G17風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)書

1、文件名稱:【風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)書】文件編碼：【M&S/PM01/W1D版本：V1.0業(yè)務(wù)類別：【M&S生效日期【20XX-12-31 業(yè)務(wù)模塊：PM擬制責(zé)任人【XX»業(yè)務(wù)小類： 審核人：【XXX（指對(duì)文件內(nèi)容進(jìn)行審核的業(yè)務(wù)主管）操作指導(dǎo)責(zé)任人【XXXI角色Role:【AM PM項(xiàng)目組成員】涉及部門： 【涉及的IT系統(tǒng)：【】（如涉及ERP系統(tǒng)，請(qǐng)指明所屬模塊）對(duì)應(yīng)的上一層流程流程編號(hào)流程名稱M&S/PM01客戶重大項(xiàng)目管理流程操作指導(dǎo)概述概述:通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)關(guān)注，項(xiàng)目經(jīng)理能降低項(xiàng)目中潛在的負(fù)面事件及其影響，提高項(xiàng)目成功的機(jī)會(huì)。本指導(dǎo)書的目的是針對(duì)項(xiàng)目管理的不同階

2、段，指導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理及其他項(xiàng)目組成員在項(xiàng)目的計(jì)劃階段如何完成風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，在項(xiàng)目的執(zhí)行過程中如何有效地開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，以及在項(xiàng)目的關(guān)閉階段如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 總結(jié)等。操作指導(dǎo)說明1風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制定1.1 角色與職責(zé)1.1.1 PM在項(xiàng)目的計(jì)劃階段，負(fù)責(zé)召集項(xiàng)目組成員召開風(fēng)險(xiǎn)討論會(huì)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)庫和/或頭腦風(fēng)暴技術(shù)等，組織項(xiàng)目組成員確定可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成影響的風(fēng)險(xiǎn)，分析所有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、影響和應(yīng)對(duì)措施；負(fù)責(zé)總 成風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并保證獲得評(píng)審?fù)ㄟ^。1.1.2 AM在召開風(fēng)險(xiǎn)討論會(huì)之前，識(shí)別并反饋可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成影響的風(fēng)險(xiǎn)；參與風(fēng)險(xiǎn)討論會(huì)，參與對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管 理計(jì)劃的審核。1.1.3 任何項(xiàng)目組成員在召開風(fēng)險(xiǎn)討論

3、會(huì)之前，識(shí)別并反饋可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成影響的風(fēng)險(xiǎn)；參與風(fēng)險(xiǎn)討論會(huì)。1.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包含兩方面內(nèi)容：識(shí)別哪些風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成影響及記錄具體風(fēng)險(xiǎn)的各方面特征。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別僅僅包括輸出所有已識(shí)別的條目，而不涉及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率和影響的程度等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不是一次性行為，而應(yīng)有規(guī)律地貫穿于整個(gè)項(xiàng)目中。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)需召開風(fēng)險(xiǎn)討論會(huì)，建議先讓項(xiàng)目組成員熟悉風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)庫，了解風(fēng)險(xiǎn)的各種類型，然 后采用頭腦風(fēng)暴技術(shù)等進(jìn)行識(shí)別。1.3 風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析也將是一個(gè)持續(xù)的過程，從項(xiàng)目的啟動(dòng)階段到關(guān)閉階段，對(duì)任何新增的或者已經(jīng)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn) 都應(yīng)進(jìn)行分析。風(fēng)險(xiǎn)分析的步驟如下：（ 1）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)影響的領(lǐng)域影響的領(lǐng)域

4、包括范圍、進(jìn)度、成本、交付件的質(zhì)量，以及上述內(nèi)容的組合。（ 2）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)告警標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)告警標(biāo)識(shí)指預(yù)示風(fēng)險(xiǎn)將要發(fā)生的事件、征兆或者環(huán)境。（ 3）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性根據(jù)你的經(jīng)驗(yàn)和洞察力，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的百分比值。（ 4）估算風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用估算每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)可能發(fā)生的費(fèi)用，風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用可以表現(xiàn)為特定的數(shù)值，或者表現(xiàn)為項(xiàng)目最有效運(yùn)做時(shí)項(xiàng) 目總費(fèi)用的百分比值。（ 5）風(fēng)險(xiǎn)排序通過風(fēng)險(xiǎn)值對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，風(fēng)險(xiǎn)值指風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用與風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的乘積，風(fēng)險(xiǎn)值最高的風(fēng)險(xiǎn)具有最高的優(yōu)先級(jí)，在風(fēng)險(xiǎn)排序時(shí)還要考慮時(shí)間問題，緊急的風(fēng)險(xiǎn)需要提升優(yōu)先級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)排序可以通過召集幾個(gè)關(guān)鍵的項(xiàng)目組成員召開單獨(dú)的評(píng)估會(huì)，然后將評(píng)估結(jié)果提交項(xiàng)目組集

