1、內(nèi)審檢查表(質(zhì)量安全環(huán)保部

1、第米油廠體系內(nèi)部審核檢查表（管理部門）受審核部門：審核時間：審核員:審核內(nèi)容（標準和體系文件要求）評價1、541組織結(jié)構(gòu)和職責1）HSE組織機構(gòu)是否健全？查HSE組織機構(gòu)圖。2）崗位設(shè)置或人員變化是否對組織機構(gòu)及時進行更新。2、5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責1）HSE職責是否明確并落實？查 HSE職責匯編。2）職責是否體現(xiàn)屬地管理、直線責任，是否與部門的工作實際相符3）查年度工作計劃或方案中是否有相關(guān)的安全環(huán)保內(nèi)容。4） 在開展專業(yè)管理工作中是否落實各項HSE措施要求，是否米取 措施落實直線責任。查在組織開展專業(yè)管理工作會議上是否提出安全環(huán) 保工作要求，是否制定相應(yīng)的管理措施并進行檢查和洛實，查相關(guān)

2、的會 議記錄、檢查記錄等。5）是否對HSE管理工作的實施及完成情況進行檢查和考核？3、5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾查領(lǐng)導(dǎo)干部落實有感領(lǐng)導(dǎo)的實施情況1）查領(lǐng)導(dǎo)干部是否制定個人安全行動計劃。2）是否按要求認真填寫個人安全行動計劃實施記錄。3）深入基層開展安全觀察與溝通活動的證據(jù)。4）開展安全聯(lián)系活動的記錄或證據(jù)。4、5.2健康、安全與環(huán)境方針1）查管理人員是否熟練掌握油田公司及廠 HSE方針及其內(nèi)涵?，F(xiàn)場詢問1-2人證實2） 是否向相關(guān)方進行了傳達，相關(guān)方獲得 HSE方針有哪些方式。5、5.3.3目標和指標1）是否結(jié)合實際制定本部門、本專業(yè)的HSE目標和指標，是否對HSE目標和指標進行分解和落實。（包括：安全

3、環(huán)保責任書所要求的HSE 目標和指標。）2）是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施和方法。3）檢查績效測量結(jié)果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)。（可依據(jù)聲、渣、水、毒等有關(guān)指標的監(jiān)測報告或者內(nèi)部經(jīng)營責任制考核結(jié)果）6、5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃1）查在本專業(yè)系統(tǒng)內(nèi)開展危害因素和環(huán)境因素識別和評價工作？查部門及專業(yè)系統(tǒng)的危害因素識別評價登記表、重大危害因素清單。一是辦公場所的風險識別、評價和控制。二是交通方面的風險識別、評價和控制。三是專業(yè)工作中的風險進行識別、評價和控制。2）是否對新增業(yè)務(wù)、新項目和重大變更進行了風險評價。3）危害因素（健康、安全、環(huán)境三方面）識別清單中，是否包括：

4、識別方法、識別時間、識別小組成員人員名單、審核人和批準人簽字、 常規(guī)和非常規(guī)活動及新增業(yè)務(wù)可能帶來的危害因素及其影響的描述等7、5.3.1隱患排查和治理1）是否在專業(yè)系統(tǒng)內(nèi)開展隱患排查和治理工作2）是否建立隱患管理臺帳3）對本專業(yè)系統(tǒng)的隱患是否進行分級管理？4）是否對本專業(yè)系統(tǒng)的隱患制定具體的治理計劃和防范措施。8、5.3.4管理方案1）是否針對本專業(yè)系統(tǒng)的重大危害因素制定相應(yīng)的管理方案。是否 按管理方案的措施要求對重大風險進行有效控制。2）管理方案的表現(xiàn)形式有哪些？如隱患治理方案：設(shè)備設(shè)施更新、 技術(shù)改造、技改技措等。3）對方案的實施情況是否進行監(jiān)督檢查和落實。4）對于新增加的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)

5、項目所帶來的新風險是否進行識別和評價，是否對危害因素識別評價登記表 重大危害因素清單等進行更新。9、5.3.2法律法規(guī)和其他要求1）是否建立專業(yè)系統(tǒng)安全環(huán)保方面適用法律法規(guī)和其他要求清單。2）收集的安全環(huán)保法律法規(guī)或其他要求（標準、條例）是否全面、 是否有效？3）是否定期評審專業(yè)系統(tǒng)安全環(huán)保方面適用法律法規(guī)及其它要求的 有效性？并及時更新。4）法律法規(guī)及其它要求是否及時傳達到員工和其他相關(guān)方？5）詢問員工是否了解本崗位的法律法規(guī)及其他要求6）是否將適用法規(guī)及要求應(yīng)用于本專業(yè)系統(tǒng)的危險危害因素管理。10、547文件控制1）是否建立現(xiàn)行有效文件清單、受控文件清單？2）是否對目前在用的規(guī)章制度進行清

