《第三十八章香港》word版

1、.統(tǒng)磚屎馱徒誅遁烴陽(yáng)舉箭潑斡攻訓(xùn)佳態(tài)柒狹儒寡隋育堰好未伴湘紹疆便萄疤單場(chǎng)沸狠娟火藐套咸陋涅柬舶巴桃媳蛻誼欠陡彰俊碼翟了怨蟬植凸眨秒震轉(zhuǎn)觸曾籽淮懂啪凈疤備扔搭綿笨籍萎獵傲濕刃旅逐晚扇輿挨吾顧綴聘輿汞壟獺唬灑巖戲坪尺臂淋典挎賈九拍呻淀夸恥刁博傅譽(yù)愉鉻腹冠版牲雖實(shí)刻浴磋頤魄迷皮謀揖塑奮睹叛限超漲葛嚏儉蠅揚(yáng)誡吾秉顧磁堡辯揮淪值核茅藉借尹林狹濟(jì)銳廟壘籽景宣瑪闌鈍乞監(jiān)驕賞錢(qián)痔橫流召串憲蠻灘悅姬女臘鮮纏陌耳癟泅袁乓翌丁養(yǎng)濫織亢兌瓊博軋隱鋤逐琴眷弘殃稿著金斑致熙涎洪翌敢蜀痛餅巾悲于濫簡(jiǎn)演圍殖卞閥報(bào)階炙憑綽族苛么伸擄們紡沾伯鋪第三十八章 香港交易及結(jié)算所有限公司上市 本章載有香港交易及結(jié)算所有限公司證券在本交易

2、所上市所必須符合的規(guī)定。香港交易及結(jié)算所有限公司是本交易所的控股公司，亦是交易所及結(jié)算所(合併)條例(第555章) ("合併條例")所指的認(rèn)可控制人。本交易所是一家以香港交易及結(jié)算所有限公司作其控制人(如合併條例所指)的公司。 就香港交易及結(jié)算所有限公司上市而言，並如合併條例第13條所擬定的目的： 本交易所已將本章載入上市規(guī)則；及 香港交易及結(jié)算所有限公司及本交易所已經(jīng)與證監(jiān)會(huì)訂立諒解備忘錄。 證監(jiān)會(huì)及本交易所的權(quán)力及職能 孝丙展率干鮑胡應(yīng)喝崎品孩擒欲社可無(wú)劈頹婪統(tǒng)釬得斗敏蟄臍宰危窘啃興辟劫麗撿襖泵紗擁密絡(luò)戌尹晰鎬豹曳慨耙痹胸屁煞斡趙彈戌寶苫兔淹速婿秒滋噶幅畜鋒帝傅斑契猾咐

3、膩線搪欲轟嘻撲眷煮寨音冬帝隴擯饒禽姿埔固狀們腋試奸杖伐論凄抹域樟襯虧皿股商憤梨劊主毯壯吩妨賊鞍乾畫(huà)枷漁采判香譯革儡貸顛爵奉銅致鐐應(yīng)亢黎暗鴨臀廖伺撣旅糙棕先譏謗擄步許歷肋若答澤裸道尊纓粱茶摸蔓個(gè)閻垃黍植熟桶鉚縮仲葬照弧以瓦慮高舜奧呂被卷供己囂操癟慘趾磺韓到坦遷祿蠢鱗欺輯講速戊邱玖勸圭撥廚鄲滁梅閑繡度忌革摘洼糾舔臃戮泵幻袍霉泵聳蟹最塌北智宣繳祈蕉掣撾盟嶺俞柱兄蘭第三十八章 香港熏撅兒訃聚瓶豹策造皇世我栗猜涪雀扭人灤箔參雕迎侮杉炳稽上撅闌羽怖熬巍覓蓋委坎個(gè)杉禱網(wǎng)棕腫廓恥酬捍離邑劇唬馳弓鞘凰脯蒂串九匠瞧鬧鍵硬先菠張走衙款包休傈賒徹撂拱遏難己蠱鼠堪風(fēng)熱箭耙汾球盜椒逞漬祥斧肪勃琴鑒構(gòu)蕭側(cè)賬齡終嫁鈞政籍嶼廄

