管理，控制成本，開源節(jié)流，防范經(jīng)營風險和各種安全隱患，保證證券營業(yè)部的安全、規(guī)范和穩(wěn)健運營。 第九條

3、證券營業(yè)部應加強對投資者的資產(chǎn)管理和計算機信息系統(tǒng)的管理，為投資者提供安全的交易環(huán)境。 第十條證券營業(yè)部應為投資者提供誠信、穩(wěn)健、高效的服務。 第十一條證券營業(yè)部應加強員工的隊伍建設，切實保障員工的合法權益。第三章權限 第十二條按照國家及公司的有關規(guī)定，公司對證券營業(yè)部實行授權經(jīng)營。第十三條授權包括一般授權和特別授權。一般授權是指證券營業(yè)部按照國家的法律法規(guī)和公司的有關規(guī)定所擁有的業(yè)務和管理權限；特別授權是指證券營業(yè)部因接受公司的特別委托而擁有的業(yè)務和管理權限，必須經(jīng)過公司法定代表人的書面授權才能擁有。 第十四條下列經(jīng)營活動屬于一般授權范圍： 1、代理有價證券買賣； 2、代理有價證券的代保管和

4、鑒證業(yè)務； 3、接受投資者委托代收證券本息、紅利及辦理過戶手續(xù)； 4、證券投資咨詢業(yè)務； 5、上海、深圳證券交易所及公司規(guī)定的其他業(yè)務。 第十五條下列管理活動屬于一般授權范圍： 1、根據(jù)公司的人事制度和核定的用工計劃招聘人員，并報公司人力資源總部備案；2、證券營業(yè)部內(nèi)設機構負責人的任免（副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理和公司直接委派的人員除外），并報公司人力資源總部備案； 3、符合公司有關規(guī)定的勞動合同與薪酬的管理； 4、根據(jù)公司會計制度與財務制度實施的會計核算與財務管理； 5、公司規(guī)定范圍內(nèi)的資金管理與調(diào)轉(zhuǎn)； 6、公司規(guī)定范圍內(nèi)的證券營業(yè)部計算機信息系統(tǒng)的管理。 第十六條特別授權事項必須事先按照規(guī)定程序

5、向公司申請，獲準后，按照公司書面授權指定的事項、權限和期限行使職權。未經(jīng)授權的證券營業(yè)部不得開展特別授權范圍內(nèi)的任何活動。第十七條下列經(jīng)營活動屬于特別授權范圍：1、配合公司開展的特定業(yè)務；2、根據(jù)證券營業(yè)部所在地實際情況開展的超出第十八條規(guī)定的其他業(yè)務。 第十八條下列管理活動屬特別授權范圍： 1、用工計劃的變更； 2、營業(yè)場所的變更； 3、公司規(guī)定金額以上的辦公或營業(yè)部場所裝修工程； 4、公司規(guī)定金額以上的計算機信息系統(tǒng)的新建、改建和擴建工程； 5、公司規(guī)定金額以上的預算內(nèi)固定資產(chǎn)購置；     6、預算外的資產(chǎn)購置和費用支出；7、公司規(guī)定金額以上的單筆

6、費用支出（公司已經(jīng)核定的支出除外）；8、對外簽訂經(jīng)濟合同和協(xié)議；9、超出第十五條規(guī)定的其他行為。第四章職責 第十九條證券營業(yè)部負責人必須在公司法定代表人的授權范圍內(nèi)行使經(jīng)營管理權。第二十條證券營業(yè)部負責人應如實向公司提供日常經(jīng)營管理情況。第二十一條因不可抗力原因發(fā)生的緊急情況，必須立即處理的，應啟動應急預案先行處理，并同時向公司口頭匯報，隨后再向公司書面報告和辦理相關審批手續(xù)。第二十二條證券營業(yè)部應依法接受當?shù)刈C券監(jiān)督管理機構和政府相關部門的監(jiān)管與稽核。第二十三條證券營業(yè)部應服從公司的指令，積極參加公司組織的各項活動，貫徹執(zhí)行公司的各項規(guī)章制度。第二十四條證券營業(yè)部禁止從事以下行為：1、以公司

