成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當代藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售與轉(zhuǎn)讓暫行細則

1、成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當代藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售與轉(zhuǎn)讓暫行細則2011-04-18 21:50:52| 分類:| 標簽:|字號大中小 訂閱第 一 章 總 則1. 1根 據(jù) 成 都 文 化 產(chǎn) 權(quán) 交 易 所 當 代 藝 術(shù) 品 資 產(chǎn) 權(quán) 益 份 額 發(fā) 售 與 轉(zhuǎn) 讓 規(guī) 則 (暫 行 (以 下 簡 稱 規(guī) 則 , 制 訂 本 細 則 。1. 2 規(guī) 則 和 本 細 則 規(guī) 定 的 各 種 手 續(xù) , 應(yīng) 當 以 書 面 形 式 或 者 本 所 規(guī) 定 的 其 他 形 式 辦 理 。1. 3向 本 所 郵 寄 的 各 種 文 件 , 以 寄 出 的 郵 戳 日 為 遞 交 日 ; 郵 戳 日 不

2、 清 晰 的 , 除 組 包 方 、 發(fā) 售 代 理 人 或 會 員 投 資 人 能 夠 提 出 證 據(jù) 證 明 外 , 以 本 所 收 到 日 為 遞 交 日 。本 所 的 各 種 文 件 , 可 以 通 過 郵 寄 、 直 接 送 交 或 者 其 他 方 式 送 達 組 包 方 、 發(fā) 售 代 理 人 或 會 員 投 資 人 。 組 包 方 、 發(fā) 售 代 理 人 或 會 員 投 資 人 委 托 他 人 代 理 的 , 文 件 送 交 代 理 人 ; 未 委 托 他 人 代 理 的 , 文 件 送 交 請 求 書 中 指 明 的 聯(lián) 系 人 。本 所 郵 寄 的 各 種 文 件 , 自 文

3、 件 發(fā) 出 之 日 起 滿 10個 工 作 日 , 推 定 為 接 收 方 收 到 文 件 之 日 。1. 4 規(guī) 則 和 本 細 則 規(guī) 定 的 各 種 期 限 的 第 一 日 不 計 算 在 期 限 內(nèi) 。 1. 5 規(guī) 則 和 本 細 則 中 所 稱 的 “ 日 ” 均 指 “ 工 作 日 ” 。第 二 章 組 包2. 1組 包 申 請 的 提 出 :2. 1. 1組 包 方 在 組 包 前 應(yīng) 向 本 所 提 交 組 包 申 請 材 料 , 申 請 材 料 可 以 通 過 郵 寄 、 直 接 送 交 或 者 委 托 他 人 提 交 的 方 式 向 本 所 提 交 。 2. 1. 2組

4、 包 方 應(yīng) 向 本 所 提 交 的 申 請 材 料 包 括 :A. 成 都 文 化 產(chǎn) 權(quán) 交 易 所 當 代 藝 術(shù) 品 資 產(chǎn) 權(quán) 益 份 額 組 包 申 請 ;B. 公 司 簡 介 ;C. 公 司 營 業(yè) 執(zhí) 照 復 印 件 (加 蓋 公 章 ;D. 委 托 代 理 人 授 權(quán) 委 托 書 和 有 效 身 份 證 明 文 件 復 印 件 (加 蓋 公 章 。2. 1. 3本 所 在 收 到 申 請 材 料 起 三 個 工 作 日 內(nèi) 對 本 細 則 2. 1. 2條 項 下 提 交 的 資 料 進 行 審 核 并 向 組 包 方 發(fā) 出 是 否 同 意 其 組 包 的 審 核 意 見

