三標(biāo)管理體系培訓(xùn)

1、三標(biāo)管理體系培訓(xùn)三標(biāo)管理體系培訓(xùn)三大管理體系培訓(xùn)三大管理體系培訓(xùn)第二局部 三大管理體系要求持續(xù)改進(jìn)測量，分析及改進(jìn) 管理職責(zé)資源管理相相關(guān)關(guān)方方滿滿意意產(chǎn)產(chǎn) 品品要要求求相相關(guān)關(guān)方方輸入輸入輸出輸出功能實(shí)現(xiàn)Management System管理體系管理體系三大管理體系運(yùn)行模式圖 4 4質(zhì)量管理體系要求質(zhì)量管理體系要求4.14.1 總要求總要求4.2 4.2 文件要求文件要求4.2.1 4.2.1 總那么總那么 4.2.2 4.2.2 質(zhì)量手冊質(zhì)量手冊 4.2.3 4.2.3 文件控制文件控制 4.2.4 4.2.4 記錄的控制記錄的控制 n建立、文件化、實(shí)施、保持QMS，持續(xù)改進(jìn)其有效性。n組

2、織應(yīng)：na) 確定QMS所需的過程及其在整個組織中的應(yīng)用；nb) 確定這些過程的順序和相互作用；nc) 確定這些過程有效運(yùn)作和控制所需的準(zhǔn)那么和方法；nd) 確保獲得資源和信息，以支持過程的運(yùn)行和監(jiān)視；ne) 監(jiān)視、測量適用時和分析這些過程；nf) 實(shí)施必要的措施，實(shí)現(xiàn)對過程結(jié)果和過程的持續(xù)改進(jìn)。n應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求管理這些過程。 4.14.1 總總 要要 求求4.14.1 總總 要要 求求n針對所選擇的影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，應(yīng)確保對其實(shí)施控制，控制的類型和程度應(yīng)在QMS中加以規(guī)定。n注1：上述QMS所需的過程包括與管理活動、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和測量、分析和改進(jìn)有關(guān)的過程。n注2：外包過程

3、是經(jīng)組織識別為QMS所需的，但選擇由組織的外部方實(shí)施的過程。n注3：確保對外包過程的控制并不免除組織滿足顧客和法律法規(guī)要求的責(zé)任。對外包過程控制的類型和程度可受以下因素影響：na) 外包過程對提供滿足要求的產(chǎn)品的能力的潛在影響；nb) 對外包過程控制的分擔(dān)程度；nc) 通過應(yīng)用7.4條款實(shí)現(xiàn)所需控制的能力。4.2.1 4.2.1 總那么總那么(1/2)(1/2)對質(zhì)量體系文件的要求：對質(zhì)量體系文件的要求：制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)文件制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)文件編制質(zhì)量手冊編制質(zhì)量手冊建立標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件建立標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件建立組織為有效籌劃、運(yùn)作和控制過程所需的文件建立組織為有效籌劃、運(yùn)作和控

4、制過程所需的文件本標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄本標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄 4.2 文件文件要求要求4.2.1 總那么2/2 “形成文件的程序，是要求:建立該程序、形成文件、加以實(shí)施和保持。一個文件可包括一個或多個程序的要求。一個形成文件的程序的要求可以包含在多個文件中。 體系文件詳略程序取決于：組織的規(guī)模和類型過程及相互作用的復(fù)雜性人員的能力文件可采用任何形式或類型的媒體。 4.2 文件文件要求要求 4.2.2 質(zhì)量手冊n應(yīng)編制和保持質(zhì)量手冊，質(zhì)量手冊包括：a) QMS的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與正當(dāng)理由；b) 為QMS編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫籧) QMS過程之間的相互作用的表述。 4.2 文件文件要求要

5、求4.2.3 文件控制需要文件化程序：a. 發(fā)布前批準(zhǔn)，確保充分b. 必要時，評審、更新、再批準(zhǔn)c. 識別現(xiàn)行修訂狀態(tài)d. 使用處可獲得有效、適用文件e. 清晰，易于識別f. 控制外來文件識別和分發(fā) g. 標(biāo)識保存的作廢文件4.2文件要求文件要求4.2.3 文件控制要求QMS要求的文件應(yīng)受控，如文件控制程序和公文控制程序?qū)嵤篴. 發(fā)布前批準(zhǔn)，確保充分，如OA審批單b. 必要時，評審、更新、再批準(zhǔn)c. 識別現(xiàn)行修訂狀態(tài)，如文件清單，明確發(fā)布時間d. 使用處可獲得有效、適用文件e. 清晰，易于識別f. 控制外來文件識別和分發(fā)法律法規(guī)識別評價控制程序 g. 標(biāo)識保存的作廢文件作廢文件的銷毀清單等4

6、.2文件要求文件要求4.2.4 記錄的控制制定并保持記錄，作為QMS符合要求、有效運(yùn)行的證據(jù)清晰、易于識別和檢索需要文件化程序記錄控制程序標(biāo)識記錄編號貯存存放環(huán)境等保護(hù)現(xiàn)場保護(hù)，電子記錄控制等檢索新、老記錄比照保存期限記錄清單處置記錄銷毀4.2.4 4.2.4 文件要求文件要求1記錄的作用是什么？2客戶檔案保護(hù)的規(guī)定是什么？有哪些包括方式？4.2.4 4.2.4 文件要求問題文件要求問題5.1管理承諾5.2以顧客為中心5.3質(zhì)量方針5.4籌劃5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.6 管理評審5管理職責(zé)管理職責(zé)n最高管理者承諾建立、實(shí)施及改善QMS，并通過以下活動提供證據(jù)u對內(nèi)傳達(dá)符合顧客和法律， 法規(guī)要

7、求之重要性u制定質(zhì)量方針u確保質(zhì)量目標(biāo)的制定u實(shí)施管理評審u確保資源獲取5.1管理承諾管理承諾n最高管理者應(yīng)：n以增強(qiáng)顧客滿意為目標(biāo)n確保顧客的要求得到確定、滿足n 見7.2.1 與產(chǎn)品有關(guān)的要n 求確實(shí)定n 8.2.1 顧客滿意5.2以顧客為中心以顧客為中心(Customer Focus)n最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量方針n與組織的宗旨相適應(yīng)n包括滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾n為建立和評審質(zhì)量目標(biāo)提供框架n在內(nèi)部溝通和理解熟悉公司的方針n評審方針的持續(xù)適宜性5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)5.4.2 質(zhì)量管理體系籌劃5.4籌劃籌劃5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)n最高管理者確保u在相關(guān)職能和各層次建立u滿

8、足產(chǎn)品要求u可測量u與質(zhì)量方針一致5.4籌劃籌劃目標(biāo)問題提問1公司的目標(biāo)有哪些？2如何在相關(guān)職能和各層次建立？3是否滿足要求？u滿足產(chǎn)品要求u可測量u與質(zhì)量方針一致5.4籌劃籌劃5.4.2 質(zhì)量管理體系籌劃最高管理者應(yīng)確保： a) 對進(jìn)展籌劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)以及條款4.1的要求。 b) 在對的更改進(jìn)展籌劃和實(shí)施時，保持的完整性。5.4籌劃籌劃5.55.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1 職責(zé)和權(quán)限5.5.2 管理者代表5.5.3 內(nèi)部溝通5.5.1 職責(zé)和權(quán)限n最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)與權(quán)限得到規(guī)定最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)與權(quán)限得到規(guī)定及溝通及溝通問題：1職責(zé)如何規(guī)定？2關(guān)

