淺析石油企業(yè)信息化建設(shè)項(xiàng)目范圍管理中國(guó)石油規(guī)劃總院信息化建設(shè)

1、中國(guó)石油規(guī)劃總院淺析石油企業(yè)信息化建設(shè)項(xiàng)目范圍管理信息化建設(shè)摘要：項(xiàng)目范圍管理是信息化項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的重要工作內(nèi)容，也是項(xiàng)目最終取得成功的基礎(chǔ)，準(zhǔn)確的項(xiàng)目范圍定義和高水平、科學(xué)的項(xiàng)目范圍變更控制，可以有效控制項(xiàng)目范圍蔓延，減少返工和不必要的項(xiàng)目變更，3969/j.issn.1673-0194.2012.10.041中圖分類號(hào)F272.7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1673-0194(2012)10-0073-031前言隨著IT技術(shù)的迅猛發(fā)展，信息化技術(shù)給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了巨大的利益，甚至在某種程度上決定了企業(yè)未來(lái)的生死存亡，項(xiàng)目范圍管理對(duì)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)可以產(chǎn)生如下作用：通過(guò)對(duì)項(xiàng)目用戶等干系人的需求收集、分析、

2、整理，將這些需求詳細(xì)記錄下來(lái)并進(jìn)行量化，確保項(xiàng)目全部包含且只包含那些保證項(xiàng)目成功的工作內(nèi)容摘要項(xiàng)目范圍管理是信息化項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的重要工作內(nèi)容，也是項(xiàng)目最終取得成功的基礎(chǔ)，準(zhǔn)確的項(xiàng)目范圍定義和高水平、科學(xué)的項(xiàng)目范圍變更控制，可以有效控制項(xiàng)目范圍蔓延，減少返工和不必要的項(xiàng)目變更。本文基于項(xiàng)目管理理論和石油企業(yè)信息化建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，闡述了項(xiàng)目范圍管理的一些經(jīng)驗(yàn)和方法。關(guān)鍵詞范圍管理；工作需求；項(xiàng)目變更doi:10.3969/j.issn.1673-0194.2012.10.041中圖分類號(hào)F272.7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1673-0194(2012)10-0073-031前言隨著IT技術(shù)的迅猛發(fā)展，

3、信息化技術(shù)給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了巨大的利益，甚至在某種程度上決定了企業(yè)未來(lái)的生死存亡。中國(guó)石油公司面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)全球化和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)一體化的大潮，為適應(yīng)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的要求，必須擁有強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力和先進(jìn)科學(xué)的管理手段，需要充分利用信息技術(shù)改善管理水平，建立起一套完整的、規(guī)范的、集成的、開(kāi)放的業(yè)務(wù)管理體系，提升企業(yè)的業(yè)務(wù)能力、應(yīng)變能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。因此，近些年中國(guó)石油公司投入大量資金和人力進(jìn)行信息化系統(tǒng)建設(shè)。一般而言，項(xiàng)目尤其是通信與計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成領(lǐng)域的項(xiàng)目在實(shí)際工作中對(duì)項(xiàng)目成功與否的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)往往是圍繞時(shí)間、成本和質(zhì)量，即：在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以規(guī)定的成本，滿足客戶的需求(質(zhì)量)。這3個(gè)領(lǐng)域是項(xiàng)

4、目成功的關(guān)鍵，但是在項(xiàng)目進(jìn)度、成本和質(zhì)量之外有一個(gè)更關(guān)鍵的因素，那就是范圍。項(xiàng)目范圍管理是項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)，范圍管理不成功，其他管理便無(wú)從談起，范圍發(fā)生變更，進(jìn)度、成本、質(zhì)量乃至人力資源都有可能跟著變更，只有確定了項(xiàng)目范圍，才能合理地確定出項(xiàng)目的進(jìn)度、成本和質(zhì)量要求。從這個(gè)意義上說(shuō)，項(xiàng)目范圍的確定及管理是項(xiàng)目成功的基礎(chǔ)，不正確的范圍定義或不合理的范圍控制會(huì)導(dǎo)致很多不必要的變更，使項(xiàng)目無(wú)法按期完成，項(xiàng)目質(zhì)量難以保證。因此，項(xiàng)目范圍管理是非常值得探討的問(wèn)題，應(yīng)該引起足夠的重視。2建立項(xiàng)目范圍管理的作用項(xiàng)目范圍管理對(duì)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)可以產(chǎn)生如下作用：通過(guò)對(duì)項(xiàng)目用戶等干系人的需求收集、分析、整理，將這些需求詳細(xì)