5、。2. 2組 包 過 程 :2. 2. 1根 據(jù) 規(guī) 則 4. 1條 規(guī) 定 , 組 包 方 與 藝 術(shù) 品 持 有 人 簽 訂 藝 術(shù) 品 資 產(chǎn) 權(quán) 益 份 額 委 托 組 包 發(fā) 售 協(xié) 議 。 為 保 證 藝 術(shù) 品 資 產(chǎn) 權(quán) 益 份 額 發(fā) 售 程 序 的 公 開 、 公 正 及 會 員 投 資 人 的 利 益 , 藝 術(shù) 品 持 有 人 和 組 包 方 須 公 開 聲 明 和 披 露 在 藝 術(shù) 品 資 產(chǎn) 權(quán) 益 份 額 發(fā) 售 行 為 中 的 關(guān) 聯(lián) 關(guān) 系 和 利 益 關(guān) 系 。2. 2. 2組 包 方 委 托 專 業(yè) 鑒 定 機 構(gòu) 或 專 家 (5-7人 對 藝 術(shù) 品

6、 資 產(chǎn) 權(quán) 益 份 額 項 下 的 藝 術(shù) 品 標 的 物 進 行 鑒 定 和 評 估 , 并 由 上 述 專 業(yè) 鑒 定 機 構(gòu) 或 專 家 出 具 鑒 定 和 價 格 評 估 意 見 書 。 根 據(jù) 鑒 定 和 價 格 評 估 意 見 書 , 由 組 包 方 綜 合 評 判 , 經(jīng) 藝 術(shù) 品 持 有 人 的 確 認 , 確 定 藝 術(shù) 品 資 產(chǎn) 的 發(fā) 售 價 格 。2. 2. 3上 述 鑒 定 和 評 估 費 用 由 組 包 方 和 藝 術(shù) 品 持 有 人 協(xié) 商 承 擔 。 第 三 章 發(fā) 售3. 1發(fā) 售 前 的 程 序 :3. 1. 1組 包 方 和 發(fā) 售 代 理 人 就

7、藝 術(shù) 品 資 產(chǎn) 權(quán) 益 份 額 的 發(fā) 售 事 宜 簽 訂 委 托 發(fā) 售 協(xié) 議 , 并 共 同 確 定 藝 術(shù) 品 資 產(chǎn) 權(quán) 益 份 額 發(fā) 售 說 明 書 。 組 包 方 也 可 以 選 擇 自 行 申 請 通 過 本 所 發(fā) 售 , 并 自 行 確 定 發(fā) 售 說 明 書 。3. 1. 2組 包 方 或 發(fā) 售 代 理 人 可 以 通 過 郵 寄 、 直 接 送 交 或 者 委 托 他 人 提 交 的 方 式 向 本 所 提 交 規(guī) 則 5. 1. 2條 項 下 的 全 部 材 料 。3. 1. 3 規(guī) 則 5. 1. 2條 第 c 款 中 規(guī) 定 的 “ 組 包 方 或 發(fā) 售

8、 代 理 人 營 業(yè) 執(zhí) 照 和 相 關(guān) 主 體 文 件 ” 包 括 :A. 營 業(yè) 執(zhí) 照 正 副 本 復 印 件 (副 本 須 有 年 檢 記 錄 并 加 蓋 鮮 章 ;B. 公 司 章 程 復 印 件 (需 到 工 商 局 提 檔 并 加 蓋 工 商 局 鮮 章 , 章 程 載 明 公 司 股 權(quán) 構(gòu) 成 情 況 ;C. 稅 務(wù) 登 記 證 復 印 件 (加 蓋 鮮 章 ;D. 組 織 機 構(gòu) 代 碼 證 復 印 件 (加 蓋 鮮 章 。3. 1. 4自 收 到 申 請 材 料 后 的 十 五 個 工 作 日 內(nèi) , 本 所 由 國 內(nèi) 權(quán) 威 專 家 組 成 的 專 家 委 員 會 對

9、 申 請 材 料 進 行 審 核 并 出 具 審 核 意 見 。 本 所 審 核 通 過 的 發(fā) 售 申 請 并 不 表 明 本 所 對 該 權(quán) 益 份 額 的 投 資 價 值 或 者 會 員 投 資 人 的 收 益 作 出 實 質(zhì) 性 判 斷 或 者 保 證 。 權(quán) 益 份 額 發(fā) 售 后 , 因 藝 術(shù) 品 資 產(chǎn) 權(quán) 益 份 額 收 益 的 變 化 以 及 藝 術(shù) 品 資 產(chǎn) 在 本 規(guī) 則 的 規(guī) 定 下 最 終 拍 賣 收 益 的 變 化 而 引 致 的 投 資 風 險 , 由 會 員 投 資 人 自 行 承 擔 。 3. 1. 5對 審 核 通 過 的 藝 術(shù) 品 權(quán) 益 份 額