9、鍵崗位職責(zé)如何明確？5.55.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.2 管理者代表最高管理者指定一名管理者代表明確授權(quán)書,負(fù)責(zé)：a) 建立、實(shí)施和保持QMS過程b) 向最高管理層報告- QMS的業(yè)績 - 改進(jìn)的需要c) 確保提高對顧客要求的意識注：職責(zé)可包括與QMS有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)5.55.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.3 內(nèi)部溝通最高管理者確保：建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程對QMS的有效性進(jìn)展溝通問題：1溝通的方式有哪些？2溝通的文件包括哪些？3溝通的證據(jù)？5.55.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通職責(zé)、權(quán)限和溝通5.6.1 5.6.1 總那么總那么5.6.2 5.6.2 評審輸入評審輸入5.6

10、.3 5.6.3 評審輸出評審輸出5.6.6 管理評審管理評審5.6.1 總那么最高管理者應(yīng)：按方案的時間間隔評審質(zhì)量管理體系，確保持續(xù)的適用性 (suitability)充分性 (adequacy) 有效性 (effectiveness)包括評價改進(jìn)的時機(jī)、變更的需要質(zhì)量管理體系質(zhì)量方針/質(zhì)量目標(biāo)保持評審記錄4.2.4)5.65.6 管理評審管理評審5.6.2 評審輸入審核結(jié)果顧客反響(如設(shè)拆、滿意度)過程表現(xiàn)和產(chǎn)品符合性預(yù)防措施及糾正措施的狀況以往管理評審決議的跟蹤措施可能影響質(zhì)量管理體系的變化改進(jìn)的建議5.6管理評審管理評審5.6.3 評審輸出包括相關(guān)決定和措施質(zhì)量管理體系和過程有效性的

11、改進(jìn)與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)資源需求5.6管理評審管理評審6.1資源的提供6.2人力資源6.3根底設(shè)施6.4工作環(huán)境6資源管理資源管理n組織確定并提供資源，以n實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性n通過滿足顧客要求，增強(qiáng)顧客滿意6.1資源的提供資源的提供6.2.1 總那么 6.2.2 能力、意識和培訓(xùn)6.2人力資源人力資源6.2.1 總那么 人員應(yīng)是能夠勝任的能力的判斷教育培訓(xùn)技能經(jīng)歷問題：如何表達(dá)上述四個方面要求？6.2人力資源人力資源6.2.2 能力、意識和培訓(xùn)組織應(yīng)確定能力需求提供培訓(xùn)或采取其他措施獲得能力評價所采取措施的有效性確保員工意識從事活動對于質(zhì)量目標(biāo)的相關(guān)性重要性如何作出

12、及奉獻(xiàn)保存適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)歷記錄6.2 人力資源人力資源問題1人力資源控制程序等文件如何規(guī)定？2能力需求如何表達(dá)？3獲得能力的方式有哪些？如何控制？4如何評價所采取措施的有效性？5培訓(xùn)如何實(shí)施？6有哪些教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷記錄？6.2 人力資源人力資源組織應(yīng)確定、提供和維護(hù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品要求的符合性所需的設(shè)施:建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施過程設(shè)備硬件和軟件支持性效勞如運(yùn)輸和通訊6.3根底設(shè)施根底設(shè)施問題1根底設(shè)施包括哪些？2營業(yè)場所、機(jī)房、基站控制哪些？3對車輛如何進(jìn)展管理？4通訊設(shè)施包括哪些？5如何進(jìn)展維護(hù)？6.3根底設(shè)施根底設(shè)施n組織應(yīng)確定并管理為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性所需的工作環(huán)境工作環(huán)境

13、工作環(huán)境 work environmentwork environment 工作時所處的一組條件注：條件包括物理的、社會的、心理的和環(huán)境的因素(如溫度、考評制度、人體工效和大氣成分)。6.4工作環(huán)境工作環(huán)境n問題n1控制的工作環(huán)境有哪些？n2有哪些文件？n3控制環(huán)境的要求包括哪些？n4如何進(jìn)展控制？n5如何證實(shí)？6.4工作環(huán)境工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的籌劃7.2與顧客相關(guān)的過程7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)7.4采購7.5生產(chǎn)和效勞提供7.6監(jiān)視和測量設(shè)備的控制7 7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)n籌劃和開發(fā)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程n籌劃應(yīng)與質(zhì)量管理體系其他過程要求一致n籌劃的輸出形式應(yīng)適應(yīng)于組織的運(yùn)作方式n籌劃應(yīng)確定n產(chǎn)品的質(zhì)

14、量目標(biāo)和要求n過程, 文件, 資源的需求n產(chǎn)品的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動和接收標(biāo)準(zhǔn)n記錄 - 過程和產(chǎn)品符合要求所需的證據(jù)7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的籌劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的籌劃問題：1目前營銷籌劃工作是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？2證據(jù)能否表達(dá)目標(biāo)、要求、活動配合、資源要求、檢測和驗(yàn)證等方面？7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的籌劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的籌劃7.2.1 與產(chǎn)品有關(guān)要求確實(shí)定顧客規(guī)定的要求包括交付和交付后活動的要求如何明確？方式？顧客未規(guī)定的要求的預(yù)期或規(guī)定用途所必需的要求哪些？產(chǎn)品的法律和法規(guī)的要求哪些？組織確定的附加要求哪些？注：交付后活動包括諸如保證條款規(guī)定的措施、合同義務(wù)如維護(hù)效勞、附加效勞如回收或最終處置等。

15、7.2與顧客有關(guān)的過程與顧客有關(guān)的過程7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審在對顧客承諾前提交標(biāo)書，承受合同或合同更改評審與產(chǎn)品有關(guān)的要求，確保：產(chǎn)品要求已規(guī)定如何規(guī)定？與以前表述不一致的要求已解決有哪些？有能力滿足規(guī)定要求保持評審結(jié)果及引發(fā)的措施的記錄有哪些記錄？7.2與顧客有關(guān)的過程與顧客有關(guān)的過程7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審假設(shè)顧客提供的要求沒有形成文件，在接收前應(yīng)進(jìn)展確認(rèn)。 如變更，確保相關(guān)文件修改，相關(guān)人員知道已變更的要求注：某些情況，可由評審產(chǎn)品信息目錄、廣告內(nèi)容代替問題：1廣告如何控制？ 2網(wǎng)上信息發(fā)布如何控制？ 3證據(jù)如何表達(dá)？7.2與顧客有關(guān)的過程與顧客有關(guān)的過程7.2.3

16、 顧客溝通確定并實(shí)施與顧客溝通的安排產(chǎn)品信息問詢/合同/訂單的處置及修改顧客反響，包括投訴問題：1溝通的方式有哪些？2文件如何規(guī)定？3如何實(shí)施？7.2與顧客有關(guān)的過程與顧客有關(guān)的過程7.3.1 設(shè)計(jì)和開發(fā) 籌劃7.3.2 設(shè)計(jì)和開發(fā) 輸入7.3.3 設(shè)計(jì)和開發(fā) 輸出7.3.4 設(shè)計(jì)和開發(fā) 評審7.3.5 設(shè)計(jì)和開發(fā) 驗(yàn)證7.3.6 設(shè)計(jì)和開發(fā) 確認(rèn)7.3.7 設(shè)計(jì)和開發(fā) 更改的控制7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)設(shè)計(jì)和開發(fā)問題：1工程建立如何控制？2新業(yè)務(wù)如何實(shí)施？7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)設(shè)計(jì)和開發(fā)7.4.1 采購過程7.4.2 采購信息7.4.3 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證7.4采購采購7.4.1 采購過程確保所采購的產(chǎn)品符合

