湖南省電力建設(shè)監(jiān)理公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工程進(jìn)度款簽證作業(yè)指導(dǎo)書

1、.湖南省電力建設(shè)監(jiān)理公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)QB 409.241999工程進(jìn)度款簽證作業(yè)指導(dǎo)書  現(xiàn)行版本：B 登 記 號(hào)： 持 有 者：受控狀態(tài)：19991109發(fā)布 19991124實(shí)施湖南省電力建設(shè)監(jiān)理公司 發(fā) 布*; 目 次前 言1 范 圍12 引用文件13 定 義14 具體職責(zé)15 工作程序15.1 工程進(jìn)度款簽證的工作流程15.2 工程進(jìn)度款的支付25.3 審核要點(diǎn)25.4 核實(shí)調(diào)整部分的款項(xiàng)35.5 工程進(jìn)度款簽證程序46 記 錄5附錄A(提示的附錄) 工程進(jìn)度款簽證工作流程圖6附錄B(標(biāo)準(zhǔn)的附錄) 監(jiān)理核查記錄（格式）7附錄C(標(biāo)準(zhǔn)的附錄) 監(jiān)理服務(wù)成果校審會(huì)簽單（格式

2、）8附錄D(標(biāo)準(zhǔn)的附錄) 監(jiān)理服務(wù)成果校審會(huì)簽單（續(xù)頁(yè)）（格式）9 前 言 本指導(dǎo)書根據(jù)QB 409-031999施工監(jiān)理工程投資控制程序的要求制訂。在編寫規(guī)則上符合QB405.011999程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書編制和管理導(dǎo)則的規(guī)定。 本指導(dǎo)書系新增的文件，按質(zhì)量體系文件修編計(jì)劃的安排，定名為B版。 本指導(dǎo)書的附錄A是提示的附錄，附錄B、C、D是標(biāo)準(zhǔn)的附錄。 本指導(dǎo)書由質(zhì)量體系文件修編組提出，質(zhì)量管理部歸口及解釋。 本指導(dǎo)書主要起草人： 本指導(dǎo)書審核人： 本指導(dǎo)書批準(zhǔn)人： 本指導(dǎo)書于1999年11月9日發(fā)布，1999年11月24日實(shí)施。  1 范 圍 本指導(dǎo)書規(guī)定了

3、按月支付工程款的程序、操作與管理辦法，適用于電力建設(shè)項(xiàng)目和工民建項(xiàng)目工程的中間付款。 2 引用文件 QB 409-031999 施工監(jiān)理工程投資控制程序 3 定 義 4 具體職責(zé)4.1 4.1             項(xiàng)目監(jiān)理部負(fù)責(zé)對(duì)各施工方報(bào)來(lái)的或由業(yè)主轉(zhuǎn)來(lái)的工程月付款報(bào)審表及其附件進(jìn)行核查，并簽報(bào)業(yè)主。4.2 4.2          

4、0;  計(jì)經(jīng)部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部核查后的工程變更費(fèi)用報(bào)審表及其附件進(jìn)行審核，索賠報(bào)審表計(jì)經(jīng)部應(yīng)參與處理過程。4.3 4.3             質(zhì)量控制監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)核實(shí)工程質(zhì)量和工程量；投資控制監(jiān)理工程師在已核實(shí)工程量的基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)核，并負(fù)責(zé)核實(shí)工程價(jià)款。4.4 4.4             項(xiàng)目總監(jiān)對(duì)工程月付款報(bào)審表、工程變更費(fèi)用報(bào)審表及索

