信息化實地核查評分標(biāo)準(zhǔn)對比表(110423)2

1、信息化實地核查評分標(biāo)準(zhǔn)序號考核點評分標(biāo)準(zhǔn)核查方式分值1001.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（滿分20分）1.1硬件設(shè)施一、自建機(jī)房方式：1、滅火系統(tǒng)：須使用機(jī)房氣體滅火系統(tǒng)，便攜式滅火器，液體噴淋滅火系統(tǒng)不滿足本項要求；2、恒溫控制設(shè)施：須使用工業(yè)空調(diào)以上控制系統(tǒng)，采用普通家用空調(diào)（柜式、壁掛式等）不滿足本項要求；3、UPS：須采用UPS系統(tǒng)；4、以上任何一項不滿足要求，則扣1分。二、IDC托管方式：如采用服務(wù)器托管方式，須核查IDC服務(wù)合同原件且經(jīng)確認(rèn)，否則扣1分。實地1一、自建機(jī)房方式：1、機(jī)房設(shè)備：須有服務(wù)器、交換機(jī)、路由器，缺任何一項不滿足本項要求；2、以上設(shè)備必須在機(jī)柜中有序歸置，未在機(jī)柜中歸置不滿

2、足本項要求；3、以上任何一項不滿足要求，則扣1分。二、IDC托管方式：如采用服務(wù)器托管方式，須核查IDC服務(wù)合同原件且經(jīng)確認(rèn)，否則扣1分。實地1在實地核查過程中，各系統(tǒng)須正常運行，如出現(xiàn)任一系統(tǒng)未能正常運行，則扣1分。實地1一、自建機(jī)房方式：1、實地檢查設(shè)備配置表及各應(yīng)用系統(tǒng)在服務(wù)器上的分布表，缺以上任何一項，不滿足本項要求；2、核查綜合項目管理系統(tǒng)（或其中一項功能模塊）在服務(wù)器中的安裝情況，無法看到安裝情況的，不滿足本項要求；3、以上任何一項不滿足要求，則扣1分。二、IDC托管方式：須要求企業(yè)人員遠(yuǎn)程操作進(jìn)行核查1、實地檢查設(shè)備配置表及各應(yīng)用系統(tǒng)在服務(wù)器上的分布表，缺以上任何一項，不滿足本項

3、要求；2、核查綜合項目管理系統(tǒng)（或其中一項功能模塊）在服務(wù)器中的安裝情況，無法看到安裝情況的，不滿足本項要求；3、以上任何一項不滿足要求，則扣1分。實地11、與企業(yè)專職人員進(jìn)行交流，確認(rèn)其能力，如發(fā)現(xiàn)該人員不熟悉業(yè)務(wù)，則不滿足本項要求；2、核查其崗位職責(zé)文件原件，如企業(yè)無法提供或文件與其職能不符，不滿足本項要求；3、以上任何一項不滿足要求，則扣1分。實地11.2網(wǎng)絡(luò)環(huán)境核查企業(yè)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D并與設(shè)備配置表對照，無法提供或與有嚴(yán)重漏項的，則扣1分。實地1一、 自建機(jī)房方式：實地核查網(wǎng)絡(luò)管理措施相關(guān)實物或文件原件，無法提供，則扣1分。二、 IDC托管方式：核查IDC服務(wù)合同原件且IDC服務(wù)合同中相關(guān)條

4、款具有網(wǎng)絡(luò)管理措施相關(guān)規(guī)定，否則扣1分。實地1核查業(yè)務(wù)系統(tǒng)中任意一系統(tǒng)僅采用用戶名+密碼方式，則扣1分。實地11.3安全保障一、 自建機(jī)房方式：實地核查防火墻實物，如不具備，則扣1分。二、 IDC托管方式：須在IDC服務(wù)合同中相關(guān)條款予以規(guī)定，否則扣1分。實地11、拓?fù)鋱D中須反映出安裝應(yīng)用系統(tǒng)的服務(wù)器與安裝數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的服務(wù)器相互獨立，如果未體現(xiàn)，則不滿足本項要求；2、核查安裝綜合項目管理系統(tǒng)（或其中一項功能模塊）的服務(wù)器中是否安裝了數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，如發(fā)現(xiàn)了數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，則不滿足本項要求；3、以上任何一項不滿足要求，則扣1分。實地1核查安裝綜合項目管理系統(tǒng)（或其中一項功能模塊）的服務(wù)器中如未安裝防病毒