5、記錄下來(lái)并進(jìn)行量化，確保項(xiàng)目全部包含且只包含那些保證項(xiàng)目成功的工作內(nèi)容。項(xiàng)目的具體工作內(nèi)容明確了，項(xiàng)目的工作邊界也就定義清楚了。經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目范圍為創(chuàng)建WBS（工作分解結(jié)構(gòu)）奠定了基礎(chǔ)，二者共同構(gòu)成了項(xiàng)目范圍基準(zhǔn)，成為項(xiàng)目生命周期范圍內(nèi)工作監(jiān)督、控制、核準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目的范圍和具體工作內(nèi)容確定了，就為項(xiàng)目所需的費(fèi)用、時(shí)間、資源的估計(jì)確定了基準(zhǔn)，為進(jìn)一步分派任務(wù)、制訂人力資源計(jì)劃打下了基礎(chǔ)。嚴(yán)規(guī)范的項(xiàng)目范圍管理制度和措施，清晰規(guī)范的范圍變更控制過(guò)程，能夠幫助項(xiàng)目組明確項(xiàng)目范圍的定義，達(dá)到可量化、可驗(yàn)證程度，避免模糊的需求定義導(dǎo)致后續(xù)項(xiàng)目的意外變更，造成返工，延長(zhǎng)項(xiàng)目完成時(shí)間?？梢?jiàn)，科學(xué)有效的項(xiàng)目范圍

6、管理是整個(gè)項(xiàng)目成功的重要基礎(chǔ)。3項(xiàng)目范圍管理的方法項(xiàng)目范圍管理首要關(guān)注的是定義和控制哪些工作包括在項(xiàng)目中，哪些工作不包括在項(xiàng)目中，并確保只完成那些需要完成的工作。項(xiàng)目范圍管理一般包括收集需求、定義范圍、創(chuàng)建WBS結(jié)構(gòu)、核實(shí)范圍和范圍控制5個(gè)流程。很多文獻(xiàn)對(duì)這5個(gè)流程進(jìn)行了詳盡的論述，在這里就不再贅述，本文只是結(jié)合石油行業(yè)信息化項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，對(duì)這5個(gè)流程中應(yīng)注意的事項(xiàng)及相應(yīng)采取措施進(jìn)行討論。3.1確定工作需求企業(yè)的信息化建設(shè)往往涉及到企業(yè)內(nèi)部流程再造和管理方式的變革，對(duì)大部分用戶來(lái)說(shuō)都是一個(gè)嶄新的領(lǐng)域，很多情況下，用戶只能根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)及工作現(xiàn)狀，提出一些顯性的、明示的需求，而對(duì)這些需求背后

7、的業(yè)務(wù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)分析等隱性需求的描述不充分。特別是石油行業(yè)的信息化系統(tǒng)建設(shè)，往往涉及多個(gè)部門(mén)、多種專業(yè)、多種業(yè)務(wù)應(yīng)用，隨著石油行業(yè)的發(fā)展，各部門(mén)、業(yè)務(wù)的工作流程和組織結(jié)構(gòu)也不斷進(jìn)行調(diào)整，很多時(shí)候，用戶對(duì)信息化系統(tǒng)的應(yīng)用功能的認(rèn)識(shí)也是模糊不清的，需要通過(guò)需求調(diào)研挖掘出來(lái)。為了盡可能地將用戶對(duì)信息化系統(tǒng)的真正需求挖掘整理出來(lái)，就需要項(xiàng)目組在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)那些具有代表性的關(guān)鍵用戶的需求進(jìn)行重點(diǎn)分析。在注重調(diào)研對(duì)象選擇的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)還應(yīng)著重以下幾方面工作：（1）需求調(diào)研團(tuán)隊(duì)的成員組成。信息化建設(shè)項(xiàng)目不單純是計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)集成，項(xiàng)目在采用先進(jìn)的信息化技術(shù)的同時(shí)，還要滿足企業(yè)生產(chǎn)管理的需求

8、，以提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理效率，增加效益降低成本為宗旨。因此，需求調(diào)研團(tuán)隊(duì)成員中不但要有管理咨詢、計(jì)算機(jī)技術(shù)等方面的專業(yè)人員，還必須有行業(yè)方面的專家參加并領(lǐng)銜。由于大型石油企業(yè)及其下屬分公司在生產(chǎn)業(yè)務(wù)范圍及管理體系等方面都有其特殊性，因此，不但實(shí)施方要有行業(yè)專家，還要廣泛吸納用戶方的專業(yè)人士進(jìn)入調(diào)研團(tuán)隊(duì)，并作為主力全程參與項(xiàng)目建設(shè)。這對(duì)保證項(xiàng)目在普遍適用的基礎(chǔ)上，又能滿足特殊需求，并最終獲得用戶的認(rèn)可將很有幫助。（2）需求收集工具、方法的選擇。需求收集有訪談、群體創(chuàng)造技術(shù)、群體決策技術(shù)等多種方法，選擇合適的需求收集工具、方法，無(wú)疑可以起到事半功倍的效果。在石油行業(yè)大型企業(yè)信息化建設(shè)過(guò)程中，通過(guò)實(shí)踐總