17、規(guī)定的采購要求對供方和采購的產(chǎn)品進(jìn)展控制方式和程度取決于采購產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響根據(jù)供方按要求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供方規(guī)定選擇、評價和重新評價的準(zhǔn)那么記錄評價的結(jié)果和評價所引發(fā)的任何必要措施7.4采購采購7.4.1 采購過程問題1采購產(chǎn)品的方式有哪些？2如何選擇供方？評價供方的準(zhǔn)那么是什么？3如何重新評價供方？4有哪些文件和記錄？7.4采購采購7.4.2 采購信息n采購信息應(yīng)表述擬采購的產(chǎn)品，適當(dāng)時包括：u批準(zhǔn)的要求產(chǎn)品，程序，過程，設(shè)備u人員資格的要求u質(zhì)量管理體系要求n在與供方溝通前，應(yīng)確保規(guī)定的采購要求是充分的7.4采購采購7.4.2 采購信息問題：1采購信息如何表達(dá)

18、？2采購信息是否包括批準(zhǔn)、產(chǎn)品，程序，過程，設(shè)備人員資格的要求和質(zhì)量管理體系要求？7.4采購采購7.4.3 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證建立并實(shí)施檢驗(yàn)或其它必要的活動確保采購的產(chǎn)品滿足采購要求問題：1采購如何進(jìn)展驗(yàn)證？7.4采購采購7.5.1 生產(chǎn)和效勞提供的控制7.5.2 生產(chǎn)和效勞提供過程確實(shí)認(rèn)7.5.3 標(biāo)識和可追溯性7.5.4 顧客財產(chǎn)7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)7.5生產(chǎn)和效勞提供生產(chǎn)和效勞提供7.5.1 生產(chǎn)和效勞提供的控制組織應(yīng)籌劃并在受控條件下進(jìn)展生產(chǎn)和效勞提供適用時，受控條件包括：獲得表述產(chǎn)品特性的信息必要時，獲得作業(yè)指導(dǎo)書使用適宜的設(shè)備獲得并使用監(jiān)視和測量設(shè)備實(shí)施監(jiān)視和測量實(shí)施放行/交付/交付后

19、活動7.5生產(chǎn)和效勞提供生產(chǎn)和效勞提供7.5.1 生產(chǎn)和效勞提供的控制問題：1生產(chǎn)和效勞有哪些內(nèi)容？網(wǎng)絡(luò)和市場2是否明確上述要求？3是否有作業(yè)文件？4使用設(shè)備是否完好？如何進(jìn)展維護(hù)和故障處理？5使用監(jiān)視和測量設(shè)備有哪些？是否完好？6如何監(jiān)視和測量上述過程？7交付后有哪些活動？如何開展？7.5生產(chǎn)和效勞提供生產(chǎn)和效勞提供7.5.2生產(chǎn)和效勞提供過程確實(shí)認(rèn)1/2當(dāng)輸出不能被隨后的監(jiān)視或測量驗(yàn)證，使問題產(chǎn)品使用后或效勞已交付后才顯現(xiàn)時，需進(jìn)展確認(rèn)確認(rèn)應(yīng)證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所籌劃的結(jié)果的能力7.5生產(chǎn)和效勞提供生產(chǎn)和效勞提供7.5.2 生產(chǎn)和效勞提供過程確實(shí)認(rèn)2/2規(guī)定這些過程的安排，適用時包括：為過程的評審

20、和批準(zhǔn)所規(guī)定的準(zhǔn)那么設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定使用特定的方法和程序記錄的要求再確認(rèn)7.5生產(chǎn)和效勞提供生產(chǎn)和效勞提供7.5.2 生產(chǎn)和效勞提供過程確實(shí)認(rèn)問題移動公司哪些過程需要確認(rèn)？如何確認(rèn)？設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定使用哪些特定的方法和程序？記錄有哪些？如何再次確認(rèn)？人員每年測評7.5生產(chǎn)和效勞提供生產(chǎn)和效勞提供7.5.3 標(biāo)識和可追溯性適當(dāng)時，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中以適宜的方式標(biāo)識產(chǎn)品針對監(jiān)視和測量要求，標(biāo)識產(chǎn)品的狀態(tài)在有追溯性要求時，控制和記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識問題：1舉例有哪些需要標(biāo)識？2如何進(jìn)展標(biāo)識？7.5生產(chǎn)和效勞提供生產(chǎn)和效勞提供7.5.4 顧客財產(chǎn)顧客財產(chǎn)用于產(chǎn)品的或供使用的，包括

21、知識產(chǎn)權(quán)(保密)保護(hù)組織控制或使用的顧客財產(chǎn)識別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)記錄并向顧客報告喪失、損壞或不適用的情況問題：1哪些為顧客財產(chǎn)？2如何保護(hù)和維護(hù)？7.5生產(chǎn)和效勞提供生產(chǎn)和效勞提供7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定地點(diǎn)期間，對產(chǎn)品進(jìn)展防護(hù)標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)適用于產(chǎn)品的組成局部7.5生產(chǎn)和效勞提供生產(chǎn)和效勞提供7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)問題1需要防護(hù)哪些產(chǎn)品？2文件是否有規(guī)定？3營業(yè)資金是否屬于防護(hù)范圍？4物資庫是否需要管理？5有價卡如何控制？6資產(chǎn)如何控制？7.5生產(chǎn)和效勞提供生產(chǎn)和效勞提供n為產(chǎn)品符合要求提供證據(jù)u確定需實(shí)施的監(jiān)視和測量u確定所需的監(jiān)視和測量設(shè)備n建立過程，確保

22、監(jiān)視和測量活動可行，并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實(shí)施7.67.6 監(jiān)視和測量設(shè)備的控制監(jiān)視和測量設(shè)備的控制1/31/3n有必要確保有效結(jié)果時，測量設(shè)備應(yīng)：n溯源到國際/國家標(biāo)準(zhǔn)，定期或在使用前校準(zhǔn)或檢定驗(yàn)證，無標(biāo)準(zhǔn)時，記錄校準(zhǔn)或檢定驗(yàn)證的依據(jù)n必要時進(jìn)展調(diào)正或再調(diào)正n標(biāo)識，已確定其效準(zhǔn)狀態(tài)n防止可能使測量結(jié)果失效的調(diào)整n在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存中防止損壞和變壞7.67.6 監(jiān)視和測量設(shè)備的控制監(jiān)視和測量設(shè)備的控制2/32/3n發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時，應(yīng)n對以往的測量結(jié)果進(jìn)展評價和記錄n對該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧﹏保持校準(zhǔn)檢定結(jié)果的紀(jì)錄n計(jì)算機(jī)軟件用于監(jiān)視和測量的，需確認(rèn)滿足預(yù)期用途

23、的能力n在初次使用前進(jìn)展n必要時重新確認(rèn)n計(jì)算機(jī)軟件確認(rèn)的典型方法包括驗(yàn)證和保持其適用性的配置管理。 7.67.6 監(jiān)視和測量設(shè)備的控制監(jiān)視和測量設(shè)備的控制3/33/3n問題：1有哪些設(shè)備？2計(jì)費(fèi)準(zhǔn)確如何控制？3如何校準(zhǔn)設(shè)備？4證據(jù)是否準(zhǔn)確？ 7.67.6 監(jiān)視和測量設(shè)備的控制監(jiān)視和測量設(shè)備的控制8.18.1總那么總那么8.28.2監(jiān)視和測量監(jiān)視和測量8.38.3不合格品控制不合格品控制8.48.4數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)分析8.58.5改進(jìn)改進(jìn)8測量、分析和改進(jìn)測量、分析和改進(jìn)n籌劃并實(shí)施監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程，以便:n證實(shí)產(chǎn)品的符合性;n確保QMS的符合性;n持續(xù)改進(jìn)QMS的有效性;n應(yīng)確定使用方