5、軟件，則扣1分。實地11、拓?fù)鋱D中須反映出數(shù)據(jù)備份設(shè)施，如果未體現(xiàn)，則不滿足本項要求；2、要求企業(yè)人員打開數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)界面，核查備份日志，如無法打開備份系統(tǒng)界面或備份日志為空，則不滿足本項要求；3、以上任何一項不滿足要求，則扣1分。實地11.4資金保障實地核查預(yù)算原件，如是綜合預(yù)算，須核查該預(yù)算信息化相關(guān)部分，如無相關(guān)原件，或無法體現(xiàn)信息化專項預(yù)算，則扣除資金保障全部分?jǐn)?shù)，扣2分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。實地11、如無預(yù)算，則不滿足本項要求；2、對照預(yù)算，抽查2009年、2010年各一項財務(wù)支出憑證，如無法提供財務(wù)支出憑證或財務(wù)支出憑證與預(yù)算不符，則不滿足本項要求；3、以上任何一項不滿足要求，

6、則扣1分。實地11.5制度保障1、核查企業(yè)設(shè)立信息化專職機(jī)構(gòu)或非專職機(jī)構(gòu)中信息化專職人員的職責(zé)相關(guān)證明文件（專職機(jī)構(gòu)在企業(yè)資質(zhì)申請表中的“企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖”中體現(xiàn)亦可），如無法提供，則不滿足本項要求；2、實地核查崗位職責(zé)資料，如無法提供或其內(nèi)容與信息化無關(guān)，則不滿足本項要求；3、以上任何一項不滿足要求，則扣1分。實地11、實地核查企業(yè)信息化規(guī)劃或計劃原件，如無法提供或內(nèi)容與實際不符，不滿足本項要求；2、實地核查企業(yè)支持信息系統(tǒng)、計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)運行的制度原件，如無法提供或內(nèi)容與實際不符，不滿足本項要求；3、以上任何一項不滿足要求，則扣1分。實地1實地核查綜合項目管理、人力資源、財務(wù)系統(tǒng)的用戶操作手冊原

7、件，如無法提供或內(nèi)容與實際不符，則扣1分。實地11.6企業(yè)門戶網(wǎng)站專家在實地核查企業(yè)前，通過企業(yè)資質(zhì)申請表中企業(yè)基本情況表的“企業(yè)網(wǎng)址”項，遠(yuǎn)程核查企業(yè)web門戶網(wǎng)站，如無法訪問，否則扣除“企業(yè)門戶網(wǎng)站”全部分?jǐn)?shù)，則扣3分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。遠(yuǎn)程11、核查企業(yè)新聞類或企業(yè)動態(tài)類欄目，如缺少，則不滿足本項要求；2、核查該類欄目2009年、2010年發(fā)布信息數(shù)量，每年少于26篇，則不滿足本項要求；3、以上任何一項不滿足要求，則扣1分。遠(yuǎn)程1核查企業(yè)介紹類、企業(yè)業(yè)績內(nèi)容類欄目，缺少任何一類，則扣1分。遠(yuǎn)程12、綜合項目管理（滿分60分）詳見合同、成本、物資管理的核查要求實地3通過核查招投標(biāo)管理

8、、進(jìn)度管理、合同管理、成本管理進(jìn)行打分，如缺任何一項功能或某項功能不得分，則扣1分實地1通過核查物資管理、設(shè)備管理、安全管理、質(zhì)量管理、風(fēng)險管理、竣工管理進(jìn)行打分，如缺任何一項功能或某項功能不得分，則扣1分實地1按企業(yè)在建項目信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取任意1個在建項目，檢查該項目的1個勞務(wù)分包商情況，其分包合同情況，合同履行情況，檢查該項目的1個物資分供商情況，其分供合同情況，合同履行情況及其物資入出庫情況，能關(guān)聯(lián)，即得分，否則扣1分實地11、無審批消息推送機(jī)制，則不滿足本項要求；2、如有，實地核查審批消息（界面推送消息、郵件消息、即時通信消息、手機(jī)短信消息均可），須進(jìn)行實地操作，如無法操作

