第十五章德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派

1、第十五章第十五章 德德國國新新歷歷史史學(xué)學(xué)派派和美和美國國制度制度學(xué)學(xué)派派 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)系列教材經(jīng)濟(jì)學(xué)說史 History of Economic Theory 主編：姚開建 中國人民大學(xué)出版社 第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派1本章重點(diǎn)問題u德國新歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)說的特點(diǎn)u凡勃倫的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派2一、概述二、德國新歷史學(xué)派u新歷史學(xué)派的形成u新歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)說的特點(diǎn)u主要代表人物的經(jīng)濟(jì)學(xué)說三、美國的制度學(xué)派u美國制度學(xué)派的產(chǎn)生及其特點(diǎn)u凡勃倫的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派3u19世紀(jì)70年代到20世紀(jì)初，德國歷史學(xué)派在新的歷史條

2、件下獲得了進(jìn)一步發(fā)展。在美國，受德國歷史學(xué)派影響，出現(xiàn)了獨(dú)具特色的制度學(xué)派。u19世紀(jì)70年代以后，德國產(chǎn)業(yè)資本壯大，日漸走向壟斷資本主義，其內(nèi)在矛盾開始顯露。在第一國際和巴黎公社革命影響下，德國工人運(yùn)動日益高漲。在新的歷史條件下，德國一批年輕的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，承襲舊歷史學(xué)派的傳統(tǒng)，進(jìn)一步發(fā)展了歷史學(xué)派的理論，被稱為新歷史學(xué)派。新歷史學(xué)派的主要代表人物包括施穆勒、布倫塔諾、瓦格納、謝夫萊、畢歇爾等。u制度學(xué)派是19世紀(jì)末開始在美國產(chǎn)生的美國獨(dú)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。它與以克拉克為代表的理論學(xué)派都是19世紀(jì)后半期美國社會政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展在理論上的反映。制度學(xué)派主要受德國歷史學(xué)派的影響。美國制度學(xué)派的創(chuàng)始人物和早期

3、代表人物是凡勃倫。第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派41 1新歷史學(xué)派的形成新歷史學(xué)派的形成u進(jìn)入19世紀(jì)70年代，統(tǒng)一后的德國思想領(lǐng)域較為活躍。18721873年，一批大學(xué)教授在愛森納赫會議上籌設(shè)德國社會政策學(xué)會，并展開了新的論戰(zhàn)。論戰(zhàn)最初由1871年熊伯格的就職演說和1872年瓦格納關(guān)于“社會問題”的演講所引起，巴姆伯格、特奈切克和布倫塔諾、施穆勒成為論戰(zhàn)的主要人物。u論戰(zhàn)主要反映當(dāng)時(shí)德國自由主義經(jīng)濟(jì)思想和社會改良主義思想之間的斗爭。原來對政治與社會問題不太關(guān)心的大學(xué)教授從此開始強(qiáng)烈主張國家采取措施解決“社會問題”。他們因此成為德國自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家和報(bào)界的攻擊對象。德國曼徹斯特學(xué)派（主

4、張自由主義）的奧本海姆把他們諷刺為“講壇社會主義”，而社會政策學(xué)會的核心人物施穆勒則公開宣布接受這一名稱。u屬于“講壇社會主義”的教授們大多是羅雪爾、希爾德布蘭德、克尼斯的弟子或接班人。施穆勒把羅雪爾等三人的理論體系稱為舊歷史學(xué)派，而把自己的理論體系稱為新歷史學(xué)派。在學(xué)說史上，講壇社會主義也成為新歷史學(xué)派的同義語。屬于這個(gè)陣營的大多是享有聲譽(yù)的社會政策論學(xué)者和社會改良主義者。 第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派5u與舊歷史學(xué)派相比，新歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)說具有一些新的特點(diǎn)： （1）新歷史學(xué)派否認(rèn)古典的抽象演繹法，提出并論證歷史歸納法，認(rèn)為只有在搜集大量資料以后，運(yùn)用歷史歸納法才能得到某些正確的