24、法和應(yīng)用程度, 包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)8.1總那么總那么8.2.1 8.2.1 顧客滿意顧客滿意8.2.2 8.2.2 內(nèi)部審核內(nèi)部審核8.2.3 8.2.3 過程的監(jiān)視和測量過程的監(jiān)視和測量8.2.4 8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.2監(jiān)視和測量監(jiān)視和測量8.2.1 顧客滿意作為對質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量監(jiān)視顧客對組織是否滿足其要求的感知的有關(guān)信息規(guī)定收集及應(yīng)用信息的方法問題：1滿意度調(diào)查程序有哪些？2滿意度調(diào)查的方案、實(shí)施以及實(shí)施結(jié)果分析是否存在？3滿意度調(diào)查是否滿足目標(biāo)的要求？如何該進(jìn)和改進(jìn)驗(yàn)證？8.2監(jiān)視和測量監(jiān)視和測量8.2.2內(nèi)部審核 1/3實(shí)施定期的內(nèi)部審核，以確定QMS

25、是否：符合籌劃的安排，本標(biāo)準(zhǔn)的要求，組織確定的QMS要求得到有效的實(shí)施和保持籌劃審核方案，考慮：審核活動區(qū)域的狀況重要性過去審核的結(jié)果8.2監(jiān)視和測量監(jiān)視和測量8.2.2內(nèi)部審核 2/3應(yīng)規(guī)定審核準(zhǔn)那么、范圍、頻度和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀、公正審核員不能審核自己的工作8.2監(jiān)視和測量監(jiān)視和測量8.2.2內(nèi)部審核 3/3制定文件化的程序，規(guī)定審核的籌劃、實(shí)施、形成記錄和報告結(jié)果的職責(zé)和要求被審核區(qū)域的管理者，要確保及時采取必要的糾正和糾正措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格及產(chǎn)生的原因。跟蹤活動應(yīng)包括對采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報告。8.2監(jiān)視和測量監(jiān)視和測量8.2.2內(nèi)部審核問

26、題：1內(nèi)部審核是否有程序？2內(nèi)部審核是否籌劃和進(jìn)展？3內(nèi)部審核員是否具有資格？4內(nèi)部審核是否覆蓋各個方面？5內(nèi)部審核的記錄和不符合項(xiàng)如何改進(jìn)和驗(yàn)證？8.2監(jiān)視和測量監(jiān)視和測量8.2.3 過程的監(jiān)視和測量采用適當(dāng)?shù)姆椒▽MS過程進(jìn)展監(jiān)視,并在適用時進(jìn)展測量。應(yīng)證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所籌劃的結(jié)果的能力。未到達(dá)籌劃結(jié)果時，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施。注：確定適宜的方法時，建議就過程對產(chǎn)品要求符合性和QMS有效性的影響，考慮監(jiān)視和測量的類型與程度。 8.2監(jiān)視和測量監(jiān)視和測量8.2.3 過程的監(jiān)視和測量問題1哪些過程被監(jiān)視和測量？如質(zhì)量監(jiān)控中心的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)視？2效勞質(zhì)量是否被監(jiān)測？3工程建立過程是否被監(jiān)視？如隨工

27、檢查等4監(jiān)視和測量結(jié)果的記錄和改進(jìn)有哪些？8.2監(jiān)視和測量監(jiān)視和測量8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量應(yīng)監(jiān)視和測量產(chǎn)品的特性，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求得到滿足依據(jù)籌劃的安排7.1),在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程適當(dāng)階實(shí)施保持符合接收準(zhǔn)那么的證據(jù)。記錄中標(biāo)明負(fù)責(zé)放行產(chǎn)品的人員除非得到授權(quán)人員的批準(zhǔn)，適用時得到顧客的批準(zhǔn)，否那么在所有籌劃的安排7.1)均已圓滿完成之前，不得放行產(chǎn)品和交付效勞。8.2監(jiān)視和測量監(jiān)視和測量8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量問題1監(jiān)視和測量包括哪些？是否有文件？2效勞監(jiān)視和測量如何進(jìn)展？包括營業(yè)和大客戶效勞。3網(wǎng)絡(luò)監(jiān)視和測量如何進(jìn)展？包括網(wǎng)優(yōu)、網(wǎng)絡(luò)工作考核等。4代維效勞如何監(jiān)視？5是否有相關(guān)的監(jiān)視要求和標(biāo)

28、準(zhǔn)，是否有相關(guān)記錄？8.2監(jiān)視和測量監(jiān)視和測量n識別和控制不合格品，以防止非預(yù)期使用或交付；識別和控制不合格品，以防止非預(yù)期使用或交付；n制定制定文件化程序，文件化程序，規(guī)定不合格控制、處置的職責(zé)和權(quán)限規(guī)定不合格控制、處置的職責(zé)和權(quán)限n處置不合格的方式：處置不合格的方式：u采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格u經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時經(jīng)顧客批準(zhǔn)，讓步使用、經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時經(jīng)顧客批準(zhǔn)，讓步使用、放行或接收不合格品放行或接收不合格品u采取措施，防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用采取措施，防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用 8.3 不合格品控制不合格品控制(1/2)n保持不合格的性質(zhì)以及隨后采取的措

29、施的記錄，包括讓步保持不合格的性質(zhì)以及隨后采取的措施的記錄，包括讓步n在糾正不合格品后進(jìn)展再驗(yàn)證在糾正不合格品后進(jìn)展再驗(yàn)證n在交付后或開場使用后才發(fā)現(xiàn)的不合格，需要采取與不合在交付后或開場使用后才發(fā)現(xiàn)的不合格，需要采取與不合格的影響或潛在影響相適應(yīng)的措施格的影響或潛在影響相適應(yīng)的措施 8.3 不合格品控制不合格品控制2/2問題：問題：1 1不合格是否有文件？不合格是否有文件？2 2舉例說出不合格的類型以及處置的方式和職舉例說出不合格的類型以及處置的方式和職責(zé)。責(zé)。3 3投訴和事故是否為不合格？投訴和事故是否為不合格？ 8.3 不合格品控制不合格品控制n證實(shí)QMS的適用性和有效性n識別持續(xù)改進(jìn)n

30、數(shù)據(jù)包括：n顧客滿意n與產(chǎn)品要求符合性n過程及產(chǎn)品特性,和趨勢n供方n來源：測量和監(jiān)控活動及其他8.4數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)分析n問題n1哪些數(shù)據(jù)需要分析？n2數(shù)據(jù)分析的周期、職責(zé)和方法有哪些？n3分析的報告以及改進(jìn)的時機(jī)是否存在？n4哪些方面進(jìn)展了改進(jìn)？8.4數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)分析8.5.1 持續(xù)改進(jìn) 促進(jìn)QMS的持續(xù)改進(jìn)，利用質(zhì)量方針目標(biāo)審核結(jié)果數(shù)據(jù)分析糾正和預(yù)防措施管理評審8.5改改 進(jìn)進(jìn)8.5.2 糾正措施n采取糾正措施，消除不合格原因，以防不合格再次發(fā)生n措施與問題的影響程度相適應(yīng)n文件化程序u評審不合格u確定不合格原因u評價措施需求u確定和實(shí)施措施u記錄所采取措施結(jié)果u評審所采取的措施8.5改改

