績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)研究_回顧與展望_王艷艷

1、現(xiàn)代管理科學(xué)2011年第6期管理創(chuàng)新績(jī)效是組織一切管理實(shí)踐的指向所在。在這個(gè)意義上,廣義的“績(jī)效管理”即管理。從狹義的特別是從人力資源管理的視角來(lái)看,績(jī)效管理觀念在傳統(tǒng)人事績(jī)效評(píng)估的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái),形成于20世紀(jì)70年代。20世紀(jì)80年代、90年代,隨著戰(zhàn)略人力資源管理理念開(kāi)始產(chǎn)生并迅速發(fā)展,戰(zhàn)略性績(jī)效管理也隨即成為學(xué)術(shù)研究的主題。與早期績(jī)效管理相比,戰(zhàn)略性績(jī)效管理的區(qū)別在于更多地從戰(zhàn)略實(shí)施和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的角度來(lái)考慮績(jī)效管理問(wèn)題。作為學(xué)術(shù)研究的主題,績(jī)效管理吸引了人力資源管理、戰(zhàn)略管理、財(cái)務(wù)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域?qū)W者的廣泛關(guān)注,然而與一般的管理研究模式不同,迄今為止,績(jī)效管理研究的基本特征是注重應(yīng)用性

2、。本文的目的是指出加強(qiáng)績(jī)效管理理論研究的意義,并對(duì)當(dāng)前有關(guān)績(jī)效管理理論基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)進(jìn)行回顧和思考。一、績(jī)效管理研究的基本特征管理理論和實(shí)踐之間具有密切聯(lián)系。如麥格雷戈(1960所言,“任何管理都是建立在設(shè)想、假設(shè)與歸納的基礎(chǔ)之上的,也就是說(shuō),是以一定的理論為基礎(chǔ)的”。“我們有可能做出不夠充分的理論假設(shè),但絕不可能在沒(méi)有假設(shè)的前提下,制定出管理決策及措施”。然而就績(jī)效管理而言,當(dāng)前績(jī)效管理文獻(xiàn)的基本特征是從管理者的視角出發(fā)、以“應(yīng)當(dāng)怎樣”的知識(shí)形式出現(xiàn),而對(duì)績(jī)效管理觀念、原則所依賴的理論和實(shí)證基礎(chǔ)的研究則非常少見(jiàn)。從績(jī)效管理研究的情況來(lái)看,研究者指出“大量的研究往往都涉及某一特定的績(jī)效管理工具或技

3、術(shù)的運(yùn)用,以案例來(lái)進(jìn)行相關(guān)研究的現(xiàn)象也非常普遍”。更深入的分析表明,績(jī)效管理研究的模式與一般的管理研究模式存在系統(tǒng)性的差異。如,Thorpe&Beasley(2004從學(xué)科的認(rèn)知維度和社會(huì)組織維度對(duì)績(jī)效管理領(lǐng)域的研究特征進(jìn)行分析。其中,(1學(xué)科的認(rèn)知維度方面一是按照學(xué)科范式存在的程度分為軟科學(xué)研究和硬科學(xué)研究,二是按照學(xué)科領(lǐng)域的內(nèi)容在實(shí)際問(wèn)題中的應(yīng)用性分為純理論式研究和應(yīng)用式研究;(2學(xué)科的社會(huì)組織維度則按照研究者是否享有相似的信念和價(jià)值觀分為分散型和聚合型,以及按照研究者與研究問(wèn)題之間的比率高低分為城鎮(zhèn)型和鄉(xiāng)村型。每個(gè)維度內(nèi)部的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)互相交叉,構(gòu)成四個(gè)象限。研究者在分析后認(rèn)為,績(jī)效