5、結(jié)論。（2）新歷史學(xué)派根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)用歷史統(tǒng)計(jì)方法來分析和考察現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題。（3）新歷史學(xué)派已不像舊歷史學(xué)派那樣主要與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)說相對立，新歷史學(xué)派也與馬克思主義和社會主義運(yùn)動處在對立之中，主要用改良政策去對付工人運(yùn)動。（4）新歷史學(xué)派強(qiáng)調(diào)倫理道德因素在經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)問題只有和倫理道德相聯(lián)系才能得到說明和解決。這種觀點(diǎn)成為新歷史學(xué)派改良主義政策的理論依據(jù)之一。（5）強(qiáng)調(diào)法律對經(jīng)濟(jì)的制約關(guān)系。這一點(diǎn)成為新歷史學(xué)派主張利用立法手段進(jìn)行社會改良的依據(jù)。（6）強(qiáng)調(diào)國家在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的特殊地位和作用，宣傳國家的“超階級性”。新歷史學(xué)派認(rèn)為，人們之間有比個(gè)人間和階級間更基本的一種道

6、義結(jié)合，國家就是這種道義結(jié)合的具體機(jī)構(gòu)。 u新歷史學(xué)派不僅提出理論，而且熱中于提出各種政策主張。1873年，以新歷史學(xué)派主要代表人物為骨干，在德國成立了社會政策學(xué)會，施穆勒是主要發(fā)起人，并在18901917年擔(dān)任該學(xué)會主席。他們提出的改良主義政策涉及工廠立法、勞動保險(xiǎn)、工廠監(jiān)督、勞資糾紛仲裁、某些行業(yè)的國有化、城市土地私有權(quán)的限制、財(cái)政賦稅改革等。第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派6（1 1）瓦格納的經(jīng)濟(jì)學(xué)說）瓦格納的經(jīng)濟(jì)學(xué)說u阿道夫瓦格納（18351917）出生于德國的埃爾朗根。從1858年起，他先后在維也納大學(xué)、漢堡大學(xué)任教，講授財(cái)政學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)。曾擔(dān)任過普魯士國會下院和上院議員

7、。他的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)著作有:租稅綱領(lǐng)（1872）、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)讀本（1876）、財(cái)政學(xué)體系（18771901）、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（18921894）、社會政策思潮與講壇社會主義和國家社會主義（1912）等。u瓦格納是社會政策學(xué)會創(chuàng)立者之一。他積極支持俾斯麥的政策，反對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由主義，也反對馬克思主義，提倡洛貝爾圖斯和拉薩爾的國家社會主義。 瓦格納強(qiáng)調(diào)國家的作用。他認(rèn)為國民經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)可分為三類：營利性經(jīng)濟(jì)組織、慈善性的經(jīng)濟(jì)組織和強(qiáng)制性的共同經(jīng)濟(jì)組織。他曾提出國家社會主義的簡短綱領(lǐng):（1）形成更好的生產(chǎn)程序;（2）防止利用經(jīng)濟(jì)周期的變動，制止投機(jī)活動；（3）讓下層階級能享受由生產(chǎn)力提高所獲得的物質(zhì)生

8、產(chǎn)成果和文化財(cái)富；（4）經(jīng)濟(jì)和社會政策歸國家和公共團(tuán)體管轄;、；（5）改組財(cái)政體制，主要在交通、銀行、保險(xiǎn)等推進(jìn)“國營化”和“公營化”；（6）籌措財(cái)源的目的在于保護(hù)下層階級利益；（7）通過國家“租稅政策”干預(yù)社會分配。第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派7u約瑟夫路德維希布倫塔諾（18441931）出生于巴伐利亞州阿沙芬堡，先后在都柏林、慕尼黑、哥廷根、海德堡和柏林大學(xué)學(xué)習(xí)，獲海德堡大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位和哥廷根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。他于18711872年發(fā)表現(xiàn)代工會，這是他的成名之作。18671871年他在普魯士統(tǒng)計(jì)局工作，1871年以后先后在柏林、布雷斯勞、施特拉斯堡、維也納、萊比錫和慕尼黑大學(xué)

9、任教。他的主要著作有:論英國基爾特的歷史和發(fā)展（1870）、關(guān)于社會的歷史和發(fā)展以及工會的起源（1870）、勞動與今日法律的關(guān)系（1877）、與生產(chǎn)有關(guān)的小時(shí)和工資（1911）、歷史中的經(jīng)濟(jì)人（1923）、英國經(jīng)濟(jì)發(fā)展史（19271929）、我為德國社會發(fā)展而奮斗的生活（1931）第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派8u布倫塔諾的根本立場是主張工人階級的團(tuán)結(jié)自由。他承認(rèn)勞動力在現(xiàn)代科學(xué)中是商品，有它的時(shí)代的特殊意義，工會的首要任務(wù)在于使工人從不幸的境遇中解放出來，保障最低生活費(fèi)用的工資水平。u他反對“工資基金說”，認(rèn)為工資的源泉不在于企業(yè)家的流動資本，而完全在于消費(fèi)者的購買力。他認(rèn)為提高工資