5、賠報(bào)審表負(fù)責(zé)最終檢驗(yàn)。 5 工作程序5.1 5.1            工程進(jìn)度款簽證工作流程見附錄A 工程進(jìn)度款簽證工作流程圖。 5.2 工程進(jìn)度款的支付 根據(jù)合同規(guī)定，可按月或季或階段性支付工程進(jìn)度款。 5.3 審核要點(diǎn)：5.3.1 核實(shí)工程量： 由于已完成并經(jīng)驗(yàn)收合格后的工程量是支付工程價(jià)款的基本依據(jù)，對(duì)固定單價(jià)合同，或工程變更、或按合同（修訂）新增工程來(lái)說(shuō)尤為重要。除包干項(xiàng)目之外，所有工程事項(xiàng)的計(jì)量都要遵循合同規(guī)定的，或事先商定的測(cè)量和計(jì)量方法。

6、 核實(shí)工程量的工作由質(zhì)量控制監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)，具體操作按QB 409.141999工程計(jì)量作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定。5.3.2 核實(shí)工程價(jià)款： 在質(zhì)量控制監(jiān)理工程師簽認(rèn)工程量之后，投資控制監(jiān)理工程師核實(shí)應(yīng)付的工程價(jià)款與實(shí)際完成的工程量是否相符，對(duì)計(jì)算是否符合合同規(guī)定，計(jì)算是否合理準(zhǔn)確，價(jià)格、單價(jià)、費(fèi)率是否準(zhǔn)確進(jìn)行核查。5.3.3 盤底工程價(jià)款和工程量是否相符 a) 累計(jì)已付的工程價(jià)款與累計(jì)已完工程量是否相符，若不相符應(yīng)及時(shí)糾正。 b) 合同剩余價(jià)款與未完工程量是否相符，若不相符要及時(shí)找出原因，予以糾正。 c) 工程進(jìn)度款的支付要月月盤底，防止超付、先付。5.3.4 工程進(jìn)度款的支付是以合格工程為基礎(chǔ) 工

7、程進(jìn)度款的支付要與工程質(zhì)量緊密掛鉤，對(duì)不合格的工程決不能支付進(jìn)度款，直至返工合格通過驗(yàn)收為止。因此，對(duì)已完工程必須有質(zhì)量控制監(jiān)理工程師的簽字認(rèn)可，方可支付。5.3.5 預(yù)留質(zhì)量保證金 質(zhì)量保證金的預(yù)留辦法按合同規(guī)定辦理。 5.4 核實(shí)調(diào)整部分的款項(xiàng) 本條各款的款項(xiàng)是否在工程進(jìn)度款中予以調(diào)整，按合同規(guī)定執(zhí)行。5.4.1 計(jì)日工 a) 計(jì)日工用來(lái)做工程量清單中沒有合適項(xiàng)目的零星附加工作。 b) 計(jì)日工支付申請(qǐng)表要有業(yè)主的現(xiàn)場(chǎng)代表和質(zhì)量控制監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可方可結(jié)算。 c) 計(jì)日工的價(jià)格是以工日為單價(jià)計(jì)算。5.4.2 工程變更 a) 工程變更包括設(shè)計(jì)變更和材料、設(shè)備代用引起的變更設(shè)計(jì)、合同

8、條款的修改補(bǔ)充引起工程量的增減。 b) 工程變更程序和內(nèi)容的控制見QB 409.111999處理工程變更作業(yè)指導(dǎo)書。 c) 工程變更價(jià)款的審查 1) 工程變更的項(xiàng)目是否需要重新確定單價(jià)，按合同規(guī)定辦理。合同中已有的單價(jià)適用于變更工程的，按合同已有的單價(jià)計(jì)算工程變更價(jià)款。合同中已有類似于變更情況的單價(jià)，應(yīng)合理地使用合同已有單價(jià)作為基礎(chǔ)，確定變更單價(jià)計(jì)算工程變更費(fèi)用。合同中沒有適用的和類似的單價(jià)，由投資控制監(jiān)理工程師和業(yè)主、施工方協(xié)商決定。如協(xié)商不成，則提請(qǐng)當(dāng)?shù)毓こ淘靸r(jià)管理部門裁定。 2) 通常由施工方按合同規(guī)定的預(yù)算定額和取費(fèi)率，按編制預(yù)算的方法來(lái)確定工程變更的費(fèi)用，報(bào)請(qǐng)監(jiān)理審核。 3) 監(jiān)理審