9、結(jié)，我們認(rèn)為采用調(diào)研工作會(huì)議和調(diào)查表交替進(jìn)行的工作方式有助于調(diào)查結(jié)果的正確性和普適性，原型系統(tǒng)的方法有助于需求收集的準(zhǔn)確性。設(shè)計(jì)合理科學(xué)的調(diào)查表可以使項(xiàng)目組迅速地從數(shù)量眾多、分布廣泛的調(diào)研對(duì)象中獲得有用的信息。在對(duì)收集的信息進(jìn)行整理分析的基礎(chǔ)上，對(duì)不明確和有異議問(wèn)題、業(yè)務(wù)需求要在調(diào)研工作會(huì)議上進(jìn)行討論，通過(guò)讓與會(huì)代表充分發(fā)表意見(jiàn)，求同存異，消除歧義，避免遺漏。同時(shí)，通過(guò)提供原型系統(tǒng)的方法，項(xiàng)目組可以盡早地獲得用戶需求的反饋。由于原型系統(tǒng)是可摸可觸的，用戶可以親身體驗(yàn)系統(tǒng)使用過(guò)程，而不僅僅是抽象的談?wù)撔枨?，這無(wú)疑可以幫助用戶更加準(zhǔn)確地描述他們期望的產(chǎn)品特征。通過(guò)數(shù)次的用戶體驗(yàn)一反饋信息一原型改進(jìn)

10、的循環(huán)過(guò)程，項(xiàng)目組就可以收集到足夠的需求信息，從而順利進(jìn)入設(shè)計(jì)實(shí)施階段。（3）在需求收集過(guò)程中，項(xiàng)目經(jīng)理要充分發(fā)揮溝通協(xié)調(diào)和項(xiàng)目控制的作用，使項(xiàng)目發(fā)起人、用戶等關(guān)鍵干系人充分理解需求調(diào)研內(nèi)容、進(jìn)度及存在問(wèn)題，協(xié)調(diào)各方力量解決需求調(diào)研過(guò)程中存在的困難，不能遺留問(wèn)題或模糊不清的需求。同時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理還要根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告對(duì)需求調(diào)研的范圍進(jìn)行有效控制，防止項(xiàng)目范圍盲目擴(kuò)張。3.2結(jié)合WBS技術(shù)定義范圍范圍定義是指建立詳細(xì)的項(xiàng)目和項(xiàng)目產(chǎn)品描述文檔。詳盡的項(xiàng)目描述文檔對(duì)項(xiàng)目的成功是至關(guān)重要的，這些文檔描述項(xiàng)目的主要產(chǎn)出品及項(xiàng)目的建設(shè)前提和限制條件。當(dāng)項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)，大多通過(guò)項(xiàng)目范圍來(lái)定義項(xiàng)目

11、交付產(chǎn)品，似乎也同時(shí)嚴(yán)格界定了實(shí)施方的工作范圍及內(nèi)容。但是，由于用戶及實(shí)施方審視范圍的角度不同，雙方對(duì)范圍的定義也不同，項(xiàng)目范圍中隱含的工作需求也不能全部明文規(guī)定在項(xiàng)目建設(shè)文檔中，這是導(dǎo)致用戶變更的重要原因之一。利用WBS（工作分解結(jié)構(gòu)）可以有效地幫助解決這個(gè)問(wèn)題。制定好一個(gè)WBS的指導(dǎo)思想是逐層深入，以可驗(yàn)證、可控制的交付產(chǎn)品為導(dǎo)向。先將項(xiàng)目交付成果定義確定下來(lái)，然后再逐層把項(xiàng)目交付產(chǎn)品或項(xiàng)目工作分解成更小的更可控的部分，直到只有單一產(chǎn)出品或工作成果的工作包層，建立明確、量化、可驗(yàn)證和可測(cè)試的項(xiàng)目交付品組合架構(gòu)。WBS結(jié)構(gòu)每深入一層，對(duì)項(xiàng)目工作的定義就更加詳細(xì)，項(xiàng)目定義越詳盡細(xì)致，項(xiàng)目用戶和