10、、縮短工時(shí)，絕不影響工效，反而可以促進(jìn)企業(yè)家采用機(jī)器，工資最高的工人反而會成為最廉價(jià)的工人。u他反對政府的強(qiáng)制保險(xiǎn)，主張工人自己管理失業(yè)保險(xiǎn)。在農(nóng)業(yè)和商業(yè)政策方面，他主張自由主義，土地可以自由處理。他和瓦格納不同，他主張由下而上地推動社會改良。u布倫塔諾主張工會的任務(wù)在于使“勞動力”這種商品獲得有利的出售條件。u他沒有提出工人階級的解放，不主張工會是革命的團(tuán)體，不提倡消滅階級的剝削和差別，始終停留在“社會政策的自由主義”，始終沒有擺脫古典經(jīng)濟(jì)學(xué)自由主義的影響和從個(gè)人主義利己心出發(fā)的社會改良主義的立場。第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派9u古斯塔夫施穆勒（18381917）出生于德國巴登的符

11、騰堡，1860年畢業(yè)于圖賓根大學(xué)，1864年起，先后在哈勒大學(xué)、斯特拉斯堡大學(xué)、柏林大學(xué)任教，1873年組織成立社會政策學(xué)會并任會長。他曾任符騰堡財(cái)政部門官員，1884年被任命為普魯士樞密院顧問，1897年任普魯士上院議員，1907年被封為貴族。u他的主要著作有：19世紀(jì)德國手工業(yè)史（1870）、論社會政策和國民經(jīng)濟(jì)理論的若干基本問題（18741897）、一般國民經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱（19001904）、國民經(jīng)濟(jì)、國民經(jīng)濟(jì)學(xué)和方法（1911）、論法律和國民經(jīng)濟(jì)的一些基本問題（1875）等。第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派10u施穆勒在早年曾受自由主義思想影響，但從19世紀(jì)70年代開始，他意識到“舊

12、中間階層” 沒落的趨勢和的發(fā)展，因而認(rèn)為，為維持資本主義經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定，需要阻止“舊中間階層”的繼續(xù)沒落，保護(hù)“新中間階層”。u施穆勒強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史性及其與道德的關(guān)系。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于社會科學(xué)，受地點(diǎn)、時(shí)間、國民性等制約，必須有歷史的基礎(chǔ)。在他看來，國民經(jīng)濟(jì)學(xué)是介乎應(yīng)用的自然科學(xué)和比它更重要的精神科學(xué)之間的科學(xué)。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象既體現(xiàn)自然的、技術(shù)的關(guān)系，同時(shí)又是倫理的、心理的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)組織不外是由這些經(jīng)濟(jì)規(guī)律和倫理所規(guī)定的生活秩序。他把生產(chǎn)、交換、分工、勞動、工資等不僅看做是經(jīng)濟(jì)技術(shù)的范疇，而且視為倫理心理學(xué)的范疇。也因此，新歷史學(xué)派也被稱為歷史的倫理學(xué)派。u施穆勒在研究社會發(fā)展時(shí)，區(qū)分了經(jīng)濟(jì)發(fā)展

13、的六個(gè)階段:（1）種族或馬克公社經(jīng)濟(jì);（2）村落經(jīng)濟(jì);（3）莊園經(jīng)濟(jì);（4）城市經(jīng)濟(jì);（5）領(lǐng)域經(jīng)濟(jì);（6）國民經(jīng)濟(jì)。第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派111 1美國制度學(xué)派的產(chǎn)生及其特點(diǎn)美國制度學(xué)派的產(chǎn)生及其特點(diǎn) u美國的制度學(xué)派是19世紀(jì)末產(chǎn)生的一個(gè)重要經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，它是作為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判者面目出現(xiàn)的。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)社會并不總是合理的、自然的，社會制度也不是保持一成不變的。所以，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要采用“質(zhì)”的分析方法，要研究社會制度的演化和變遷。u與其他資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)流派相比，制度學(xué)派在理論內(nèi)容和方法上都形成了自己的一些特點(diǎn):（1）制度學(xué)派并不認(rèn)為資本主義是一種天然合理、盡善盡美的制度

