第十六章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)_第1頁
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第十六章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 關(guān)鍵術(shù)語 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 自律性監(jiān)管組織 凍結(jié)、查封權(quán)3政府監(jiān)管與行業(yè)自律的區(qū)別政府監(jiān)管政府監(jiān)管行業(yè)自律行業(yè)自律主體主體行政主管機(jī)關(guān)行政主管機(jī)關(guān)行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會性質(zhì)性質(zhì)行政行為行政行為自律行為自律行為監(jiān)管依據(jù)監(jiān)管依據(jù) 法律、行政法規(guī)法律、行政法規(guī)法律、行政法規(guī)法律、行政法規(guī)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)紀(jì)律行業(yè)紀(jì)律監(jiān)管范圍監(jiān)管范圍 全國證券市場參與者全國證券市場參與者自律組織成員自律組織成員監(jiān)管手段監(jiān)管手段 行政處罰、刑事處罰行政處罰、刑事處罰警告、取消會員警告、取消會員資格、提請相關(guān)資格、提請相關(guān)部門處理部門處理第一節(jié) 政府監(jiān)管概述 一、政府監(jiān)管的產(chǎn)生 （一）制定統(tǒng)一的監(jiān)管法律 （二）建立統(tǒng)一的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu) （三）強(qiáng)化行政責(zé)任和刑事責(zé)任 （四）強(qiáng)化政府監(jiān)管的理念 二、政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的關(guān)系第二節(jié) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 一、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的性質(zhì) 二、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置第三節(jié) 監(jiān)管職權(quán)和執(zhí)法措施 一、主要監(jiān)管職責(zé) （一）國務(wù)院“三定方案”“三定方案” （二）證券法規(guī)定的職能 二、監(jiān)管職責(zé)比較 三、監(jiān)管執(zhí)法措施 1、現(xiàn)場檢查權(quán) 2、調(diào)查取證權(quán) 3、詢問權(quán) 4、查閱、復(fù)制權(quán) 5、文件、資料封存權(quán) 6、賬戶查詢權(quán) 7、限制交易權(quán) 8、凍結(jié)、查封權(quán) 四、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員的特別義務(wù) 1、忠于職守義務(wù)。 2、有關(guān)證件的出示義務(wù)。 3、商業(yè)秘

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