7、或證券營業(yè)部的名義、資產(chǎn)對外進行擔保、融資、承包租賃、委托資產(chǎn)管理等一切經(jīng)營行為或簽訂具有以上內(nèi)容的合同;2、對投資者開展融資、融券業(yè)務；3、接受投資者全權委托買賣證券；4、對投資者證券買賣的收益或損失作任何承諾；5、對外進行虛假宣傳或向投資者提供虛假及不負責任的信息，以誘導投資者買賣證券以及其它欺詐投資者的行為；6、開展證券自營、證券T+0交易業(yè)務(除證券交易所另有規(guī)定的除外)、三方監(jiān)管業(yè)務；7、對外拆入、拆出資金；8、擅自開立銀行賬戶；9、開展未經(jīng)授權的業(yè)務。第二十五條證券營業(yè)部應向公司和有關監(jiān)管部門及時報送各種報表，及時報告重大事項。第二十六條證券營業(yè)部應積極完成公司職能部門下達的各項任

8、務。 第五章 行政管理第二十七條 證券營業(yè)部的設立、變更和撤銷，由公司營銷管理總部在進行市場分析和效益預測的基礎上制定可行性研究報告，提交公司總裁會議討論通過后，報請證券監(jiān)督管理機構批準。第二十八條 公司對證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、以及證券營業(yè)部財務部、電腦部負責人實行直接委派，垂直管理，并結合營業(yè)部綜合考核辦法和公司相關人事制度對委派人員進行考核、獎懲和輪崗。第二十九條 證券營業(yè)部向公司的請示、報告等應按職能或業(yè)務歸口上報公司相關部門，同時應抄報公司營銷管理總部。第三十條 證券營業(yè)部應在營業(yè)場所的顯著位置公示以下內(nèi)容：1、本辦法第十五條規(guī)定的證券營業(yè)部一般授權經(jīng)營范圍；2、本辦

9、法第二十四條規(guī)定的證券營業(yè)部禁止從事的行為；3、公司經(jīng)紀業(yè)務投訴電話、投訴信箱、投訴傳真，證券營業(yè)部投訴電話和受理部門等；4、證券營業(yè)部所有員工的姓名、照片、職務；5、相關監(jiān)管部門和公司要求公示的其他內(nèi)容。第三十一條 證券營業(yè)部應根據(jù)公司的相關制度、管理辦法和業(yè)務流程，制定、完善相應的內(nèi)部制度、管理辦法和業(yè)務流程，規(guī)范內(nèi)部管理和操作流程，切實降低經(jīng)營風險。證券營業(yè)部制定的各類內(nèi)部制度、管理辦法、業(yè)務流程不得與公司制定的相關制度、管理辦法、業(yè)務流程相抵觸。第三十二條證券營業(yè)部要嚴格執(zhí)行證券營業(yè)部印信管理辦法，保證印章的使用安全，并應結合證券營業(yè)部安全保衛(wèi)和預防突發(fā)事件管理辦法制定符合本證券營業(yè)部

10、實際情況的應急預案。第三十三條 證券營業(yè)部應強化風險意識，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，證券營業(yè)部負責人必須負責證券營業(yè)部內(nèi)部的規(guī)范性檢查，并定期將檢查結果上報公司有關部門。第三十四條 公司稽核監(jiān)督總部依據(jù)公司相關規(guī)定定期或不定期對證券營業(yè)部進行綜合檢查或?qū)ｍ棛z查，公司其他相關部門依據(jù)公司相關規(guī)定定期或不定期對證券營業(yè)部進行專項檢查，并通報檢查結果。第三十五條 本辦法所稱財產(chǎn)，系指公司撥付的證券營業(yè)部占有、使用、收益的房屋建筑、設備、通訊、交通工具等實物財產(chǎn)。第三十六條 證券營業(yè)部的財產(chǎn)由公司授權證券營業(yè)部支配使用。營業(yè)部應建立完善的財產(chǎn)管理制度，包括財產(chǎn)的購置、登記、使用、維護等管理制度，并定期向公司報

11、告財產(chǎn)狀況，不得擅自出租、轉(zhuǎn)讓、贈與、報廢。第三十七條證券營業(yè)部應嚴格執(zhí)行公司固定資產(chǎn)管理暫行辦法，做好固定資產(chǎn)建賬和分類管理工作，定期或不定期對各類固定資產(chǎn)進行清點核實，并做好清點記錄。第三十八條 證券營業(yè)部應按照公司預算委員會的安排，在規(guī)定期限內(nèi)編制下一年度的業(yè)務預算和投資預算，并報公司審核批準后執(zhí)行。由于情況變化需要突破預算或增加投資時，應提交專項報告，經(jīng)批準后方可實施。第三十九條證券營業(yè)部須按公司要求定期上報工作總結和工作計劃，主要內(nèi)容應包括： 1、主要經(jīng)營指標：交易金額、傭金收入、保證金余額、開戶數(shù)量、費用、凈利潤等； 2、各項管理制度的執(zhí)行情況； 3、業(yè)務開拓情況和存在的問題與對策

