我國中小企業(yè)對外投資的制約因素及對策分析

1、我國中小企業(yè)對外投資的制約因素及對策分析摘要:本文通過對我國中小企業(yè)對外投資現(xiàn)狀和特點的分析,指出了中小企業(yè)對外投資面對結(jié)構(gòu)不合理、融資困難、人才匱乏、創(chuàng)新力不足、品牌意識薄弱等多方面的困難,同時在此基礎(chǔ)上提出了中小企業(yè)發(fā)展的對策。關(guān)鍵詞:中小企業(yè);對外投資;改革創(chuàng)新自20世紀80年代以來,一批中小型跨國公司涌現(xiàn)出來。迅速進入許多新興領(lǐng)域,成為對外投資的重要生力軍。中小型跨國公司以其市場經(jīng)營的靈活性,技術(shù)創(chuàng)新的積極性,創(chuàng)造大量就業(yè)機會等特點,很受發(fā)展中國家的歡迎。面對全球化的市場經(jīng)濟,走國際化經(jīng)營之路成為中國中小企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。一、我國中小企業(yè)對外投資現(xiàn)狀和特點(一我國中小企業(yè)對外投資的現(xiàn)狀1

2、.中小企業(yè)逐漸成為我國對外投資的主體在“走出去”戰(zhàn)略中,民營企業(yè)的成功率遠遠高于國有企業(yè)。在沿海及內(nèi)地發(fā)達地區(qū),已有上千家民營企業(yè)在獲得進出口自營權(quán)后進入國際市場。截至2010年底,中國中小企業(yè)在全球178個國家(地區(qū)共有1.6萬家境外企業(yè),投資覆蓋率達到72.7%。它們已成為我國企業(yè)跨國經(jīng)營的一個重要組成部分,其成敗會直接影響到我國“走出去”戰(zhàn)略的實現(xiàn)。2.企業(yè)對外投資經(jīng)營慘淡雖然越來越多的中國企業(yè)敢于“走出去”,但在海外投資企業(yè)規(guī)模偏小會使企業(yè)喪失許多市場機會、增大企業(yè)經(jīng)營風險、減弱國際市場融資能力,難于與世界大型跨國公司相抗衡。相關(guān)研究指出:在海外投資的中國公司中,30%的企業(yè)蒙受損失,

3、40%不盈不虧,只有三成的企業(yè)賺取了利潤。3.對外投資規(guī)模不斷擴大發(fā)展迅速至2010年末,中國在全球178個國家(地區(qū)共有1.6萬家境外企業(yè),對亞洲、非洲地區(qū)投資覆蓋率分別達90%和85%。中國對外直接投資覆蓋了國民經(jīng)濟所有行業(yè)類別。絕大部分投資流向商務(wù)服務(wù)、金融、批發(fā)和零售、采礦、交通運輸和制造六大行業(yè),上述行業(yè)累計投資存量2801.6億美元,占中國對外直接投資存量總額的88.3%。伴隨著我國對外投資產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展,中小企業(yè)對外投資上發(fā)展迅速。(二我國中小企業(yè)對外投資的特點1.我國中小企業(yè)對外投資的對象主要以發(fā)展中國家為主據(jù)外經(jīng)貿(mào)部近期一項調(diào)查表明,中小企業(yè)對外投資首選非洲國家,比重達32%;

4、東南亞占20%,第二;拉美地區(qū)18%;以下依次為中東、東歐、中亞及其他地區(qū)等,這與產(chǎn)業(yè)梯度和境外加工貿(mào)易政策鼓勵的地區(qū)基本吻合。2.企業(yè)以貿(mào)易機構(gòu)進行境外投資居多總體趨勢是經(jīng)營行業(yè)覆蓋面逐步拓寬,中國海外投資涉及的領(lǐng)域已從貿(mào)易和餐飲逐漸發(fā)展到漁業(yè)、能源、紡織服裝、商業(yè)零售等多方位的經(jīng)營活動。中小企業(yè)對外投資在制造業(yè)占33%,批發(fā)和零售業(yè)占188%,商務(wù)服務(wù)業(yè)占157%,建筑業(yè)占74%,采礦業(yè)占48%,農(nóng)、林、牧、漁業(yè)占46%。3.從投資規(guī)?？?中國中小企業(yè)境外平均投資規(guī)模較小中國對外投資分別相當于全球?qū)ν馔顿Y(流出流量、存量的272%和085%;以中小企業(yè)占比重較大的浙江省為例,浙江省境外中方

