內控審計部崗位考核細則(共5頁)

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上內控審計部崗位考核細則內控審計部經(jīng)理考核細則序號評價項目考核內容分值實扣分考核結果得分1勞動紀律遲到，早退1次扣1分，曠工1次扣2分，不穿工作服扣1分。52審計計劃制定能夠制定詳盡的年度和月度審計計劃，計劃任務的飽和度高且可執(zhí)行性強，若計劃任務的飽和度及可執(zhí)行性不太強，酌情扣分，沒有計劃或者計劃不明確，基本沒有可執(zhí)行性，扣20分153審計計劃達成率在一定周期內審計計劃能按時完成，能夠完成90計劃任務扣2分，能夠完成80的計劃任務扣3分，能夠完成70的計劃扣4分，不能夠完成計劃扣10分104審計及時性非常及時地發(fā)現(xiàn)問題、調查并解決問題，能及時發(fā)現(xiàn)問題、但是調查和解決問題

2、不夠及時扣2分，發(fā)現(xiàn)問題、調查并解決問題不夠及時，但沒有重大后果扣3分，發(fā)現(xiàn)問題、調查并解決問題不夠及時，造成較大后果扣10分105審計報告報告內容真實、具體，分析透徹，有完整的解決方案，報告內容真實、具體，分析較好，有較好的解決方案扣1分，報告內容真實、具體，分析一般，有解決方案扣2分，報告內容真實，但是不夠具體，分析和解決方案不實用扣3分，報告內容泛泛而談，沒有分析和解決方案扣10分156審計申訴的接收耐心接收到投訴、申訴，嚴格按照流程進行處理前的準備，接收到投訴、申訴后能做處理前的準備但沒有嚴格按照流程扣2分，接收到投訴、申訴后沒有按照流程進行處理前的準備扣3分，接收到投訴、申訴后沒有進

3、行處理前的準備扣5分57審計申訴處理接收到申訴后迅速展開調查、反饋，處理過程公正快速，接收到申訴后展開調查不夠迅速扣1分，接收到申訴后并展開調查、反饋，處理過程不夠認真扣2分，接收到申訴后沒有調查，處理過程和結果不公正扣5分108廉潔性審計部經(jīng)理在監(jiān)察過程中嚴于律己，剛正不阿，并能夠影響感染他人樹立正氣，不違反紀律保持廉潔自愛，若對自己要求不高，有舞弊及其他違紀的嫌疑，酌情扣分109團隊建設協(xié)調內控審計部與各部門的關系，部門之間緊密合作，凝聚力強，工作氛圍融洽，培訓合理，若部門合作性差，沒有好的培訓，上下級關系緊張，酌情扣分1010臨時任務對于領導下達的臨時任務，每出現(xiàn)一次未能及時完成領導下達

4、的臨時任務扣2分。511考核每個月對所屬員工進行考核，考核不及時扣1分，考核不實扣2分。5內控審計部審計員考核細則序號評價項目考核內容分值實扣分考核結果得分1勞動紀律遲到，早退1次扣1分，曠工1次扣2分，不穿工作服扣1分。52審計計劃制定能夠協(xié)助審計部經(jīng)理制定詳盡的年度和月度審計計劃，負責具體審計項目的實施，若工作不到位，酌情扣分103審計計劃達成率在一定周期內審計計劃能按時完成，能夠完成90計劃任務扣2分，能夠完成80的計劃任務扣3分，能夠完成70的計劃扣4分，不能夠完成計劃扣10分104審計及時性在審計過程中，非常及時地發(fā)現(xiàn)問題、調查并解決問題，能及時發(fā)現(xiàn)問題、但是調查和解決問題不夠及時扣

5、2分，發(fā)現(xiàn)問題、調查并解決問題不夠及時，但沒有重大后果扣3分，發(fā)現(xiàn)問題、調查并解決問題不夠及時，造成較大后果扣10分105審計建議及應用對審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應用程度，提出的建議較有建設性，并且得到較大應用，扣1分，提出的建議較有建設性，并且得到部分應用扣2分，能夠提出建議，但是應用性不強扣3分，提出的建議籠統(tǒng)，沒有應用價值扣5分56審計結論總結負責對每次審計的審計結論進行總結，論據(jù)真實、具體，分析透徹，有完整的解決方案，若內容真實、具體，分析較好，有較好的解決方案扣1分，內容真實、具體，分析一般，有解決方案扣2分，內容真實，但是不夠具體，分析和解決方案不實用扣3分，內容泛泛而談

6、，沒有分析和解決方案扣10分107審計申訴的接收耐心接收被審計部門的投訴、申訴，根據(jù)申訴情況的嚴重程度，嚴格按照流程進行處理前的準備，若接收到投訴、申訴后能做處理前的準備但沒有嚴格按照流程扣2分，接收到投訴、申訴后沒有按照流程進行處理前的準備扣3分，接收到投訴、申訴后沒有進行處理前的準備扣5分58審計申訴處理接收到申訴后迅速展開調查、反饋，處理過程公正快速，接收到申訴后展開調查不夠迅速扣1分，接收到申訴后并展開調查、反饋，處理過程不夠認真扣2分，接收到申訴后沒有調查，處理過程和結果不公正扣5分109檔案分類、查找所存放審計、監(jiān)察資料有詳實的分類標準，能快速為他人提供所查找的資料，有分類標準，能為他人提供資料，但不夠及時扣2分，沒有分類標準，有時不能為他人提供所需資料扣5分，其他情節(jié)酌情扣分1010廉潔性審計人員在審計過程中不違反紀律保持廉潔自愛，若對自己要求不高，有舞弊及其他違紀的嫌疑，酌情扣分1011協(xié)調溝通部門內部緊密合作，凝聚力