4、管理研究從認(rèn)知維度上來(lái)看屬于硬性應(yīng)用型研究,而從社會(huì)組織維度來(lái)看則屬于城鎮(zhèn)聚合型。這與一般的管理研究模式的軟性理論型研究,以及分散鄉(xiāng)村型組織顯著不同。從各種績(jī)效管理教材的總體情況來(lái)看,績(jī)效管理一方面被普遍認(rèn)為是為實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)而采取的系統(tǒng)化管理實(shí)踐,是“是一個(gè)識(shí)別、測(cè)量和開(kāi)發(fā)個(gè)人及團(tuán)隊(duì)績(jī)效,并使其與組織戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致的持續(xù)性過(guò)程”。同時(shí),在績(jī)效管理體系的認(rèn)識(shí)上也體現(xiàn)了較高的一致性。如方振邦所總結(jié)的,綜合國(guó)內(nèi)外研究及實(shí)踐,不論采用何種形式,一個(gè)科學(xué)、有效的績(jī)效管理體系應(yīng)該包含三個(gè)目的、四個(gè)環(huán)節(jié)和五項(xiàng)關(guān)鍵決策等內(nèi)容。同時(shí)還應(yīng)必須滿足戰(zhàn)略一致性、明確性、可接受性以及客觀性等一些標(biāo)準(zhǔn)。顯然,績(jī)效管

5、理既然是一套有目的的、系統(tǒng)化的管理實(shí)踐,就必然存在其理論基礎(chǔ)。但是考察表明,不同教材在著力闡述績(jī)效管理應(yīng)當(dāng)“如何做”的同時(shí),對(duì)于績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)的分析卻相當(dāng)?shù)啬：筒煌暾?。二、?jī)效管理理論基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀述評(píng)要更好地理解績(jī)效管理觀念、原則背后的理論和實(shí)證基礎(chǔ),績(jī)效管理研究就不可避免地需要更多地關(guān)注理論。對(duì)績(jī)效管理理論基礎(chǔ)研究的性質(zhì)和難度,不同的學(xué)者存在不同判斷。例如,March&Sutton(1997認(rèn)為,理論之于組織績(jī)效研究如同皇帝的新衣一樣絕大部分還是赤裸的。而B(niǎo)uchner(2007認(rèn)為,當(dāng)前通行的績(jī)效管理模型通常會(huì)透露出有關(guān)基礎(chǔ)理論的跡象,只是它們從未被明確澄清過(guò)。對(duì)當(dāng)前相關(guān)文獻(xiàn)

6、的系統(tǒng)回顧表明,績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)在現(xiàn)有的績(jī)效管理相關(guān)文獻(xiàn)中有所顯現(xiàn)和論及,但仍需要進(jìn)行深入、系統(tǒng)地探索。從當(dāng)前的有關(guān)探討來(lái)看,績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)被認(rèn)為主要存在于兩個(gè)方面:(1管理控制理論?？?jī)效管理和管理控制存在密切聯(lián)系。如,Simons(2000就將績(jī)效管理系統(tǒng)定義為“管理者用以維持或改變組織行為模式的基于信息績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)研究:回顧與展望王艷艷摘要:注重應(yīng)用性是當(dāng)前績(jī)效管理研究的顯著特征。加強(qiáng)績(jī)效管理理論研究對(duì)提高績(jī)效管理實(shí)踐和教學(xué)的有效性具有重要意義。對(duì)當(dāng)前相關(guān)探索的回顧表明,管理控制理論和組織行為相關(guān)理論被認(rèn)為構(gòu)成了績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)。文章最后對(duì)未來(lái)績(jī)效管理理論基礎(chǔ)研究應(yīng)注意的問(wèn)題

7、及基本思路進(jìn)行了探討。文章對(duì)績(jī)效管理教學(xué)和研究人員具有一定參考意義。關(guān)鍵詞:績(jī)效管理;理論基礎(chǔ);研究95-現(xiàn)代管理科學(xué)2011年第6期管理創(chuàng)新的、正式的常規(guī)和流程”。Otley(1999認(rèn)為,由于這些信息的提供是由管理控制系統(tǒng)來(lái)完成,因此管理控制系統(tǒng)研究應(yīng)當(dāng)以績(jī)效管理的五組主要實(shí)踐問(wèn)題為基本框架。另一方面,則有研究者提出績(jī)效管理實(shí)踐和研究則應(yīng)當(dāng)以管理控制理論為基礎(chǔ)(李達(dá)輝,2003;徐紅琳,2005。(2組織行為相關(guān)理論?？?jī)效管理實(shí)踐必定以對(duì)組織中人的行為的一系列假定為基礎(chǔ)。正如Andre A.de Waal(2003指出的,由于管理者運(yùn)用相關(guān)信息的主要目的是影響下屬人員的行為,要成功地做到這