12、項(xiàng)目成員對(duì)項(xiàng)目的需求和產(chǎn)出理解的就越準(zhǔn)確清晰，這無(wú)疑有助于幫助理清項(xiàng)目用戶真正需求從而有效控制項(xiàng)目范圍。這種方式的優(yōu)點(diǎn)是結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、成本管理、人力資源計(jì)劃劃分項(xiàng)目工作，項(xiàng)目工作內(nèi)容直觀，各階段工作成果清晰，時(shí)間感強(qiáng)，在項(xiàng)目范圍評(píng)審階段容易發(fā)現(xiàn)遺漏或多出的部分，有利于幫助項(xiàng)目干系人明確項(xiàng)目范圍內(nèi)包含的所有工作需求，也更容易被大多數(shù)人理解。3.3范圍核實(shí)過(guò)程范圍核實(shí)是指對(duì)完成的項(xiàng)目產(chǎn)品的正式接受過(guò)程，是項(xiàng)目組同用戶或項(xiàng)目發(fā)起人共同評(píng)估項(xiàng)目可交付產(chǎn)品是否完全滿足需求并取得用戶或項(xiàng)目發(fā)起人對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品的正式認(rèn)可。項(xiàng)目范圍核實(shí)與質(zhì)量控制的不同之處在于，范圍核實(shí)首要強(qiáng)調(diào)的是項(xiàng)目產(chǎn)品及其相應(yīng)的質(zhì)量要求的

13、可接受性。這個(gè)過(guò)程是項(xiàng)目范圍確定之后，項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段之前各方相關(guān)人員的承諾問(wèn)題。一旦對(duì)項(xiàng)目范圍認(rèn)可則表明已經(jīng)接受該事實(shí)，項(xiàng)目各方就必須根據(jù)承諾去實(shí)現(xiàn)它，這也是確保項(xiàng)目范圍能得到很好的管理和控制的有效措施。為增加范圍核實(shí)工作的嚴(yán)肅性，在范圍核實(shí)階段，范圍說(shuō)明書(shū)、范圍基準(zhǔn)等相關(guān)文件應(yīng)該得到項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目用戶、項(xiàng)目實(shí)施方等關(guān)鍵干系人的簽署認(rèn)可，使這些文件成為項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ)性文件，從而避免在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中項(xiàng)目范圍擴(kuò)張及不必要的范圍變更。3.4范圍變更控制過(guò)程范圍變更控制是指對(duì)項(xiàng)目狀態(tài)及項(xiàng)目產(chǎn)品范圍進(jìn)行監(jiān)督，管理范圍基準(zhǔn)的變更，確保所有的變更需求及行為都經(jīng)過(guò)變更控制流程。信息化項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中，隨著

14、用戶業(yè)務(wù)的發(fā)展、對(duì)信息系統(tǒng)應(yīng)用認(rèn)識(shí)的提高，需求變更不可避免。因此，項(xiàng)目需要建立一套規(guī)范的變更管理過(guò)程，在發(fā)生變更時(shí)遵循規(guī)范的變更程序來(lái)管理變更。變更管理主要解決來(lái)自項(xiàng)目發(fā)起人及用戶的變更要求。正如我們前面所說(shuō)，范圍的變更會(huì)導(dǎo)致額外的成本，影響項(xiàng)目關(guān)鍵路徑，更多計(jì)劃外的工作，在有限的項(xiàng)目預(yù)算范圍內(nèi)，并不是所有這些變更都能被批準(zhǔn)。有效的項(xiàng)目范圍變更控制既要能保證對(duì)項(xiàng)目成功至關(guān)重要的工作或用戶需求及時(shí)納入到項(xiàng)目范圍管理中來(lái)，又要能保證將一切非必要、非緊急、不合理的、無(wú)效變更屏蔽。在項(xiàng)目變更控制流程設(shè)計(jì)過(guò)程中，在保證流程嚴(yán)肅科學(xué)的同時(shí)，我們又要根據(jù)不同項(xiàng)目的具體特點(diǎn)考慮項(xiàng)目變更控制流程的靈活性。如果項(xiàng)