5、獨資的平均投資規(guī)模僅為967萬美元。這樣的投資規(guī)模大大低于發(fā)達國家跨國公司海外子公司約600萬美元的平均規(guī)模,也低于其他發(fā)展中國家跨國公司子公司平均約260萬美元的規(guī)模。二、我國中小企業(yè)對外投資面臨問題盡管中國中小型公司在對外投資中具有相對于大型跨國公司的若干優(yōu)勢但在實際的經(jīng)濟活動中,中國中小型公司進行跨國投資時仍然面臨許多問題。(一 我國中小企業(yè)對外投資結(jié)構(gòu)不合理我國對外投資結(jié)構(gòu)不合理集中體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)二個方面。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面,投資過分偏重初級產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品的投資,相對忽視技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)的投資。在我國對外投資存量中,制造業(yè)占33%,占比重較大的制造業(yè),大多屬于技術(shù)含量

6、低、勞動力密集型,如紡織品、家用電器等行業(yè)是我國目前制造業(yè)對外投資的重點。此外,境外投資企業(yè)中,從事商品流通的貿(mào)易企業(yè)也較多,占35%,這類企業(yè)通常不需要什么技術(shù)支持。而計算機服務(wù)和軟件業(yè)、科研和技術(shù)服務(wù)等技術(shù)密集型在我國對外投資中所占比重卻很小,雖然這類項目的投資近年有所增加,但比例還很低,跨國投資的低技術(shù)格局仍未改變。對外投資地區(qū)結(jié)構(gòu)也不盡合理,發(fā)展中國家興辦的投資項目仍然較少,中小企業(yè)對外投資過于分散,一定程度上影響了對發(fā)展中國家市場的開發(fā),而且不利于市場多元化戰(zhàn)略的實施。(二我國中小企業(yè)對外投資融資困難中小企業(yè)在發(fā)展初期和進入快速增長期后,對資金的需要非常的迫切。但是由于融資困難,企業(yè)

7、得不到它發(fā)展所需要的大量資金。據(jù)統(tǒng)計,我國有81%的中小企業(yè)1年內(nèi)的流動資金得不到完全滿足,中長期貸款更是沒有著落。目前有超過90%的中小企業(yè)只能通過各種非正當手段獲得高息貸款,從而加大了中小企業(yè)的生產(chǎn)成本,降低了商品的出口競爭力。同時由于資金短缺,企業(yè)的規(guī)模化腳步放慢,技術(shù)創(chuàng)新能力和營銷能力的提高也受到了限制。(三復(fù)合型跨國管理和經(jīng)營人才缺乏當前,我國國內(nèi)具有這方面國際投資經(jīng)驗的專業(yè)人才短缺,嚴重阻礙了國內(nèi)企業(yè)對外投資活動的順利進行。據(jù)商務(wù)部研究院對外投資公司調(diào)查問卷結(jié)果,企業(yè)海外投資主要障礙是缺乏海外經(jīng)營的管理經(jīng)驗和管理人才的企業(yè)比例是23.2%,所占比例高居第一。中小企業(yè)要開展對外投資,

8、需要的是懂國際經(jīng)營技能、國際風險管理、跨國文化管理、世界法律體系、國際市場營銷,能了解當?shù)厥袌龅亩喾矫嬷R的高素質(zhì)綜合型國際商務(wù)人才。對大多數(shù)中小企業(yè)而言,受人們就業(yè)觀念的影響和準入行業(yè)限制,加之外資企業(yè)和國內(nèi)大企業(yè)對人才的爭奪,往往難以獲得高素質(zhì)人才的青睞。加上我國中小企業(yè)大多數(shù)又“任人唯親”、“因人設(shè)職”,又限制了企業(yè)外部人才的使用,也妨礙了企業(yè)對外投資的發(fā)展。(四戰(zhàn)略創(chuàng)新和制度創(chuàng)新不足我國絕大部分中小企業(yè)普遍存在產(chǎn)品檔次低、附加值低、技術(shù)開發(fā)投入少等問題,企業(yè)技術(shù)水平低,技術(shù)創(chuàng)新的投入嚴重不足。我國中小型跨國公司普遍存在產(chǎn)品品種雷同、質(zhì)量低,主要依靠價格競爭開拓市場的情況。結(jié)果價格上的惡