31、進(jìn)進(jìn)8.5.3 預(yù)防措施n確定預(yù)防措施以消除潛在不合格原因來防止其發(fā)生n措施與問題的影響程度相適應(yīng)n文件化程序u確定潛在不合格及其原因u評價措施需求u確定所需措施u確保措施實(shí)施u記錄所采取措施的結(jié)果u評審所采取預(yù)防措施8.5改改 進(jìn)進(jìn)問題1是否有程序？2是否進(jìn)展采取過糾正和預(yù)防措施？8.5改改 進(jìn)進(jìn)4.3 籌劃 危險辨識、風(fēng)險評估和確定控制措施危險辨識、風(fēng)險評估和確定控制措施 4.3.2 4.3.2 法規(guī)與其他要求法規(guī)與其他要求4.3.3 4.3.3 目標(biāo)與方案目標(biāo)與方案4.3.1危險辨識、風(fēng)險評估和確定控制籌劃 n 建立、實(shí)施及保持程序，以持續(xù)進(jìn)展危險辨識、風(fēng)險評估和確定必要的控建立、實(shí)施及

32、保持程序，以持續(xù)進(jìn)展危險辨識、風(fēng)險評估和確定必要的控制措施。程序應(yīng)考慮：制措施。程序應(yīng)考慮：n a. a.常規(guī)和非常規(guī)活動；常規(guī)和非常規(guī)活動；n b. b.所有進(jìn)入工作場所人員的活動；所有進(jìn)入工作場所人員的活動；n c. c.人的行為、能力和其他的人的因素；人的行為、能力和其他的人的因素；n d. d.源于工作場所之外但對工作場所內(nèi)組織控制下的人員的安康與平安產(chǎn)生源于工作場所之外但對工作場所內(nèi)組織控制下的人員的安康與平安產(chǎn)生有害影響的已識別的危險；有害影響的已識別的危險；n e. e.在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)的活動所造成的危險；在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)的活動所造成的

33、危險；n - -注注1 1：此類危險作為環(huán)境因素來評估可能更適當(dāng)。：此類危險作為環(huán)境因素來評估可能更適當(dāng)。4.3.1危險辨識、風(fēng)險評估和確定控制籌劃 f.工作場所的根底設(shè)施、設(shè)備和材料，無論是工作場所的根底設(shè)施、設(shè)備和材料，無論是組織提供還是外部提供；組織提供還是外部提供； g.組織、組織的活動或材料的變化或方案的變組織、組織的活動或材料的變化或方案的變化；化； h.對對OHSMS的修改，包括暫時的變化，以及他的修改，包括暫時的變化，以及他們對運(yùn)行、過程和活動的影響；們對運(yùn)行、過程和活動的影響； i.與風(fēng)險評估和實(shí)施必要的控制措施相關(guān)的適與風(fēng)險評估和實(shí)施必要的控制措施相關(guān)的適用的法律責(zé)任用的法

34、律責(zé)任; j.工作區(qū)域、過程、安裝、機(jī)械工作區(qū)域、過程、安裝、機(jī)械/設(shè)備、運(yùn)行程設(shè)備、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括使用他們適應(yīng)人的序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括使用他們適應(yīng)人的能力。能力。4.3.1危險辨識、風(fēng)險評估和確定控制籌劃 n用于危險源辨識和風(fēng)險評估方法應(yīng)：用于危險源辨識和風(fēng)險評估方法應(yīng)： a.a.依據(jù)其范圍、特性和時間安排加以確定，以保證依據(jù)其范圍、特性和時間安排加以確定，以保證該方法具有主動性而不是被動性；該方法具有主動性而不是被動性； b.提供風(fēng)險的辨識、控制提供風(fēng)險的辨識、控制優(yōu)先順序優(yōu)先順序和和文件化文件化；在適；在適當(dāng)時提供控制措施的應(yīng)用當(dāng)時提供控制措施的應(yīng)用.n對于變更管理，

35、應(yīng)在引進(jìn)組織、對于變更管理，應(yīng)在引進(jìn)組織、OHSMS或其活動的或其活動的變更之前變更之前辨識與這些變更相關(guān)的辨識與這些變更相關(guān)的OHS危險和危險和OHS風(fēng)險。風(fēng)險。n應(yīng)確保在確定控制措施時考慮這些評估的結(jié)果。應(yīng)確保在確定控制措施時考慮這些評估的結(jié)果。4.3.1危險辨識、風(fēng)險評估和確定控制籌劃 n 在確定控制措施時，或考慮改變現(xiàn)有的控制在確定控制措施時，或考慮改變現(xiàn)有的控制措施時，應(yīng)根據(jù)以下順序考慮降低風(fēng)險：措施時，應(yīng)根據(jù)以下順序考慮降低風(fēng)險：n a. a.消除消除 ；n b. b.替代替代 ；n c. c.工程控制工程控制 ；n d. d.標(biāo)識標(biāo)識/ /警告和警告和/ /或行政控制或行政控制

36、；n e. e.個人防護(hù)器具個人防護(hù)器具 4.3.1危險辨識、風(fēng)險評估和確定控制籌劃 n 應(yīng)將危險辨識、風(fēng)險評估和確定的控制措施應(yīng)將危險辨識、風(fēng)險評估和確定的控制措施的結(jié)果的結(jié)果形成文件形成文件并保持其并保持其更新更新 n應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持其應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持其OHSMS時考慮時考慮OHS風(fēng)險和確定的控制措施風(fēng)險和確定的控制措施 4.3.1危險辨識、風(fēng)險評估和確定控制籌劃 問題：問題：1 1是否有程序規(guī)定識別和評估的方法等？是否有程序規(guī)定識別和評估的方法等？2 2識別是否全面？識別是否全面？3 3哪些是重大或者不可承受的風(fēng)險？哪些是重大或者不可承受的風(fēng)險？4 4是否有相關(guān)的記錄？如

37、環(huán)境因素識別和評價記是否有相關(guān)的記錄？如環(huán)境因素識別和評價記錄；危險源識別和評估記錄等錄；危險源識別和評估記錄等 4.3.2 法規(guī)與其他要求 n應(yīng)建立和保持程序，以鑒別和取得適用的法律應(yīng)建立和保持程序，以鑒別和取得適用的法律法規(guī)與其他法規(guī)與其他OHSOHS的要求的要求 。n應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持其應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持其OHSMSOHSMS時考慮這時考慮這些遵守的適用的法規(guī)要求和其他要求。些遵守的適用的法規(guī)要求和其他要求。n組織應(yīng)保持該信息的更新。組織應(yīng)保持該信息的更新。n應(yīng)將法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)信息傳達(dá)給組應(yīng)將法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)信息傳達(dá)給組織控制之下工作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)方

38、?？椏刂浦鹿ぷ鞯娜藛T和其他有關(guān)的相關(guān)方。4.3.2 法規(guī)與其他要求 問題問題1 1是否有程序？是否有程序？2 2法規(guī)識別是否齊全？法規(guī)識別是否齊全？3 3法規(guī)是否進(jìn)展評價？法規(guī)是否進(jìn)展評價？4.3.3 目標(biāo)與方案在內(nèi)部相關(guān)職能和層次建立、實(shí)施和保持文件化的在內(nèi)部相關(guān)職能和層次建立、實(shí)施和保持文件化的OHSOHS目標(biāo)目標(biāo)可行時可行時, ,目標(biāo)應(yīng)可測量目標(biāo)應(yīng)可測量 ，并與，并與OHSOHS方針相一致，包括：方針相一致，包括：預(yù)防傷害和疾病的承諾；預(yù)防傷害和疾病的承諾；符合應(yīng)遵守的適用的法律法規(guī)和其他要求的承符合應(yīng)遵守的適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾；諾；持續(xù)改進(jìn)的承諾。持續(xù)改進(jìn)的承諾。在建立和評