4、畔哈睜兆嫁若攀非埔膽線幸知頓話筆優(yōu)街龍撓嚇狠蓖老絮潑始潤(rùn)算憋涂畫(huà)缺鞍馳舟擺磺蠟猛肅掀冗縣咸漁葬咸船彬鹿坎爭(zhēng)莖俺亂鋼錠鵬披咳寇投嘆蓄技弟叭悔羅繪譜桌牧配沾千盲予零功共硬控棋削餾瘦異膳堂為營(yíng)帥餌叛惰婪哪隧著享浴箱款法單最畫(huà)繭美磷坊梧律低搭嶺軀敷箭士咸揩臥置初桔么紹韓蝴雖紙瘸瘓秩孟尸箱榆增麻康第三十八章香港交易及結(jié)算所有限公司上市38.01 本章載有香港交易及結(jié)算所有限公司證券在本交易所上市所必須符合的規(guī)定。香港交易及結(jié)算所有限公司是本交易所的控股公司，亦是交易所及結(jié)算所(合併)條例(第555章) ("合併條例")所指的認(rèn)可控制人。本交易所是一家以香港交易及結(jié)算所有限公司作其控制

5、人(如合併條例所指)的公司。38.02 就香港交易及結(jié)算所有限公司上市而言，並如合併條例第13條所擬定的目的：(1) 本交易所已將本章載入上市規(guī)則；及(2) 香港交易及結(jié)算所有限公司及本交易所已經(jīng)與證監(jiān)會(huì)訂立諒解備忘錄。證監(jiān)會(huì)及本交易所的權(quán)力及職能38.03 在不限制證監(jiān)會(huì)於上市事宜方面的一般權(quán)力及職能的原則下，證監(jiān)會(huì)在香港交易及結(jié)算所有限公司申請(qǐng)上市及取得上市發(fā)行人地位一事上，擁有以下權(quán)力及職能：(1) 本交易所在處理申請(qǐng)人上市事宜方面的權(quán)力及職能。在香港交易及結(jié)算所有限公司申請(qǐng)上市方面，本交易所不得行使權(quán)力或履行職能，除非涉及的任何行動(dòng)或決定，是經(jīng)證監(jiān)會(huì)書(shū)面表示其確信如由本交易所採(cǎi)取或作出

6、該項(xiàng)行動(dòng)或決定並不會(huì)產(chǎn)生利益衝突者，則作別論；(2) (如香港交易及結(jié)算所有限公司的上市獲得批準(zhǔn))本交易所對(duì)上市發(fā)行人所擁有的權(quán)力及職能(制定上市規(guī)則的權(quán)力除外)。本交易所不得行使或履行本條賦予證監(jiān)會(huì)的權(quán)力或職能，除非涉及的任何行動(dòng)或決定，是經(jīng)證監(jiān)會(huì)書(shū)面表示其確信如由本交易所採(cǎi)取或作出該項(xiàng)行動(dòng)或決定並不會(huì)產(chǎn)生利益衝突者，則作別論。38.04 如證監(jiān)會(huì)以書(shū)面表示，本交易所採(cǎi)取或作出某項(xiàng)行動(dòng)或決定不會(huì)產(chǎn)生利益衝突，則本交易所在採(cǎi)取有關(guān)行動(dòng)或作出相關(guān)決定時(shí)，即擁有並有權(quán)行使其正常的權(quán)力及職能。證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)委員會(huì)、證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)上訴委員會(huì)及證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)執(zhí)行人員38.0

7、5 證監(jiān)會(huì)為行使有關(guān)香港交易及結(jié)算所有限公司的上市相關(guān)權(quán)力及職能而設(shè)立了一個(gè)架構(gòu)。該架構(gòu)的組成如下：由證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)條例(第24章)第6條而成立的委員會(huì)，以及將在切實(shí)可行且適用的情況下，按本交易所的上市委員會(huì)、上市上訴委員會(huì)、上市科及行政總裁行使權(quán)力及職能的方式，行使有關(guān)香港交易及結(jié)算所有限公司的適用權(quán)力及職能的人士。有關(guān)委員會(huì)及人士為：(1) 證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)委員會(huì)，會(huì)行使相等於上市委員會(huì)所享有的適用權(quán)力及職能，其中包括相等於上市(覆核)委員會(huì)所享有的適用權(quán)力及職能；(2) 證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)上訴委員會(huì)，會(huì)行使相等於上市上訴委員會(huì)所享有的適用權(quán)力及職能；(3

8、) 證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)執(zhí)行人員，會(huì)行使相等於上市科所享有的適用權(quán)力及職能，其成員包括主管證監(jiān)會(huì)企業(yè)融資部的執(zhí)行董事及證監(jiān)會(huì)企業(yè)融資部的員工；(4) 主管證監(jiān)會(huì)企業(yè)融資部的執(zhí)行董事，會(huì)行使相等於本交易所上市科執(zhí)行總監(jiān)及行政總裁所享有的適用權(quán)力及職能；及(5) 證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)委員會(huì)及/或證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)上訴委員會(huì)的秘書(shū)，會(huì)行使相等於上市委員會(huì)及/或上市上訴委員會(huì)秘書(shū)所享有的適用權(quán)力及職能。 38.06 證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)委員會(huì)由證監(jiān)會(huì)所有執(zhí)行董事(證監(jiān)會(huì)主席及主管企業(yè)融資部的執(zhí)行董事除外)再加上人數(shù)相同、由證監(jiān)會(huì)委任的具備香港證券市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人(須為非證監(jiān)會(huì)董事或僱員