9、性競爭又使得一些小企業(yè)采取犧牲質(zhì)量的方法來降低成本,利潤越來越薄,直至無力進行技術(shù)創(chuàng)新。按國際標準,研究開發(fā)密度(企業(yè)研究經(jīng)費支出占總銷售收入的比重在11%以下、11% 28%及28%以上的產(chǎn)業(yè)分別稱為低技術(shù)、中技術(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。以我國廣東省為例,廣東企業(yè)研究開發(fā)密度大體上是008% 021%,企業(yè)往往只靠加工獲得低廉的加工費,產(chǎn)品缺乏品牌效應(yīng),在知識經(jīng)濟競爭中處于不利地位。(五品牌意思薄弱部分中小企業(yè)只關(guān)注短期效應(yīng),缺乏長遠眼光,我國的出口貿(mào)易中以加工貿(mào)易為主,大致占到55%的比重,而剩下的一般貿(mào)易中還有一半以上為貼牌生產(chǎn),自己注冊商標的企業(yè)不到20%,擁有自主品牌的出口商品不多,名牌出口商

10、品就更微乎其微了。在當今國際市場,品牌競爭是高層次的競爭。我國中小企業(yè)約有四分之三沒有建立研發(fā)機構(gòu),缺乏擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和核心產(chǎn)品,缺乏名牌產(chǎn)品,其結(jié)果是我國的對外投資中小企業(yè)多數(shù)為勞動密集型和貿(mào)易加工型產(chǎn)品,這與東盟、印度、墨西哥和土耳其的出口產(chǎn)品存在著嚴重的同構(gòu)性,產(chǎn)品只能進入低端市場,品牌塑造已成為我國中小企業(yè)對外投資亟待解決的問題。三、我國中小企業(yè)投資發(fā)展對策(一整合對外投資結(jié)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上,選擇勞動密集型產(chǎn)業(yè)作為突破口,從世界跨國公司對外擴張戰(zhàn)略由“資源勞動密集型”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向“資本技術(shù)密集型”產(chǎn)業(yè)的趨勢以及中國在國際競爭力中的比較優(yōu)勢來看,中國中小企業(yè)對外投資應(yīng)該選擇勞動密集

11、型產(chǎn)業(yè)作為國際化經(jīng)營的起點。因為,從比較優(yōu)勢的觀點來說,我國中小企業(yè)在勞動密集型行業(yè)具有相對比較優(yōu)勢,而在資本技術(shù)密集型行業(yè)處于比較劣勢。從總體看,我國的技術(shù)水平遠遠落后于發(fā)達國家,但與發(fā)展中國家相比,我國在紡織、服裝、機械制造和食品加工、家電等產(chǎn)業(yè)具有一定的技術(shù)優(yōu)勢,這些產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中國家仍然具有較為廣闊的發(fā)展前景和競爭優(yōu)勢。因此,應(yīng)優(yōu)先選擇上述產(chǎn)業(yè)作為境外投資產(chǎn)業(yè),這樣不僅可以在短時期內(nèi)使企業(yè)在投資中發(fā)揮優(yōu)勢、占領(lǐng)市場、取得效益。在地區(qū)結(jié)構(gòu)上,可先考慮在和中國經(jīng)濟實力相近或更弱的國家或地區(qū)進行,如東南亞、中亞等一些國家。對這些周邊國家的投資,不但有距離較近、運輸方便、文化相對比較接近的優(yōu)勢,

12、而且還能充分利用近年來各國一直在推動的地區(qū)間經(jīng)濟合作協(xié)定和協(xié)議。(二金融支持政府和社會為中小企業(yè)出口、對外投資提供信用風險和信貸擔保,方便中小企業(yè)獲取資金,并設(shè)立支持中小企業(yè)開拓國際市場的專項資金,資助中小企業(yè)國際市場調(diào)研,參加境外展覽、開展質(zhì)量標準認證和人才培訓(xùn)等工作。建立為中小企業(yè)提供金融服務(wù)的金融機構(gòu),建立扶植中小企業(yè)發(fā)展的國家政策銀行,引導(dǎo)中小企業(yè)的發(fā)展方向,激勵中小企業(yè)從事進出口貿(mào)易。建立支持中小企業(yè)發(fā)展的擔保制度,可以考慮通過政府撥款與中小企業(yè)繳納會費相結(jié)合的方式建立中小企業(yè)信用擔保基金,并由政府建立專門機構(gòu)進行監(jiān)管。政府在制定相關(guān)扶持政策時,應(yīng)一視同仁,為中小企業(yè)創(chuàng)造公平、公開、