14、，而是承認(rèn)它存在缺陷，因而他們對現(xiàn)存資本主義提出了各種改良主義的批判。（2）制度學(xué)派吸收了德國歷史學(xué)派的方法，以歷史的、心理的和法律的因素來解釋制度，力圖探討各種社會制度的存在特點(diǎn)、產(chǎn)生原因和演化進(jìn)程等。（3）制度學(xué)派以相對的和進(jìn)化的觀點(diǎn)解釋社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和制度的演變，一般來說，是否認(rèn)社會發(fā)展過程中的革命性飛躍的。（4）與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張自由放任不同，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)極力主張國家對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行積極的干預(yù)，強(qiáng)調(diào)政府在調(diào)節(jié)和管理經(jīng)濟(jì)中的作用。（5）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在以后長期的發(fā)展中，發(fā)展出各種制度分析方法，包括結(jié)構(gòu)分析方法、歷史分析方法、社會文化分析方法等。第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派12u托爾斯坦凡勃倫

15、（18571929）出生于美國威斯康星州農(nóng)村中一個(gè)挪威移民家庭，17歲進(jìn)入明尼蘇達(dá)州卡爾頓學(xué)院，曾受教于克拉克。1880年畢業(yè)，獲得文學(xué)士學(xué)位，繼而入霍普金斯、耶魯、康奈爾等大學(xué)，1884年獲耶魯大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。他曾先后在芝加哥、斯坦福、密蘇里等大學(xué)和紐約社會研究新學(xué)院任教，曾任政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志主編。u凡勃倫學(xué)習(xí)、研究涉獵很廣，包括哲學(xué)、心理學(xué)、自然、歷史、考古學(xué)、生物學(xué)等。1899年出版的有閑階級論是他的成名作。他的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)著作還有:企業(yè)論（1904）、德意志帝國和工業(yè)革命（1915）、美國的高級學(xué)術(shù)研究（1919）、科學(xué)在現(xiàn)代文明中的地位（1919）、工程師和價(jià)格制度（1921）、不在所

16、有權(quán)和近代企業(yè)（1923）等。第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派13u凡勃倫認(rèn)為制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣;而生產(chǎn)方式所由構(gòu)成的是，在某一時(shí)期或社會發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合，因此，從心理學(xué)的方面來說，可以概括地把它說成是一種流行的精神制度或一種流行的生活理論。如果就其一般特征來說，則這種精神制度或生活理論，說到底，可以歸納為性格上的一種流行的類型。u他把私有財(cái)產(chǎn)、價(jià)格、市場、貨幣、競爭、企業(yè)、法律、謀利行為等都說成是廣泛存在的社會習(xí)慣，也即制度，這些制度構(gòu)成所謂生活方式。第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派14u凡勃倫認(rèn)為，人類社會經(jīng)濟(jì)生活有兩

17、個(gè)主要制度，一是生產(chǎn)技術(shù)制度，另一是私有財(cái)產(chǎn)制度。這兩種制度都以人類的本能為基礎(chǔ)，前者建立在“改進(jìn)技藝”本能的基礎(chǔ)上，后者建立在“追求利益”本能的基礎(chǔ)上。在社會發(fā)展的不同階段，兩種制度各有具體的表現(xiàn)形式。u在現(xiàn)代社會中，兩種制度分別表現(xiàn)為運(yùn)用技術(shù)進(jìn)行機(jī)器生產(chǎn)的“機(jī)器操作”和以盈利為目的的“企業(yè)經(jīng)營”，前者的特點(diǎn)是大規(guī)模生產(chǎn)，提供充裕的產(chǎn)品，后者的特點(diǎn)是只關(guān)心盈利。u于是“機(jī)器操作”和“企業(yè)經(jīng)營”之間存在著不可調(diào)和的矛盾，弊病來源于二者的矛盾，即來源于“企業(yè)經(jīng)營”對“機(jī)器操作”的統(tǒng)治。由于這種統(tǒng)治，企業(yè)力圖把價(jià)格保持在較高的水平上，限制生產(chǎn)的發(fā)展和技術(shù)的采用，由此導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)蕭條。第十五章 德國新歷史學(xué)派和美國制度學(xué)派15u凡勃倫進(jìn)而指出，由于“機(jī)器操作”和“企業(yè)經(jīng)營”的對立，現(xiàn)代社會也就相應(yīng)地分為兩個(gè)階級，即企業(yè)家和技術(shù)人員。u企業(yè)家占有企業(yè)，經(jīng)營企業(yè)，追求商業(yè)利益。技術(shù)人員管理“機(jī)器操作”，管理生產(chǎn)過程，但受制于企業(yè)家。因此，應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)代社會的弊病負(fù)責(zé)的，不是管理生產(chǎn)過程的技術(shù)人員，而是支配技術(shù)人員的企業(yè)家。u但這個(gè)