10、, 組 包 方 或 發(fā) 售 代 理 人 與 本 所 簽 訂 發(fā) 售 協(xié) 議 。3. 1. 6發(fā) 售 地 點 :組 包 方 或 發(fā) 售 代 理 人 在 全 國 部 分 城 市 設(shè) 置 發(fā) 售 點 。3. 1. 7按 照 規(guī) 則 和 發(fā) 售 協(xié) 議 確 定 發(fā) 售 時 間 和 發(fā) 售 方 式 后 , 本 所 在 發(fā) 售 日 前 二 個 工 作 日 內(nèi) 將 發(fā) 售 時 間 、 發(fā) 售 方 式 、 發(fā) 售 地 點 在 本 所 網(wǎng) 站 上 對 外 公 布 。3. 1. 8按 照 規(guī) 則 5. 1. 6. a 的 規(guī) 定 , 由 組 包 方 和 藝 術(shù) 品 持 有 人 親 自 將 藝 術(shù) 品 交 付 保

11、管 機 構(gòu) 進 行 保 管 。 本 所 派 員 對 交 付 保 管 機 構(gòu) 及 現(xiàn) 場 確 認 過 程 全 程 監(jiān) 督 。3. 1. 9公 證 見 證 :組 包 方 組 織 藝 術(shù) 品 持 有 人 和 /或 藝 術(shù) 品 原 始 作 者 對 藝 術(shù) 品 標 的 物 進 行 現(xiàn) 場 確 認 , 組 包 方 委 托 公 證 處 或 律 師 事 務(wù) 所 對 藝 術(shù) 品 資 產(chǎn) 權(quán) 益 份 額 項 下 的 藝 術(shù) 品 標 的 物 現(xiàn) 場 確 認 過 程 和 交 付 保 管 機 構(gòu) 保 管 過 程 進 行 公 證 或 律 師 見 證 , 公 證 處 出 具 公 證 書 或 律 師 事 務(wù) 所 出 具 律

12、師 見 證 書 。保 管 費 用 由 組 包 方 和 藝 術(shù) 品 持 有 人 協(xié) 商 承 擔 支 付 。 公 證 或 律 師 見 證 費 用 由 組 包 方 和 藝 術(shù) 品 持 有 人 協(xié) 商 承 擔 支 付 。3. 1. 10在 權(quán) 益 份 額 發(fā) 售 之 前 , 本 所 將 向 組 包 方 和 或 發(fā) 售 代 理 人 收 取 發(fā) 售 費 用 , 具 體 費 率 根 據(jù) 每 次 發(fā) 售 的 數(shù) 量 和 金 額 設(shè) 定 , 發(fā) 售 費 用 不 超 過 發(fā) 售 金 額 (按 組 價 總 額 計 算 的 4. 5 %。 該 費 用 由 組 包 方 和 或 發(fā) 售 代 理 人 于 發(fā) 售 日 之 前

13、 五 個 工 作 日 內(nèi) 將 發(fā) 售 費 用 劃 至 本 所 指 定 的 賬 戶 內(nèi) , 無 論 發(fā) 售 成 功 與 否 , 該 費 用 均 不 予 退 還 。3. 2發(fā) 售 過 程 :3. 2. 1認 購 方 式 :3. 2. 1. 1在 發(fā) 售 期 期 間 內(nèi) , 會 員 投 資 人 持 本 人 身 份 證 原 件 和 成 都 文 化 產(chǎn) 權(quán) 交 易 所 會 員 證 書 親 自 或 委 托 他 人 到 組 包 方 設(shè) 置 的 發(fā) 售 點 認 購 , 委 托 他 人 認 購 的 , 受 托 人 須 持 有 會 員 投 資 人 簽 字 的 委 托 書 、 會 員 投 資 人 成 都 文 化 產(chǎn)