13、公正的競爭環(huán)境,給予中小企業(yè)同等待遇和社會支持。(三改革人才管理機制針對中小企業(yè)的規(guī)模比較小,管理者素質(zhì)普遍不高的情況,可以由政府專門建立相關(guān)的培訓(xùn)機構(gòu),通過系統(tǒng)的培訓(xùn),委托培訓(xùn)機構(gòu)對其相對薄弱的環(huán)節(jié)進行強化,同時也可以與當?shù)馗叩仍盒Ｏ嘟Y(jié)合,例如以業(yè)余大學或者函授的方式,利用其豐富的教學資源和充足的科研水平提升中小企業(yè)管理者的文化素質(zhì)和管理水平。并且中小企業(yè)應(yīng)改變?nèi)肆Y源管理方式,吸收國際人才。一方面采用人員本土化戰(zhàn)略,利用東道國的人力資源使企業(yè)主管了解并掌握東道國情況;另一方面中小企業(yè)注意企業(yè)內(nèi)部人員的開發(fā),注重培養(yǎng)和選拔熟諳技術(shù)、外語、涉外政策、國際金融、國際投資、法律、財務(wù)會計等知識的復(fù)

14、合型人才,建立人才儲備庫,使內(nèi)部人力資源在對外投資的企業(yè)中充分發(fā)揮作用。(四正確定位市場中小企業(yè)既要充分利用科技創(chuàng)新發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),又要注重用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),尤其要加大新產(chǎn)品的研究和開發(fā)力度,提高產(chǎn)品的質(zhì)量和科技含量,瞄準國內(nèi)外高新技術(shù)發(fā)展態(tài)勢,實行技工、技貿(mào)相結(jié)合,培養(yǎng)自己的核心技術(shù)競爭力,同時不斷改善售后服務(wù)質(zhì)量,提高服務(wù)水平。但中小企業(yè)想要依靠改革創(chuàng)新占取大企業(yè)的市場不現(xiàn)實,因此中小企業(yè)不宜于與大企業(yè)進行正面的市場競爭,要盡量去尋找大企業(yè)無法開發(fā)或不愿開發(fā)的市場,定位在這樣的市場,以良好的服務(wù)、靈活的機制,鞏固和穩(wěn)步擴張市場占有率,即在夾縫中求生存。企業(yè)的市場定位和產(chǎn)品定位是企業(yè)

15、經(jīng)營戰(zhàn)略重要組成部分,市場定位與產(chǎn)品定位與否關(guān)系到企業(yè)的成敗。中小企業(yè)因其規(guī)模小和固有的靈活性,可以適應(yīng)市場需求的變化,及時調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營策略,一旦看準生產(chǎn)項目,能果斷作出決策,并借助企業(yè)內(nèi)外的技術(shù)人員和專業(yè)力量,迅速制定詳細的生產(chǎn)計劃,抓緊組織生產(chǎn),并在最快時間內(nèi)拿出產(chǎn)品推向市場。(五建立品牌運營機制由于中小企業(yè)生產(chǎn)和營銷依然停留在產(chǎn)品概念上,忽視了品牌的創(chuàng)立和經(jīng)營。中小企業(yè)應(yīng)在分析自身優(yōu)劣勢和市場環(huán)境基礎(chǔ)上找準品牌發(fā)展定位,對品牌進行整體規(guī)劃,制訂出清晰的品牌戰(zhàn)略,在品牌擴張中,企業(yè)必須有意識地保護和發(fā)展自己的品牌;確立完整的品牌管理模式,使品牌延伸與產(chǎn)品整合、生產(chǎn)銷售,產(chǎn)品功能與消費需求聯(lián)

16、系起來;訓(xùn)練一支精通品牌管理的隊伍,以保障品牌管理的順利進行。參考文獻1李晨. 淺談我國中小型企業(yè)跨國投資策略J. 經(jīng)濟管理者,2009,(22.2 李俊敏.中小企業(yè)對外投資的現(xiàn)狀、存在問題和對策J.金融經(jīng)濟, 2011,(12.3吳景豐. 我國中小企業(yè)對外投資現(xiàn)狀分析與建議J.中國市場, 2009,(12.4 田曉霞. 試論我國企業(yè)海外投資風險防范J. 中國科技博覽,2009,(9.5 趙放.中國對外投資誘因、意圖及制約因素之辨析J.社會科學戰(zhàn)線,2009,(03.6 郝娜, 馮德連.中小企業(yè)對外投資的制約因素與政策建議J.市場論壇,2008,(06.7 余愛云.中國企業(yè)對外投資的策略探析J.特區(qū)經(jīng)濟,2010,(08.8 張占濤. 我國中小企業(yè)對外投資的策略選擇J. 現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè), 2008,(09.9 高建生,高國珍. 中小企業(yè)對外投資的SWOT分析J.現(xiàn)代經(jīng)濟信息,2010,(17.1