9、或操作不成功，則不滿足本項要求；3、以上任何一項不滿足要求，則扣1分。實地11、按企業(yè)在建項目信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取任意1個在建項目，在財務(wù)系統(tǒng)中核查該項目與某1個勞務(wù)分包商發(fā)生成本的財務(wù)憑證，以財務(wù)憑證中數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，反向核查相關(guān)系統(tǒng)中的資金支付、資金計劃、成本管理、合同管理、分包商管理等功能中的相關(guān)數(shù)據(jù)，保持其數(shù)據(jù)的邏輯性、關(guān)聯(lián)性和一致性，否則不滿足本項要求；2、按企業(yè)在建項目信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取任意1個在建項目，在財務(wù)系統(tǒng)中核查該項目與某1個物資分供商發(fā)生成本的財務(wù)憑證，以財務(wù)憑證中數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，反向核查相關(guān)系統(tǒng)中的資金支付、資金計劃、成本管理、合同管理、物資管理、分供商管理等

10、功能中的相關(guān)數(shù)據(jù)，保持其數(shù)據(jù)的邏輯性、關(guān)聯(lián)性和一致性，否則不滿足本項要求；3、以上任何一項不滿足，則扣1分。實地1由專家現(xiàn)場虛擬一個用戶錄入人力資源系統(tǒng)，由專家指定其崗位，該虛擬用戶與該崗位實際用戶在綜合項目管理系統(tǒng)中所具有的功能完全一致；再將該用戶通過人力資源系統(tǒng)調(diào)動到專家指定的其他崗位，該用戶在綜合項目管理系統(tǒng)中的權(quán)限與新崗位權(quán)限一致且失去原崗位權(quán)限。達(dá)不到該要求，則扣1分。實地1在建工程施工過程中的工程資料管理即為竣工管理，竣工管理的工程檔案在分類上與檔案管理在分項、分部保持一致，且竣工管理可將數(shù)據(jù)自動推送到檔案管理系統(tǒng)中，完成預(yù)歸檔。如達(dá)不到該要求，則扣1分。實地12.2招投標(biāo)管理1、

11、按企業(yè)在建項目信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取任意1個在建項目，核查該項目的投標(biāo)文件電子版（經(jīng)濟(jì)標(biāo)文件、技術(shù)標(biāo)文件），如缺少任意一項，則不滿足本項要求；2、核查該項目的總承包合同信息、業(yè)主信息，至少包括：業(yè)主名稱、通訊地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話，如缺少任意一項或以上4項數(shù)據(jù)不全，則不滿足本項要求；3、以上任何一項不滿足要求，則扣1分。實地1核查該項目的基本信息，至少包括：項目名稱、合同開工時間、合同竣工時間、實際開工時間、工程基本情況、業(yè)主名稱、設(shè)計單位、監(jiān)理單位，如缺少任意一項或以上8項數(shù)據(jù)不全，則扣1分。實地1核查該項目的分包商信息，至少包括：分包商名稱、分包專業(yè)、通訊地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話），如

12、缺少任意一項或以上5項數(shù)據(jù)不全，則扣1分。實地1核查該項目的分供商信息，至少包括：分供商名稱、通訊地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話，如缺少任意一項或以上4項數(shù)據(jù)不全，則扣1分。實地12.3進(jìn)度管理按企業(yè)在建項目信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取任意1個在建項目，核查該項目的橫道圖或網(wǎng)絡(luò)圖（僅核查時間進(jìn)度），如無橫道圖或網(wǎng)絡(luò)圖，則扣除“進(jìn)度管理”全部分?jǐn)?shù)，扣5分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。實地21、核查該項目的實際進(jìn)度與計劃進(jìn)度對比情況（僅核查時間進(jìn)度），如無對比，則扣3分，本模塊余下內(nèi)容不再核查；2、如實際進(jìn)度滯后計劃進(jìn)度，須有相關(guān)說明，如無說明，則扣1分。實地2核查該項目的進(jìn)度風(fēng)險預(yù)警功能，提示或顯著標(biāo)識進(jìn)度

