第五章 外部性

1、LOGO第五章第五章 外部性外部性我們都知道，毫無顧忌的自私自利是一種不良道德；我們現(xiàn)在還知道，它也我們都知道，毫無顧忌的自私自利是一種不良道德；我們現(xiàn)在還知道，它也是一種不良的經濟學。是一種不良的經濟學。富蘭克林富蘭克林羅斯福羅斯福引引 言言? 1. 1.假設大量的郊區(qū)居民決定住進城市。隨著他們遷進城里，城市假設大量的郊區(qū)居民決定住進城市。隨著他們遷進城里，城市的地價上漲了。城市房地產主的境況得到改善，但是已經居住在當的地價上漲了。城市房地產主的境況得到改善，但是已經居住在當地的租戶的地的租戶的 福利下降了。城里的商人獲益于對他們商品需求的增長，福利下降了。城里的商人獲益于對他們商品需求的增

2、長，但是他們郊區(qū)同行卻境況不妙。在經濟達到新的平衡之前，實際收但是他們郊區(qū)同行卻境況不妙。在經濟達到新的平衡之前，實際收入的分配已經發(fā)生了巨大變化。入的分配已經發(fā)生了巨大變化。? 2.2.造紙廠在生產過程中會產生造成先天缺陷和癌癥的二氧化合物，造紙廠在生產過程中會產生造成先天缺陷和癌癥的二氧化合物，它一旦排放到環(huán)境中，會對周圍的人和牲畜產生巨大的影響。它一旦排放到環(huán)境中，會對周圍的人和牲畜產生巨大的影響。Y 試比較上述兩種影響有何不同？試比較上述兩種影響有何不同？1.1. 所有的影響都是通過市場價格的變化傳遞的。假設在偏好改變所有的影響都是通過市場價格的變化傳遞的。假設在偏好改變之前，資源配置

3、具有帕累托效率。供給和需求曲線的位移改變之前，資源配置具有帕累托效率。供給和需求曲線的位移改變了相對價格，但競爭使得這些價格還將達到效率水平。了相對價格，但競爭使得這些價格還將達到效率水平。2.2. 二氧化合物的受害者的福利減少不是由價格變化引起的，而是二氧化合物的受害者的福利減少不是由價格變化引起的，而是造紙廠的產量選擇直接影響了附近居民的效用。造紙廠的產量選擇直接影響了附近居民的效用。第一節(jié)第一節(jié) 外部性的性質外部性的性質外部性（外部性（Externality） 當某一個實體（一個人或一個企當某一個實體（一個人或一個企業(yè)）的活動以市場機制之外的某種方式直接影響他人的福利時的業(yè)）的活動以市場

4、機制之外的某種方式直接影響他人的福利時的這種影響。這種影響。一些人的行為影響他人的福利這一事實并不一定造成市場失靈。一些人的行為影響他人的福利這一事實并不一定造成市場失靈。只要這些影響是通過價格傳遞的，市場就是有效率的。只要這些影響是通過價格傳遞的，市場就是有效率的。外部性的一些特征：外部性的一些特征：F企業(yè)和消費者都可能產生外部性；企業(yè)和消費者都可能產生外部性；F外部性天生就具有相互性；外部性天生就具有相互性；F外部性可能是正的；外部性可能是正的；F公共品可以被看作是一種特殊的外部性。（當一個人創(chuàng)造了一種公共品可以被看作是一種特殊的外部性。（當一個人創(chuàng)造了一種有益于經濟中每個人的正的外部性的