15、目變更控制流程過(guò)于冗長(zhǎng)繁瑣，要么會(huì)導(dǎo)致有價(jià)值的變更需求不能及時(shí)納入到項(xiàng)目管理中來(lái)，從而喪失了提高項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的機(jī)會(huì)，要么會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目參與人員完全忽視了變更控制過(guò)程，致使項(xiàng)目范圍管理失控；如果變更控制過(guò)程過(guò)于簡(jiǎn)單，又會(huì)導(dǎo)致很多沒(méi)有經(jīng)過(guò)認(rèn)真討論評(píng)估的變更需求輕易地進(jìn)入項(xiàng)目執(zhí)行范圍，造成了對(duì)項(xiàng)目的損害。所有的變更請(qǐng)求都應(yīng)以書(shū)面的方式提出，項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目實(shí)施方雙方都應(yīng)對(duì)變更進(jìn)行分析，評(píng)估變更的性質(zhì)，變更對(duì)項(xiàng)目?jī)r(jià)值的影響，變更給項(xiàng)目帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)進(jìn)度、成本的影響，受影響的各方都應(yīng)該清楚明了自己所受的影響。根據(jù)變更的性質(zhì)，提交相應(yīng)的變更決策組織確認(rèn)和審批。在大型信息化項(xiàng)目建設(shè)中，每個(gè)項(xiàng)目都應(yīng)成立一個(gè)由業(yè)

16、務(wù)方、管理方、實(shí)施方三方高層領(lǐng)導(dǎo)參加的項(xiàng)目變更控制委員會(huì)，變更控制委員會(huì)擁有最終批準(zhǔn)或否決變更請(qǐng)求的權(quán)利。該委員會(huì)的職責(zé)和作用應(yīng)該在變更控制流程文件中有明確的說(shuō)明，并得到項(xiàng)目各方關(guān)鍵干系人的授權(quán)。實(shí)踐中，那些對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、成本影響較小或通過(guò)項(xiàng)目關(guān)鍵路徑調(diào)整等技術(shù)手段能予以消除影響的變更請(qǐng)求，往往授權(quán)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行決策。但是那些對(duì)項(xiàng)目范圍、投資或功能有重大影響的變更請(qǐng)求，必須由變更委員會(huì)按照項(xiàng)目變更控制文件規(guī)定的流程進(jìn)行決策。在大型石油企業(yè)的大型信息化項(xiàng)目中，變更控制委員會(huì)應(yīng)該由業(yè)務(wù)主管部門(mén)、計(jì)劃規(guī)劃部門(mén)、預(yù)算管理部門(mén)及實(shí)施方高層領(lǐng)導(dǎo)等對(duì)項(xiàng)目的投資、工期、功能等有重大影響的干系人組成。為了對(duì)實(shí)施方進(jìn)

17、行保護(hù)，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目發(fā)起方進(jìn)行約束，對(duì)于成本和進(jìn)度影響大的變更，決策者應(yīng)考慮為項(xiàng)目增加相應(yīng)的資源，如延長(zhǎng)時(shí)間和追加資金等。批準(zhǔn)的變更應(yīng)由項(xiàng)目各方正式簽署，成為項(xiàng)目下一步范圍、進(jìn)度、成本控制的基礎(chǔ)。那么，我們?cè)趺茨苤滥男┳兏鼞?yīng)該被排序，然后在項(xiàng)目預(yù)算范圍內(nèi)，批準(zhǔn)那些得分最高的變更。圖批準(zhǔn)哪些應(yīng)該拒絕，AHP（層次分析法）是一種有效的工具，我們可以將所有變更請(qǐng)求進(jìn)行1是項(xiàng)目范圍變更的AHP分析示例。在做項(xiàng)目范圍變更層次分析時(shí)，應(yīng)該采納項(xiàng)目干系人、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、專家等各方面的意見(jiàn)，以保證全面考慮各方面的意見(jiàn)，并取得最佳結(jié)果。4結(jié)語(yǔ)總之，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行范圍管理看似一個(gè)單純的、直接的任務(wù)，但事實(shí)并非如此，它

18、需要管理、技術(shù)、溝通等多方面的經(jīng)驗(yàn)，需要項(xiàng)目經(jīng)理予以足夠的重視，去認(rèn)真研究、思考和實(shí)踐。隨著信息化技術(shù)的發(fā)展，項(xiàng)目范圍管理的作用將進(jìn)一步顯現(xiàn)。其中，準(zhǔn)確的需求分析和定位是基礎(chǔ)，科學(xué)的項(xiàng)目范圍定義是核心，嚴(yán)格有效的范圍變更控制是關(guān)鍵，三者是一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一體，缺一不可。主要參考文獻(xiàn)口ANSI/PMI99-001-2008,AGuidetoTheProjectManagementBodyofKnowledgeS.2008.2BobHughes,MikeCotterell.SoftwareProjectManagementM.2ndedit.NewYorkNY:McGrawHill,2006.3王達(dá).需求工程的探討J.軟件，2011(5):6869.：4黃國(guó)芳，王建輝.軟件項(xiàng)目的范圍管理與其時(shí)間和成本關(guān)系的分析J.科技廣場(chǎng)，2010(11):5255.：5孫志光，