14、 權(quán) 交 易 所 會 員 證 書 原 件 、 會 員 投 資 人 身 份 證 復 印 件 及 受 托 人 身 份 證 原 件 進 行 認 購 。3. 2. 1. 2具 體 流 程 :會 員 投 資 人 購 買 權(quán) 益 份 額 , 須 與 本 所 和 本 所 確 認 并 通 過 本 所 網(wǎng) 站 公 示 的 組 包 方 或 發(fā) 售 代 理 人 共 同 簽 訂 認 購 協(xié) 議 。a. 會 員 投 資 人 與 組 包 方 或 發(fā) 售 代 理 人 在 認 購 協(xié) 議 上 簽 字 蓋 章 之 日 , 認 購 協(xié) 議 成 立 。b. 會 員 投 資 人 根 據(jù) 認 購 協(xié) 議 的 約 定 以 其 實 名 方

15、 式 向 本 所 支 付 購 買 款 項 , 待 款 項 劃 至 本 所 指 定 專 用 賬 戶 之 日 , 認 購 協(xié) 議 生 效 。 c. 本 所 在 收 到 以 會 員 投 資 人 的 實 名 名 義 匯 至 的 購 買 款 項 并 在 認 購 協(xié) 議 上 簽 字 蓋 章 之 日 起 二 十 個 工 作 日 內(nèi) 向 會 員 投 資 人 核 發(fā) 權(quán) 益 份 額 憑 證 。d. 若 本 所 發(fā) 現(xiàn) 認 購 協(xié) 議 的 內(nèi) 容 與 本 所 在 本 所 網(wǎng) 站 上 發(fā) 布 的 認 購 協(xié) 議 的 條 款 有 不 一 致 的 , 本 所 有 權(quán) 單 方 解 除 該 認 購 協(xié) 議 , 并 書 面

16、通 知 會 員 投 資 人 與 組 包 方 或 發(fā) 售 代 理 人 。e. 本 所 在 解 除 認 購 協(xié) 議 之 日 起 二 十 個 工 作 日 內(nèi) 將 會 員 投 資 人 匯 入 款 項 足 額 無 息 原 渠 道 退 還 會 員 投 資 人 。f. 權(quán) 益 份 額 憑 證 和 認 購 協(xié) 議 是 會 員 投 資 人 持 有 份 額 的 合 法 證 明 。3. 2. 1. 3本 所 在 會 員 投 資 人 完 成 認 購 之 后 , 對 相 應(yīng) 信 息 進 行 核 對 , 核 對 確 認 后 , 對 會 員 投 資 人 認 購 的 份 額 持 有 狀 況 在 本 所 進 行 初 始 登 記

17、 。3. 2. 2資 金 結(jié) 算 :3. 2. 2. 1發(fā) 售 成 功 后 的 資 金 結(jié) 算 :在 權(quán) 益 份 額 于 發(fā) 售 結(jié) 束 日 全 部 發(fā) 售 完 畢 或 于 發(fā) 售 結(jié) 束 日 未 全 部 發(fā) 售 完 畢 , 于 發(fā) 售 結(jié) 束 日 后 七 個 工 作 日 內(nèi) 藝 術(shù) 品 持 有 人 愿 意 保 留 持 有 或 組 包 方 和 /或 發(fā) 售 代 理 人 自 行 購 入 全 部 剩 余 權(quán) 益 份 額 的 情 況 下 , 本 所 在 對 組 包 方 或 發(fā) 售 代 理 人 的 發(fā) 售 行 為 進 行 審 查 確 認 后 的 七 個 工 作 日 內(nèi) 將 本 所 專 用 賬 戶 內(nèi)

18、的 會 員 投 資 人 匯 入 的 權(quán) 益 份 額 款 項 扣 除 相 關(guān) 費 用 后 劃 撥 至 組 包 方 、 發(fā) 售 代 理 人 和 藝 術(shù) 品 持 有 人 的 共 管 賬 戶 。3. 2. 2. 2發(fā) 售 失 敗 后 的 資 金 結(jié) 算 : 規(guī) 則 5. 2. 7條 “ 發(fā) 售 失 敗 ” 的 情 況 下 , 本 所 在 本 所 網(wǎng) 站 上 發(fā) 布 發(fā) 售 失 敗 的 信 息 , 會 員 投 資 人 在 本 所 信 息 公 告 三 十 個 工 作 日 內(nèi) 將 發(fā) 售 失 敗 的 藝 術(shù) 品 權(quán) 益 份 額 的 權(quán) 益 憑 證 以 郵 寄 、 直 接 送 交 或 委 托 他 人 送 交