5、時候，這種外部性就是純共用有益于經濟中每個人的正的外部性的時候，這種外部性就是純共用品）品）第二節(jié)第二節(jié) 圖解圖解? 假設巴特經營一家工廠，該工廠把垃圾倒入一條沒有產權的河假設巴特經營一家工廠，該工廠把垃圾倒入一條沒有產權的河里。莉薩以在河中捕魚為生，巴特的行為以一種直接的、不通過價里。莉薩以在河中捕魚為生，巴特的行為以一種直接的、不通過價格傳遞的方式使莉薩的境況變差。格傳遞的方式使莉薩的境況變差。圖解的含義圖解的含義F第一，與沒有外部性的情況不同，私人市場不一定第一，與沒有外部性的情況不同，私人市場不一定生產具有社會效率的產量水平。特別是當一種物品的生產具有社會效率的產量水平。特別是當一種物

6、品的產生負的外部性時，相對于效率產量來說，這種物品產生負的外部性時，相對于效率產量來說，這種物品的產量太多了。的產量太多了。F第二，該模型不僅表明產量從第二，該模型不僅表明產量從Q1Q1變?yōu)樽優(yōu)镼 Q* *能提高效率，能提高效率，而且還提供了一種方法來測量由此帶來的收益。而且還提供了一種方法來測量由此帶來的收益。F第三，一般而言，污染為零并不是社會的理想的狀第三，一般而言，污染為零并不是社會的理想的狀態(tài)。要找到合適的污染量需要對成本和收益進行權衡，態(tài)。要找到合適的污染量需要對成本和收益進行權衡，而權衡的結果往往是某一個正值污染水平。而權衡的結果往往是某一個正值污染水平。Hot T確認和估價污染

7、損害時棘手的時間難題確認和估價污染損害時棘手的時間難題Y哪些活動產生污染？哪些活動產生污染？酸雨：排放到空氣中的二氧化硫和氧化氮與水反應產生酸性物質，形成酸雨，酸雨：排放到空氣中的二氧化硫和氧化氮與水反應產生酸性物質，形成酸雨，對動植物造成潛在危害。但酸雨到底在多大程度上與工廠生產有關，在多大對動植物造成潛在危害。但酸雨到底在多大程度上與工廠生產有關，在多大程度上與自然活動如動植物腐化和火山噴發(fā)有關并不清楚。程度上與自然活動如動植物腐化和火山噴發(fā)有關并不清楚。Y哪些污染物有害？哪些污染物有害？在缺乏良好的科學信息的情況下，要制定解決污染問題的政策困難重重。有在缺乏良好的科學信息的情況下，要制定

8、解決污染問題的政策困難重重。有證據表明，不受美國政府管制的某些化工品造成的危害大于受管制的那些化證據表明，不受美國政府管制的某些化工品造成的危害大于受管制的那些化工制品。工制品。Y損害的價值是多少？損害的價值是多少？經濟學家通常用人們的支付意愿衡量某物的價值。但污染不存在這樣明確的經濟學家通常用人們的支付意愿衡量某物的價值。但污染不存在這樣明確的買賣市場?？赏ㄟ^住房價格間接推斷，但以支付意愿作為衡量標準也有問題，買賣市場?？赏ㄟ^住房價格間接推斷，但以支付意愿作為衡量標準也有問題，因為可能存在信息不充分，人們低估了減少污染的價值。因為可能存在信息不充分，人們低估了減少污染的價值。研究污染問題絕對

9、需要跨學科（生物學、工程學、生態(tài)學、生命科學、研究污染問題絕對需要跨學科（生物學、工程學、生態(tài)學、生命科學、醫(yī)學、其他專業(yè)技術）的方法，而且要運用經濟學家的邊際分析工具，醫(yī)學、其他專業(yè)技術）的方法，而且要運用經濟學家的邊際分析工具，才能做出可能科學的決策。才能做出可能科學的決策。第三節(jié)第三節(jié) 私人對策私人對策討價還價與科斯定理討價還價與科斯定理1合合 并并2社社 會會 習習 慣慣討價還價與科斯定理討價還價與科斯定理外部性引起的無效率，其根本原因是缺乏產權。外部性引起的無效率，其根本原因是缺乏產權。在產權確定之后，人們就可以通過彼此之間的討價還價對外部性做出反應。在產權確定之后，人們就可以通過彼