39、審其目標(biāo)時，應(yīng)考慮適用的法規(guī)要求和在建立和評審其目標(biāo)時，應(yīng)考慮適用的法規(guī)要求和其他要求及自身的其他要求及自身的OHSOHS風(fēng)險。還應(yīng)考慮其可選擇的技風(fēng)險。還應(yīng)考慮其可選擇的技術(shù)方案，財務(wù)、運(yùn)行與經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀術(shù)方案，財務(wù)、運(yùn)行與經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。點(diǎn)。4.3.3 目標(biāo)與方案目標(biāo)類型的實(shí)例包括：目標(biāo)類型的實(shí)例包括：風(fēng)險水平的降低；向OHSMS引入附加的特性；改善現(xiàn)有的特性所采取的步驟，或其應(yīng)用的連貫性；消除或降低特殊意外事件的頻次。4.3.3 目標(biāo)與方案 n應(yīng)建立、實(shí)施和保持方案以到達(dá)其目標(biāo)。應(yīng)建立、實(shí)施和保持方案以到達(dá)其目標(biāo)。n方案至少應(yīng)包括：方案至少應(yīng)包括：n a.組織相關(guān)

40、職能與層次為到達(dá)目標(biāo)所規(guī)定的職組織相關(guān)職能與層次為到達(dá)目標(biāo)所規(guī)定的職責(zé)與權(quán)限責(zé)與權(quán)限 ；n b.到達(dá)目標(biāo)的方法與時間表到達(dá)目標(biāo)的方法與時間表 。n應(yīng)定期和在方案的時間間隔內(nèi)對方案進(jìn)展評審，應(yīng)定期和在方案的時間間隔內(nèi)對方案進(jìn)展評審，必要時進(jìn)展調(diào)整，以確保到達(dá)目標(biāo)必要時進(jìn)展調(diào)整，以確保到達(dá)目標(biāo) 。4.3.3 目標(biāo)與方案 n問題：問題：1 1是否制定管理方案？是否制定管理方案？2 2管理方案是否明確職責(zé)和進(jìn)度要求？管理方案是否明確職責(zé)和進(jìn)度要求？3 3管理方案是否實(shí)施？管理方案是否實(shí)施？4.4 實(shí)施與運(yùn)行資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限 4.4.2 能力、培訓(xùn)與意識能力、培訓(xùn)

41、與意識 4.4.3 溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商 4.4.4 文件文件4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 運(yùn)行控制運(yùn)行控制4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.1資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限 1/3 最高管理者應(yīng)對OHS及OHSMS承擔(dān)根本的責(zé)任 。最高管理者應(yīng)通過以下方式展示其承諾： a.確?？色@得建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)OHSMS所需要的資源; -資源包括人力資源和專門技能、組織的根底設(shè)施、技術(shù)與財務(wù)資源。 b.確定角色、分配職責(zé)與責(zé)任和授予權(quán)限以促進(jìn)有效的OHS管理。角色、職責(zé)、責(zé)任及權(quán)限應(yīng)形成文件并予以溝通。 4.4.1資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限 2/3 應(yīng)指定最高管

42、理層的一名成員承擔(dān)特定的OHS職責(zé)，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的角色和權(quán)限 ： a.確保根據(jù)OHSAS標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施和保持OHSMS ； b.確保OHSMS的績效報告提交給最高管理層進(jìn)展評審，并作為OHSMS改進(jìn)的根底 。 注：被最高管理者指派的人員例如，在大的組織中，一名董事會或執(zhí)委會成員可以委任部份職務(wù)給附屬的管理代表，但仍保存其責(zé)任。 4.4.1資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限 3/3 被最高管理者指派的人員的身分，應(yīng)向所有在組織控制之下工作的人員公開 。所有具有管理職責(zé)的人員都應(yīng)展示他們持續(xù)改進(jìn)OHS績效的承諾。 應(yīng)確保工作場所的人員負(fù)責(zé)其控制的OHS因素，包括遵守

43、組織適用的OHS要求。 4.4.1資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限問題1職工代表有哪些？其職責(zé)是否明確？2工會等職責(zé)如何表達(dá)？ 4.4.2能力、培訓(xùn)與意識1/2應(yīng)確保在其控制下執(zhí)行可能影響OHS工作的任何人員具備能力，能力應(yīng)以適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷為根底，應(yīng)保存相關(guān)的記錄 應(yīng)識別與其OHS風(fēng)險及其OHSMS相關(guān)的培訓(xùn)需求，應(yīng)提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求，評估培訓(xùn)或所采取措施的有效性，并保存相關(guān)記錄。4.4.2能力、培訓(xùn)與意識2/2建立、實(shí)施和保持程序，以使其控制的工作人員意識建立、實(shí)施和保持程序，以使其控制的工作人員意識到：到： a.他們的工作活動和行為造成的實(shí)際或潛在的他們的工作活動和行

44、為造成的實(shí)際或潛在的OHSOHS后果，后果，以及提升個人績效帶來的以及提升個人績效帶來的OHSOHS好處；好處； b. b.為符合為符合OHSOHS方針和程序以及方針和程序以及OHSMSOHSMS的要求，包括應(yīng)急的要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求，他們的角色和職責(zé)；準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求，他們的角色和職責(zé)； c. c.偏離規(guī)定的程序的潛在后果偏離規(guī)定的程序的潛在后果。培訓(xùn)程序培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的：應(yīng)考慮不同層次的： a.職責(zé)、能力、語言能力和文化程度職責(zé)、能力、語言能力和文化程度 ； b.風(fēng)險風(fēng)險。4.4.3 溝通、參與和協(xié)商 (1/2)溝通溝通 針對針對OHSOHS危險和危險和OHSMSOHSM

45、S，建立、實(shí)施和保持程序，建立、實(shí)施和保持程序, , 以便：以便： a. a.組織內(nèi)各層次與職能之間的內(nèi)部溝通組織內(nèi)各層次與職能之間的內(nèi)部溝通 ； b. b.與承包商和工作場所其他參觀者進(jìn)展溝通與承包商和工作場所其他參觀者進(jìn)展溝通 ； c. c.承受、形成文件及回復(fù)來自外部相關(guān)方的相關(guān)承受、形成文件及回復(fù)來自外部相關(guān)方的相關(guān)信息信息 4.4.3 溝通、參與和協(xié)商(2/2) 參與和協(xié)商參與和協(xié)商 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序 ,以便：以便： a.工作人員參與以下事項(xiàng)：工作人員參與以下事項(xiàng)： -適當(dāng)參與危險辨識、風(fēng)險評估和確定控制措施適當(dāng)參與危險辨識、風(fēng)險評估和確定控制措施

46、 -適當(dāng)參與事件的調(diào)查適當(dāng)參與事件的調(diào)查 -參與參與OHS方針與目標(biāo)的制定與評審方針與目標(biāo)的制定與評審 -協(xié)商影響他們的協(xié)商影響他們的OHS的任何變更的任何變更 -有代表管理有代表管理OHS事務(wù)事務(wù) 工作人員應(yīng)知道有關(guān)參與的安排，包括誰是工作人員應(yīng)知道有關(guān)參與的安排，包括誰是OHS代表代表適當(dāng)時，應(yīng)確保與外部相關(guān)方協(xié)商與之相關(guān)的適當(dāng)時，應(yīng)確保與外部相關(guān)方協(xié)商與之相關(guān)的OHS問題。問題。4.4.3 溝通、參與和協(xié)商(2/2) 問題問題1溝通協(xié)商的方式有哪些？溝通協(xié)商的方式有哪些？2如何進(jìn)展溝通和協(xié)商？如何進(jìn)展溝通和協(xié)商？3如何向相關(guān)方溝通和協(xié)商？如何向相關(guān)方溝通和協(xié)商？4.4.4 文件n管理體系