9、核后，要檢查由于工程變更引起的費(fèi)用凈增（減）對(duì)照合同相關(guān)條款的規(guī)定，來(lái)確定是否需要對(duì)工程價(jià)款進(jìn)行調(diào)整。 4) 核定工程變更價(jià)款應(yīng)以凈增（減）值為準(zhǔn)，避免重復(fù)。5.4.3 價(jià)格調(diào)整 價(jià)格調(diào)整是由于市場(chǎng)勞務(wù)價(jià)和材料費(fèi)漲落，由于法規(guī)變化導(dǎo)致施工費(fèi)用變化兩類因素所引起的。 價(jià)格能否調(diào)整及調(diào)整方法，按合同規(guī)定辦理。5.4.4 工程索賠 工程索賠是不定期發(fā)生，也可能不發(fā)生的，如有發(fā)生，可按相互確認(rèn)的費(fèi)用按合同規(guī)定或列入月報(bào)表和工程月付款報(bào)審表，或另行結(jié)算。5.4.5 其他調(diào)整項(xiàng)目 其他調(diào)整項(xiàng)目，如遲付款利息、獎(jiǎng)金、罰金、工程預(yù)付款、工程預(yù)付款的扣還等項(xiàng)均按合同規(guī)定辦理。 5.5 工程進(jìn)度款簽證程

10、序 a) 檢查各施工方每月向項(xiàng)目監(jiān)理部報(bào)送工程月付款報(bào)審表和相應(yīng)的附件以及必要的支持性文件是否齊全，一般應(yīng)附有實(shí)物工程量、施工費(fèi)用統(tǒng)計(jì)，以及形象進(jìn)度、完成比例和文字說(shuō)明。 b) 各專業(yè)質(zhì)量控制監(jiān)理工程師對(duì)本專業(yè)本月內(nèi)完成的工程質(zhì)量、工程量進(jìn)行核實(shí)、簽署，填寫監(jiān)理核查記錄。 c) 在質(zhì)量控制監(jiān)理工程師簽認(rèn)工程質(zhì)量、工程量后，投資控制監(jiān)理工程師在復(fù)核工程量的基礎(chǔ)上核實(shí)工程價(jià)款和需要調(diào)整項(xiàng)目的各種價(jià)款，填寫監(jiān)理核查記錄。 如果監(jiān)理核查意見不便在監(jiān)理核查記錄上填寫，也可將核查后的工程進(jìn)度月報(bào)表等附件復(fù)印一份，作為監(jiān)理核查意見備查。 d) 按合同規(guī)定，監(jiān)理工程師對(duì)施工方提出的中間計(jì)量校驗(yàn)單、 工程施工月

11、報(bào)表、計(jì)日工支付申請(qǐng)表、價(jià)格調(diào)整申請(qǐng)表、獎(jiǎng)金、罰金、工程預(yù)付款、工程預(yù)付款的扣還、質(zhì)量保證金扣除等項(xiàng)必要的支持性文件進(jìn)行核查。 e) 本簽證程序是根據(jù)按月支付工程進(jìn)度款方式來(lái)敘述的，如合同規(guī)定為按季或階段性支付工程進(jìn)度款的，則工程月付款報(bào)審表及其他核查、盤底工作等均相應(yīng)的改變。 f) 工程變更費(fèi)用報(bào)審表由項(xiàng)目監(jiān)理部核查后，若變更價(jià)款超過合同規(guī)定的需對(duì)工程價(jià)款作調(diào)整時(shí)，連同監(jiān)理核查記錄送計(jì)經(jīng)部審核，計(jì)經(jīng)部的審核意見記入監(jiān)理服務(wù)成果校審會(huì)簽單。索賠報(bào)審表計(jì)經(jīng)部應(yīng)參與處理過程。 g) 審核后的本月應(yīng)付合同項(xiàng)目工程款由項(xiàng)目總監(jiān)審簽，并加蓋項(xiàng)目監(jiān)理部公章。 h) 項(xiàng)目監(jiān)理部將審核后的工程月付款報(bào)審表、工

