開放式基金傳真交易協(xié)議（二）

1、開放式基金傳真交易協(xié)議甲方：證件類型：證件號碼：基金帳號：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：傳真電話：聯(lián)系電話：地址：乙方：地址：電話：聯(lián)系人：委托服務(wù)傳真電話：傳真確認(rèn)專線：為便于甲方在乙方的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，依照國家有關(guān)法律，法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請達(dá)成如下協(xié)議：第一條釋義除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語具有如下含義：1傳真委托：是指乙方為在該公司開立直銷交易帳戶的投資者即甲方，提供通過傳真下達(dá)委托指令，甲方將基金業(yè)務(wù)申請表通過乙方指定傳真號碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè)務(wù)申請的服務(wù)方式。2乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)

2、包括：基金開戶，修改非重要客戶資料（不包括投資者名稱，證件類型，證件號碼，指定銀行帳戶的修改及其他乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事項(xiàng)），認(rèn)購，申購，贖回，撤單，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據(jù)其業(yè)務(wù)情況認(rèn)定的事項(xiàng)。3基金帳戶：指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發(fā)行的開放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。4基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發(fā)行的開放式基金份額的變動及結(jié)余情況的帳戶。5認(rèn)購：指在乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。6申購：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請購買基金份額的行為。7贖回：指基金持有人按基

3、金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。8基金份額轉(zhuǎn)托管：指投資者將所持有的基金份額從一個交易帳戶轉(zhuǎn)到另一交易帳戶進(jìn)行交易的行為。9基金轉(zhuǎn)換：指投資者同時持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的行為。10基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時點(diǎn)上，每份基金份額實(shí)際代表的價值。它等于基金某一時點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù)。基金份額申購價格和贖回價格都是按照基金份額凈值來計(jì)價的。11t日：指銷售人確認(rèn)的投資者有效申請工作日；tn日：指自t日起第n個工作日（不包含t日）。12工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易

4、日。13開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業(yè)務(wù)的工作日。14交易密碼：指諾安直銷交易帳戶的交易密碼。第二條傳真交易條件1甲方與乙方簽訂了基金管理有限公司開放式基金傳真交易協(xié)議書。2甲方已經(jīng)在乙方的直銷點(diǎn)開立交易帳戶，該交易帳戶在本協(xié)議履行過程中處于正常交易狀態(tài)。3甲方如需簽署本協(xié)議，其開戶時選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒密碼”（機(jī)構(gòu)投資者）或者“密碼”（個人投資者），甲方的經(jīng)辦人員辦理開通手續(xù)時，必須自行設(shè)置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。4甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉(zhuǎn)托管，基金轉(zhuǎn)換委托申請的，在委托有效日相應(yīng)直銷交易帳戶應(yīng)有足夠的基金份額。5甲方已經(jīng)按照乙方的要求，真實(shí)，完整和準(zhǔn)

5、確填寫了由乙方提供的或從乙方網(wǎng)站（）下載的相關(guān)交易申請表。6乙方受理甲方傳真交易的時間為每個基金開放日的9：30-15：00。7甲方辦理傳真認(rèn)購，申購委托申請的，應(yīng)在該交易日15：00之前將足額認(rèn)購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶；甲方辦理傳真交易贖回，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管委托申請的，應(yīng)在該交易日的直銷交易帳戶有足夠的基金份額，否則視為無效申請。8甲方辦理傳真交易贖回委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請?jiān)髢蓚€工作日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往甲方指定的銀行帳戶。9甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請?jiān)髢蓚€工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。第三條傳真交易流程1甲方應(yīng)指定專人通過事先指定的傳真電

6、話發(fā)出傳真交易申請，乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話，應(yīng)提出書面申請，經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。2甲方辦理傳真開戶業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，預(yù)留印鑒卡，指定銀行帳戶的開戶許可證或開立銀行帳戶申請表，填妥并加蓋公章的申請表；個人投資者本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請表。（1）甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者加蓋公章的企業(yè)法人營

7、業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，填妥的申請表；個人投資者本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請表。（2）甲方辦理認(rèn)購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)委托書，預(yù)留印鑒，填妥的申請表；個人投資者本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請表。3甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)立即電話聯(lián)系乙方直銷機(jī)構(gòu)，確認(rèn)是否收到傳真及其內(nèi)容。甲方未主動聯(lián)系乙方的，乙方可在辦理委托前根據(jù)甲方預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方

8、聯(lián)系不到甲方的指定人員，但傳真內(nèi)容清晰，明確，申請表中印鑒的表面形式與預(yù)留印鑒核對一致的，則乙方受理委托申請；若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內(nèi)容不清晰或不明確的，乙方可不予受理。4乙方直銷業(yè)務(wù)人員應(yīng)在處理完交易申請后將受理回單傳真給甲方。5甲方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認(rèn)后，最遲不超過2個日歷日（以郵戳為準(zhǔn)）應(yīng)將申請資料原件以特快專遞寄送乙方。第四條責(zé)任劃分1甲方因違反法律法規(guī)，基金合同或乙方業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行甲方委托的，乙方不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。2乙方對于甲方傳真申請表中印鑒及甲方委托意愿的真實(shí)性不承擔(dān)審查義務(wù)，亦不承擔(dān)由此而產(chǎn)生的法律責(zé)任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張

9、權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)保證其根據(jù)本協(xié)議第二條第5項(xiàng)所提供的信息是完整，真實(shí)，準(zhǔn)確的，若因甲方未正確履行上述義務(wù)造成甲方或任何第三方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，若因此給乙方造成損失，甲方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償。3乙方對于因無法按照甲方開戶登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng)辦人取得聯(lián)系而導(dǎo)致無法受理甲方申請，不承擔(dān)責(zé)任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。4辦理傳真開戶委托的，若甲方未能在2個日歷日內(nèi)（以郵戳為準(zhǔn)）將申請資料原件以特快專遞寄送乙方，乙方有權(quán)凍結(jié)甲方帳戶直至乙方收到完整的開戶資料原件。5由于傳真設(shè)備故障造成乙方無法收到或收到的傳真內(nèi)容不清晰，不明確，不完整的，乙方可

10、不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。6因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任：（1）因地震，火災(zāi)，臺風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障，電腦故障；（2）因電信部門的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計(jì)算機(jī)病毒等問題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)；（3）法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件；（4）由于在通訊，網(wǎng)絡(luò)中斷，堵塞等情況致使無法通過傳真下達(dá)委托申請時；（5）其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項(xiàng)；（6）法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他乙方免責(zé)事項(xiàng)。第五條協(xié)議的生效與終止1乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場所或以其他形式

11、通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向乙方提出書面異議，視同已經(jīng)得到甲方的認(rèn)可。2本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和基金合同，招募說明書，和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。3本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，發(fā)生下述情況時終止：（1）雙方書面同意；（2）一方違約，另一方書面通知對方終止本協(xié)議；（3）甲方撤銷直銷交易帳戶或基金帳戶；（4）甲方因解散，合并等原因不再具有相應(yīng)的民事行為能力；（5）乙方作為基金管理人退任；（6）因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行；（7）其他類似情況。第六條協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商，調(diào)解解決