10、此之間的討價還價對外部性做出反應。產權分配給巴特，沒有談判成本。產權分配給巴特，沒有談判成本。 只要巴特得到的收入大于該單只要巴特得到的收入大于該單位的凈增收益（位的凈增收益（MB-MPCMB-MPC），就愿意），就愿意不生產這一單位。只要莉薩所付出不生產這一單位。只要莉薩所付出錢小于對她的邊際損害錢小于對她的邊際損害MDMD，她就愿，她就愿意付錢。只要莉薩愿意支付的錢超意付錢。只要莉薩愿意支付的錢超過巴特不生產的成本，雙方就有討過巴特不生產的成本，雙方就有討價還價的可能，這一條件是：價還價的可能，這一條件是：MD(MB-MPC)MD(MB-MPC)。 在在Q Q* *右邊的任一產量水平上，右

11、邊的任一產量水平上，莉薩愿意支付的錢都大于莉薩愿意支付的錢都大于MB-MPCMB-MPC；在在Q Q* *左邊，巴特減少產量而所要的左邊，巴特減少產量而所要的錢大于莉薩的愿意支付的。因此，錢大于莉薩的愿意支付的。因此，莉薩只愿意為巴特把產量正好減到莉薩只愿意為巴特把產量正好減到效率水平效率水平Q Q* *而付錢。而付錢。討價還價與科斯定理討價還價與科斯定理上述分析中，有兩個重要假設條件起到了關鍵作用：上述分析中，有兩個重要假設條件起到了關鍵作用：1.1. 各方討價還價的成本很低；各方討價還價的成本很低；2.2. 資源所有者能識別使其財產受到損害的源頭且能合法的防止損害。資源所有者能識別使其財產

12、受到損害的源頭且能合法的防止損害。在以上條件下，只要有人擁有產權，問題就會得到有效解決，不管誰獲在以上條件下，只要有人擁有產權，問題就會得到有效解決，不管誰獲得了產權都是如此。得了產權都是如此。 科斯定理科斯定理科斯定理表明，產權一旦確立，就不需要政府干預來解決外部性問題。他最適科斯定理表明，產權一旦確立，就不需要政府干預來解決外部性問題。他最適用于當事人很少且外部性來源清楚的情況。用于當事人很少且外部性來源清楚的情況。 河流漁業(yè)資源的保護。河流漁業(yè)資源的保護。防止過度捕魚，控制水污染。所有者向獲得本段河防止過度捕魚，控制水污染。所有者向獲得本段河流捕魚權的人收費即可。所有者具有經濟動力，保持

13、魚群數量和航道清潔。流捕魚權的人收費即可。所有者具有經濟動力，保持魚群數量和航道清潔。 野生動物保護。野生動物保護。相比禁止狩獵（該法律難以實施），分配動物產權是一種相比禁止狩獵（該法律難以實施），分配動物產權是一種更有效的方法，村民可通過出售狩獵許可權和生態(tài)旅游等項目盈利。更有效的方法，村民可通過出售狩獵許可權和生態(tài)旅游等項目盈利。合并與社會習俗合并與社會習俗合并合并 通過把相關各方合成一體而使外部性問題通過把相關各方合成一體而使外部性問題“內部化內部化”。社會習俗社會習俗 有些社會習俗可以迫使人們考慮他們產生的外部性。有些社會習俗可以迫使人們考慮他們產生的外部性。 教導小朋友不亂扔垃圾，即