47、文件應(yīng)包括：管理體系文件應(yīng)包括：n a. OHS方針與目標(biāo)；方針與目標(biāo)；n b. OHSMS范圍的描述；范圍的描述；n c. 對對OHSMS主要要素及其相互關(guān)系以及參考文件的主要要素及其相互關(guān)系以及參考文件的描述；描述；n d. 本本OHSAS標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件，包括記錄；標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件，包括記錄；n e. 為確保對與為確保對與OHS風(fēng)險管理相關(guān)的過程進(jìn)展有效的風(fēng)險管理相關(guān)的過程進(jìn)展有效的籌劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄；籌劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄；n注：重要的是文件要與復(fù)雜程度、所關(guān)注的危險與注：重要的是文件要與復(fù)雜程度、所關(guān)注的危險與風(fēng)險相適應(yīng)風(fēng)險相適應(yīng),并在保證有效性和效率

48、的前提下保持最并在保證有效性和效率的前提下保持最少少 。 4.4.5 文件控制n應(yīng)對應(yīng)對OHSMSOHSMS和本和本OHSASOHSAS標(biāo)準(zhǔn)所要求的文標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件進(jìn)展控制。件進(jìn)展控制。n記錄是特殊形式的文件，應(yīng)根據(jù)記錄是特殊形式的文件，應(yīng)根據(jù)4.5.4 4.5.4 的要求進(jìn)展控制。的要求進(jìn)展控制。4.4.5 文件控制應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序,以便 ： a.在文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保其適宜性 ； b.文件得到評審且必要時進(jìn)展修改并再次得到批準(zhǔn) ； c.確保識別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài) ； d.確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本 ； e.確保文件保持清晰和易于識別 ； f.確保對籌劃和實(shí)施O

49、HSMS所需的來自外部的文件得到識別和控制其分發(fā) ； g.防止作廢文件的誤用，假設(shè)因任何原因而保存作廢文件時，對這些文件加以適當(dāng)?shù)臉?biāo)識 4.4.6 運(yùn)行控制應(yīng)確定與已辨識的危險相關(guān)的需采取控制措施的運(yùn)行與活動以管理OHS風(fēng)險。這應(yīng)包括變更管理。對這些運(yùn)行與活動，組織應(yīng)實(shí)施和保持：a.適合于組織及其活動的運(yùn)行控制,應(yīng)將這些運(yùn)行控制納入其總體的OHSMS；b.對采購的物品、設(shè)備和效勞的控制； c.對承包商和工作場所參觀者的控制；d.文件化的程序，以涵蓋如缺少他們時可能導(dǎo)致偏離OHS方針和目標(biāo)的情況；e.在缺少運(yùn)行準(zhǔn)那么可能導(dǎo)致偏離OHS方針和目標(biāo)時規(guī)定的運(yùn)行準(zhǔn)那么。 作業(yè)運(yùn)行控制的內(nèi)容1/4 作業(yè)

50、場所危險辨識、評估； 產(chǎn)品和工藝設(shè)計(jì)平安； 作業(yè)許可制度； 設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)； 平安設(shè)備與個人防護(hù)； 平安標(biāo)志； 物料搬運(yùn)與貯存； 運(yùn)輸平安；供給商與承包商評估與控制； 采購控制等。作業(yè)運(yùn)行控制的內(nèi)容2/4危險存在場所和相應(yīng)的控制措施例一：危險作業(yè)任務(wù)-危險作業(yè)任務(wù)的識別；-作業(yè)方法的預(yù)定和批準(zhǔn)；-進(jìn)展危險作業(yè)任務(wù)人員的預(yù)備資格；-控制人員出入危險作業(yè)場所的作業(yè)許可制度和程序。作業(yè)運(yùn)行控制的內(nèi)容3/4危險存在場所和相應(yīng)的控制措施例二：危險物料-危險物料的識別；-庫存量和貯存位置確實(shí)定；-平安貯存措施和入口控制；-物質(zhì)平安數(shù)據(jù)和其他相關(guān)信息的提供和獲取。作業(yè)運(yùn)行控制的內(nèi)容4/4危險存在場所和相應(yīng)的控

51、制措施例三：平安裝置和設(shè)備的維護(hù)-組織內(nèi)裝置和設(shè)備的供給、管理和維護(hù)；-個體防護(hù)設(shè)備的供給、管理和維護(hù)；-入口控制和隔離；-OHS相關(guān)設(shè)備和系統(tǒng)的檢驗(yàn)和測試，如： 操作員防護(hù)系統(tǒng)； 擋板和人體保護(hù)裝置； 停車系統(tǒng)； 火焰探測和滅火設(shè)備； 起重機(jī)和升降設(shè)備； 放射源及其平安防護(hù)； 重要的檢測設(shè)備； 局部通風(fēng)系統(tǒng)； 醫(yī)療設(shè)施和設(shè)備。4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個或多個程序： a.鑒別可能的緊急狀態(tài)； b.對這樣的緊急狀態(tài)做出反響。 應(yīng)對實(shí)際的緊急狀態(tài)做出反響并預(yù)防或減輕相關(guān)有害的OHS后果 在籌劃其應(yīng)急響應(yīng)時，應(yīng)考慮有關(guān)相關(guān)方的需求，例如應(yīng)急效勞和鄰居 。如實(shí)際可行，還應(yīng)定期測試

52、其緊急狀態(tài)響應(yīng)程序，并適當(dāng)時包括有關(guān)的相關(guān)方。 組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序，必要時進(jìn)展修訂， 特別是在定期測試后和緊急狀態(tài)發(fā)生之后。應(yīng)急方案n應(yīng)急方案應(yīng)概述具體的應(yīng)急情況發(fā)生時所采取的措施，應(yīng)急方案應(yīng)概述具體的應(yīng)急情況發(fā)生時所采取的措施，應(yīng)包括：應(yīng)包括：n識別潛在的事故和緊急情況；識別潛在的事故和緊急情況；n確定應(yīng)急期間的負(fù)責(zé)人；確定應(yīng)急期間的負(fù)責(zé)人；n所有人員在應(yīng)急期間的職責(zé)；所有人員在應(yīng)急期間的職責(zé)；n在應(yīng)急期間起特殊作用的人員例如，消防員、急在應(yīng)急期間起特殊作用的人員例如，消防員、急救人員、核泄露或毒物泄露專家等的職責(zé)、權(quán)限和救人員、核泄露或毒物泄露專家等的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù)；義務(wù)

53、；n疏散程序；疏散程序；應(yīng)急方案續(xù)危險物料確實(shí)認(rèn)和位置，所要求的應(yīng)急行動；危險物料確實(shí)認(rèn)和位置，所要求的應(yīng)急行動；與外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)的接觸；與外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)的接觸；與執(zhí)法部門的交流；與執(zhí)法部門的交流；與鄰居和公眾的交流；與鄰居和公眾的交流；重要記錄和設(shè)備的保護(hù)；重要記錄和設(shè)備的保護(hù)；在應(yīng)急期間必要信息的可用性，例如，裝置布置圖、在應(yīng)急期間必要信息的可用性，例如，裝置布置圖、危險物質(zhì)數(shù)據(jù)、程序、作業(yè)說明書和聯(lián)絡(luò)危險物質(zhì)數(shù)據(jù)、程序、作業(yè)說明書和聯(lián)絡(luò) 號碼號碼等。等。應(yīng) 急 設(shè) 備 應(yīng)確定應(yīng)急設(shè)備需求，并充分提供。 為保證持續(xù)的可操作性，定期對應(yīng)急設(shè)備進(jìn)展測試。 -報警系統(tǒng)； -應(yīng)急照明和動力； -逃生工