8、一點(diǎn),管理者就必須對(duì)組織中的人性和行為有清楚認(rèn)識(shí)。這也意味著,績(jī)效管理體系的成功運(yùn)行必定要求以組織行為相關(guān)理論為指導(dǎo)。在這方面,被認(rèn)為應(yīng)納入績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)的主要有目標(biāo)設(shè)置理論、激勵(lì)理論、目標(biāo)管理理論。如,Buchner(2007從目標(biāo)和反饋?zhàn)鳛榭?jī)效管理體系的基本要素出發(fā),分析了目標(biāo)設(shè)置理論、社會(huì)認(rèn)知理論等對(duì)績(jī)效管理的指導(dǎo)意義。就績(jī)效管理教材而言,如前所述,重視具體實(shí)踐、弱化理論基礎(chǔ)也是績(jī)效管理教材存在的一個(gè)普遍特點(diǎn)。但績(jī)效管理教材通常也會(huì)對(duì)諸多理論或工具有所提及或介紹,主要包括戰(zhàn)略性人力資源管理理論、目標(biāo)管理、領(lǐng)導(dǎo)理論和激勵(lì)理論等。在對(duì)各種理論或工具的處理方式上大體存在三種方法:一是將相關(guān)

9、理論或工具融合在對(duì)績(jī)效管理實(shí)踐的介紹中;二是將大部分理論或工具在專門(mén)的章節(jié)中單獨(dú)加以說(shuō)明;第三種做法是李寶元在其績(jī)效管理中采取的方式。該書(shū)從對(duì)組織出發(fā)分析績(jī)效管理所要解決的核心問(wèn)題,采用了組織激勵(lì)理論的框假體系分析績(jī)效管理的基本問(wèn)題和基本任務(wù),進(jìn)而以目標(biāo)管理、平衡記分卡和關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)為基礎(chǔ)構(gòu)建了“三層四維關(guān)鍵績(jī)效整合戰(zhàn)略管理框架”。在一定程度上,這可看成是對(duì)績(jī)效管理理論基礎(chǔ)一種探索。對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的回顧表明,績(jī)效管理的基礎(chǔ)理論具有兩個(gè)特點(diǎn):(1理論來(lái)源上的廣泛性。管理科學(xué)本身就是一個(gè)交叉學(xué)科。而績(jī)效管理作為一套綜合性的管理實(shí)踐,對(duì)其具有直接或間接影響理論必然極為廣泛和多樣。特別是隨著早期的績(jī)效管理

10、日益演變成為戰(zhàn)略性績(jī)效管理,績(jī)效管理在理論基礎(chǔ)上所具有的多學(xué)科綜合的特點(diǎn)更加明顯。(2理論層次上的差異性。盡管同為基礎(chǔ)性理論,但不同理論在層次上常存在差異。例如,管理控制理論是績(jī)效管理的理論基礎(chǔ),而管理控制理論本身又建立在系統(tǒng)論、控制論和信息論的基礎(chǔ)之上。然而,正因?yàn)槟軌蚣{入績(jī)效管理理論基礎(chǔ)的理論范圍如此之廣,且這些理論之間又存在或多或少的聯(lián)系,現(xiàn)有研究也表明:盡管單獨(dú)羅列相關(guān)理論并非沒(méi)有益處,但未來(lái)的研究更加需要考慮如下兩個(gè)方面:(1確?；A(chǔ)理論研究的完整性。鑒于相關(guān)理論的多樣性,研究者需要首先對(duì)完整的績(jī)效管理理論基礎(chǔ)所應(yīng)具備的特征有所認(rèn)識(shí),從而能夠更加有方向地尋找相關(guān)理論,并對(duì)已經(jīng)識(shí)別出的