19、的 方 式 退 回 本 所 或 與 其 簽 訂 認 購 協(xié) 議 的 發(fā) 售 點 。 退 回 發(fā) 售 點 的 , 由 各 發(fā) 售 點 的 組 包 方 或 發(fā) 售 代 理 人 統(tǒng) 一 將 會 員 投 資 人 的 權(quán) 益 份 額 憑 證 退 回 本 所 , 本 所 在 收 到 權(quán) 益 憑 證 后 七 個 工 作 日 內(nèi) , 將 會 員 投 資 人 支 付 的 權(quán) 益 份 額 款 項 足 額 無 息 劃 至 會 員 投 資 人 前 期 付 款 的 實 名 匯 款 賬 戶 , 同 時 注 銷 會 員 投 資 人 的 權(quán) 益 憑 證 。第 四 章 轉(zhuǎn) 讓4. 1轉(zhuǎn) 讓 流 程 :4. 1. 1本 所 每

20、周 在 本 所 網(wǎng) 站 的 會 員 專 區(qū) 內(nèi) 公 布 當 周 權(quán) 益 份 額 轉(zhuǎn) 讓 的 最 高 和 最 低 限 價 。 權(quán) 益 份 額 持 有 人 在 會 員 專 區(qū) 的 專 欄 內(nèi) 發(fā) 布 轉(zhuǎn) 讓 信 息 , 有 受 讓 意 向 的 會 員 投 資 人 發(fā) 布 受 讓 信 息 。4. 1. 2權(quán) 益 份 額 持 有 人 與 有 受 讓 意 向 的 會 員 投 資 人 根 據(jù) 在 本 所 會 員 專 區(qū) 內(nèi) 公 示 的 轉(zhuǎn) 讓 與 受 讓 信 息 , 自 行 聯(lián) 系 磋 商 轉(zhuǎn) 讓 與 受 讓 事 宜 , 并 簽 訂 轉(zhuǎn) 讓 協(xié) 議 。4. 1. 3 轉(zhuǎn) 讓 協(xié) 議 簽 訂 后 , 權(quán) 益

21、 份 額 持 有 人 與 有 受 讓 意 向 的 會 員 投 資 人 分 別 將 簽 訂 后 的 協(xié) 議 以 傳 真 或 電 子 文 本 的 形 式 提 交 本 所 備 案 。 本 所 在 收 到 轉(zhuǎn) 讓 協(xié) 議 后 , 通 過 電 話 方 式 核 實 雙 方 的 轉(zhuǎn) 讓 與 受 讓 行 為 是 否 真 實 。4. 1. 4有 受 讓 意 向 的 會 員 投 資 人 根 據(jù) 轉(zhuǎn) 讓 協(xié) 議 的 約 定 將 其 受 讓 權(quán) 益 份 額 的 價 款 及 本 所 收 取 的 傭 金 足 額 匯 入 本 所 指 定 專 用 帳 戶 。 本 所 在 確 認 收 到 會 員 投 資 人 以 其 實 名 名

22、 義 匯 入 的 款 項 后 , 通 知 權(quán) 益 份 額 持 有 人 。4. 1. 5權(quán) 益 份 額 持 有 人 在 接 到 本 所 通 知 后 , 將 其 持 有 的 權(quán) 益 份 額 憑 證 以 郵 寄 、 親 自 提 交 或 委 托 他 人 提 交 的 方 式 提 交 本 所 。4. 1. 6本 所 對 權(quán) 益 份 額 持 有 人 提 交 的 權(quán) 益 份 額 憑 證 辦 理 變 更 登 記 等 相 關(guān) 手 續(xù) , 并 將 變 更 后 的 權(quán) 益 憑 證 以 郵 寄 的 方 式 送 交 有 受 讓 意 向 的 會 員 投 資 人 。4. 1. 7有 受 讓 意 向 的 會 員 投 資 人 在