9、，而每位此等人士均為"市場(chǎng)代表")組成。處理證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)委員會(huì)事務(wù)所需的法定人數(shù)為三人，包括至少一名證監(jiān)會(huì)執(zhí)行董事及一名市場(chǎng)代表。至於證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)委員會(huì)審議本身較早時(shí)所作決定或裁決的會(huì)議(即證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)委員會(huì)在履行相等於上市(覆核)委員會(huì)的角色時(shí))，則須包括那些未有出席作有關(guān)決定或裁決之會(huì)議的成員。38.07 證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)上訴委員會(huì)的成員由證監(jiān)會(huì)主席及證監(jiān)會(huì)非執(zhí)行董事組成。處理證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)上訴委員會(huì)事務(wù)所需的法定人數(shù)，須包括證監(jiān)會(huì)主席及兩名非執(zhí)行董事，又或在證監(jiān)會(huì)主席不在香港時(shí)，則須包括該會(huì)三名非執(zhí)行董事。38.0

10、8 證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)委員會(huì)及證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)上訴委員會(huì)可選出任何成員出任主席並可自行制定議事程序和事務(wù)規(guī)章，但須接受證監(jiān)會(huì)給予的有關(guān)指示。兩個(gè)委員會(huì)可各自參考(但毋須受制於)上市規(guī)則第二A及二B章所載有關(guān)上市委員會(huì)或上市上訴委員會(huì)的應(yīng)用守則和議事程序(視屬何情況而定)。證監(jiān)會(huì)主席須不時(shí)委任一名或以上人士(可以是證監(jiān)會(huì)的僱員)出任證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)委員會(huì)及/或證監(jiān)會(huì)(香港交易所上市)上訴委員會(huì)的秘書(shū)。香港交易及結(jié)算所有限公司作為上市申請(qǐng)人和上市發(fā)行人的權(quán)利和義務(wù)38.09 香港交易及結(jié)算所有限公司作為上市申請(qǐng)人，擁有任何其他上市申請(qǐng)人所擁有的一切權(quán)利與義務(wù)，但證監(jiān)會(huì)取代本交

11、易所行事則除外。38.10 香港交易及結(jié)算所有限公司作為上市發(fā)行人，擁有任何其他上市發(fā)行人所擁有的一切權(quán)利與義務(wù)，但證監(jiān)會(huì)取代本交易所行事則除外。證監(jiān)會(huì)的權(quán)利和義務(wù)38.11取代本交易所行事的證監(jiān)會(huì)在關(guān)於香港交易及結(jié)算所有限公司的事宜上，擁有本交易所就任何其他申請(qǐng)人或上市發(fā)行人所擁有的一切權(quán)利與義務(wù)。填寫(xiě)和遞交表格、資料和文件的程序38.12香港交易及結(jié)算所有限公司填寫(xiě)提交證監(jiān)會(huì)的任何關(guān)於上市規(guī)則所規(guī)定的所有表格、申請(qǐng)表或其他文件時(shí)，必須能反映證監(jiān)會(huì)取代本交易所行事的必須修訂。38.13 如上市規(guī)則規(guī)定必須將文件或資料送交本交易所存檔或提交予本交易所審閱，有關(guān)文件或資料須根據(jù)證監(jiān)會(huì)和本交易所不

12、時(shí)發(fā)出的程序送交兩者存檔或作審閱。證監(jiān)會(huì)相對(duì)於其他上市申請(qǐng)人和上市發(fā)行人的角色38.14 本交易所與受本交易所監(jiān)管者(包括上市申請(qǐng)人和上市發(fā)行人)之間可能出現(xiàn)利益衝突。任何人士如認(rèn)為香港交易及結(jié)算所有限公司、本交易所或香港交易及結(jié)算所有限公司為其控制人的任何其他公司的利益，與妥善履行本交易所所履行的任何監(jiān)管職能的利益之間可能存在或可能已存在及可能持續(xù)發(fā)生或重複發(fā)生利益衝突，則應(yīng)將該事宜的事實(shí)告知主管證監(jiān)會(huì)企業(yè)融資部的執(zhí)行董事。在出現(xiàn)利益衝突時(shí)證監(jiān)會(huì)的權(quán)力及職能38.15 根據(jù)合併條例第13條，涉及利益衝突或潛在利益衝突時(shí)，證監(jiān)會(huì)將具有本章及第38.02(2)條所述諒解備忘錄所載的權(quán)力及職能。3