11、各種理論是否足以構(gòu)成績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)進(jìn)行判斷。(2提高基礎(chǔ)理論研究的系統(tǒng)性。由于可能來(lái)自不同領(lǐng)域的各種理論之間通常存在或多或少的聯(lián)系,因此,未來(lái)的研究應(yīng)當(dāng)關(guān)注不同理論是如何有意義整合在一起,系統(tǒng)地構(gòu)建起績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)。三、對(duì)探索績(jī)效管理理論基礎(chǔ)的進(jìn)一步思考對(duì)于如何能更好地探討績(jī)效管理的理論基礎(chǔ),現(xiàn)有的研究提供了一定啟示。如對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的閱讀表明:每當(dāng)這種尋找是以績(jī)效管理體系的基本任務(wù)和基本構(gòu)成為出發(fā)點(diǎn)時(shí),其探索就更加有效,相關(guān)的闡釋也具有更強(qiáng)的邏輯性和說(shuō)服力。但在更深的層面,這可能意味著對(duì)績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)的探索必須從提出合適的問(wèn)題開(kāi)始。正如德魯克所言,“不要擔(dān)心是否能找到正確的答案,關(guān)鍵

12、是能否提出合適的問(wèn)題”,“一旦能界定問(wèn)題,一旦恰當(dāng)?shù)刭|(zhì)疑,一旦獲知與答案相互切合的細(xì)節(jié),那么問(wèn)題也就開(kāi)始獲得解決。因?yàn)榈侥菚r(shí)我們已經(jīng)知道我們?cè)趯ふ沂裁?、什么是合適的和什么是相關(guān)的”。在這方面,Buchner(2007的理解頗有啟發(fā)。Buchner (2007認(rèn)為績(jī)效管理的理論反思所應(yīng)當(dāng)提出和思考的問(wèn)題之一是:績(jī)效管理實(shí)踐(Applied Performance Manage-ment在多大的程度上具有堅(jiān)實(shí)的理論支撐?換言之,是否有明確的理論研究支持組織采用的績(jī)效管理方式?顯然,按照這一觀點(diǎn),績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)研究應(yīng)能解釋或說(shuō)明的是“績(jī)效管理實(shí)踐”。然而,就探索績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)而言,這種“績(jī)效

13、管理實(shí)踐”與其說(shuō)是現(xiàn)實(shí)世界中各種組織所采用的績(jī)效管理方式,不如說(shuō)是“績(jī)效管理”作為一門(mén)學(xué)科所力圖傳達(dá)的關(guān)于應(yīng)“如何實(shí)施績(jī)效管理”的觀念。畢竟,不同組織的績(jī)效管理實(shí)踐可能千變?nèi)f化,有效性程度不一而定;而后者其基本形式則是唯一的且在觀念上被認(rèn)為是最有效的。這意味著要澄清績(jī)效管理的理論基礎(chǔ),首先應(yīng)當(dāng)明確界定它所需要支撐的那部分實(shí)踐觀念到底是什么。而是否能夠解釋或支持這些實(shí)踐觀念,就可以成為判斷哪些理論應(yīng)該納入考慮范圍,以及所構(gòu)建的理論體系是否已經(jīng)完整的判斷標(biāo)準(zhǔn)。所謂績(jī)效管理實(shí)踐觀念,指作為當(dāng)前績(jī)效管理文獻(xiàn)主要構(gòu)成部分的,關(guān)于“應(yīng)當(dāng)如何”進(jìn)行績(jī)效管理的各種闡述。按照Folan&Browne(2

14、003的分析邏輯,績(jī)效管理的實(shí)踐觀念可劃分為三個(gè)層次:(1績(jī)效管理建議(Recommendations。指與績(jī)效管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)相關(guān)的各種勸告,它是框架與體系的基石;(2績(jī)效管理框架(Frameworks。框架是對(duì)一組特定建議的運(yùn)用,可分為結(jié)構(gòu)框架和過(guò)程框架兩種類(lèi)型;(3績(jī)效管理體系(Systems。體系建立在框架的基礎(chǔ)之上,對(duì)體系的基本要求同時(shí)具備結(jié)構(gòu)框架和過(guò)程框架以及一系列工具。從實(shí)踐的角度來(lái)看,盡管對(duì)績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)的完整分析應(yīng)當(dāng)包含上述三個(gè)層次的實(shí)踐觀念,但是對(duì)績(jī)效管理理論基礎(chǔ)的探討可能需要首先從績(jī)效管理體系這一層次開(kāi)始。原因是,績(jī)效管理體系從數(shù)量上來(lái)看最少,從影響上來(lái)看則最大,而