23、 確 認 收 到 權(quán) 益 憑 證 后 , 通 知 本 所 , 本 所 將 之 前 會 員 投 資 人 以 其 實 名 名 義 匯 入 本 所 指 定 專 用 帳 戶 的 款 項 扣 除 相 關(guān) 手 續(xù) 費 后 劃 至 權(quán) 益 份 額 持 有 人 的 實 名 專 用 帳 戶 。 4. 1. 8權(quán) 益 份 額 持 有 人 收 到 上 述 款 項 之 日 , 轉(zhuǎn) 讓 完 成 。4. 1. 9若 權(quán) 益 份 額 持 有 人 或 有 受 讓 意 向 的 會 員 投 資 人 不 按 照 轉(zhuǎn) 讓 協(xié) 議 約 定 履 行 義 務(wù) 的 , 本 所 將 對 違 約 方 的 不 誠 信 行 為 進 行 記 錄 ,

24、并 把 違 約 方 的 不 誠 信 信 息 公 布 于 本 所 網(wǎng) 站 。4. 1. 10 轉(zhuǎn) 讓 協(xié) 議 的 雙 方 也 可 以 依 據(jù) 我 國 相 關(guān) 法 律 的 規(guī) 定 , 通 過 友 好 協(xié) 商 或 者 訴 訟 等 方 式 解 決 糾 紛 。4. 2轉(zhuǎn) 讓 信 息 與 價 格 限 制 :4. 2. 1本 所 在 每 周 四 下 午 和 周 五 全 天 工 作 時 間 對 當 周 轉(zhuǎn) 讓 記 錄 及 轉(zhuǎn) 讓 價 格 進 行 統(tǒng) 計 核 算 , 以 確 定 本 周 權(quán) 益 份 額 的 轉(zhuǎn) 讓 平 均 價 格 。 4. 2. 2本 所 在 下 一 周 周 一 對 上 一 周 的 轉(zhuǎn) 讓 信

25、息 及 上 一 周 周 五 確 定 的 轉(zhuǎn) 讓 平 均 價 格 通 過 本 所 網(wǎng) 站 進 行 對 外 披 露 。4. 2. 3轉(zhuǎn) 讓 價 格 漲 跌 幅 限 制 :當 權(quán) 益 份 額 轉(zhuǎn) 讓 的 平 均 價 格 連 續(xù) 兩 周 內(nèi) 漲 跌 幅 度 達 到 20%或 累 計 三 周 內(nèi) 漲 跌 幅 度 達 到 20%時 , 本 所 公 告 權(quán) 益 份 額 暫 停 轉(zhuǎn) 讓 , 并 根 據(jù) 規(guī) 則 5. 3. 5條 的 規(guī) 定 采 取 相 應(yīng) 措 施 :a. 查 詢 藝 術(shù) 品 原 始 作 者 的 相 關(guān) 藝 術(shù) 品 作 品 在 當 期 拍 賣 市 場 的 拍 賣 價 格 情 況 并 通 過 網(wǎng)

26、站 對 外 公 示 , 該 公 示 作 為 權(quán) 益 份 額 轉(zhuǎn) 讓 的 參 考 。b. 本 所 根 據(jù) 綜 合 情 況 , 有 權(quán) 決 定 恢 復 權(quán) 益 份 額 轉(zhuǎn) 讓 的 時 間 , 但 最 長 不 超 過 暫 停 轉(zhuǎn) 讓 日 起 兩 周 。4. 2. 4監(jiān) 控 轉(zhuǎn) 讓 活 動 :本 所 如 發(fā) 現(xiàn) 發(fā) 布 的 轉(zhuǎn) 讓 信 息 及 受 讓 信 息 以 及 轉(zhuǎn) 讓 /受 讓 記 錄 異 常 的 , 本 所 予 以 重 點 監(jiān) 控 , 并 發(fā) 布 監(jiān) 控 公 告 。 第 五 章 登 記 與 查 詢5. 1份 額 的 登 記5. 1. 1份 額 轉(zhuǎn) 讓 的 登 記 、 查 詢 服 務(wù) 由 本 所