5、體討論， 也可以在召開綜合性的會(huì)議時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)排序作為其中的一個(gè)議題，提交給幾個(gè)關(guān)鍵的項(xiàng)目組成員討論。1.4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是指能夠消除或降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響的措施，活動(dòng)的輸出為風(fēng)險(xiǎn)降低策略表，該表格包含了為保證項(xiàng)目的成功，能夠直接降低風(fēng)險(xiǎn)的可能影響的一系列措施，對(duì)于影響低、發(fā)生的可能性低的風(fēng)險(xiǎn)，通 常不需要準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。建議的風(fēng)險(xiǎn)降低策略有以下兩種：（ 1 ）預(yù)防策略，指通過轉(zhuǎn)移、降低或避免風(fēng)險(xiǎn)的方法，以降低風(fēng)險(xiǎn)所造成的影響。（2）應(yīng)急策略，指當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，通過執(zhí)行應(yīng)急計(jì)劃，以降低風(fēng)險(xiǎn)所造成的影響。所有的風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)分配風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任人，以保證風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的落實(shí)。備注：1、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的編

6、制請(qǐng)參考“項(xiàng)目計(jì)劃指導(dǎo)書”2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施部分可參考“風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)庫”2 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控2.1 角色與職責(zé)2.1.1 PM在項(xiàng)目的執(zhí)行階段，負(fù)責(zé)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，審視并更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的結(jié)果，并在必要時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)，向高級(jí)管理人員（贊助人和/或項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)）匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理的狀態(tài)，推動(dòng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)。2.1.2 AM在項(xiàng)目的執(zhí)行階段，向高級(jí)管理人員（贊助人和/或項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)）匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理的狀態(tài)，協(xié)助并指導(dǎo)PM推動(dòng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)。2.1.3 任何項(xiàng)目組成員在項(xiàng)目的執(zhí)行階段，跟蹤并落實(shí)指派給自己的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，監(jiān)控并反饋風(fēng)險(xiǎn)可能性和所產(chǎn)生影響的變化。2.2 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督監(jiān)督在風(fēng)險(xiǎn)

7、管理計(jì)劃中識(shí)別的高風(fēng)險(xiǎn)事件情況，監(jiān)控這些高風(fēng)險(xiǎn)事件。識(shí)別基于項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目環(huán)境變更的新風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)新風(fēng)險(xiǎn)被識(shí)別或者風(fēng)險(xiǎn)事件周圍環(huán)境變化后，這些風(fēng)險(xiǎn)必須要對(duì)發(fā)生的可能性以及相應(yīng)的影響進(jìn)行重新評(píng)估或證明。降低高風(fēng)險(xiǎn)的策略必須要寫入風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和項(xiàng)目計(jì)劃。每周定期審視并更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單，并將審視工作包含在所有項(xiàng)目會(huì)議的議程中。2.3 風(fēng)險(xiǎn)控制根據(jù)項(xiàng)目具體情況不同，項(xiàng)目組可以從下列各種參考控制措施中做出合適的選擇：（ 1）實(shí)施某一應(yīng)急計(jì)劃（ 2）采取權(quán)變措施權(quán)變措施是為了應(yīng)對(duì)那些出現(xiàn)的、事先又未曾識(shí)別或接受的風(fēng)險(xiǎn)，而采取的未經(jīng)計(jì)劃的應(yīng)對(duì)行為。權(quán)變措施必須適當(dāng)?shù)赜涗洑w檔。（ 3）項(xiàng)目變更申請(qǐng)如果頻繁地執(zhí)行應(yīng)

8、急計(jì)劃或者權(quán)變措施，則需要對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行變更以應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。（ 4）更新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃（ 5）選用備用方案（ 6）重新制定項(xiàng)目計(jì)劃項(xiàng)目組成員跟蹤并落實(shí)指派給自己的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，監(jiān)控并反饋風(fēng)險(xiǎn)可能性和所產(chǎn)生影響的變化。項(xiàng)目經(jīng)理每周定期跟蹤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果，并在項(xiàng)目周報(bào)中反映。2.4 風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一系列可能影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件的總和，包括內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)及外在風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目組能加以控制和影響的風(fēng)險(xiǎn)，如人事任免和成本估計(jì)等。外在風(fēng)險(xiǎn)指超出項(xiàng)目組的控制力和影響力之外的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)轉(zhuǎn)向或政府行為等。當(dāng)外在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理必須迅速進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)，向高級(jí)管理人員（贊助人和/或項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)）需求支援，推動(dòng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)。3 風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)在項(xiàng)目的關(guān)閉階段，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程中出現(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)。任何項(xiàng)目組成員都有義務(wù)審視并反饋項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程中出現(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)?？偨Y(jié)的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等風(fēng)險(xiǎn)管理過程?？偨Y(jié)的結(jié)