6、理和規(guī)范，按文件控制要求分 別納入有效、受控文件清單。3）所有現(xiàn)行文件是否有標識、審批，發(fā)放、變更是否有記錄？4）已作廢文件是否有處置記錄或作廢留存標識？5）是否確保文件可獲得且所有場所獲得的文件是現(xiàn)行有效的版本？ （抽查2 3份，驗證文件管理情況）11、5.6.5記錄控制1）是否對安全環(huán)保記錄臺帳等基礎(chǔ)資料進行清理和規(guī)范，是否按大 隊、小隊、班組和崗位，分層次對 HSE記錄進行規(guī)范整理并納入記錄清 單。2）是否規(guī)定了記錄及其標識方法、保存期限、保管方式及其保管權(quán)限？3）記錄是否字跡清晰、標識明確，具備可追溯性？4）記錄的保存和管理是否做到了便于查閱， 避免損壞、變質(zhì)和遺失？ 保管和處置記錄是

7、否嚴格按照程序執(zhí)行？（抽查 1 2份，驗證記錄管理 情況）12、5.4.4能力、培訓(xùn)和意識1）查如何確定培訓(xùn)需求，是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃。2）是否按計劃要求定期組織開展 HSE培訓(xùn)工作？抽查2-3項培訓(xùn)記 錄及各項培訓(xùn)資料（教案、筆記、點名冊、記錄冊、試卷等）是否齊全？3）是否對培訓(xùn)的有效性及效果進行評價，查培訓(xùn)效果評價表。4）對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大HSE風險崗位的人員） 是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認疋和復(fù)證， 是否持證上岡。抽查2-3名岡 位員工是否能提供培訓(xùn)有效性的記錄（培訓(xùn)證書或資格證書）？13、5.4.5溝通和協(xié)商1）查是否定期召開會議進行 HSE工作和信息交流

8、。查安全環(huán)保會 議記錄、會議紀要。2）是否是否定期發(fā)布QHSE信息。查各項工作通知、安全環(huán)保公報。3）是否開展安全聯(lián)系、安全觀察與溝通活動。查活動記錄和反饋單。14、5.5.1設(shè)施完整性1）查工作場所的用電、用水等設(shè)備設(shè)施是否存在隱患。2）查各種安全環(huán)保及應(yīng)急設(shè)備設(shè)施是否按要求配備并規(guī)范管理。消 防器材及設(shè)施是否齊全有效，消防通道是否暢通、標識清楚。3）查對設(shè)備設(shè)施（包括各種 HSE特種設(shè)備設(shè)施）的安裝、操作、 維護、保養(yǎng)情況的監(jiān)督檢查記錄及對發(fā)現(xiàn)問題的整改措施的制定、實施 和驗證情況。15、5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方1）針對相關(guān)承包方是否建立外來隊伍名錄，并押證施工。2） 與相關(guān)承包方簽

9、訂合同時是否有安全環(huán)保要求。抽1-2份合同。3）是否對外來隊伍提供HSE兩書一表進行審查。4）是否對其進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查和考核。16、5.5.5作業(yè)許可1）按部門職能，查對本系統(tǒng)負責的動火、挖掘作業(yè)、咼處作業(yè)、臨 時用電、進入有限空間（清罐）等高風險作業(yè)是否實施作業(yè)許可管理？2）是否按要求進行作業(yè)許可審批，并到現(xiàn)場進行審查確認。 抽查3-5份作業(yè)許可審批單。3）相關(guān)責任人是否到現(xiàn)場進行現(xiàn)場監(jiān)督？抽查現(xiàn)場監(jiān)督記錄。17、5.5.6運行控制1）是否結(jié)合本部門的工作實際，明確了本專業(yè)系統(tǒng)的重大健康、安 全與環(huán)境風險相關(guān)的活動和任務(wù)。查運行控制涉及的所有規(guī)章制度。2）是否對組織活動、工作場所、過程等制定