15、且其來(lái)源相對(duì)集中而明確。按照庫(kù)恩的觀點(diǎn),“任何一門(mén)科學(xué)中第一個(gè)范式興起的附帶現(xiàn)象”,就是“對(duì)于教科書(shū)及其替代物的日益增長(zhǎng)的依賴”。而它們的共同點(diǎn)就是,“專注于一組互相關(guān)聯(lián)的問(wèn)題、資料和理論,96 -現(xiàn)代管理科學(xué)2011年第6期管理創(chuàng)新通常是專注于寫(xiě)書(shū)時(shí)科學(xué)共同體所承諾的那套特定范式”。時(shí)至今日,國(guó)內(nèi)外績(jī)效管理方面的教材已林林總總。對(duì)“績(jī)效管理”教材的比較發(fā)現(xiàn),盡管不同教材對(duì)績(jī)效的概念與基本性質(zhì)、績(jī)效管理的概念與運(yùn)作體系等的界定上仍存在一些差異,但已開(kāi)始呈現(xiàn)出較大一致性,這正反映出一套得到普遍認(rèn)可的績(jī)效管理觀念體系基本形成。以方振邦(2007所闡述的績(jī)效管理體系為例,對(duì)績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)的探討就

16、需要說(shuō)明這種體系的理論支持。具體來(lái)說(shuō):績(jī)效管理體系應(yīng)當(dāng)采取三-四-五模式的理論依據(jù)是什么?為何它要滿足一些特定的標(biāo)準(zhǔn)?設(shè)定這些標(biāo)準(zhǔn)的理論基礎(chǔ)何在?不同基礎(chǔ)理論之間是否以及如何相互契合?從這個(gè)角度判斷,管理控制理論的確可以對(duì)績(jī)效管理系統(tǒng)的某些方面作出說(shuō)明。例如,績(jī)效管理體系中的“PDCA”循環(huán)可以看成是管理控制理論直接應(yīng)用的結(jié)果。而由于任何管理控制都以信息為基礎(chǔ),因此建立完善績(jī)效評(píng)價(jià)體系也是進(jìn)行管理控制,特別是結(jié)果控制的必然要求。這說(shuō)明管理控制理論的確是績(jī)效管理理論基礎(chǔ)的重要部分。但是另一方面,管理控制理論對(duì)某些問(wèn)題則無(wú)法作出明確的解答,如為什么績(jī)效管理體系要滿足一些特定標(biāo)準(zhǔn)?設(shè)定這些標(biāo)準(zhǔn)的理論

17、依據(jù)何在?為什么這套績(jī)效管理體系能夠改善個(gè)人績(jī)效并通過(guò)個(gè)人績(jī)效的改善來(lái)提高組織績(jī)效的?而盡管目標(biāo)管理理論、激勵(lì)理論等有助于回答其中的某些問(wèn)題,但仍不夠令人滿意。四、結(jié)語(yǔ)績(jī)效管理自身的發(fā)展越來(lái)越要求在緊密聯(lián)系實(shí)際、注重應(yīng)用性的同時(shí),能夠廓清其背后的理論基礎(chǔ)?，F(xiàn)有的研究既做出了一些可貴的探索,同時(shí)也留下了一些有待解決的問(wèn)題。本文認(rèn)為,要更好地探索績(jī)效管理的理論基礎(chǔ),應(yīng)當(dāng)從提出合適的問(wèn)題開(kāi)始,并密切結(jié)合已經(jīng)形成的績(jī)效管理實(shí)踐觀念。未來(lái)的研究可以進(jìn)行方法論上面的更多探索,也可以根據(jù)文中所提出的思路開(kāi)展績(jī)效管理理論基礎(chǔ)的相關(guān)研究。參考文獻(xiàn):1.方振邦.戰(zhàn)略性績(jī)效管理.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2007:

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