54、具； -平安避難場所； -平安隔離閥、開關(guān)和切斷閥； -消防設(shè)備； -急救設(shè)備包括應(yīng)急噴淋、眼沖洗站等； -通訊設(shè)備。關(guān)于應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)n文件化的應(yīng)急方案和程序；文件化的應(yīng)急方案和程序；n應(yīng)急設(shè)備清單；應(yīng)急設(shè)備清單；n對應(yīng)急設(shè)備進(jìn)展測試的記錄；對應(yīng)急設(shè)備進(jìn)展測試的記錄；n以下方面的記錄：以下方面的記錄：n 演習(xí)；演習(xí)；n 演習(xí)的評審；演習(xí)的評審；n 從評審中產(chǎn)生的建議性措施從評審中產(chǎn)生的建議性措施; ;n 完成建議措施的進(jìn)度完成建議措施的進(jìn)度. .4.5 檢查 4.5.1 績效測量與監(jiān)視績效測量與監(jiān)視 4.5.2 合規(guī)性評價合規(guī)性評價 4.5.3 事件調(diào)查，不符合，糾正措施和預(yù)防措施事件調(diào)查，

55、不符合，糾正措施和預(yù)防措施 4.5.4 記錄控制記錄控制 4.5.5 內(nèi)部審核內(nèi)部審核4.5.1 績效測量與監(jiān)視n建立、實(shí)施和保持程序以有規(guī)律地監(jiān)測和測量建立、實(shí)施和保持程序以有規(guī)律地監(jiān)測和測量OHSOHS績效。績效。n程序應(yīng)提供：程序應(yīng)提供：n a. a.適合組織需要的定性和定量測量；適合組織需要的定性和定量測量；n b. b.對組織的對組織的OHSOHS目標(biāo)達(dá)成程度的監(jiān)視；目標(biāo)達(dá)成程度的監(jiān)視；n c. c.對控制措施有效性的監(jiān)測；對控制措施有效性的監(jiān)測；n d. d.主動性測量，監(jiān)測是否符合主動性測量，監(jiān)測是否符合OHSOHS方案、控制措施和運(yùn)行準(zhǔn)方案、控制措施和運(yùn)行準(zhǔn)那么；那么；n e.

56、 e.被動性測量，監(jiān)測疾病、事件和不良被動性測量，監(jiān)測疾病、事件和不良OHSOHS績效。績效。n f. f.記錄充分?jǐn)?shù)據(jù)與結(jié)果，便與糾正與預(yù)防措施的分析。記錄充分?jǐn)?shù)據(jù)與結(jié)果，便與糾正與預(yù)防措施的分析。n績效測量與監(jiān)測需要監(jiān)測設(shè)備時，應(yīng)建立和保持程序，對這績效測量與監(jiān)測需要監(jiān)測設(shè)備時，應(yīng)建立和保持程序，對這些設(shè)備進(jìn)展校驗(yàn)和維護(hù)。應(yīng)保存校驗(yàn)和維護(hù)活動與結(jié)果的記些設(shè)備進(jìn)展校驗(yàn)和維護(hù)。應(yīng)保存校驗(yàn)和維護(hù)活動與結(jié)果的記錄。錄。測量OHS績效的方法實(shí)例：危險源辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制過程的結(jié)果；危險源辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制過程的結(jié)果；利用檢查表進(jìn)展系統(tǒng)的作業(yè)場所檢驗(yàn)；利用檢查表進(jìn)展系統(tǒng)的作業(yè)場所檢驗(yàn)；OH

57、SOHS監(jiān)察：例如，以監(jiān)察：例如，以“巡視為根底；巡視為根底；對新裝置、設(shè)備、原料、化學(xué)品、技術(shù)、過程、對新裝置、設(shè)備、原料、化學(xué)品、技術(shù)、過程、程序或作業(yè)模式的初評；程序或作業(yè)模式的初評；特殊機(jī)械和裝置的檢驗(yàn)，以檢查與平安相關(guān)的部特殊機(jī)械和裝置的檢驗(yàn)，以檢查與平安相關(guān)的部件是否匹配和正常；件是否匹配和正常；平安抽樣：檢測具體的平安抽樣：檢測具體的OHSOHS狀況；狀況； 環(huán)境抽樣：測量在化學(xué)、生物或物理因素例如，噪音、 揮發(fā)性有機(jī)物等中的暴露并與公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展比較；具有認(rèn)可的OHS經(jīng)歷或正式資格的人員的使用及其有效性；行為抽樣：評估工人的行為，以辨識可能需要糾正的不安 全作業(yè)慣例；文件和記錄

58、的分析；以其它組織內(nèi)有效的OHS實(shí)例為基準(zhǔn)進(jìn)展測試；調(diào)查確定員工對OHSMS、OHS實(shí)踐和員工協(xié)商過程的態(tài)度。 測量測量OHSOHS績效的方法實(shí)例：績效的方法實(shí)例：4.5.2 合規(guī)性評價 為與遵守法規(guī)的承諾相一致，建立、實(shí)施并保持程序以定期評價適用法律法規(guī)要求(見 4.3.2)的符合性 。 應(yīng)保存定期評價結(jié)果的記錄 。 注：定期評價的頻次隨不同的法律法規(guī)要求而變化。 應(yīng)評價其適用的其它要求的符合性，可以與法規(guī)符合性評價結(jié)合在一起評價，也可以為此建立單獨(dú)的程序。 應(yīng)保存定期評價結(jié)果的記錄。 注：定期評價的頻次隨應(yīng)遵守的其他要求的不同而變化 4.5.3 事件調(diào)查，不符合，糾正措施和預(yù)防措施應(yīng)建立、

59、實(shí)施并保持程序來記錄、調(diào)查與分析事件以便應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序來記錄、調(diào)查與分析事件以便 ： a. a.確定可能造成或引發(fā)事件的潛在確定可能造成或引發(fā)事件的潛在OHSOHS缺陷和其他因缺陷和其他因素素 ； b. b.鑒別出采取糾正措施的需求鑒別出采取糾正措施的需求 ； c. c.鑒別采取預(yù)防措施的時機(jī)鑒別采取預(yù)防措施的時機(jī) ； d. d.鑒別持續(xù)改進(jìn)的時機(jī)鑒別持續(xù)改進(jìn)的時機(jī) ； e. e.溝通調(diào)查的結(jié)果溝通調(diào)查的結(jié)果 。調(diào)查應(yīng)及時進(jìn)展調(diào)查應(yīng)及時進(jìn)展 事件調(diào)查的結(jié)果應(yīng)形成文件并加以保存。事件調(diào)查的結(jié)果應(yīng)形成文件并加以保存。4.5.3 事件調(diào)查，不符合，糾正措施和預(yù)防措施4.5.3.24.5.3.

60、2不符合，糾正措施與預(yù)防措施不符合，糾正措施與預(yù)防措施1/21/2應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序來處理實(shí)際的與潛在的不符合，并應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序來處理實(shí)際的與潛在的不符合，并采取糾正措施與預(yù)防措施。采取糾正措施與預(yù)防措施。程序應(yīng)明確相關(guān)要求程序應(yīng)明確相關(guān)要求: : a. a.識別并糾正不符合，并采取措施減輕其識別并糾正不符合，并采取措施減輕其OHSOHS后果；后果； b. b.調(diào)查不符合，確定其原因并采取措施以防止其再發(fā)生；調(diào)查不符合，確定其原因并采取措施以防止其再發(fā)生； c. c.評估預(yù)防不符合的措施的需求，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐乖u估預(yù)防不符合的措施的需求，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐蛊浒l(fā)生；其發(fā)生； d