14、使會給自己帶來一點額外的成本，教導小朋友不亂扔垃圾，即使會給自己帶來一點額外的成本，但比起其他人因此獲得的收益要小。但比起其他人因此獲得的收益要小。 教導人們不要在公共場合吸煙。教導人們不要在公共場合吸煙。一些道德格言勸導人們?yōu)樗酥?，從而把自己的行為產生的外部一些道德格言勸導人們?yōu)樗酥耄瑥亩炎约旱男袨楫a生的外部性內部化。實際上，這些格言具有矯正市場缺位的作用。性內部化。實際上，這些格言具有矯正市場缺位的作用。第四節(jié)第四節(jié) 對外部性的公共對策對外部性的公共對策對外部性對外部性的公共對策的公共對策規(guī)制規(guī)制創(chuàng)造市場創(chuàng)造市場稅收稅收補貼補貼應對外部性應對外部性稅收稅收巴特的生產無效率，是因為

15、他的投入品價格沒有正確反映社會成本。英國經巴特的生產無效率，是因為他的投入品價格沒有正確反映社會成本。英國經濟學家庇古（濟學家庇古（A. A. PigouPigou）提出了一種自然的解決辦法，就是向污染者征稅，）提出了一種自然的解決辦法，就是向污染者征稅，以矯正他的投入品定價過低問題。以矯正他的投入品定價過低問題。庇古稅（庇古稅（Pigouvian Tax） 就是對污染者每單位產量征稅，其稅額就是對污染者每單位產量征稅，其稅額正好等于污染者在效率產量水平上造成的邊際損害。正好等于污染者在效率產量水平上造成的邊際損害。如果對每單位產量征如果對每單位產量征cdcd美元的美元的稅，巴特的邊際成本曲線

16、垂直稅，巴特的邊際成本曲線垂直上移上移cdcd，利潤最大化要求，產，利潤最大化要求，產量要保持在邊際收益與邊際成量要保持在邊際收益與邊際成本相等的產量水平上，即本相等的產量水平上，即Q Q* *。稅收收入為矩形稅收收入為矩形ijcd的面積，的面積，這些收入可用來補貼莉薩。這些收入可用來補貼莉薩。！如果每個人都知道在河里捕如果每個人都知道在河里捕魚會得到補貼，一些本來不打魚會得到補貼，一些本來不打算捕魚的人也會來，出現(xiàn)大量算捕魚的人也會來，出現(xiàn)大量不小的捕魚活動。不小的捕魚活動。對污染的受害者補償不一定能對污染的受害者補償不一定能獲得效率。獲得效率。應對外部性應對外部性稅收稅收庇古稅制實施的實踐

17、性問題：庇古稅制實施的實踐性問題：F由于估計邊際損害函數困難重重，很難找到正確的稅率；（征一定的由于估計邊際損害函數困難重重，很難找到正確的稅率；（征一定的稅，即使不能導致最有效率的結果，但他會大大改善現(xiàn)狀）稅，即使不能導致最有效率的結果，但他會大大改善現(xiàn)狀）F必須以知道誰在制造污染以及污染程度為前提條件。（技術進步會使必須以知道誰在制造污染以及污染程度為前提條件。（技術進步會使污染檢測工作更容易一些。）污染檢測工作更容易一些。）庇古稅也同樣可以用來解決其他外部性問題。庇古稅也同樣可以用來解決其他外部性問題。 對擁擠定價征稅。對擁擠定價征稅。應對外部性應對外部性補貼補貼假定污染企業(yè)的數量是固定

18、的，通過向污染者支付一筆錢使其不污染，可以假定污染企業(yè)的數量是固定的，通過向污染者支付一筆錢使其不污染，可以獲得效率生產水平。獲得效率生產水平。假定政府宣布，巴特每停止生假定政府宣布，巴特每停止生產產1 1單位的產品，政府向它補貼單位的產品，政府向它補貼cdcd美元。巴特的邊際成本由兩美元。巴特的邊際成本由兩部分構成，一是投入品成本，部分構成，一是投入品成本，二是損失掉的能獲得的二是損失掉的能獲得的cdcd美元美元補貼的機會成本，因此總成本補貼的機會成本，因此總成本曲線上移曲線上移cdcd。補貼促使巴特只。補貼促使巴特只生產效率水平的產量生產效率水平的產量Q Q* *。征稅方法和補貼方法對收入