13、異常情況，如無該功能或數(shù)據(jù)不全，則扣1分。實地2.4成本管理1、按企業(yè)在建項目信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取任意1個在建項目，在系統(tǒng)中核查該項目的成本分類的細(xì)度（即成本歸集點須達(dá)到單位工程-分部或分項（或以下）或采取清單模式），否則扣除“成本管理”全部分?jǐn)?shù)，則扣10分，本模塊余下內(nèi)容不再核查；2、核查該項目的實際（月度或季度）當(dāng)期成本或累計成本情況，如無法體現(xiàn)或數(shù)據(jù)不全，則扣除“成本管理”全部分?jǐn)?shù)，則扣10分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。3、核查該項目某月份或季度實際成本情況，與對應(yīng)月度或季度物資消耗情況對比，如不合邏輯，則認(rèn)定成本管理和物資管理有違誠信原則，則扣除“成本管理”全部10分，“物資管理

14、”全部6分，共計16分，本模塊余下內(nèi)容及“物資管理”模塊不再核查。4、核查實際成本情況的上報流程，要求企業(yè)展示既有流程（圖形或表格方式），如無法展示或數(shù)據(jù)不全，2.1中的“有工作流引擎，且工作流體現(xiàn)在合同、成本、物資管理流程中”扣除“成本管理流程”分?jǐn)?shù)，則扣1分。實地3核查該項目的預(yù)算成本（投標(biāo)成本或目標(biāo)成本）和實際成本對比分析報表（按項目的實際成本情況分類細(xì)度進(jìn)行對比），如無對比分析報表或數(shù)據(jù)不全或不能按實際成本情況分類細(xì)度進(jìn)行對比，則扣6分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。實地3核查該項目的投標(biāo)成本、目標(biāo)成本、實際成本對比分析報表（按項目的實際成本情況分類細(xì)度進(jìn)行對比），如無對比分析報表或數(shù)據(jù)不全

15、或不能按實際成本情況分類細(xì)度進(jìn)行對比，則扣2分。實地22.5合同管理1、按企業(yè)在建項目信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取任意1個在建項目，核查該項目的分包合同內(nèi)容，至少包括：合同基本信息、合同文本電子版或掃描件，如缺少任意一項或以上2項數(shù)據(jù)不全，則扣3分，本項余下內(nèi)容不再核查；2、核查該分包合同的變更、結(jié)算功能，不具備該功能或數(shù)據(jù)不全，則扣2分。實地3核查該項目的分供合同內(nèi)容，至少包括：合同基本信息、合同文本電子版或掃描件，如缺少任意一項或以上2項數(shù)據(jù)不全，則扣4分，（含本項3分，合同管理流程0.5分，合同風(fēng)險管理0.5分），本項余下內(nèi)容不再核查；2、核查該分供合同的變更、結(jié)算功能，不具備該功能或數(shù)

16、據(jù)不全，則扣2.5分（含本項2分，合同風(fēng)險管理0.5分）；實地3核查分包和分供評審流程，并核查合同評審流程記錄，如不具備該功能或數(shù)據(jù)不全，”合同管理流程”分?jǐn)?shù)，則扣1分。實地核查分包和分供超合同額結(jié)算或超合同額付款預(yù)警功能，如不具備該功能或數(shù)據(jù)不全，”合同風(fēng)險管理”分?jǐn)?shù)，則扣1分。實地2.6物資管理按企業(yè)在建項目信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取任意1個在建項目，在系統(tǒng)中核查該項目的入出庫（收發(fā)料）單據(jù)，入庫（收料）物資必須依據(jù)采購計劃或物資分供合同，不滿足本條要求，則扣2分。實地21、核查該項目的月度或季度材料消耗報表，如無材料消耗表，則扣2分；2、在系統(tǒng)中與對應(yīng)月份或季度實際成本情況對比，實地2