27、 提 供 。5. 1. 2本 所 根 據(jù) 份 額 賬 戶 的 記 錄 , 辦 理 會 員 投 資 人 因 購 買 或 轉(zhuǎn) 讓 份 額 而 產(chǎn) 生 的 份 額 持 有 狀 態(tài) 的 登 記 。 份 額 登 記 記 錄 采 取 整 數(shù) 位 , 記 錄 份 額 數(shù) 量 的 最 小 單 位 為 壹 份 。5. 1. 3份 額 登 記 信 息 包 括 但 不 限 于 以 下 內(nèi) 容 :擁 有 份 額 的 會 員 投 資 人 名 稱 、 份 額 賬 戶 號 碼 、 持 有 份 額 名 稱 、 持 有 份 額 數(shù) 量 等 份 額 持 有 狀 態(tài) 。5. 1. 4本 所 作 為 份 額 登 記 機 構(gòu) 履 行

28、下 列 職 能 :A. 份 額 賬 戶 的 設(shè) 立 和 管 理 ;B. 份 額 的 登 記 , 包 括 初 始 登 記 、 變 更 登 記 ;C. 依 法 提 供 與 份 額 登 記 業(yè) 務(wù) 有 關(guān) 的 查 詢 、 咨 詢 服 務(wù) ;D. 維 護 份 額 持 有 人 的 份 額 持 有 情 況 表 。 份 額 持 有 情 況 表 主 要 內(nèi) 容 包 括 持 有 人 名 稱 、 份 額 賬 戶 號 碼 、 持 有 份 額 數(shù) 量 等 。5. 1. 5本 所 應(yīng) 當 妥 善 保 存 登 記 原 始 憑 證 及 有 關(guān) 文 件 和 資 料 。 其 保 存 期 限 不 得 少 于 20年 。5. 1.

29、 6本 所 對 其 編 制 的 與 份 額 登 記 業(yè) 務(wù) 有 關(guān) 的 數(shù) 據(jù) 和 資 料 進 行 專 屬 管 理 ; 未 經(jīng) 本 所 同 意 , 任 何 人 不 得 將 其 專 屬 管 理 的 數(shù) 據(jù) 和 資 料 用 于 商 業(yè) 目 的 。5. 1. 7本 所 及 其 工 作 人 員 依 法 對 與 份 額 登 記 業(yè) 務(wù) 有 關(guān) 的 數(shù) 據(jù) 和 資 料 負 有 保 密 義 務(wù) 。 對 與 份 額 登 記 業(yè) 務(wù) 有 關(guān) 的 數(shù) 據(jù) 和 資 料 , 本 所 應(yīng) 當 拒 絕 查 詢 , 但 有 下 列 情 形 之 一 的 , 本 所 應(yīng) 當 依 法 辦 理 :A. 份 額 持 有 人 查 詢

30、其 本 人 的 有 關(guān) 份 額 資 料 ;B. 人 民 法 院 、 人 民 檢 察 院 、 公 安 機 關(guān) 和 政 府 相 關(guān) 主 管 部 門 依 照 法 定 的 條 件 和 程 序 進 行 查 詢 和 取 證 。5. 1. 8本 所 工 作 人 員 必 須 忠 于 職 守 、 依 法 辦 事 、 不 得 利 用 職 務(wù) 便 利 謀 取 不 正 當 利 益 , 不 得 泄 露 所 知 悉 的 有 關(guān) 人 的 商 業(yè) 秘 密 。5. 1. 9份 額 持 有 人 發(fā) 生 以 下 情 形 時 , 本 所 應(yīng) 份 額 承 繼 人 的 申 請 , 要 求 其 提 供 合 法 文 件 為 其 辦 理 相 關(guān) 份 額 的 變 更 登 記 :A. 份 額 持 有 人 因 繼 承 或 依 法 進 行 財 產(chǎn) 分 割 (如 離 婚 等 情 形 、 法 人