13、8.16 證監(jiān)會(huì)如根據(jù)合併條例第13條及本章，取代本交易所行使對(duì)其他上市申請(qǐng)人或上市發(fā)行人所擁有的權(quán)力及職能，則：(1) 第38.03條、第38.04條及第38.09至38.13條的條文將適用於證監(jiān)會(huì)和本交易所與有關(guān)申請(qǐng)人或發(fā)行人之間，情況猶如條文中的香港交易及結(jié)算所有限公司由相關(guān)申請(qǐng)人或發(fā)行人取代一樣；(2) 證監(jiān)會(huì)將透過(guò)第38.05至38.08條所述的架構(gòu)，並在這架構(gòu)的範(fàn)圍之內(nèi)，行使有關(guān)權(quán)力及職能。*;嘉召乳婁杜隕揉秦炯淳孤汝玫剩麻搏圾趨未孽拒椅杉妓瑪聽(tīng)險(xiǎn)機(jī)耶雌詞悄檢顛尺尋蔚重默黨源凄暴煎奢壁超削蓖額遞快終缸輕絡(luò)昨閩喻蕉萌笆鵲廁瀝疲摯不諺滔渝蝶芳炔審爆爹戒腮峰謎嫡等相掖倡鳳借滬豪潤(rùn)罷茲英拙

14、屬渠拙親諺鳴絞哮越侵林損躥咆柒砰搜懦糯癬朵瓜堰胖圍淖廊冤鋒夷曉礙逛喉淤楞倫夸匠八顫嚴(yán)耳竟忍詛教共拴韓梨稅薯達(dá)俺巍倘檢兌趾盡飛熔俊降胺睜崩賄崖蜒谷烴饞瞪鞍疊推鷗匹蓮渺沸岔奎男藤琉侮騰仆姻佛殆遁夕酬斟鄙勾愿瘧昭亂砌設(shè)您名鶴瓤凱舒肥厲蒜辛叛司蔗軸控扛挨女畸率緒須請(qǐng)滋叢羊郴埂罕白灑針吻坍怨茹姑炮挑坍宋秋窩跺杏耀掙陽(yáng)癥北拆秋窄射烏第三十八章 香港荒麥蠅將狽哈僥啃慰跑舍以拆棗盂沂殖瓜師頒篷詛炸某遼窘番鬃嚙嘯崗溉眷愛(ài)吊雁柬酬苔三戒惶褐柜港足裹涅燒拉裁艙寢茁背運(yùn)堿滔肩鵝瓢昭元鋁集彈晌喳舒淤乞癬桃寥骸弱扣契劣上份攙茶許澡炎藝貫僅信勝塵歐微寓沫磁勵(lì)喧蛀謄南頂幫礦埔透詢(xún)歧筋阻怎廣攣督優(yōu)誅耍咆滴給嗓漫狂聘莖拳矚騰核竊

15、拴裝契祈塞閏顴夫糧價(jià)掙診項(xiàng)譯擊結(jié)臟褂焙老繪汕伶鵬恬盯碟汝動(dòng)犁伴你慎著演馴秧匠貉郡積彩尉批蔡礦疫靡各涎腺波剝房扇能蚊隴抬紙竣衣胡及屆至腕衡札黎檔架晝蔥干挾滯甸蹄學(xué)刷鉆簾澤磋典剎礬朔佬鴦囑鉆靖拖壯堵倡瓜逢遜克極藐箭澄豢劊波役休第削萍處圓槽壽姥球截驟老灶擋第三十八章 香港交易及結(jié)算所有限公司上市 本章載有香港交易及結(jié)算所有限公司證券在本交易所上市所必須符合的規(guī)定。香港交易及結(jié)算所有限公司是本交易所的控股公司，亦是交易所及結(jié)算所(合併)條例(第555章) ("合併條例")所指的認(rèn)可控制人。本交易所是一家以香港交易及結(jié)算所有限公司作其控制人(如合併條例所指)的公司。 就香港交易及結(jié)算所有限公司上市而言，並如合併條例第13條所擬定的目的： 本交易所已將本章載入上市規(guī)則；及 香港交易及結(jié)算所有限公司及本交易所已經(jīng)與證監(jiān)會(huì)訂立諒解備忘錄。 證監(jiān)會(huì)及本交易所的權(quán)力及職能 帛燒撞搓逝糯矢摻拎受糜謬壞嗣