17、如不合邏輯，則認(rèn)定成本管理和物資管理有違誠信原則，則扣除成本管理10分，物資管理6分，共計16分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。實地2核查該項目的物資采購計劃，并核查采購計劃流程記錄，如不具備該功能或數(shù)據(jù)不全，則扣2分（含物資采購計劃1分，物資管理流程1分）。實地12.7質(zhì)量管理1、按企業(yè)在建項目信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取任意1個在建項目，在系統(tǒng)中核查該項目的質(zhì)量檢查記錄，如不具備該功能或數(shù)據(jù)不全，則扣5分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。實地3核查該項目對應(yīng)的質(zhì)量檢查記錄的質(zhì)量整改功能和記錄，如不具備該功能或數(shù)據(jù)不全，則扣5分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。實地2核查該項目的質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)計劃或質(zhì)量策劃，要求有電子

18、版或掃描件，且內(nèi)容詳實，如不具備該功能或內(nèi)容不符，則扣2分。實地22.8安全管理按企業(yè)在建項目信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取任意1個在建項目，在系統(tǒng)中核查該項目的危險源識別功能和記錄，如不具備該功能或數(shù)據(jù)不全，則扣1分實地1核查該項目的安全檢查功能和記錄，如不具備該功能或數(shù)據(jù)不全，則扣6分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。實地2核查該項目對應(yīng)的安全檢查記錄的安全整改功能和記錄，如不具備該功能或數(shù)據(jù)不全，則扣4分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。實地2核查該項目的安全考核記錄，如不具備該功能或數(shù)據(jù)不全，則扣1分實地1核查該項目工人的入場教育記錄，如不具備該功能或數(shù)據(jù)不全，則扣1分實地12.9竣工管理按企業(yè)在建項目

19、信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取任意1個在建項目，在系統(tǒng)中核查該項目的在建工程施工過程中的工程資料管理情況（到盒內(nèi)目錄級別），如不具備該功能則扣4分。實地42.10風(fēng)險管理詳見合同、進(jìn)度、成本管理的核查要求實地32.11設(shè)備管理按企業(yè)在建項目信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取任意1個在建項目，核查該項目（或該企業(yè)）的設(shè)備臺帳，如無臺帳記錄，則扣2分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。實地1檢查該項目（或該企業(yè)）的設(shè)備臺維護(hù)、維修、保養(yǎng)、檢定功能和記錄，如不具備該功能或數(shù)據(jù)不全，則扣1分。實地13、人力資源管理（滿分5分）3.1人力資源管理1、隨機(jī)抽取現(xiàn)場演示人員，在人力資源系統(tǒng)中核實其身份，如無法核實或與系統(tǒng)中有

20、差異，則人力資源管理扣5分，本模塊余下內(nèi)容不再核查；2、按企業(yè)在建項目信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取任意1個在建項目，在系統(tǒng)中核查該項目的組織機(jī)構(gòu)信息、該項目某員工的人事基本信息、崗位信息、合同信息、薪資信息、社會保障信息，以上信息缺任意一項，則扣5分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。實地2核查人事異動管理功能，如不具備該功能或數(shù)據(jù)不全，則扣5分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。實地1核查人力資源系統(tǒng)中企業(yè)員工數(shù)量必須達(dá)到企業(yè)資質(zhì)申請表中企業(yè)基本情況表的“從業(yè)人員年末人數(shù)”60%或以上，否則扣5分。實地24、檔案資料管理（滿分5分）4.1檔案管理1、按企業(yè)近兩年竣工項目信息化使用情況匯總表隨機(jī)抽取3個竣工項目，核查其竣工證明原件，如不能提供，則扣5分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。2、在系統(tǒng)中核查該3個項目中的任一項目的工程檔案（細(xì)度到卷內(nèi)目錄級別），如細(xì)度級別達(dá)不到或數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，則扣5分，本模塊余下內(nèi)容不再核查。實地4在檔案系統(tǒng)中隨機(jī)抽取企業(yè)近2年發(fā)布的公文1篇，在企業(yè)辦公自動化系統(tǒng)中調(diào)取，并與檔案系統(tǒng)中該公文對比，如辦公自動化系統(tǒng)中無法調(diào)取或內(nèi)容不符，則扣1分。實地15、財務(wù)管理（滿分5分）5.