12、，下階段工作計劃等。第四十條證券營業(yè)部應按公司要求，在規(guī)定時間內(nèi)及時、準確、如實地報送各類業(yè)務統(tǒng)計報表。第四十一條證券營業(yè)部對日常工作中發(fā)生的以下重要事項，應及時上報公司： 1、證券營業(yè)部負責人因故不能履行職務； 2、證券營業(yè)部聯(lián)系電話、傳真發(fā)生變更；3、證券營業(yè)部舉辦大型證券投資咨詢活動； 4、證券營業(yè)部對外進行大型廣告宣傳；5、證券營業(yè)部涉及訴訟、仲裁事項；6、證券營業(yè)部涉及重大客戶投訴； 7、證券營業(yè)部被有關監(jiān)管部門查處或調(diào)查；8、證券營業(yè)部被新聞媒體負面報導；9、根據(jù)公司相關規(guī)定須報告的其他重要事項。第四十二條證券營業(yè)部應嚴格執(zhí)行營業(yè)部業(yè)務和風險報告制度，對重大風險和隱患應及時上報，并

13、填寫風險或突發(fā)事件報告書。第六章 財務與清算管理第四十三條 證券營業(yè)部應服從公司資金調(diào)度。在保證證券營業(yè)部資金清算、兌付和業(yè)務正常開展的前提下，公司對證券營業(yè)部的資金統(tǒng)籌安排、統(tǒng)一調(diào)度。第四十四條 公司根據(jù)“集中管理，統(tǒng)一清算”的原則，對證券營業(yè)部證券交易結算資金進行清算管理。第四十五條 證券營業(yè)部嚴禁經(jīng)營資金業(yè)務。證券營業(yè)部因特殊原因需要資金時可向公司提出申請。第四十六條 證券營業(yè)部必須執(zhí)行公司統(tǒng)一的會計制度和財務管理制度。第四十七條 證券營業(yè)部必須按時將相關財務報表報送公司財務管理總部。第七章 業(yè)務管理第四十八條 證券營業(yè)部各項業(yè)務的開展必須嚴格遵守公司相關管理制度與業(yè)務操作流程。第四十九

14、條 公司建立統(tǒng)一的咨詢服務體系,證券營業(yè)部必須及時準確地做好信息的收集、傳遞和反饋工作，實現(xiàn)信息共享。第五十條 證券營業(yè)部可以在公司相關部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，對交易席位、行情傳遞系統(tǒng)、交易委托系統(tǒng)實行資源共享，費用共同分攤。第五十一條 證券營業(yè)部開展新業(yè)務，須向公司營銷管理總部提交申請及可行性分析報告，由公司營銷管理總部會同有關部門審核并經(jīng)公司批準后方可實施。第八章 信息系統(tǒng)管理第五十二條 證券營業(yè)部電腦部員工應樹立高度的責任感，嚴格遵守國家的法律法規(guī)、公司的相關規(guī)章制度以及業(yè)務規(guī)范和流程，踏踏實實做好本職工作。第五十三條 證券營業(yè)部應執(zhí)行公司統(tǒng)一的計算機系統(tǒng)管理與維護規(guī)定，嚴禁擅自更改交易系統(tǒng)網(wǎng)

15、絡配置、計算機程序和數(shù)據(jù)。第五十四條 證券營業(yè)部各崗位的計算機操作權限與管理應嚴格執(zhí)行公司的相關制度。第五十五條證券營業(yè)部電腦部應定期向公司信息技術中心提交書面工作報告，及時報告工作情況與需要解決的問題。第五十六條 證券營業(yè)部電腦部負責人的任免、考核、獎懲、輪崗等由公司人力資源總部、信息技術中心依照公司人事制度執(zhí)行。第五十七條 證券營業(yè)部電腦部員工應具有高度的風險意識，嚴格按照公司的有關規(guī)定進行計算機信息系統(tǒng)管理。 第五十八條證券營業(yè)部新的計算機信息系統(tǒng)的上線、硬件設施及軟件的安裝等工作須經(jīng)公司信息技術中心的確認后方可實施。第九章 罰則第五十九條證券營業(yè)部負責人超越行使公司法定代表人授權范圍內(nèi)的經(jīng)營管理行為，由其承擔相應的行政和法律責任。第六十條證券營業(yè)部負責人不及時報告有關重大經(jīng)營事項，或故意遺漏、隱匿的