12、程變更費(fèi)用報(bào)審表及索賠報(bào)審表報(bào)送業(yè)主。 i) 工程月付款報(bào)審表在項(xiàng)目監(jiān)理部審核的時(shí)間控制在一周以內(nèi)，如個(gè)別部分的審核需增加時(shí)間，可將該部分劃出進(jìn)行單獨(dú)處理或移在下月簽證。 j) 如業(yè)主對(duì)工程月付款報(bào)審方式有不同規(guī)定，對(duì)蓋章有不同要求等，計(jì)經(jīng)部可制訂相應(yīng)的管理辦法。管理辦法送質(zhì)管部備案。 6 記 錄 本指導(dǎo)書的記錄為監(jiān)理核查記錄、監(jiān)理服務(wù)成果校審會(huì)簽單、監(jiān)理服務(wù)成果校審會(huì)簽單（續(xù)頁(yè)），其格式分別見附錄B、C、D。 附錄A（提示的附錄） 工程進(jìn)度款簽證工作流程圖  附錄B（標(biāo)準(zhǔn)的附錄） 監(jiān)理核查記錄（格式） JL410.03 編號(hào)：承包商

13、名稱 工程名稱 被核查表號(hào)/編號(hào) 核查事項(xiàng) 序號(hào)核 查 內(nèi) 容核 查 情 況 記 錄              核查意見：    核查人： 年 月 日 此表用于記錄：（1）承包商向項(xiàng)目監(jiān)理部報(bào)送的表格及資料的核查情況； （2）施工現(xiàn)場(chǎng)見證簽證前對(duì)工程核查的實(shí)際情況。附錄C（標(biāo)準(zhǔn)的附錄） 監(jiān)理服務(wù)成果校審會(huì)簽單（格式） JL 410.01 編號(hào)：合同編號(hào) 工程名稱

14、60;(單項(xiàng)、分部、分項(xiàng))工程名稱 校審文件名 稱 數(shù) 量 附 件   校 審 記 錄   發(fā) 現(xiàn) 的 問 題處 理 情 況              審核(會(huì)簽、批準(zhǔn)) 成果編制人  備 注 1、本單隨同“成果”流通。 2、“校審記錄”篇幅不夠時(shí)，可增加續(xù)頁(yè)。 附錄D（標(biāo)準(zhǔn)的附錄） 監(jiān)理服務(wù)成果校審會(huì)簽單（續(xù)頁(yè)）（格式） JL

15、 410.01-1 編號(hào)： 合同編號(hào) 工程名稱 (單項(xiàng)、分部、分項(xiàng))工程名稱     校 審 記 錄  發(fā) 現(xiàn) 的 問 題處 理 情 況                 審核(會(huì)簽、批準(zhǔn)) 成果編制人  備 注 1、本單隨同“會(huì)簽單”流通。 2、編號(hào)與“會(huì)簽單”編號(hào)一致，并編上續(xù)頁(yè)的流水號(hào)。QB 4

16、09.24更改狀態(tài)一覽表 JL 405.03 編號(hào)：01頁(yè)碼 章條號(hào) 更改內(nèi)容說(shuō)明 更改人 審核人 批準(zhǔn)人生效日期 12刪去“QB 4001999質(zhì)量手冊(cè)” 徐國(guó)章  2000.05.31 14.1增加“及其附件”     45.5 c)另加一段。     45.5 f)第一句后增加：“若變更價(jià)款超過合     同規(guī)定的需對(duì)工程價(jià)款作調(diào)整時(shí)，”     55.5 I)最后第2句改為：“可將該部分劃出 

17、60;    進(jìn)行”     5新增5.5j)增加“j)條”