19、分征稅方法和補貼方法對收入分配的影響截然不同。巴特不但配的影響截然不同。巴特不但不用交納不用交納idcjidcj的稅，還能得到的稅，還能得到dfhcdfhc的補貼。的補貼。Y補貼會使河邊的新企業(yè)增多，補貼會使河邊的新企業(yè)增多，造成總污染實際上加重；造成總污染實際上加重；Y補貼在道德上是站不住腳的。補貼在道德上是站不住腳的。應對外部性應對外部性創(chuàng)造市場創(chuàng)造市場外部性引起的無效率與相關資源市場的缺乏有關。外部性引起的無效率與相關資源市場的缺乏有關。向生產者出售許可證向生產者出售許可證 政府實際上創(chuàng)造了一個本來不會自己出政府實際上創(chuàng)造了一個本來不會自己出現(xiàn)的潔凈空氣或水的市場。在這種制度下，政府宣布

20、它將出售許可證，現(xiàn)的潔凈空氣或水的市場。在這種制度下，政府宣布它將出售許可證，允許向環(huán)境排放允許向環(huán)境排放Z Z* *量的污染物（與量的污染物（與Q Q* *相對應的污染物）。企業(yè)未得到相對應的污染物）。企業(yè)未得到這些許可證進行競標，出價最高的企業(yè)得到許可證。這些許可證進行競標，出價最高的企業(yè)得到許可證。向生產者分配污染權向生產者分配污染權 政府把污染權分配給各企業(yè)，這些企業(yè)政府把污染權分配給各企業(yè)，這些企業(yè)可以自由的把他們轉售給其他企業(yè)?？梢宰杂傻陌阉麄冝D售給其他企業(yè)。兩種方法對分配的影響不同，前者政府得錢，后者企業(yè)得錢。兩種方法對分配的影響不同，前者政府得錢，后者企業(yè)得錢。許可證方法優(yōu)于征

21、稅方法：許可證方法優(yōu)于征稅方法：F許可證制度降低了最終污染水平的不確定性；許可證制度降低了最終污染水平的不確定性；F污染權價格能隨通貨膨脹而自動上漲，改變稅率則需要漫長的行政污染權價格能隨通貨膨脹而自動上漲，改變稅率則需要漫長的行政程序；程序；應對外部性應對外部性規(guī)制規(guī)制規(guī)制規(guī)制 每個污染者必須把污染物降低到一定數量，否則將每個污染者必須把污染物降低到一定數量，否則將受到法律制裁。受到法律制裁。如果有大量企業(yè)，規(guī)制就如果有大量企業(yè)，規(guī)制就可能是無效率的。可能是無效率的。效率要求效率要求Z Z減少的產量大于減少的產量大于X X減少的產量。減少的產量。如果規(guī)定所有企業(yè)等量減如果規(guī)定所有企業(yè)等量減產

22、，就不會達到效率水平。產，就不會達到效率水平。評評 價價外部性的存在常常需要某種干預來獲得效率。任何環(huán)境外部性的存在常常需要某種干預來獲得效率。任何環(huán)境政策的實施都會產生一大堆技術問題，沒有一種政策能政策的實施都會產生一大堆技術問題，沒有一種政策能盡善盡美。但是，大多數經濟學家傾向于市場導向的解盡善盡美。但是，大多數經濟學家傾向于市場導向的解決方法，他們比直接的規(guī)制更可能取得有效的結果。決方法，他們比直接的規(guī)制更可能取得有效的結果。第五節(jié)第五節(jié) 美國的對策美國的對策 在美國，有關控制污染的聯(lián)邦法律主要是在美國，有關控制污染的聯(lián)邦法律主要是19631963年的年的清潔空氣法案清潔空氣法案及后來及