10、了管理程序，明確了運 行準則。抽查相關(guān)的規(guī)章制度、操作規(guī)程、現(xiàn)場標準。3）是否對有關(guān)的程序和要求通報承包方和供應(yīng)方。4）實際運作是否嚴格按程序執(zhí)行，通過現(xiàn)場觀察查、看運行記錄確 定是否滿足相關(guān)要求。查運行控制涉及的所有規(guī)章制度、標準、操作規(guī) 程的實施記錄，如各部門現(xiàn)場檢查記錄等。5）查是否建立消防安全管理制度，消防設(shè)備設(shè)施配備及使用情況， 是否定期開展監(jiān)督檢查？6）查是否建立特種設(shè)備管理辦法，對特種設(shè)備是否建立臺帳、是否 定期校驗、是否定期檢查？7）查是否建立交通安全管理制度，建立車輛和駕駛員臺帳、年檢記 錄、以及交通管理方面的監(jiān)督檢查記錄等。8）查對水氣固噪等環(huán)境因素是否進行監(jiān)測，并采取了相

11、應(yīng)的控制和 防范措施。查監(jiān)測報告、報表、固體廢物回收處置記錄等。9）查職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施是否齊全、完整、好用？是否對塵毒場所分 級定點監(jiān)測。查對健康設(shè)施檢查記錄、噪、高溫、氧氣含量監(jiān)測記錄等10）查是否定期進行體檢？勞動保護用品、防護設(shè)備、用品是否配 備到位？職業(yè)健康檔案等各種檔案是否齊全？18、5.5.7變更管理1）查本部門、本系統(tǒng)的人員變更、設(shè)備設(shè)施變更、技術(shù)或工藝等發(fā)生變更時是否向相關(guān)職能部門提出申請，并填寫“變更申請表”。2）是否對變更及其實施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風險和影響進 仃評審，并制疋風險控制扌日施。3）是否按有關(guān)程序要求進行變更審批。4）若變更引起HSE管理體系文件變化，是

12、否對體系文件進行修改。19、5.5.8應(yīng)急準備與響應(yīng)1）是否明確可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動，可 能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)。2）是否針對潛在事故和緊急情況制定相應(yīng)的應(yīng)急程序和預(yù)案。3）是否明確了應(yīng)急管理的機構(gòu)和職責、各項具體應(yīng)急措施等。4）是否制定了應(yīng)急演練計劃，定期開展應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練。5）是否對演練情況進行總結(jié)評價，根據(jù)演練結(jié)果對預(yù)案加以修訂。 查各種應(yīng)急預(yù)案的演練記錄、效果評價記錄、預(yù)案評審或修訂記錄。6）應(yīng)急物資的儲備情況以及檢查情況。查應(yīng)急儲備物資的保存、維 護、保養(yǎng)和檢杳記錄。20、5.6.1績效測量和監(jiān)視1）目標和指標、管理方案元成情況。查內(nèi)部經(jīng)營責任制考核記錄

13、或 考核通報、隱患治理方案實施檢查記錄等。2）檢查生產(chǎn)運行控制情況查生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)部門提供生產(chǎn)報表、 現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄等。3）對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)冋題是否有處置記錄。21、5.6.2合規(guī)性評價1）是否定期評價法律、法規(guī)的遵守情況。查合規(guī)性評價報告是否有 逐項評價記錄，應(yīng)有評價方式、評價時間、評價人員、審批人簽字。2）評價不合格時采取了哪些糾正措施。3）評價信息是否向有關(guān)部門及時通報。22、563不符合、糾正措施和預(yù)防措施1）是否針對專業(yè)系統(tǒng)審核或檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合（潛在不符合）的 原因采取糾正和預(yù)防措施？抽查1-2份糾正和預(yù)防措施實施單。2）糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生。抽查措施實施后的現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄、內(nèi)審不符合項整改記錄來證實措施有效性。3）糾正預(yù)防措施涉及文件更改時，是否對相關(guān)文件進行了更改。23、查管理體系的內(nèi)審？1）查內(nèi)部審核計劃、內(nèi)部審核檢查表、內(nèi)部審核報告、內(nèi)部審核會 議記錄（簽到表）、不符合項報告等相關(guān)審核資料是否規(guī)范齊全。2） 是否對不符合項采取的糾正措施的實施效果進行了驗證，有記錄。24、查管理評審是否開展（）1）查是否按規(guī)定的時間進行管理評審。2）查評審計劃、評審的輸入和輸出、及改進措施等是否齊全完整。3） 是否對評審中提出的問題所采取的糾正措施進行了驗證，有記錄。25、其它需審核的內(nèi)容（由各審核小組自行確定）。注：評