23、后來的修正案。的修正案。19701970年通過的修正案中，國會頒布了國家空氣質量標準，不管成本年通過的修正案中，國會頒布了國家空氣質量標準，不管成本如何都要實現(xiàn)這些標準。為此，美國設立了環(huán)保署（如何都要實現(xiàn)這些標準。為此，美國設立了環(huán)保署（EPAEPA），制定了標準，并確），制定了標準，并確保各州在保各州在19751975年之前達到這些標準。年之前達到這些標準。F美國傾向于使用規(guī)制，而不是市場激勵。美國傾向于使用規(guī)制，而不是市場激勵。F實際上，自實際上，自2020世紀世紀7070年代初以來，重要的環(huán)境立法明確禁止政策制年代初以來，重要的環(huán)境立法明確禁止政策制定者在確定環(huán)境標準時考慮成本和收益！

24、定者在確定環(huán)境標準時考慮成本和收益！F但規(guī)制的效果不盡如人意。但規(guī)制的效果不盡如人意。規(guī)制的效果取決于規(guī)制者的警惕性：規(guī)制的效果取決于規(guī)制者的警惕性：1.1.發(fā)令頒布的及時性；發(fā)令頒布的及時性； 2.2.條款的嚴厲程度；條款的嚴厲程度；3.3.規(guī)制者抵制修改要求的力量；規(guī)制者抵制修改要求的力量；4.4.偵察和記錄違法行為的效率；偵察和記錄違法行為的效率；5.5.對違法者起訴的魄力和成效；對違法者起訴的魄力和成效；6.6.司法機制對違法行為的懲罰力度。司法機制對違法行為的懲罰力度。當牽涉到劇毒物質時，規(guī)制也許是最好的解決方法。但一般來說，規(guī)制當牽涉到劇毒物質時，規(guī)制也許是最好的解決方法。但一般來

25、說，規(guī)制方法很可能是許多環(huán)境政策失敗的主要原因。但立法者喜歡這種感覺。方法很可能是許多環(huán)境政策失敗的主要原因。但立法者喜歡這種感覺。第六節(jié)第六節(jié) 對收入分配的影響對收入分配的影響外部性的效率方面外部性的效率方面 外部性的分配問題外部性的分配問題誰受益？誰受益？F有證據表明，窮人區(qū)一般比富人區(qū)更易受空氣污染的危害。那么，降低有證據表明，窮人區(qū)一般比富人區(qū)更易受空氣污染的危害。那么，降低空氣的污染程度會使實際收入的分配更公平；（三聚氰胺事件）空氣的污染程度會使實際收入的分配更公平；（三聚氰胺事件）F改善游樂區(qū)環(huán)境質量的環(huán)保計劃，很可能主要使高收入家庭受益。改善游樂區(qū)環(huán)境質量的環(huán)保計劃，很可能主要使

26、高收入家庭受益。誰承擔成本？誰承擔成本？F假定政府的政策促使大量污染企業(yè)減少產量。那么一些污染企業(yè)的原有工假定政府的政策促使大量污染企業(yè)減少產量。那么一些污染企業(yè)的原有工人短期會失業(yè)，在長期將被迫接受低工資，環(huán)境清潔計劃會加劇收入不平等。人短期會失業(yè)，在長期將被迫接受低工資，環(huán)境清潔計劃會加劇收入不平等。F如果污染企業(yè)被迫把邊際社會成本考慮在內，那么他們的產品就會變得更如果污染企業(yè)被迫把邊際社會成本考慮在內，那么他們的產品就會變得更加昂貴，這些商品的購買者的境況會變差。如果受影響的商品主要是高收入加昂貴，這些商品的購買者的境況會變差。如果受影響的商品主要是高收入階層，那么收入分配將更為公平，反之則更不公平。階層，那么收入分配將更為公平，反之則更不公平。第七